科技成果研制報(bào)告衡

1、第一章緒論一、科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題科技成果獎(jiǎng)勵(lì)是一種社會(huì)行為，是國(guó)家政府部門對(duì)科技人員勞動(dòng)成果的一種物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)，其本質(zhì)體現(xiàn)了黨和國(guó)家對(duì)知識(shí)、對(duì)人才的尊重。我國(guó)現(xiàn)行的科技成果獎(jiǎng)勵(lì)，起始于中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的延安，正式建立科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度則始于50年代，“文革”期間一度中斷，十一屆三中全會(huì)后得以恢復(fù)，并在改革開放的過(guò)程中不斷發(fā)展、完善，逐步走向規(guī)范化、制度化和科學(xué)化的道路，初步形成了國(guó)家、行業(yè)、地方相結(jié)合，多層次、多獎(jiǎng)種、全方位的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系。80年代以來(lái)，我國(guó)推行了適合于我國(guó)國(guó)情的科技獎(jiǎng)勵(lì)政策，對(duì)于增強(qiáng)全民族的科技意識(shí)，形成倡導(dǎo)崇尚科技，尊重知識(shí)，尊重人才的社會(huì)風(fēng)尚，對(duì)于鼓舞和調(diào)動(dòng)廣

2、大科技工作者的創(chuàng)造熱情和積極性，推動(dòng)科技活動(dòng)廣泛的開展，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)科技發(fā)展、經(jīng)濟(jì)振興和社會(huì)進(jìn)步，充分發(fā)揮“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”等方面，發(fā)揮了重要的作用?？萍汲晒?jiǎng)勵(lì)制度是國(guó)家用以引導(dǎo)和激勵(lì)科技人員投身科技事業(yè)的一項(xiàng)長(zhǎng)期和重要的措施，1999年5月，國(guó)務(wù)院頒布了新的國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例，再一次規(guī)范了科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度，由此可見國(guó)家對(duì)于科技成果獎(jiǎng)勵(lì)工作的重視程度。盡管當(dāng)前在科技獎(jiǎng)勵(lì)的一些具體做法上仍舊存在爭(zhēng)議，但科技成果獎(jiǎng)勵(lì)這種機(jī)制所起的作用是有目共睹的，并已越來(lái)越受到廣大科技人員的重視，起到了推動(dòng)國(guó)家科技發(fā)展的作用。根據(jù)中國(guó)發(fā)展報(bào)告2006）和中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2006）中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國(guó)從2003

3、年至2006年四年間的重大科技研究成果和國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)如表1所示：表1，2003-2006年全國(guó)共登記完成的科技成果及獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)比表項(xiàng)目類別2002年2003年2004年2005年2006年基礎(chǔ)理論成果18082006283921292107應(yīng)用技術(shù)成果2364926837273632855930103軟科學(xué)成果12401643151816761434合計(jì)2669730486317203235933644獲國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)數(shù)量263254300314326由表1一1的具體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和圖1一1的科技成果獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)對(duì)比表顯示出:2003至2006年間,我國(guó)各類科技獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)數(shù)目不斷變化，特別中1999年新獎(jiǎng)勵(lì)條例的頒

4、布后使國(guó)家各類科技成果獲獎(jiǎng)數(shù)目逐步回升。對(duì)上述4年間科技成果完成及獲獎(jiǎng)數(shù)目的變化趨勢(shì)，我們可以看出雖然多年來(lái)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度的實(shí)施極大地促進(jìn)了科技成果的涌現(xiàn)和國(guó)家科學(xué)技術(shù)的穩(wěn)步發(fā)展，但是隨著社會(huì)的不斷發(fā)展和獎(jiǎng)勵(lì)工作的不斷深入，科技成果獎(jiǎng)勵(lì)工作中仍舊存在一些問(wèn)題，它們?cè)诤艽蟪潭壬蠈?dǎo)致了上述變化趨勢(shì)的出現(xiàn)。這些問(wèn)題中反映較為明顯的是報(bào)獎(jiǎng)人員積極性較以往有所降低，注重個(gè)別種類獎(jiǎng)項(xiàng)的申報(bào)和獲獎(jiǎng)，缺乏綜合、定量的評(píng)價(jià)指標(biāo)與分析，缺乏與現(xiàn)代技術(shù)成果（計(jì)算機(jī)技術(shù)）結(jié)合，評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)于籠統(tǒng)含糊而使評(píng)審工作中存在過(guò)多人為因素的干預(yù)，科技成果應(yīng)用推廣率低等。分析這些問(wèn)題的原因，可歸結(jié)為以下幾方面：1當(dāng)前的科學(xué)研究體

5、制不夠完善我國(guó)目前實(shí)行的是以“大科學(xué)”為主導(dǎo)的科學(xué)研究體制，一些重大的科研計(jì)劃，大多數(shù)實(shí)行層層分級(jí)管理，成果的申報(bào)也按課題的級(jí)別逐級(jí)上報(bào)，申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)大多要求以領(lǐng)銜項(xiàng)目牽頭申請(qǐng)，而獎(jiǎng)勵(lì)工作因限于完成人、完成單位數(shù)額，以及獎(jiǎng)勵(lì)所派生待遇等多種因素的影響，使得獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)一旦處理不當(dāng)，極易產(chǎn)生矛盾，尤其是一些大的合作項(xiàng)目，最易發(fā)生成果糾紛，從而出現(xiàn)了兩種不正常現(xiàn)象：一是與其報(bào)獎(jiǎng)產(chǎn)生內(nèi)耗，不如不報(bào)，以便維持合作；二是報(bào)獎(jiǎng)完畢，合作關(guān)系也隨之解體。這種狀況不利于科學(xué)研究中協(xié)作攻關(guān)和開展綜合性項(xiàng)目的研究，降低了科技人員的報(bào)獎(jiǎng)積極性，嚴(yán)重影響了科學(xué)技術(shù)水平的進(jìn)步和成果推果應(yīng)用。2科技成果評(píng)審工作的科學(xué)性和公平性

