公共政策分析 第一講 學科簡史

1、 公共政策分析公共政策現(xiàn)象類型眾多范圍廣泛廣受關(guān)注影響深遠廣州的中小學入學政策高考政策房地產(chǎn)政策“政策分析”與“形勢與政策”課程主要內(nèi)容:了解公共政策研究的歷史和流派；理解公共政策含義、本質(zhì)和特征；掌握公共政策的一般規(guī)律和基本理論；認識我國政府的政策過程；分析當代公共政策現(xiàn)象。1、參考書目與論文:林水波 公共政策陳振明 公共政策分析陳慶云 公共政策分析曹錦清 黃河邊的中國胡偉 政府過程奧斯特羅姆 公共事物的治理之道薛瀾編譯 公共政策過程理論盛洪（編） 現(xiàn)代制度經(jīng)濟學張五常 “室內(nèi)還是露天：一項房租法令的預(yù)定目的與實施效果”第一講：學科簡史一、 政策研究與政策科學一門以公共政策為研究對象的學科。

2、產(chǎn)生于20世紀四五十年代的美國。以拉納（Daniel Lerner）和拉斯韋爾(Horoad D.Lasswell)主編的政策科學：范圍和方法的最近發(fā)展為標志。溯源：政策研究同人類文明一樣古老。智者 謀士 法師古代政策研究主要目的不是取得真理，而是直接的控制和管理社會。二、現(xiàn)代政策科學建立的客觀條件（科學發(fā)展和社會政治經(jīng)濟發(fā)展）近代工業(yè)革命帶來自然科學的發(fā)展，統(tǒng)計學、經(jīng)濟學、社會學、政治學的經(jīng)驗的定量的研究。社會問題的復(fù)雜化；公眾不滿以及興趣19世紀以來經(jīng)濟政策以及社會政策研究取得了迅速發(fā)展。英國古典經(jīng)濟理論；1873德國的社會政策學會；1897日本社會政策學會三、政策科學的創(chuàng)立：政策科學運動

3、1951，斯坦福大學 拉納和拉斯韋爾主編政策科學：范圍和方法的最近發(fā)展1、拉斯韋爾的認識：統(tǒng)一的社會科學，既非傳統(tǒng)的專門的科學，也非應(yīng)用性社會科學 接近實踐的綜合科學。新學問的特征：民主體制；政策的合理性 數(shù)學公式，可檢驗的經(jīng)驗理論；時間與空間、動態(tài)性，政策模型以時空為維度學者和官員共同研究；以社會中人的生活問題為方向的解決問題的科學評價：兩個分支，政策科學和政策分析2、德洛爾 政策科學關(guān)注全社會的發(fā)展方向，非具體的問題跨學科統(tǒng)一的知識體系純理論與應(yīng)用研究結(jié)合，以純理論構(gòu)建為主導(dǎo)突破當代科學與倫理學的界限，建立一種可操作的價值理論。作為一部分合理與超理性結(jié)合，受時間空間制約評價：政策科學構(gòu)想具

4、有啟發(fā)意義，但作為跨學科、綜合性的學科，過于宏大。3、政策分析應(yīng)用社會科學和自然科學知識以量化分析為主導(dǎo)提出政策議案和評價政策效果。如幸福指標，可持續(xù)發(fā)展為導(dǎo)向的政策政策分析存在著兩種途徑：全面的（synoptic）和反全面的(anti-synoptic)前者強調(diào)政策分析需要完全的理性模型和優(yōu)化，科學主義后者認定人的有限理性，多元漸進主義。四、公共政策研究和科學在我國服務(wù)于政府大眾輿論和娛樂功能起步階段存在的問題：缺乏研究的自主性；缺乏理論研究氛圍和成熟的中國政策理論成果前景如何延伸閱讀：陳振明 公共政策分析3、小組討論計劃1）我國（地方）政府公共政策制定的實證分析。2）我國地方政府部門政策執(zhí)

5、行模式3）分析 “政績工程 ”，（個案或者統(tǒng)計分析）/c/2010-11-11/094921453199.shtml4）某一行業(yè)或領(lǐng)域公共政策演變過程5）其他政策理論研究分組,定題第二講:公共政策是什么一、學者的定義:由政治家制定的并由行政人員執(zhí)行的法律和規(guī)范。威爾遜一種含有目標、價值和策略的大型計劃。拉斯維爾公共政策是對全社會的價值作權(quán)威性分配。伊斯頓關(guān)于定義,對和錯,日常的和學術(shù)的,特定的和一般的,寬和窄。寬泛的界定我們的定義：社會公共權(quán)威在特定情境中,為達到一定的目標而制定的行動方案或行動準則.二、觀念（體制）與公共政策1、政治觀：權(quán)力與控制;討價還價;博弈2、經(jīng)濟觀：自由經(jīng)濟與政府干預(yù)

