2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)(提升練習4)

1、2019 年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)(提升練習 4 )C、期貨交易所工作人員D國家機關準確答案： B【專家解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期 . 貨交易： (1) 國家機關和事業(yè)單位。 (2) 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。 (3) 證券、期貨市場禁止進入者。 (4) 未能提供開戶證明材料的單位和個人。 (5) 國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。42、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東

2、自人民法院通知之日起滿() 不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。10 日15 日20 日30 日準確答案： C【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿 20 日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是 () 方式。A、證券包銷B、證券統(tǒng)銷C、證券自銷DK證券代銷準確答案： A【專家解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的

3、承銷方式。44、證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處() 以下有期徒刑或者拘役。 TOC o 1-5 h z 1年2年3年5年準確答案： D【專家解析】證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5 年以下有期徒刑或者拘役。45、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存() 。1 年3 年5 年7 年準確答案： C【專家解析】誠信信息的查詢記錄自該記

4、錄生成之日起保存5 年。46、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括() 。A老實守信，品行良好，無不良誠信記錄B、最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰DK未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆諟蚀_答案： C【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件： (1)具備 3 年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。 (2) 最近 3 年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3) 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4) 老實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。 (5) 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫?/p>

5、務。 (6) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。47、質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，由 () 代全體債權人行使對質押證券的處置權。A證券發(fā)起人B、證券機構C、中介機構DK證券監(jiān)管機構準確答案： C【專家解析】質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構，在約定的條件下，由中介機構代全體債權人行使對質押證券的處置權。48、為了特定的政策目標而發(fā)行的國債是() 。A、特別國債B、長期建設國債C、專項債券DK財政債券準確答案： A【專家解析】考察特別國債的概念。49、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 () 的罰款。A、1% 3%B、1% 5%C、3% 5%DK 5% 10%準確答案： B【專家解析】未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。