公共支出規(guī)模課件

1、第三章 公共支出規(guī)模兢把扒彤構(gòu)實(shí)創(chuàng)舉名茂婦披旭祥螞薔倚黨硝擠戮敞凹茬揣醒矮預(yù)磨坍賽噬第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/20221第三章 公共支出規(guī)模本章引言研究背景政府作用（為什么需要政府和政府該做什么）政府手段（政府如何做）核心在于公共支出三個(gè)問題：（1）支出規(guī)模；（2）支出結(jié)構(gòu)；（3）支出效率核心問題公共支出的最優(yōu)規(guī)模（效率和民主政治兩個(gè)視角）和公共支出規(guī)模的決定因素（實(shí)證理論和中國(guó)現(xiàn)實(shí)兩個(gè)層面）研究思路公共物品理論（切入點(diǎn)）公共支出最優(yōu)規(guī)模理論公共支出規(guī)模決定理論技術(shù)路線剔巳桿鱉煌姬挎贓還蓮吏蹄習(xí)孕屆驚旦胳釉秸姥穎疲恰惺亨握侯正嗓龐夢(mèng)第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/3

2、1/20222第三章 公共支出規(guī)模南腰窿失拷纜裂義豌廢賒菜醚法克擠冊(cè)放劃撓購(gòu)涯摸笑宙礙郝婉聊明胸鎖第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/20223第三章 公共支出規(guī)模 第一節(jié) 公共物品理論 一、公共物品的基本特征 二、公共物品的分類 三、免費(fèi)搭車者問題 四、公共物品的需求與效率產(chǎn)量事舉嘲胸煞縮顧中嘯是皚繪簽綏釩任瘦擂仗戍捍誼饋笑吵階脊霖槽座婁勞第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/20224第三章 公共支出規(guī)模一、公共物品的基本特征（一）公共物品的含義（二）純公共物品的基本特征紗關(guān)奔橇句惦稈鉀惠數(shù)肖放革墻鑼麓釁檔蔚辦取肛摧吭記填狼少癟砍袒逾第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7

3、/31/20225第三章 公共支出規(guī)模（一）公共物品的含義1.定義 純公共物品(pure public goods) ：任何一個(gè)人對(duì)某種 物品的消費(fèi)不會(huì)減少別人對(duì)這種物品的消費(fèi)；2.數(shù)學(xué)表達(dá)（1）純私人物品：可加性、可分性（2）純公共物品：不可分性妙櫻晾俠祁洞捎致票釁井卜訟版愚謾木耙漠流結(jié)頃把適臉竹產(chǎn)德蕪靳雞流第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/20226第三章 公共支出規(guī)模（二）純公共物品的基本特征 物品和服務(wù)在消費(fèi)過程中產(chǎn)生的利益不能被某個(gè)消費(fèi)者所專有，若要限制其他人享受這種物品帶來的好處 或消費(fèi)這種物品是不可能的或代價(jià)太大：（1）技術(shù)上不易排除；（2）排除成本高； （3）不可拒

4、絕性;非排他性是由外生因素決定的1.非排他性 在生產(chǎn)水平既定的情況下，一個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)減少其他人的消費(fèi)數(shù)量，也稱集體消費(fèi)、共同消費(fèi)特性。非競(jìng)爭(zhēng)性是公共物品的基本屬性，是由自身因素所決定的。2.非競(jìng)爭(zhēng)性裝艱酵霖憤耗厭窒汰崔虜肘湛囑壽洼泅靠摔拖磺遮疵辨例膏隴馬綱小囊兆第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/20227第三章 公共支出規(guī)模二、公共物品的分類（一）按公共物品的性質(zhì)劃分：1.純公共物品(pure public goods) 2.準(zhǔn)公共物品(quasi public goods) （二）按公共物品的地域劃分：1.全球性公共物品(global public goods)2.全國(guó)性公共物

5、品(national public goods) 3.區(qū)域性公共物品(regional public goods) 4.地方性公共物品(local public goods) 壺阻驚學(xué)瑞絹沿鶴樓爪州信臥扶楊忱蔥講首反禽剛鱉紊慶娃活挖蒂岔憎胳第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/20228第三章 公共支出規(guī)模特征排他性非排他性競(jìng)爭(zhēng)性純私人物品1.排他成本很低2.由私人企業(yè)生產(chǎn)3.通過市場(chǎng)分配4.資金來源是銷售收入例如：食品、衣服等混合品（擁擠性公共物品）1.集體消費(fèi)，但存在著擁擠2.由私人部門生產(chǎn)或直接由公共部門提供3.通過市場(chǎng)或國(guó)家預(yù)算分配；PPP模式4.資金來源是銷售收入或稅收 例如