6、有待進(jìn)一步加強(qiáng)在科技獎(jiǎng)勵(lì)的成果評(píng)審過(guò)程中人們期望公平，而公平只是一個(gè)相對(duì)概念，因?yàn)榭蒲谢顒?dòng)是一種復(fù)雜勞動(dòng)，其成果的表現(xiàn)形式、作用方式和效益的顯示度等差別很大，很難找到統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行定量測(cè)度。目前獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審普遍采用專家手工評(píng)審方式，而專家的認(rèn)知能力，受到個(gè)人閱歷，知識(shí)水平的制約，他們?cè)u(píng)審科技成果的角度及對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的理解會(huì)有一定差異，再加上人員結(jié)構(gòu)老化等較多人為因素的影響，使評(píng)價(jià)很難保證絕對(duì)的科學(xué)與公平，從而導(dǎo)致人員申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)積極性降低，使得科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度產(chǎn)生的激勵(lì)效果得不到體現(xiàn)。3科技成果獎(jiǎng)勵(lì)體制與社會(huì)分配體制配套不好在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這個(gè)大環(huán)境下，市場(chǎng)這個(gè)杠桿是促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展

7、的源動(dòng)力，也是成果創(chuàng)造者獲得相應(yīng)回報(bào)的必然途徑。因此科技獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制應(yīng)能體現(xiàn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，力求做到和其他社會(huì)體制協(xié)調(diào)發(fā)展。我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)的分配機(jī)制主要有兩種：一種是以學(xué)術(shù)、科研成果及其獲獎(jiǎng)為核心的晉升機(jī)制；另一個(gè)是以成果轉(zhuǎn)讓效益提成的獎(jiǎng)金機(jī)制。在科研院所及高校這些主要申報(bào)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目者的眼中，前者遠(yuǎn)比后者更為重要，多出文章，多出成果尤其是重大成果來(lái)獲得晉升便是大多數(shù)科研人員直接追求的目標(biāo)。因此這樣一來(lái)，科研人員更樂(lè)于申報(bào)一些重大的科技成果獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，不愿意進(jìn)行周期較長(zhǎng)的科技成果轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目。這樣一方面科技成果本身的轉(zhuǎn)化性降低，另一方面導(dǎo)致了科技成果獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)目間的不平衡發(fā)展，使從事一些成果轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的科研

8、人員的積極性也沒有了。4評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于籠統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于籠統(tǒng)含糊而使成果的主要評(píng)價(jià)、判斷仍然是以評(píng)委的直觀判斷為主，存在較大的人為因素的干擾，缺乏科學(xué)的評(píng)價(jià)目標(biāo)和量化評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)審結(jié)果不能準(zhǔn)確反映成果的真實(shí)水平。甚至在一定程度上產(chǎn)生諸如拉關(guān)系、搞投機(jī)取巧等負(fù)面效應(yīng)。5其他干擾因素各種利益與科技成果掛鉤是否恰當(dāng)，這會(huì)產(chǎn)生很多干擾科技獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)效應(yīng)的影響因素。一些不盡合理的“掛鉤”現(xiàn)象，會(huì)在一定程度上加強(qiáng)，放大了科技獎(jiǎng)勵(lì)的正面作用和影響力度，但是如果作用過(guò)度也會(huì)帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)，如一些科技人員過(guò)分注重是否得獎(jiǎng)，樂(lè)于做表面文章，脫離了實(shí)際工作需要，還有一些不是直接從事科學(xué)研究的領(lǐng)導(dǎo)和行政人

9、員，也千方百計(jì)搭乘科技獎(jiǎng)勵(lì)之車，為個(gè)人謀取不正當(dāng)利益，從而降低了真正從事科學(xué)研究的科研人員的積極性，影響了科技獎(jiǎng)項(xiàng)的申報(bào)和科技獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)效果的真正發(fā)揮。二、科技成果評(píng)價(jià)方法研究問(wèn)題的提出由于科技成果獎(jiǎng)勵(lì)中還存在上述問(wèn)題，所以有必要對(duì)當(dāng)前的科技成果獎(jiǎng)勵(lì)工作進(jìn)行進(jìn)一步的完善。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，現(xiàn)代信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用和現(xiàn)代化管理方式的變革為解決科技成果獎(jiǎng)勵(lì)工作中的這些問(wèn)題提供了外部條件。對(duì)于科研體制不夠完善、科技成果獎(jiǎng)勵(lì)體制與社會(huì)分配體制不協(xié)調(diào)等屬于外部政策調(diào)控性的問(wèn)題，可以通過(guò)國(guó)家對(duì)于科技獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)政策的改革加以逐步解決。例如逐步完善科研體制，破除職稱終身制，促進(jìn)科研競(jìng)爭(zhēng)，將出成果及對(duì)成果的推廣

10、、應(yīng)用和申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)等作為對(duì)科技人員進(jìn)行績(jī)效定量考核指標(biāo)之一；逐步完善科技獎(jiǎng)勵(lì)體系，盡快改變獎(jiǎng)勵(lì)體系設(shè)置不平衡的狀況，適當(dāng)增加獎(jiǎng)勵(lì)種類，獎(jiǎng)勵(lì)方式向多元化展開:不斷加強(qiáng)法制建設(shè)，提高制度化和規(guī)范化，獎(jiǎng)勵(lì)體系結(jié)構(gòu)與聯(lián)結(jié)方式、獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審的嚴(yán)謹(jǐn)性等以法律或法規(guī)形式固定下來(lái)，做到有法可依，保證科技獎(jiǎng)勵(lì)的順利實(shí)施。對(duì)于科技成果評(píng)審工作中科學(xué)性和公平性的要求，則需要從科技獎(jiǎng)勵(lì)工作內(nèi)部進(jìn)行改革，最為突出的是評(píng)審工作中所采用的科技成果評(píng)價(jià)方法的選擇。因?yàn)?，雖然科技獎(jiǎng)勵(lì)的公平性只是一個(gè)相對(duì)的概念，人們期待的公平，只是根據(jù)人們自身判別原則得到的心理感受，但是作為科技成果的評(píng)審工作應(yīng)該采取科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，應(yīng)盡可能地做到客觀