6、（亞當斯密;凱恩斯;哈耶克;弗里德曼;新凱恩斯主義）三、政策的特征和類型1、特征:政治性價值選擇性/v_show/id_ca00XMjkxNjE0NzY=.html層次性階段性功能多樣性合法性權(quán)威性普遍性穩(wěn)定性2、類型:元政策基本政策具體政策(什么叫元政策)單目標政策多目標政策/v_show/id_ca00XMjk0Nzc0MDA=.html程序性政策非程序性政策激進型政策保守型政策初始政策與反饋政策四、公共政策的作用:1、導(dǎo)向如糧價提高/v_show/id_XMzY5NzYzNDA=.html2、管制污染治理3、調(diào)控從緊的貨幣政策4、分配功能失業(yè)救濟討論:節(jié)能減排, 大排量車將提高征稅比例.

7、/v_show/id_XMzcxNTA2MDQ=.html第三講:政策主體、客體與政策環(huán)境政策主體官方?jīng)Q策者立法機關(guān)、行政決策機關(guān)、行政執(zhí)行機關(guān)、法院美國的總統(tǒng)與國會決策分工行政執(zhí)行機關(guān)法院 是政策主體?非官方參與者利益集團、政黨、公民個人、大眾傳媒、思想庫公民個人如何參與政策過程/v_show/id_XMzU4Njg1MzY=.html/v_show/id_XNDEzMzAwNzI=.html/v_show/id_XNDIzNDUxMzY=.html現(xiàn)代社會的大眾傳媒對政策影響力增強思想庫的類型討論：發(fā)展中國家與發(fā)達國家的政策主體的差別政策客體包括社會問題與目標群體問題、社會問題、政策問題社

8、會問題的性質(zhì)：客觀條件主觀定義大多數(shù)人利益社會問題是個人問題的集合嗎？孫志剛事件社會問題如何轉(zhuǎn)化為政策問題的？目標群體政策所影響的對象。階層、地區(qū)、身份、民族、性別、收入等；群體或者部分購房補貼案例,政府幫助了誰?/news/2009-11-17/2901819.htm群體對政策的反應(yīng)：服從和對抗討論：目標群體對抗政策的原因房屋拆遷/05zzhz/system/2009/02/05/015230122.shtml政策環(huán)境系統(tǒng)與環(huán)境的關(guān)系政策環(huán)境：對政策制定和執(zhí)行產(chǎn)生影響的外部因素地理環(huán)境孟德斯鳩的地理環(huán)境與法律經(jīng)濟環(huán)境與政策政治傳統(tǒng)、文化與政策社會變遷的廣度、速度與深度與政策國際環(huán)境與政策/v

9、_show/id_XNDI5MzAyNDA=.html,美國金融危機將導(dǎo)致我國哪些方面政策發(fā)生變化?第四講 政策模型及理論1、模型什么是模型，模型與現(xiàn)實(照相機與速寫)模型的作用具體模型和抽象模型公共政策模型2、有效模型的標準：排列并簡化現(xiàn)實認定重要層面提供有意義的溝通指導(dǎo)調(diào)查研究解釋性(描述性)舉例:階級階層利益集團請舉例說明你所喜歡的社會科學理論模型3幾個公共政策分析模型公共政策分析模型關(guān)于政策方案的設(shè)計、評估、選擇以及執(zhí)行效果的科學分析模式，這些模式可能涉及不同的政策過程和政策問題A傳統(tǒng)理性模型 最優(yōu)B有限理性模型 滿意C漸進模型 修改小組討論：傳統(tǒng)理性模型與有限理性以及漸進模型的特征你

10、習慣于采用哪個來處理自己身邊的問題？D小組意識模型政策源于群體狂想癥你相信諸葛亮會嗎？ (和諧團結(jié)的壓力，凝聚力)E精英模型 政策是精英們的偏好少數(shù)精英操控一切舉例說明F制度模型 政策與政府制度政策是政府制度的結(jié)果G博弈模型 GAME博弈的參與者：個人、組織或者政府博弈分析策略：先對他人行為的預(yù)測,從而做出決定政策是競爭環(huán)境中的理性選擇請解釋囚徒困境、斗雞博弈政策是競爭環(huán)境中的理性選擇假定政策制定者、執(zhí)行者以及政策對象的理性人特征政策制定過程中需要分析利益相關(guān)者的策略特點（對策并不在政策之外）宏觀層次的政策博弈分析將政府及其決策者納入其中。他們也是“局中人”（政府利益）。H團體理論模型 政策是