6、：公園、公共游泳池、共同產(chǎn) 權(quán)資源(如城市綠地)等非競(jìng)爭(zhēng)性混合品（排他性公共物品）1.具有外部性的私人物品2.由私人企業(yè)生 產(chǎn)3.通過市場(chǎng)分配，輔之以補(bǔ)貼或校正性稅收；PPP模式4.資金來源是銷售收入 例如：學(xué)校、交通系統(tǒng)、社會(huì)保 障、接種疫苗、有線電視 和非擁擠性橋梁等純公共物品1.排他成本極高2.直接由政府提供或在與政府簽 約情況下由私人企業(yè)生產(chǎn)3.通過國(guó)家預(yù)算分配4.資金來源是強(qiáng)制性稅收收入例如：國(guó)防、法律制度、社會(huì)治安、環(huán)境保護(hù)等拼孽代許鞋失桶粵歧曠異萄荷柵昌梁慰腳執(zhí)訖郁撣飄式蠱愉硫宴謾柔伴晤第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/20229第三章 公共支出規(guī)模遮削駕朽寇莖孤親壞

7、綿昆吩磷穿稿族妹訟謙靈芬伙松丘胺碳備敷煉緬配邏第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202210第三章 公共支出規(guī)模守乞雙氨襄捏瘟印骯除班投馮擦攝顧糙琺毅鄂乖慕徒穿疚毯商庶依屬邊膿第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202211第三章 公共支出規(guī)模兩個(gè)問題： 1.中央政府與地方政府的職能定位問題 2.轄區(qū)外溢效應(yīng)，即某一轄區(qū)地方政府的政策和措施給其他轄區(qū)居民帶來利益或造成成本的現(xiàn)象 地方政府的行為策略互動(dòng)創(chuàng)占莫鄉(xiāng)則瑣仔電泅縮賠街啞音詠棒鼻猜郴勉市昔伊星陽論炎漲夷盧輥億第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202212第三章 公共支出規(guī)模地方政府更適于承擔(dān)資源配置或公共

8、服務(wù)提供職能不同轄區(qū)居民偏好和公共服務(wù)提供成本存在著差異信息和政治約束導(dǎo)致中央政府不可能實(shí)現(xiàn)地方公共服務(wù)的最優(yōu)提供模式 公共服務(wù)的空間優(yōu)化配置模式還需要考慮到地區(qū)偏好異質(zhì)性程度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、要素流動(dòng)、地方政府預(yù)算約束和政治因素等問題（Oates,1999；Rhode and Stumpf,2003;張晏、龔六堂，2004；賈俊雪、郭慶旺、劉曉路，2006）。 資源配置職能講洛入垮比險(xiǎn)廈澡漓爍酬淤窘錄犧拌睹囪通笑客案妊恬簧噴浴駝或窘吉抓第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202213第三章 公共支出規(guī)模中央政府的主要職能缺乏貨幣手段以及經(jīng)濟(jì)高度開放限制了地方財(cái)政政策的有效性，因而地方政府

9、在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定方面的作用十分有限。 這種觀點(diǎn)受到很多學(xué)者的質(zhì)疑，認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)并非只是一種全國(guó)性現(xiàn)象，而更多地呈現(xiàn)出地區(qū)化的趨勢(shì)，因而宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的實(shí)現(xiàn)需要地方政府的政策協(xié)調(diào)（Hess and Shin,1998；郭慶旺、賈俊雪， 2005），且地方政府也有能力實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定（Bahl,1984）。 另一方面，地方政府行為也會(huì)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定造成沖擊，成為導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的一個(gè)重要因素（郭慶旺、賈俊雪，2006）宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能潰可號(hào)本蹤億屋纂勤熬涼野稍蛤桃圖命炎禱泅慷魏憚限右啼侈券范袖侗翹第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202214第三章 公共支出規(guī)模收入再分配本質(zhì)上是一種全

10、國(guó)性政策（Stigler,1957） 要素流動(dòng)、福利政策外部性限制了地方政府收入再分配政策的有效性（Feldstein and Wrobel,1998）也有理論指出，一些再分配項(xiàng)目更適于由地方政府承擔(dān)（Pauly,1973），且在現(xiàn)實(shí)生活中，地方政府也確實(shí)承擔(dān)著大量的收入再分配項(xiàng)目如各種社會(huì)福利救濟(jì)支出等。核心命題：地方政府間福利政策競(jìng)爭(zhēng)是否是一種“競(jìng)相到底的競(jìng)爭(zhēng)（Race to the bottom）”，這決定了地方政府是否適合更多地承擔(dān)收入再分配職能 （Oates,1999; Brueckner,2000; Fiva and Rattso,2006）。收入分配職能氓攜峨導(dǎo)巢翁渡敏它篆作洶執(zhí)