11、與公平。例如采取下列改革措施：1在專家對(duì)科技成果定性評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，采用一些定量化的指標(biāo)。2在評(píng)審過(guò)程中采用匿名評(píng)定和計(jì)算機(jī)管理，以減少評(píng)判失誤和人為因素的干擾。3借助教育評(píng)價(jià)的方法和經(jīng)驗(yàn)，利用現(xiàn)代評(píng)價(jià)分析方法（如層次分析法、模糊評(píng)價(jià)法等）來(lái)克服由于專家個(gè)人因素而導(dǎo)致的評(píng)審結(jié)果的不一致性問(wèn)題。4加強(qiáng)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)專家評(píng)審組織（專家?guī)欤┑慕ㄔO(shè)，確保評(píng)審、推薦工作的權(quán)威性和公正性。5增加評(píng)獎(jiǎng)過(guò)程中的透明度與監(jiān)督機(jī)能。可依據(jù)獎(jiǎng)勵(lì)類型、評(píng)審模式、評(píng)審環(huán)節(jié)適當(dāng)調(diào)控，同時(shí)對(duì)參與評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)的評(píng)審專家，有一定的約束機(jī)制，防止不利于公平競(jìng)爭(zhēng)的情形出現(xiàn)。綜上所述，當(dāng)前信息技術(shù)的進(jìn)步和現(xiàn)代化管理方法的應(yīng)用為科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的

12、改革提供了外部條件，國(guó)家政策的宏觀調(diào)控雖然可以解決科技獎(jiǎng)勵(lì)的一些外部問(wèn)題，但是改革當(dāng)前科技成果獎(jiǎng)勵(lì)工作的根本是其內(nèi)部問(wèn)題，尤為重要的是科技成果評(píng)價(jià)方法的選擇。所以，對(duì)于在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形式下進(jìn)行科技成果評(píng)價(jià)方法的研究是十分必要的，有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義，且具有廣闊的應(yīng)用前景。三、科技成果評(píng)價(jià)方法的研究意義通過(guò)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)方法的研究，可以在很大程度上解決科技獎(jiǎng)勵(lì)內(nèi)部評(píng)審環(huán)節(jié)中存在的問(wèn)題，有利于解決評(píng)審中出現(xiàn)的各種矛盾，滿足當(dāng)前科技成果評(píng)審工作中科學(xué)性、公平性和合理性的要求，從而適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展和現(xiàn)代化管理的需要。它的研究意義具體體現(xiàn)在以下幾方面：1通過(guò)選擇科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，可以使科技成果評(píng)審工作獲得理論

13、上的支持，增加科技成果評(píng)價(jià)的科學(xué)性、公平性和合理性，同時(shí)增加了透明度，減少了人為因素的干預(yù)，使科研人員辛勤勞動(dòng)產(chǎn)出的高水平成果得到相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，得到政府和社會(huì)的承認(rèn)，從而有助于鼓舞獲獎(jiǎng)人員的工作積極性和創(chuàng)造熱情，促進(jìn)科技人員申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)的積極性，有利于社會(huì)形成尊重知識(shí)、尊重人才的良好風(fēng)尚。2通過(guò)選擇科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，并將其與計(jì)算機(jī)信息技術(shù)相結(jié)合，可以極大緩解科技成果評(píng)審人員的工作負(fù)擔(dān)，將他們從手工式的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)處理方式中解脫出來(lái)，節(jié)省大量的人力物力，高效的完成評(píng)審工作，從而促進(jìn)科技成果的不斷涌現(xiàn)和推廣。這種方式符合現(xiàn)代化管理的需要，它對(duì)于我國(guó)其它科技領(lǐng)域的評(píng)價(jià)工作同樣具有很高的借鑒價(jià)值。3通過(guò)選擇科學(xué)的

14、評(píng)價(jià)方法，有利于提高評(píng)審工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，逐步實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌，真實(shí)反映出我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展中高水平的科技成就以及我國(guó)科技工作的重要領(lǐng)域和方向。這能夠幫助和引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)和科技人員圍繞我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展中急需解決的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題，集中力量攻關(guān)，更好地發(fā)揮科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的巨大威力，推動(dòng)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的進(jìn)步。四、國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)和本課題的研究?jī)?nèi)容1國(guó)內(nèi)外對(duì)科技成果評(píng)價(jià)方法的研究動(dòng)態(tài)目前，國(guó)內(nèi)外在評(píng)價(jià)的理論、方法及應(yīng)用等方面做了大量的研究工作，有的己形成了較為完善的評(píng)價(jià)程序和評(píng)價(jià)方法，并用法規(guī)的形式確定了其在決策過(guò)程中的地位和作用。在科技成果的評(píng)價(jià)方面，也進(jìn)行了不少的研究和實(shí)踐。如山東省的

15、成果評(píng)審制定了一級(jí)3個(gè)、二級(jí)6個(gè)指標(biāo)體系；湖南省所采用的是5個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，它們是：學(xué)術(shù)水平、社會(huì)/經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)難度、學(xué)術(shù)意義、適用范圍。從國(guó)外采用的評(píng)價(jià)方法與評(píng)價(jià)實(shí)踐看，科技成果評(píng)價(jià)研究的重點(diǎn)是：制定規(guī)范的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，針對(duì)特定的評(píng)價(jià)對(duì)象選擇評(píng)價(jià)模型和數(shù)據(jù)處理方法，通過(guò)對(duì)經(jīng)典評(píng)價(jià)方法加以改造，以適應(yīng)特定的評(píng)價(jià)對(duì)象。以當(dāng)前一些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)重要科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)價(jià)為例，如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF對(duì)于科學(xué)基金（如沃特曼獎(jiǎng)）的評(píng)價(jià)，它在制定規(guī)范的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)經(jīng)典的評(píng)價(jià)方法加以改造，給出了一整套方法和建議，其核心觀點(diǎn)是定性方法和定量方法的結(jié)合使用，對(duì)定性方法重視咨詢調(diào)查和同行間的評(píng)議，對(duì)定