11、利益團體之間的斗爭、妥協(xié)和利益平衡利益集團 、“戰(zhàn)場”、“武器”、結(jié)局政府和政策的功能你的看法請舉例說明I系統(tǒng)理論模型 公共政策是政治系統(tǒng)對外界環(huán)境壓力所做的反應(yīng)。政治系統(tǒng)的輸出系統(tǒng)論與政治系統(tǒng)外界環(huán)境壓力、輸入、輸出請舉例說明你的觀點各國大學畢業(yè)生就業(yè)政策比較/edu/2010-07/07/c_12306087.htmJ過程模型 政策的過程比喻成生命周期政策產(chǎn)生的效果及其變化規(guī)律/search_video/q_%E6%94%BF%E7%AD%96%E5%87%BA%E5%8F%B0_orderby_1_page_1.html你的觀點4政策分析的相關(guān)理論介紹借助其他學科的理論來研究公共政策問題

12、公共選擇理論理性人假設(shè)政治和公共政策問題結(jié)論的意義5中國古代的政策智慧/a/20071211/000532.htm 智慧、中國智慧、政策智慧中庸 執(zhí)其兩端 力求折中無為 貴柔守辱不爭 道常無為而無不為類故 類別 原因 邏輯推理法術(shù)勢 法明 術(shù)隱 勢為前提/focus/2009Nobel_EP/index.shtml討論：執(zhí)政者如何利用利用中國智慧制定政策？第五講:政策制定政策的動態(tài)過程為:制定執(zhí)行評估終結(jié)政策制定是政策過程的起點本講主要介紹政策制定的過程,方法政策是怎樣被制定出來?如何科學制定政策?一、社會問題。社會問題是政策制定的起點1、什么是社會問題社會問題的主客觀統(tǒng)一性社會問題的類型：過

13、失性社會問題結(jié)構(gòu)性社會問題市委書記道歉/news/c/v/2009-10-23/121246710.shtml二、政策問題1、什么是政策問題 學術(shù)研究問題閱讀P105-106頁的故事政策問題需要通過察覺、界定和描述問題的確認有時比提供解決方案更重要。有效地闡明問題等于解決了一半問題問題無法解決可能需要重新構(gòu)建問題縣委書記撿垃圾/c/2009-10-24/052818897492.shtml（政策）問題的形成階段察覺階段底特律拖車居民案例部分人不滿，交流，擴散 ，解決愿望問題界定P110案例分類，解釋，把問題情境轉(zhuǎn)化為實質(zhì)問題問題描述P111案例運用可操作性語言對問題明確表述如“如何解決廣州的交

14、通擁擠”三、政策議程的建立將社會問題轉(zhuǎn)化成政策問題的關(guān)鍵步驟。公眾議程和政府議程1、公眾議程是公眾參與討論，提出訴求的活動。如何引起公眾的關(guān)注？-2、政府議程，決策者關(guān)注，制度化程序3、政策議程的三種模式外在創(chuàng)始型、政治動員型、內(nèi)在創(chuàng)始型4、政策議程建立的條件公民個人利益集團政治領(lǐng)袖政府體制大眾傳媒問題自身5、政策議程的引發(fā)機制導(dǎo)火線危機或驚人事件抗議活動新聞媒介6、政策議程建立的障礙價值體系政府體系承受能力方式表達/f/hxczsd/index.shtml/v_show/id_XNDU0MjkwMDg=.html/v_show/id_XNDU0MjkwMDg=.html思考：個人問題如何變成

15、一個社會問題，最終成為一個政策問題？第六講：政策規(guī)劃與分析一、設(shè)計方案和抉擇的過程機構(gòu) 人員素質(zhì) 作用：是否有用？（政策分析中的科學性與政治性）二、規(guī)劃的原則信息原則；系統(tǒng)原則預(yù)測原則；客觀原則智囊原則；優(yōu)化原則效益原則；可行原則兼聽原則；三、規(guī)劃中的思維經(jīng)驗思維 聯(lián)想和遷移邏輯思維直覺思維創(chuàng)新思維 （頭腦風暴 哥頓 零起點 角色互換）四、規(guī)劃程序目標 價值前提與事實前提設(shè)計 5W1H評估 (前評估) 預(yù)測性評估 專家會議 德爾菲 投入產(chǎn)出 時間序列 回歸分析 趨勢外推 馬爾可夫 可行性評估 政治 經(jīng)濟 行政 法律 技術(shù) 社會 五、政策方案的選擇 規(guī)則介紹（先預(yù)習） 一票否決 多數(shù)原則 相對多