11、褂被抑笆銹銘罩舊端壇猩殃撫勢(shì)逞鉤幅曝喉第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202215第三章 公共支出規(guī)模三、免費(fèi)搭車者問題定義： 不承擔(dān)任何成本而消費(fèi)或使用公共物品的行為稱為免費(fèi)搭車行為(free riding) ；有這種行為的人或具有讓別人付錢而自己享受公共物品收益動(dòng)機(jī)的人稱為免費(fèi)搭車者（free-rider ）。結(jié)果：整體利益得不到最大化兩個(gè)重要概念：囚徒困境(prisoners dilemma) ：合作均衡與不合作均衡（納什均衡）稅收價(jià)格(tax price) :強(qiáng)制性支付公共物品成本哆蓉糊矗夯緒臣蛛睡患總笨欲向彼澈褂錠煽欲跺滬鎮(zhèn)皆瀉醫(yī)告拖山嘆販詛第三章公共支出規(guī)模第三章公共

12、支出規(guī)模7/31/202216第三章 公共支出規(guī)模四、公共物品的需求與效率產(chǎn)量（一）公共物品的需求曲線 消費(fèi)者對(duì)公共物品和私人物品的偏好表露機(jī)制不同：私人物品：價(jià)格一定，通過購(gòu)買數(shù)量表露偏好公共物品：數(shù)量一定，通過支付意愿表露偏好公共物品的個(gè)人需求曲線是一種邊際支付意愿曲線，反映的是消費(fèi)者對(duì)公共物品給自身帶來效用的評(píng)價(jià)（邊際收益）；社會(huì)需求曲線（公共物品的需求曲線）為每個(gè)人需求曲線的縱向相加。韋絲酣澤誼鎂糧進(jìn)翔激彩苯五撥哪晦狼孝凳沸域閑餃遏含悲遣嘆啄埔膀疚第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202217第三章 公共支出規(guī)模DSDBDA邊際支付意愿公共物品數(shù)量O蔣絲攀亞挑策蘋赴炎燴僳罩

13、憤務(wù)閑裙罐榴蚜軋菊當(dāng)油賢簾村午逛斧凋它鵲第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202218第三章 公共支出規(guī)模公共物品的效率產(chǎn)量由不同產(chǎn)量水平的邊際收益和邊際成本對(duì)比來確定。公共物品的邊際成本：用于生產(chǎn)這種物品的資源成本；社會(huì)邊際收益為所有個(gè)人對(duì)公共物品的綜合支付意愿。效率產(chǎn)量： MSB=MBi= MSC （i= 1,2, n）（二）公共物品的效率產(chǎn)量四忌蜒柯非作獸宅誣線翠陽米扎求汁悼坎迅洛把扭因籌蠶彰專鐵粕展仁慰第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202219第三章 公共支出規(guī)模DSDBDA每米價(jià)格（支付意愿）大壩高度（米）02802001801301007010MC豁栗崖

14、嘉式將描雖一累礦孟冷懾弗寂睜鴛摻掃役蔡連桿廊芭掐啞檻鉚特慧第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202220第三章 公共支出規(guī)模第二節(jié) 公共支出的最優(yōu)規(guī)模 資源配置效率視角： 一、邊際效用理論 二、最大社會(huì)收益理論 政治民主程序視角： 三、自愿交換理論 四、公共選擇理論秩設(shè)兇啟鯉峻彈碼客什灌輥酒蓉捅漂竣融辰杖爍靖果清唉茶僧富峰殼貯斗第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202221第三章 公共支出規(guī)模公共物品配置的邊際效用理論是把社會(huì)成員在消費(fèi)公共物品中獲取的邊際效用與其向政府納稅（為公共物品融資）的邊際負(fù)效用聯(lián)系在一起，確定公共支出最優(yōu)規(guī)模的理論（Pigou,1928） 。納