16、量方法注重統(tǒng)計(jì)、分析和評(píng)價(jià)方法的使用。而日本的學(xué)士院獎(jiǎng)則更側(cè)重制定規(guī)范化的授獎(jiǎng)規(guī)則，采用獲獎(jiǎng)限額制和評(píng)審過(guò)程中嚴(yán)格的評(píng)價(jià)流程，力求達(dá)到評(píng)獎(jiǎng)過(guò)程的公正性和權(quán)威性。再如德國(guó)的德國(guó)科學(xué)家獎(jiǎng)（亦稱萊布尼茨獎(jiǎng)）也根據(jù)該獎(jiǎng)的特點(diǎn)制定了評(píng)審準(zhǔn)則，建立了評(píng)價(jià)模型和嚴(yán)格的審評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，使該獎(jiǎng)一直保持著較高的榮譽(yù)。從國(guó)內(nèi)評(píng)價(jià)方法與評(píng)價(jià)實(shí)踐來(lái)看，近年來(lái)，國(guó)內(nèi)在科技成果評(píng)價(jià)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行了不少評(píng)價(jià)方法的研究，例如對(duì)科技計(jì)劃評(píng)估體系的研究，對(duì)裝備科技成果推廣項(xiàng)目評(píng)估理論與方法的探討等，它們所使用的評(píng)價(jià)方法與國(guó)外基本相似，但在指標(biāo)體系、評(píng)估程序、規(guī)范性、獨(dú)立性等方面還有差距，主要是由于我國(guó)評(píng)價(jià)方法研究處在開始階段且評(píng)價(jià)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)較

17、少所造成的。而在國(guó)內(nèi)具體的評(píng)價(jià)實(shí)踐中，各地區(qū)相繼出臺(tái)的科技成果獎(jiǎng)勵(lì)的新法規(guī)、新辦法，使這幾年來(lái)我國(guó)科技成果評(píng)審工作的規(guī)范性和獨(dú)立性有了明顯提高，但是在實(shí)際評(píng)審工作中對(duì)科技成果評(píng)價(jià)方法的重要地位并沒有達(dá)成廣泛共識(shí)，多數(shù)地方仍舊普遍采用以定性為主的專家手工評(píng)議的方法，即建立評(píng)審專家委員會(huì)，通過(guò)專家們對(duì)所規(guī)定硬性指標(biāo)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)化、定性化的判斷來(lái)完成選拔優(yōu)秀科技成果的工作。從以上國(guó)內(nèi)外開展科技成果評(píng)價(jià)方法研究與實(shí)踐的情況可以看出，當(dāng)前國(guó)外在科技成果評(píng)價(jià)方面采用的方法很多，其中一些方法值得我們學(xué)習(xí)與借鑒，但是這些方法并沒有形成通用的方法庫(kù)，評(píng)價(jià)者在實(shí)踐工作中也是根據(jù)本國(guó)的國(guó)情確定其使用的方法，所以不一定完

18、全適合我國(guó)評(píng)價(jià)實(shí)踐的需要。而目前國(guó)內(nèi)對(duì)科技成果評(píng)價(jià)方法的研究仍處在開始階段，在評(píng)價(jià)方法的具體應(yīng)用實(shí)踐領(lǐng)域空白較多，大部分地區(qū)目前仍舊普遍采用相對(duì)單一的定性評(píng)價(jià)方法為主，缺乏從系統(tǒng)結(jié)構(gòu)層次上的量化處理和計(jì)算機(jī)輔助信息處理，因此評(píng)價(jià)工作受到了過(guò)多非科學(xué)化因素的影響。針對(duì)國(guó)內(nèi)上述情況，在實(shí)際評(píng)價(jià)方法的選擇和實(shí)踐中需考慮到東西方評(píng)價(jià)方法的差異，可參考具有東方特色的物理一事理一人理（WSR）的評(píng)價(jià)方法及教育評(píng)價(jià)的方法進(jìn)行選擇，使定性化的評(píng)價(jià)與定量分析相結(jié)合，并采用計(jì)算機(jī)信息化管理的實(shí)現(xiàn)手段，這樣才能滿足未來(lái)評(píng)價(jià)工作的需要。2.本課題研究的內(nèi)容本課題研究路線如圖1所示：圖1研究路線本方通過(guò)對(duì)現(xiàn)行科技成果及

19、成果評(píng)審方法進(jìn)行了深入的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)家新的科技獎(jiǎng)勵(lì)條例，根據(jù)科技成果的特點(diǎn)和內(nèi)涵建立一套科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)。應(yīng)用科學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)、測(cè)量學(xué)、評(píng)價(jià)學(xué)的及教育評(píng)價(jià)的方法建立量化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合數(shù)量統(tǒng)計(jì)方法、模糊數(shù)學(xué)理論和系統(tǒng)分析等方法，對(duì)科技成果涉及到的多種因素的事物進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，構(gòu)建了具有三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)指標(biāo)框架，建立一套科學(xué)性強(qiáng)、操作簡(jiǎn)便的綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)，研制成了人機(jī)交互、科學(xué)合理的計(jì)算機(jī)評(píng)價(jià)軟件，以克服成果評(píng)審中存在的弊端，為科研管理部門和機(jī)構(gòu)提高成果評(píng)價(jià)的客觀性及準(zhǔn)確程度提供了依據(jù)。本研究報(bào)告共分為四部分，第一章為緒論，首先對(duì)于研究課題所處的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，然后介紹了研究課題提出的背景，并

