2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)(提升練習(xí)4)

1、2019 年證券從業(yè)資格考試模擬試題：法律法規(guī)(提升練習(xí) 4 )C、期貨交易所工作人員D國家機(jī)關(guān)準(zhǔn)確答案： B【專家解析】下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期 . 貨交易： (1) 國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。 (2) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。 (3) 證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。 (4) 未能提供開戶證明材料的單位和個人。 (5) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。42、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東

2、自人民法院通知之日起滿() 不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。10 日15 日20 日30 日準(zhǔn)確答案： C【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿 20 日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是 () 方式。A、證券包銷B、證券統(tǒng)銷C、證券自銷DK證券代銷準(zhǔn)確答案： A【專家解析】證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的

3、承銷方式。44、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處() 以下有期徒刑或者拘役。 TOC o 1-5 h z 1年2年3年5年準(zhǔn)確答案： D【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5 年以下有期徒刑或者拘役。45、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存() 。1 年3 年5 年7 年準(zhǔn)確答案： C【專家解析】誠信信息的查詢記錄自該記

4、錄生成之日起保存5 年。46、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括() 。A老實守信，品行良好，無不良誠信記錄B、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人C、最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰DK未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)準(zhǔn)確答案： C【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 (2) 最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。(3) 參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4) 老實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。 (5) 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫?/p>

5、務(wù)。 (6) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。47、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由 () 代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。A證券發(fā)起人B、證券機(jī)構(gòu)C、中介機(jī)構(gòu)DK證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確答案： C【專家解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。48、為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債是() 。A、特別國債B、長期建設(shè)國債C、專項債券DK財政債券準(zhǔn)確答案： A【專家解析】考察特別國債的概念。49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 () 的罰款。A、1% 3%B、1% 5%C、3% 5%DK 5% 10%準(zhǔn)確答案： B【專家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。