16、數(shù) 絕對多數(shù) 孔多塞標準 兩兩比較 博爾打計數(shù) 贊成投票制 淘汰投票 正負表決 等級原則六、決策 與心理我們的政策分析更多基于利益.個體利益,團體利益.決策心理活動的一些特點會影響決策的內(nèi)容和形式1、心理效應(yīng)與決策光環(huán)效應(yīng)首因效應(yīng)近因效應(yīng)從眾效應(yīng)定型效應(yīng)反襯效應(yīng)樂隊效應(yīng)黃燈效應(yīng)新聞效應(yīng)頌歌效應(yīng)當局者迷旁觀者迷2、決策中的心理壓力心理壓力 （外界刺激）威脅 客觀和主觀A、心理沖突：趨避沖突雙趨沖突雙避沖突B、心理壓力持續(xù)時間長短，驚恐、抗拒、力竭三個階段C、影響心理壓力的因素3、挫折與壓力挫折（目標受阻后的情緒狀態(tài)）挫折積極或者消極行動A、影響因素抱負水平（目標）意志堅強程度（性格）動機程度（價

17、值）B、緩解挫折壓力的手段精神發(fā)泄 變換環(huán)境 心理咨詢 磨練毅力第七講：政策的合法化（性）政策與法律 泰國的反政府組織/v_show/id_XNDA1NDg2MjA=.html廣義與狹義一、廣義的政策合法化包括政治系統(tǒng)自身的合法化和公共政策內(nèi)容和程序的合法化1、政治系統(tǒng)的合法化 意義：前提途徑：民主政治、傳統(tǒng)習慣、超凡魅力革命戰(zhàn)爭2、政策合法化公眾的認可與遵行3、政策合法性危機二、狹義的政策合法化1、合法的決策主體2、合法的政策程序?qū)彶橹贫取⒙犝贫?、合法的政策內(nèi)容國外的司法審查，憲法法院村里的土政策： /zhuanjia/q.asp?bid=103&id=5335三、政策的法律化成熟的和穩(wěn)

18、定的長期有效的政策上升為法律例：治安管理和處罰剛性與彈性討論：不合法的政策 “仇和現(xiàn)象” /question/3434322.html一些政策執(zhí)行效果不錯，但程序不合法，如何對待四、課外閱讀韋伯的 “經(jīng)濟與社會”權(quán)威來源和合法性內(nèi)容第八講:政策執(zhí)行行動勝過空談。政策執(zhí)行是否具有理論性？或只是藝術(shù)？一、政策執(zhí)行兩個學派行動學派 （解釋、組織、實施等連續(xù)活動）組織學派 （執(zhí)行的組織機構(gòu)的設(shè)置）比如：領(lǐng)導(dǎo)部門、執(zhí)行部門、控制和監(jiān)督部門等二、政策執(zhí)行前的分析與準備：1、明確的適用對象和范圍經(jīng)濟適用房，誰有資格享受？消費者權(quán)益保護，打假者是否是消費者？許多政策盡管目的清楚，但是具體執(zhí)行時對象和范圍模糊不

19、清2、地方化如國家振興經(jīng)濟計劃中央政策需要結(jié)合本地的特點進一步形成執(zhí)行性政策3、執(zhí)行的次序金融、財政以及稅收政策政策鏈4、執(zhí)行方案治安管理政策由于外來人口的變動進行調(diào)整5、執(zhí)行的協(xié)調(diào)性“官員家庭收入公開”提議6、政策的時限超年限的公路收費還貸三、有效的政策執(zhí)行1、必要的政策資源（？）財、人、信息、權(quán)威政策執(zhí)行的權(quán)威來自哪里？2、順從的目標群體（？）如何才能讓其順從？3、正確的執(zhí)行策略農(nóng)村計劃生育政策靈活變通、手段多樣4、勝任的執(zhí)行隊伍執(zhí)行人員的素質(zhì)，個體、結(jié)構(gòu)和比例與決策人員的素質(zhì)不同5、有效的溝通利益差別、知識經(jīng)驗等導(dǎo)致的溝通困難討論：城市交通管理的難題：非法車輛營運 的管理“釣魚執(zhí)法”案例/s/2009-10-16/044118839991.shtml問題：結(jié)合本案例，交通運輸管理政策執(zhí)行的困難在哪里？釣魚執(zhí)法是否有效？正在推廣“滴滴打車”服務(wù)模式如何？它將對城市交通服務(wù)和管理產(chǎn)生什么樣的影響？第九講:政策評估政策評估含義政策評估類型政策評估要素政策評估的方法一政策評估含義目標手段愿望效果信息,方法價值層面與技術(shù)分析層面合理性公正性正當性效率效能對政策方案的評估(前);全評估;效果的評估(后)評估活動包含的內(nèi)容指標信息測定分析建議二、政策評估類型非正式評估與正式評估內(nèi)部評估和外部評估前評估和后評估