20、對(duì)科技成果評(píng)價(jià)方法這一課題的特點(diǎn)、研究意義以及當(dāng)前國(guó)內(nèi)外在這個(gè)領(lǐng)域的最新研究動(dòng)態(tài)進(jìn)行了闡述。第二章介紹科技成果綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的指導(dǎo)思想、原則、思路和方法。第三章介紹了科技成果綜合評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)系統(tǒng)，結(jié)合實(shí)際科技成果評(píng)審獎(jiǎng)勵(lì)工作的需要，提出了一套切實(shí)可行的科技成果評(píng)價(jià)方法，并給出了其評(píng)價(jià)模型和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。第四章介紹了評(píng)價(jià)軟件及操作環(huán)境。第二章科技成果綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立一、科技成果綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的指導(dǎo)思想為了保證研究工作的科學(xué)性研究結(jié)果的實(shí)用性和可靠性，在研究過(guò)程中我們樹立了總的指導(dǎo)思想：1以國(guó)家新的科技獎(jiǎng)勵(lì)條例和獎(jiǎng)勵(lì)的實(shí)施細(xì)則為依據(jù)和出發(fā)點(diǎn)；2全面評(píng)價(jià)，有所側(cè)重。在研制過(guò)程中，

21、盡量做到評(píng)價(jià)全面、指標(biāo)全面，同時(shí)注意進(jìn)行細(xì)化和量化。在權(quán)重的制訂上注重引導(dǎo)科技成果創(chuàng)新，注重引導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化。3定性定量相結(jié)合，增強(qiáng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的客觀性。評(píng)價(jià)指標(biāo)盡可能量化，難于量化的指標(biāo)要進(jìn)行定性量化，要研制科學(xué)與評(píng)價(jià)模型。4評(píng)價(jià)體系應(yīng)簡(jiǎn)單易用，便于操作。盡量利用現(xiàn)有的成熟技術(shù)和方法，著重于建立一個(gè)簡(jiǎn)單適用、應(yīng)用方便的評(píng)價(jià)系統(tǒng)。5研制的評(píng)價(jià)系統(tǒng)應(yīng)具有管理特點(diǎn)，便于進(jìn)行成果的動(dòng)態(tài)管理。研制過(guò)程要考慮建立成果庫(kù)和專家?guī)?，可進(jìn)行成果系統(tǒng)管理，可以隨時(shí)查詢、存儲(chǔ)和輸出所需信息等。6具有廣泛的適用性、結(jié)論的可靠性和一致性二、科技成果綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原則同國(guó)外相比，我國(guó)的科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)既是通過(guò)立

22、法保障的、制度化的工作行為，又是專業(yè)性很強(qiáng)、技術(shù)含量很高的研究活動(dòng)，要求從事評(píng)價(jià)活動(dòng)的人員必須具備一定的資格和特定的能力，評(píng)價(jià)活動(dòng)的設(shè)計(jì)和實(shí)施必須符合規(guī)范要求，尤其是強(qiáng)調(diào)所采用的評(píng)價(jià)的科學(xué)性、公平性和合理性。這樣才能在確保評(píng)價(jià)的質(zhì)量的同時(shí)又兼顧到經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則。所以在選擇科技成果評(píng)價(jià)時(shí)既要注意系統(tǒng)評(píng)價(jià)的程序和步驟，使之有理論上的依據(jù)，另一方面要考慮到科技成果評(píng)價(jià)自身領(lǐng)域內(nèi)的特點(diǎn)和原則。所以當(dāng)前較為合理的科技成果評(píng)價(jià)體系的建立應(yīng)符合以下評(píng)價(jià)原則：1系統(tǒng)性和層次性原則：系統(tǒng)性原則是要求通過(guò)評(píng)價(jià)方法對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的系統(tǒng)考慮，將評(píng)價(jià)對(duì)象放入系統(tǒng)內(nèi)分析，使不同評(píng)價(jià)對(duì)象有不同的明確評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從而全面反映評(píng)

23、價(jià)對(duì)象的綜合情況。層次性原則要求評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)反映一定層次邏輯關(guān)系，同時(shí)考慮主要和次要因素，保證評(píng)價(jià)的全面性。2定性與定量相結(jié)合原則：將有代表性的定性判斷指標(biāo)進(jìn)行量化，使量化后的指標(biāo)全面反映被評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合情況，從而盡量消減主觀因素的影響，提高評(píng)價(jià)結(jié)果的可比性和公正性。3可操作性原則：評(píng)價(jià)指標(biāo)集必需含義明確，數(shù)據(jù)可以收集與計(jì)算，計(jì)算結(jié)果簡(jiǎn)明，保證評(píng)價(jià)方法的可操作性。4實(shí)用性原則：評(píng)價(jià)方法容易得到使用人理解和接受，所要求的應(yīng)用條件也不應(yīng)該苛刻。動(dòng)態(tài)性和發(fā)展性原則：評(píng)價(jià)方法中的指標(biāo)可以根據(jù)實(shí)際需要的不同進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)，體現(xiàn)科技成果在學(xué)科中相對(duì)地位的變化，使評(píng)價(jià)指標(biāo)體系更為合理。同時(shí)能夠根據(jù)科學(xué)技術(shù)、

24、科技政策、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)等發(fā)展相應(yīng)作出調(diào)整和改變。三、基本思路1收集已有的相關(guān)類型的指標(biāo)體系和評(píng)判方法作參考。2根據(jù)國(guó)家新的科技獎(jiǎng)勵(lì)條例的精神制定指標(biāo)體系。3確定一級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)要能全面、完整地反映國(guó)家、地方科技獎(jiǎng)勵(lì)政策要求。4列出所有可以設(shè)想的指標(biāo)。根據(jù)一級(jí)指標(biāo)，逐層羅列出每一層指標(biāo)。5對(duì)列出的指標(biāo)進(jìn)行定性分析。刪除影響甚微的指標(biāo)，合并同類指標(biāo)。確定每一個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。7提請(qǐng)專家咨詢確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，經(jīng)過(guò)科技成果評(píng)審優(yōu)化指標(biāo)體系。四、各級(jí)各類指標(biāo)體系及權(quán)重的構(gòu)建結(jié)合國(guó)家和省市科技獎(jiǎng)勵(lì)政策精神、要求和目的，結(jié)合現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，經(jīng)過(guò)對(duì)專家、科技人員及科技管理人員的多方咨詢，確定科技成果指標(biāo)