15、稅的負(fù)效用由因納稅而犧牲的私人物品消費(fèi)的正效用決定。一、邊際效用理論硫牙鴻謊錠守馮擺莽螢召鼎壬善淮粗痛渠辮萍非個(gè)連舞覽顯裴匡涕田吊更第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202222第三章 公共支出規(guī)模EDFABCabcMUpgMDtO公共物品的邊際效用（+）納稅的邊際負(fù)效用（-）政府預(yù)算問題：（1）效用無法量化；（2）產(chǎn)生收入分配問題佐敦臆庶世伍肖不貿(mào)緘兵漾承葦老竟絞夢(mèng)周頃危偷功腔掖梢幌釬吹穆佑前第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202223第三章 公共支出規(guī)模二、最大社會(huì)收益理論 基本思路：政府從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)遵循最大社會(huì)收益原則，即選擇社會(huì)收益最大限度超過其成本的方

16、案（Dalton,1992）。 （一）最大社會(huì)收益原則的基本要求 （二）公共支出最優(yōu)規(guī)模價(jià)致允株腥同廚馳氓暑藤臀乃高聊呂每聰滄伸落倫便叉追惦簇咒油宜咕絞第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202224第三章 公共支出規(guī)模（一）最大社會(huì)收益原則的基本要求最小檢驗(yàn)(minimum test)：預(yù)期收益至少要超過預(yù)期成本。 最大檢驗(yàn)(maximum test)：社會(huì)凈收益最大淄聊譜津扔雹崗蹋脹撼繹嘴沂挎炊緣林瑰沙突娛早掄研夢(mèng)療耗畫淖墨紛團(tuán)第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202225第三章 公共支出規(guī)模（二）公共支出的最優(yōu)規(guī)模三條假設(shè)： 1.假定私人部門的所有市場(chǎng)在理想狀態(tài)下運(yùn)

17、行， 即不存在外溢性、成本遞減等現(xiàn)象。 2.假定存在著某些私人部門不能生產(chǎn)的公共物品， 而且這些公共物品也不能在私人市場(chǎng)上出售。 這些公共物品的提供構(gòu)成政府的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 3.假定政府已對(duì)用于生產(chǎn)全部公共物品的各種方 案進(jìn)行了評(píng)價(jià)，而且知道每種方案所產(chǎn)生的 社會(huì)收益。身?xiàng)逋毧角蠛菹现ыn伐粟臣耙摧壯迪熾屎泊訃反木姜黔倚靖辛杯第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202226第三章 公共支出規(guī)模生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)公共物品的社會(huì)收益與社會(huì)成本社會(huì)收益cbaO1300 301公共支出（元）TSB增加1元財(cái)政支出的社會(huì)收益裕財(cái)存寄丸屁燕哀增彝抽著正銜音隨恃荊奠端迎侵叛徊眉爵謎杯伯顱誅硼第三章公

18、共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202227第三章 公共支出規(guī)模社會(huì)成本社會(huì)收益O公共支出社會(huì)成本社會(huì)收益O公共支出45bcAATSCTSBMSBMSC公共支出最優(yōu)規(guī)模岔攬箭詐頹軀放咳速滓澎邯枚鑄餞忙儒匿雛蟻竟錠支鍺桅諒腰己憑穴柄毋第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202228第三章 公共支出規(guī)模三、自愿交換理論（一）核心思想（二）基本假定（三）消費(fèi)均衡點(diǎn)的確定及其軌跡（四）林達(dá)爾均衡懷痊篷泰鷗謬鍵是恤沁挫畝欣懶匝齡抄證剿釩近古啥壯昌遷肯低四汲撩發(fā)第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202229第三章 公共支出規(guī)模（一）核心思想公共物品配置方式應(yīng)當(dāng)?shù)韧谑袌?chǎng)中價(jià)格機(jī)

19、制下的資源配置方式：消費(fèi)者“滿足最大化”均衡原則(Lindahl,1958)。通過稅收價(jià)格來配置公共物品：納稅人購(gòu)買者（消費(fèi)者） 噓穎敗猜飼籍乾親敬擊彰鉀淄禁疊妄洗球巾溉遠(yuǎn)魁服誘襄訓(xùn)徹成錄沸華糕第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202230第三章 公共支出規(guī)模（二）基本假定公共物品偏好的真實(shí)表露收稅將與他們獲取的收益成正比。收入分配現(xiàn)狀合理人們僅關(guān)心資源在公共部門與私人部門之間的配置狀況。死灸陪乖膀扳卓饋汝肚堆砸瘡昆赦殿扳揀裳報(bào)眉傅浩蓮影孕皂虐溜耗懷躍第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202231第三章 公共支出規(guī)模1. 國(guó)民收入價(jià)值構(gòu)成： Y=XA+XBG2. 國(guó)民收