25、體系其有3個(gè)一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)、8一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)理論成果權(quán)重確定應(yīng)用成果權(quán)重確定專家表4科技成果評(píng)價(jià)三級(jí)指標(biāo)體系及權(quán)重個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)和18個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的一級(jí)指標(biāo)是成果評(píng)審總目標(biāo)的細(xì)化。由三個(gè)項(xiàng)目組成：技術(shù)水平、成果價(jià)值和成果效益。如表2、表3、表4所示。表2科技成果評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)體系及權(quán)重一級(jí)指標(biāo)理論成果權(quán)重確定應(yīng)用成果權(quán)重確定專豕意見指標(biāo)名稱參考權(quán)重修改意見參考權(quán)重修改意見1技術(shù)水平2成果價(jià)值3成果效益增加指標(biāo)表3科技成果評(píng)價(jià)二級(jí)指標(biāo)體系及權(quán)重一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)理論成果權(quán)重確定應(yīng)用成果權(quán)重確定專家意見指標(biāo)名稱指標(biāo)名稱參考權(quán)重修改意見參考權(quán)重修改意見1.技術(shù)水平科學(xué)性創(chuàng)新性與先

26、進(jìn)性難易復(fù)雜程度成熟性及完備性2.成果價(jià)值學(xué)術(shù)價(jià)值應(yīng)用價(jià)值3.成果效益社會(huì)效益經(jīng)濟(jì)效益一、專三級(jí)指標(biāo)理論成果權(quán)重確定應(yīng)用成果權(quán)重確定宀豕指標(biāo)名稱指標(biāo)名稱指標(biāo)名稱牛.卄參考權(quán)重修改意見牛.卄參考權(quán)重修改意見意見1、技術(shù)水平科學(xué)性研究方法的科學(xué)性研究結(jié)果可靠性研究資料完整性創(chuàng)新性及先進(jìn)性學(xué)術(shù)水平先進(jìn)、具有新穎性技術(shù)水平先進(jìn)，具有創(chuàng)新性難易復(fù)雜程度理論復(fù)雜性及難度技術(shù)復(fù)雜性及難度成熟性及完備性理論體系完備性技術(shù)及工藝成熟度2、成果價(jià)值學(xué)術(shù)價(jià)值學(xué)科發(fā)展影響論文、論著、專利發(fā)表、引用及收錄應(yīng)用價(jià)值應(yīng)用前景推廣應(yīng)用情況3、成果效益社會(huì)效益對(duì)相關(guān)學(xué)科及領(lǐng)域影響（指推動(dòng)學(xué)科進(jìn)步）在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、改善人民

27、生活中的作用及潛在效益實(shí)用性及適用性（指國(guó)家建設(shè)的需要程度及應(yīng)用范圍）經(jīng)濟(jì)效益直接經(jīng)濟(jì)效益間接經(jīng)濟(jì)效益1.技術(shù)水平技術(shù)水平是評(píng)價(jià)一項(xiàng)科技成果的科學(xué)研究技術(shù)總體指標(biāo)，是衡量科學(xué)研究成果的科學(xué)性、創(chuàng)新性與先進(jìn)性、研究的難易復(fù)雜程度、成熟性及完備性等情況的一級(jí)指標(biāo)。而科學(xué)性、創(chuàng)新性與先進(jìn)性、研究的難易復(fù)雜程度、成熟性及完備性等指標(biāo)有一定相互聯(lián)系，綜合處理的方法相同，可以統(tǒng)一在一個(gè)大類指標(biāo)即一級(jí)指標(biāo)之下。因此，技術(shù)水平下面設(shè)了科學(xué)性、創(chuàng)新性與先進(jìn)性、研究的難易復(fù)雜程度、成熟性及完備性等四項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)。為了從不同角度對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)和對(duì)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)化和量化，在此二級(jí)指標(biāo)下又設(shè)了9個(gè)三級(jí)指標(biāo)：它

28、們是：研究方法的科學(xué)性，研究結(jié)果可靠性，研究資料完整性；學(xué)術(shù)水平先進(jìn)、具有新穎性，技術(shù)水平先進(jìn)，具有創(chuàng)新性；理論復(fù)雜性及難度，技術(shù)復(fù)雜性及難度；理論體系完備性，技術(shù)及工藝成熟度。2.成果價(jià)值成果價(jià)值是評(píng)價(jià)一項(xiàng)科技成果的實(shí)用性的重要指標(biāo)，是衡量一項(xiàng)研究成果對(duì)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步的推動(dòng)作用，對(duì)科學(xué)理論的豐富作用，對(duì)實(shí)際應(yīng)用的指導(dǎo)作用和意義。為了使一級(jí)指標(biāo)成果價(jià)值易被理解和界定，在成果價(jià)值下設(shè)了學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值兩個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。學(xué)術(shù)價(jià)值是指成果在科學(xué)理論、知識(shí)創(chuàng)新等方面上的作用和意義，而應(yīng)用價(jià)值則是成果對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)意義。為了為了從不同角度對(duì)二級(jí)指標(biāo)學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行細(xì)化、量化和評(píng)價(jià)，在此二級(jí)指標(biāo)下又

29、設(shè)了4三級(jí)指標(biāo)：它們是：學(xué)科發(fā)展影響，論文、論著、專利發(fā)表、引用及收錄；應(yīng)用前景，推廣應(yīng)用情況。3成果效益成果效益是指一項(xiàng)科研成是要所取得的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)于理論性成果和應(yīng)用性成果來(lái)說(shuō)，成果的效益完全不同，應(yīng)該用不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。為了使一級(jí)指標(biāo)成果效益易被理解和操作，在其下設(shè)定了社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益兩個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。二級(jí)指標(biāo)下又設(shè)了5三級(jí)指標(biāo)。對(duì)于應(yīng)用性強(qiáng)，可以開發(fā)、轉(zhuǎn)化的應(yīng)用性成果，在考慮其社會(huì)效益的同時(shí)要考慮其經(jīng)濟(jì)效益。五、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系確立結(jié)合國(guó)家和省市科技獎(jiǎng)勵(lì)政策精神、要求和目的，結(jié)合現(xiàn)有的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，經(jīng)過(guò)對(duì)專家、科技人員及科技管理人員的多方咨詢，確定科技成果評(píng)價(jià)三

30、級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并設(shè)置了A、B、CD、E五級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。具體見表5、表6。表5科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)指標(biāo)名稱指標(biāo)名稱指標(biāo)名稱1、技術(shù)水平科學(xué)性研究方法的科學(xué)性研究結(jié)果可靠性研究資料完整性創(chuàng)新性及先進(jìn)性學(xué)術(shù)水平先進(jìn)、具有新穎性技術(shù)水平先進(jìn)，具有創(chuàng)新性難易復(fù)雜程度理論復(fù)雜性及難度技術(shù)復(fù)雜性及難度成熟性及完備性理論體系完備性技術(shù)及工藝成熟度2、成果價(jià)值學(xué)術(shù)價(jià)值學(xué)科發(fā)展影響論文、論者、專利發(fā)表、引用及收錄應(yīng)用價(jià)值應(yīng)用前景推廣應(yīng)用情況3、成果效益社會(huì)效益對(duì)相關(guān)學(xué)科及領(lǐng)域影響（指推動(dòng)學(xué)科進(jìn)步）在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、改善人民生活中的作用及潛在效益實(shí)用性及適用性（指國(guó)家建設(shè)的需要程度及應(yīng)用范圍

31、）經(jīng)濟(jì)效益直接經(jīng)濟(jì)效益間接經(jīng)濟(jì)效益表6科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)指標(biāo)指標(biāo)各等級(jí)及其內(nèi)含一級(jí)二級(jí)三級(jí)ABCDE1、技術(shù)水平科學(xué)性研究方法的科學(xué)性研究方法很科學(xué)科學(xué)比較科學(xué)基本科學(xué)，有疑問(wèn)基本科學(xué)，有較大疑問(wèn)研究結(jié)果可靠性研究結(jié)果先進(jìn)、可靠可靠比較可靠基本可靠，有疑問(wèn)基本可靠，有較大疑問(wèn)研究資料完整性資料很完整完整比較完整基本完整，缺少量主要材料基本完整缺大量主要材料創(chuàng)新性及先進(jìn)性學(xué)術(shù)水平先進(jìn)、具有新穎性提出全新的理論、學(xué)說(shuō)，發(fā)現(xiàn)新規(guī)律國(guó)際領(lǐng)先對(duì)未被公認(rèn)的理論學(xué)說(shuō)、規(guī)律等提出獨(dú)到見解并進(jìn)行完善國(guó)內(nèi)領(lǐng)先豐富已被公認(rèn)的理論學(xué)說(shuō)國(guó)內(nèi)先進(jìn)對(duì)已公認(rèn)的理論和學(xué)說(shuō)有一定補(bǔ)充跟蹤模仿研究技術(shù)水平先進(jìn)，具有創(chuàng)新性國(guó)內(nèi)外首

32、創(chuàng)新技術(shù)和新方法國(guó)際領(lǐng)先進(jìn)行國(guó)際先進(jìn)技術(shù)重大改進(jìn)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先對(duì)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行一定改進(jìn)和補(bǔ)充國(guó)內(nèi)先進(jìn)國(guó)內(nèi)同類技術(shù)進(jìn)行一定改進(jìn)和補(bǔ)充跟蹤模仿研究難易復(fù)雜程度理論復(fù)雜性及難度涉及學(xué)科知識(shí)領(lǐng)域很廣、很深涉及學(xué)科知識(shí)領(lǐng)域廣而深復(fù)雜性及難易程度較大復(fù)雜性及難易程度一般復(fù)雜性及難易程度較小技術(shù)復(fù)雜性及難度高技術(shù)、高難度，技術(shù)很復(fù)雜，組織規(guī)模很大技術(shù)復(fù)雜、難點(diǎn)多，組織規(guī)模大難度及復(fù)雜性較大，組織規(guī)模較大難度、復(fù)雜性及組織規(guī)模一般復(fù)雜性及難易程度較小成熟性及完備性理論體系完備性形成非常完善的創(chuàng)新理論體系理論體系有重大突破對(duì)現(xiàn)有理論體系重要補(bǔ)充對(duì)現(xiàn)有理論體系有益補(bǔ)充再述現(xiàn)有理論體系技術(shù)及工藝成熟度所創(chuàng)建完成的技術(shù)和

33、工藝很成熟，應(yīng)用單位較多成熟，應(yīng)用單位多比較成熟，試用期基本成熟應(yīng)用前實(shí)驗(yàn)研究不成熟，需要繼續(xù)研究2、成果價(jià)值學(xué)術(shù)價(jià)值學(xué)科發(fā)展影響對(duì)本學(xué)科及相關(guān)學(xué)科的發(fā)展有很大的促進(jìn)作用有大的促進(jìn)作用有較大的促進(jìn)作用有一定的促進(jìn)作用作用意義不大論文、論著、專利發(fā)表、引用及收錄有發(fā)明專利，部分論文、論著在美國(guó)四大檢索等咼水平刊物發(fā)表、并被SCIEI等收錄、國(guó)內(nèi)外同行廣泛引用大部分論文、論著在國(guó)內(nèi)核心刊物發(fā)表、并被SCkEI等收錄、國(guó)內(nèi)外同行引用部分論文、論著在國(guó)內(nèi)核心刊物發(fā)表、并被國(guó)內(nèi)同行較廣泛引用大部分論文、論著發(fā)表在國(guó)內(nèi)非核心刊物、有國(guó)內(nèi)同行引用全部論文、論著發(fā)表在國(guó)內(nèi)非核心刊物、無(wú)同行引用應(yīng)用價(jià)值應(yīng)用前景