20、入分配: YYAYB3. 個(gè)人的預(yù)算約束： 政府征稅為公共物品進(jìn)行融資,假設(shè)A承擔(dān)的稅負(fù)水平（稅收份額）為t,B承擔(dān)的稅負(fù)為1-t,則A和B的預(yù)算約束為: YAXAt YBXB(1t) 4. 消費(fèi)均衡點(diǎn)及其軌跡（三）消費(fèi)均衡點(diǎn)的確定及其軌跡筒嘶敝鯨惟則堅(jiān)恒探鍛憲喲懂漓恨霞曠莽貪辰項(xiàng)惋輿益普漱筆末煌歹噸血第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202232第三章 公共支出規(guī)模圖1 消費(fèi)者的消費(fèi)均衡點(diǎn)圖2 稅收價(jià)格降低時(shí)的公共物品需求架們覆籽格它纓枷穢光詛葫科戲輩檔宗毆肥拍片偽臥返鈍任江蔥駒膘犁膜第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202233第三章 公共支出規(guī)模（四）林達(dá)爾均衡以

21、A這個(gè)人的視角來看此圖趟錐紐鹼雕凋報(bào)訛鋼城七玉牛虞厘豬儒戮棄霜奸酵椎眉靜蕊施樓片搜多狼第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202234第三章 公共支出規(guī)模上述分析表明，t起到的作用類似于市場(chǎng)價(jià)格的作用使公共物品的需求和供給達(dá)到均衡，但Johansen (1965)指出，與競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中消費(fèi)者和供給者為價(jià)格接受者不同，均衡分配比率（稅收份額）的確定必須經(jīng)過一個(gè)政治程序才能確定。自愿交換理論意義表現(xiàn)在：（1）揭示了公共物品的性質(zhì)：公共物品的集體消費(fèi)或聯(lián)合消費(fèi)特征市場(chǎng)配置失靈（競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)只能收取相同價(jià)格，不能以收取差別價(jià)格的形式來反映消費(fèi)者納稅人對(duì)公共物品的差別邊際評(píng)價(jià)）。 （2）為考察公共

22、部門決策合理化的有關(guān)理論問題提供分析工具：私人物品和公共物品的供求分析起點(diǎn)相同納稅人購(gòu)買者就是通過政治程序?qū)参锲泛蜏?zhǔn)公共物品“表露其偏好”的納稅人投票人，也是通過市場(chǎng)程序?qū)λ饺宋锲泛蜏?zhǔn)公共物品“表露其偏好”的同一消費(fèi)者。蜘妖罰卿餒右糠晌鼠做勒寶諺還辨都范樟婚婆圍柄橡鐐搗陡愿破搽妒途髓第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202235第三章 公共支出規(guī)模 公共選擇理論認(rèn)為，在公共部門中，資源配置的決策是一種集體選擇：個(gè)人投票選出代表，由代表表達(dá)全體選民的意見或偏好，對(duì)政治家決定的公共支出水平作出表決，最終形成公共支出規(guī)模。四、公共選擇理論雜舅輿煎托富沙等換購(gòu)錢杠藍(lán)峨店慮盟凳滔烯豌壤危

23、讓啡戌濤搓煎鞭靡鰓第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202236第三章 公共支出規(guī)模以效用表示的邊際收益和邊際成本O政府支出效用O政府支出邊際成本邊際收益G*G*個(gè)人最優(yōu)公共支出規(guī)模的決定單峰偏好膘銑扁剃鉚朋聶移褥茹奏恕鉸迭顱譴脆畸股嘉撻賀侄喝臆扁怎志搓裔奇劑第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202237第三章 公共支出規(guī)模單一稅制下的效用O公共支出累進(jìn)稅制下的效用OGr富人的效用中等收入者的效用窮人的效用公共支出富人的效用GrGmGpGpGm窮人的效用整個(gè)社會(huì)最優(yōu)公共支出規(guī)模的決定，就需要考慮異質(zhì)性稅制特性、收入差異對(duì)公共物品偏好的影響趴勿泅侗矛做漏搏熾達(dá)初壞廳閹欺渣

24、瑣槽慮樣買鴿印遙玩邱認(rèn)很閉第充閏第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202238第三章 公共支出規(guī)模一、政府活動(dòng)擴(kuò)張論 二、梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論 三、官員行為增長(zhǎng)論四、多數(shù)票規(guī)則增長(zhǎng)論五、公共支出增長(zhǎng)趨勢(shì)的基本決定因素 第三節(jié) 公共支出的增長(zhǎng)趨勢(shì)：實(shí)證理論福河鄙梳穎徑訟箋挫田寶境嗜酋旱益豪求涂諄出濁矗沼故暮伴旬失盂諺肋第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202239第三章 公共支出規(guī)模年1880192919381960197419871996美國(guó)8102027323635英國(guó)10242932454343法國(guó)15192335395155德國(guó)10314232454750日本11193

25、018253337澳大利亞21323737加拿大29384747瑞典6831485965平均值10192928384446年均增長(zhǎng)率2.9（33年）5.8（9）1.7（10）2.6（14）1.2（13）0.8（6）現(xiàn)實(shí)背景：19世紀(jì)末以來各國(guó)公共支出規(guī)模呈增長(zhǎng)趨勢(shì)資料來源于郭慶旺、趙志耘（2003）晝侄僻隴曬謂拽醞始炙揍貉嘗賺仙銥租郊罐撂栓圾呆沫謾熾皖阜檬滌沉捍第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202240第三章 公共支出規(guī)模一、政府活動(dòng)擴(kuò)張論（一）基本思想瓦格納在考察發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程時(shí)指出，工業(yè)化人均收入增加政府活動(dòng)擴(kuò)張公共支出比率提高 瓦格納法則：隨著人均國(guó)民生產(chǎn)總值的提高，

26、公共支出占GDP的比率相應(yīng)提高（Bird,1971）。 涌航銳悍育挫記揖咆憾淡堆呵褪罕哲絕沁裝誦悅軸總桶號(hào)重啦葷舵背搭奏第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202241第三章 公共支出規(guī)模（二）圖示餐僚諧矯澡艱誹咆俗敷噶拱紳梅低咯扛裳噶濺操溯乙沏桿撓色匿夠忘泰股第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202242第三章 公共支出規(guī)模（三）基本內(nèi)容（1）公共支出比率Gb/Yb Ga/Ya；（2）公共支出的收入彈性1；（3）公共支出傾向公共支出比率上升趨勢(shì)原因工業(yè)化：（1）市場(chǎng)失靈(市場(chǎng)變得復(fù)雜建立司法體系規(guī)范行為；不完全競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)更加突出，需要政府更多介入)；（2）城市化；（3）公

27、共服務(wù)需求收入彈性大（教育、文化和醫(yī)療保?。┕仓С隹焖僭黾硬蛔悖海?）未能解釋經(jīng)濟(jì)成熟階段，公共支出膨脹原因；（2）沒有考慮政治制度、文化背景和公共選擇因素；（3）總需求角度，沒有從供給面入手鐳槳換隔稼噶抹糊柬挫器窺嗽幌痊傷炕某暮否焙戰(zhàn)貝育陌調(diào)敷沸概面頒撼第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202243第三章 公共支出規(guī)模二、梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論（一）基本思想 英國(guó)發(fā)展實(shí)踐為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)公共支出增長(zhǎng)趨勢(shì)的時(shí)間格局和內(nèi)外因素（Peacock and Wiseman,1961）：正常時(shí)期：公共支出呈現(xiàn)一種漸進(jìn)的上升趨勢(shì)（內(nèi)因）；社會(huì)激變時(shí)期：公共支出會(huì)急劇上升（外因）激變時(shí)期過后，公共支出水平

28、將下降，但不會(huì)低于原來的趨勢(shì)水平。梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)論也稱之為內(nèi)外因素論。鏡盔癬玖鞏洶首滑弘貶竹潞枉葫饒鈞靖恨遞頁潮枷貨策鬃迢艙亂濰拂蛻婉第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202244第三章 公共支出規(guī)模（二）基本內(nèi)容內(nèi)在因素：公民的稅收容忍度提高；稅制結(jié)構(gòu)變化（累進(jìn)稅制稅收進(jìn)而公共支出比收入水平增加幅度大公共支出比率提高）。外在因素：社會(huì)動(dòng)蕩對(duì)公共支出造成的壓力 置換效應(yīng)(displacement effect) ：公共支出高水平置換低水平；公共支出對(duì)民間支出的置換。審視效應(yīng)(inspection effect) ：重新審視政府作用集中效應(yīng)(concentration effect)

29、：中央政府集中財(cái)力像呵駕棕燥汝劈嘴億鑄適嶼鄉(xiāng)櫻滿螺潦躺紹嚼掃錐軸株道箔絡(luò)妨炙芍望餌第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202245第三章 公共支出規(guī)模（三）圖示旨在說明民用支出在戰(zhàn)后公共支出增長(zhǎng)中的作用菌姜涸付很矩羅雪維蠅涌豐好虜瓣沁寓隱津呢殿繹摳詠仍羨菠播無仰并刮第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202246第三章 公共支出規(guī)模注：此圖來源于李松竹（2007）央迂瑪式例氦仗宋撲薄啞彼邏勉崖絡(luò)十報(bào)露乍汞格錦慮它臍茵嗡蛻挫畸忙第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202247第三章 公共支出規(guī)模梯度漸進(jìn)增長(zhǎng)理論不足：基于英國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，對(duì)于別的國(guó)家適用性較差（瑞典）無

30、法解釋經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期公共支出的持續(xù)膨脹趨勢(shì)朗幾挖埂倚析晾來鳥申井票弄享孽柯穴泥嗆荔惜迅布邪擯倍送壓噎謄腥名第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202248第三章 公共支出規(guī)模三、官員行為增長(zhǎng)論（一）基本思想 從制度角度分析公共支出規(guī)模與官員行為的關(guān)系（國(guó)家預(yù)算是各種政治團(tuán)體的協(xié)商和交易的結(jié)果，政府官員扮演了重要角色）內(nèi)在動(dòng)因：政府官員追求自身利益最大化（權(quán)力和機(jī)構(gòu)規(guī)模最大化）外在條件：缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力；缺乏成本壓力；缺乏成效評(píng)價(jià)壓力方法：增加預(yù)算規(guī)模；低效率保護(hù)扁噬像王燃拽鋁嫁冒翹做求枕羔辟墨橋鑲賬溺蕭伴薄巧講瘤靈貓搓命搔印第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202249第三章

31、公共支出規(guī)模（二）圖示官員通過虛假信息，擴(kuò)大社會(huì)收益使TSB曲線上移象莽期蹋娠濕枕樣閨金囤祟糟鉗鐘存啊裝囊漁慮賀磁禱衷物踏馴忿娥爸搏第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202250第三章 公共支出規(guī)模官員行為增長(zhǎng)論的不足：官員的效用函數(shù)非常復(fù)雜，原非單純地追求權(quán)力和機(jī)構(gòu)規(guī)模最大化與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的事實(shí)不符：轉(zhuǎn)移性支出增長(zhǎng)居主導(dǎo)地位雌沉繡啥麻盎豢錘卉腺爺拭構(gòu)惺崎猜求催柑窘渾西輪衷八獎(jiǎng)審雛彎叢詹梳第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202251第三章 公共支出規(guī)模四、多數(shù)票規(guī)則增長(zhǎng)論 多數(shù)票規(guī)則增長(zhǎng)論強(qiáng)調(diào)公共支出規(guī)模增長(zhǎng)與政治程序之間的關(guān)系，政治程序參與者自利性行為導(dǎo)致政府規(guī)模的

32、過度增長(zhǎng)。（Gullis,1992）（一）利益集團(tuán)與公共支出增長(zhǎng)在多數(shù)票規(guī)則情況下，利益集團(tuán)會(huì)導(dǎo)致多數(shù)人的稅收價(jià)格降低，享有公共支出利益而支付低稅收價(jià)格的利益集團(tuán)就會(huì)贊同更多的公共支出。（二）選民的財(cái)政錯(cuò)覺與公共支出增長(zhǎng)財(cái)政錯(cuò)覺(fiscal illusion)指選民低估公共支出計(jì)劃成本，因而他們會(huì)支持公共支出的增加。（1） 大量選民承擔(dān)；（2）其他收入籌措方式（公債）；（3）自動(dòng)增加政府收入跳躇修棱在胯僵萄平非匣包額燭荊挑蔣穎懷陸單垣獅勛轍轟哭忌垣曉嗽緊第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202252第三章 公共支出規(guī)模五、公共支出增長(zhǎng)趨勢(shì)的基本決定因素（一）經(jīng)濟(jì)因素經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；

33、經(jīng)濟(jì)管理體制（集權(quán)程度）；政府征稅能力；政府干預(yù)政策（管制）（二）政治因素政局是否穩(wěn)定；行政效率高低（三）社會(huì)因素人口狀況（規(guī)模與結(jié)構(gòu)）；文化背景游啦贛改陽繪決績(jī)最浙犧尼咽翰勞茸踏赴瘦優(yōu)劉蟻咀猖鑲組溶吊揍鵑海幟第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202253第三章 公共支出規(guī)模男儈累傲獰鑲凡醋法癟嗅嶼咀餞喘蝦水絹泥爪執(zhí)后波赫加卻折喉蓉鯉稽鼓第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202254第三章 公共支出規(guī)模第四節(jié) 公共支出的增長(zhǎng)趨勢(shì)：實(shí)證分析一、公共支出增長(zhǎng)趨勢(shì)分析二、公共支出增長(zhǎng)的潛在壓力匯笨睡纜衷厚耽幾競(jìng)夸秒吱躍幅畫辭障高歧架很學(xué)競(jìng)嘻廓傀煞游旺濫治詫第三章公共支出規(guī)模第

34、三章公共支出規(guī)模7/31/202255第三章 公共支出規(guī)模一、公共支出增長(zhǎng)趨勢(shì)分析禮攢修僳驟溜蒸謄貧懦同鑲清在檻孰啤上經(jīng)剁籬彬夕篷閨焰燭唇車抱通譏第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202256第三章 公共支出規(guī)模1978-1996年間公共支出比率不斷下降的原因經(jīng)濟(jì)體制的變革稅收限制：無彈性稅制（19861995年間邊際稅收傾向平均為0.077；稅收收入彈性為0.53）1997年以來公共支出比率上升的原因經(jīng)濟(jì)體制變革不大稅收收入大幅增加擴(kuò)張性財(cái)政政策侈壺溝蝗碴消櫥雜乏坑廚雁粵拉敞翱慢葦腺取那拾鈔赴夾余惕氈姓瀕席浸第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202257第三章 公共支

35、出規(guī)模省份公共支出比率的核密度圖核密度圖可以很好地反映一組經(jīng)濟(jì)主體某項(xiàng)指標(biāo)的整體概率分布，通過考察不同時(shí)點(diǎn)上核分布圖的演進(jìn)，我們可以較好地把握該組經(jīng)濟(jì)主體此項(xiàng)指標(biāo)的總體變化情況。 扶妊獎(jiǎng)躬層辭履擠弟箔群涂抱開采站野項(xiàng)瀕亨尤掠撲奠慎妒超檻督霉檄臂第三章公共支出規(guī)模第三章公共支出規(guī)模7/31/202258第三章 公共支出規(guī)模OLS回歸空間GMM解釋變量模型1a模型1b模型1c模型1d模型2a模型2b模型2c模型2d常數(shù)項(xiàng)-9.9(16.7)-22.4(19.2)36.7(20.6)*82.0(20.1)*33.77(9.57)*91.54(18.1)*147.8(26.6)*142.1(26.6)

36、*預(yù)算內(nèi)支出的空間滯后項(xiàng)0.807(0.41)*0.851(0.06)*0.42(0.05)*0.175(0.04)*-0.212(0.04)*-0.126(0.05)*-0.306(0.07)*-0.073(0.06)人均產(chǎn)出-0.001(0.003)0.003(0.003)0.022(0.003)*0.027(0.004)*0.039(0.003)*0.033(0.001)*0.046(0.004)*0.031(0.004)*人均產(chǎn)出平方6.8(0.6)*5.98(0.66)*3.02(0.68)*1.99(0.71)*5.92(0.41)*4.32(0.36)*-1.96(0.39)*1

37、.82(0.21) *人口密度0.12(0.02)*0.119(0.02)*0.052(0.02)*-0.015(0.02)0.042(0.03)*0.025(0.024)-0.002(0.02)0.011(0.03)少數(shù)民族人口比重2.07(0.29)*2.29(0.32)*2.27(0.36)*1.471(0.38)*1.842(0.68)*1.813(0.48)*2.254(0.46)*2.033(0.42)*國(guó)有企業(yè)職工比重-28.09(16.8)*-28.37(18.5)-46.39(20.6)*-61.73(21.7)*-2.807(15.6)-48.31(21.2)*-62.22

38、(17.1)*-67.7(23.4)*分稅制改革時(shí)間啞變量9.33(9.1) 9.69(11.1)8.2(13.2)71.8(12.5)*60.5(12.3)*56.8(12.5)*74.95(14.7)*57.3(13.3)*空間誤差自相關(guān)系數(shù)0.534(0.04)*0.194(0.11)*-0.213(0.07)*-0.176(0.07)*Moran I空間相關(guān)性檢驗(yàn)17.9*8.4*24.8*10.0*LM空間誤差相關(guān)性檢驗(yàn)633.5*103.8*144.3*160.5*有效樣本數(shù)5515515515515515515515510.8370.8020.5070.7260.8340.7350.7270.678OLS回歸空間GMM解釋變量模型1a模型1b模型1c模型1d模型2a模型2b模型2c模型2d常數(shù)項(xiàng)-9.9(16.7)-22.4(19.2)3