34、技術(shù)很成熟，易于推廣應(yīng)用技術(shù)成熟，可推廣應(yīng)用技術(shù)基本成熟，推廣應(yīng)用略有難度技術(shù)未元全成熟，推廣應(yīng)用有一定難度技術(shù)不成熟，不能推廣應(yīng)用222推廣應(yīng)用情況已在全國(guó)推廣應(yīng)用，已證明有很大的成效已在全國(guó)的主要單位推廣應(yīng)用，有成效已在部分省市推廣應(yīng)用，成效較好已在局部地區(qū)推廣應(yīng)用，有一定成效推廣應(yīng)用成效不明顯3、成果效益社會(huì)效益對(duì)相關(guān)學(xué)科及領(lǐng)域影響（指推動(dòng)學(xué)科進(jìn)步）有很大影響影響大影響較大影響一般影響不明顯在節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、改善人民生活中的作用及潛在效益作用及潛在效益很大作用及潛在效益大作用及潛在效益較大作用及潛在效益一般作用及潛在效益不顯著實(shí)用性及適用性（指國(guó)家建設(shè)的需要程度及應(yīng)用范圍）社會(huì)急需，

35、實(shí)用性很強(qiáng)，應(yīng)用范圍很廣社會(huì)需要，實(shí)用性強(qiáng)，應(yīng)用范圍廣社會(huì)需要，實(shí)用性較強(qiáng)，應(yīng)用范圍較廣有疋需要、實(shí)用性和應(yīng)用范圍實(shí)用性和應(yīng)用范圍較小經(jīng)濟(jì)效益直接經(jīng)濟(jì)效益所創(chuàng)造的直接經(jīng)濟(jì)效益很大經(jīng)濟(jì)效益較大經(jīng)濟(jì)效益一般經(jīng)濟(jì)效益較小經(jīng)濟(jì)效益很小間接經(jīng)濟(jì)效益對(duì)促進(jìn)相關(guān)學(xué)科理論發(fā)展和技術(shù)跨越，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化所產(chǎn)生間接經(jīng)濟(jì)效益很大較大一般較小間接經(jīng)濟(jì)效益很小第三章科技成果綜合評(píng)價(jià)方法及評(píng)價(jià)系統(tǒng)一、科技成果綜合評(píng)價(jià)方法的提出通過(guò)對(duì)常見科技成果評(píng)價(jià)方法的比較分析，同時(shí)考慮到前述科技成果評(píng)價(jià)方法的特點(diǎn)和評(píng)價(jià)原則，在實(shí)際的科技成果評(píng)價(jià)中，我們構(gòu)造了一套人機(jī)結(jié)合的科技成果評(píng)價(jià)方法，下面介紹這套評(píng)價(jià)方法的提出背景、

36、基本思想和計(jì)算處理過(guò)程。駐馬店市科技局成果科是專門負(fù)責(zé)科技成果的推薦、評(píng)審和授獎(jiǎng)的部門，它每年都要對(duì)于駐馬店市推薦申報(bào)的各類科技成果進(jìn)行評(píng)審，并在此基礎(chǔ)上完成駐馬店市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的授獎(jiǎng)工作。近幾年來(lái)，由于獎(jiǎng)勵(lì)政策及資金力度的加大，科技成果的推薦申報(bào)數(shù)目和種類的不斷增多，對(duì)科技局成果科評(píng)審工作的科學(xué)性、公平性和合理性提出了更高的要求。我們?cè)趨⑴c駐馬店市科技局成果科的獎(jiǎng)勵(lì)工作中，了解到目前其推薦、評(píng)審和授獎(jiǎng)工作是根據(jù)駐馬店市人民政府2005年下發(fā)的駐馬店市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法實(shí)施細(xì)則進(jìn)行的，其中對(duì)于駐馬店市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的構(gòu)成（即由自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、科技重大成就獎(jiǎng)和國(guó)際科學(xué)技術(shù)合作獎(jiǎng)五

37、種獎(jiǎng)項(xiàng)構(gòu)成）進(jìn)行了規(guī)定，并要求各類獎(jiǎng)項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)工作都要本著公開、公平和公正的原則，嚴(yán)格規(guī)范其推薦、評(píng)審和授獎(jiǎng)的程序。但是實(shí)施細(xì)則中對(duì)于評(píng)審工作中使用的科技成果評(píng)價(jià)方法并沒有硬性規(guī)定，所以設(shè)計(jì)一套符合當(dāng)前評(píng)審要求的科技成果評(píng)價(jià)方法成為駐馬店市科技局成果科首先要解決的問(wèn)題。目前駐馬店市科技局成果科采用的科技成果評(píng)價(jià)方仍是傳統(tǒng)手工方式的同行專家評(píng)議法，從前面常用科技成果評(píng)價(jià)方法對(duì)比分析的介紹可以知道，這種方法雖然簡(jiǎn)單易用，但是它作為定性化的評(píng)價(jià)方法，存在難以設(shè)定統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化顯示的缺陷，結(jié)果說(shuō)服性差，尤其在評(píng)價(jià)對(duì)象數(shù)量較多時(shí)可能導(dǎo)致誤差較大，難以符合上述科學(xué)性、公平性、合理性的要求。通過(guò)與駐馬

38、店市科技局成果科人員的協(xié)商，并參考了國(guó)內(nèi)外使用的一些科技成果評(píng)價(jià)方法和駐馬店市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法實(shí)施細(xì)則中對(duì)于評(píng)審工作的規(guī)定，我們得出結(jié)論：在科技成果評(píng)審工作中，可以結(jié)合使用定性方法和定量方法，構(gòu)造一套定性與定量相結(jié)合的科技成果評(píng)價(jià)方法，并采取人員處理與計(jì)算機(jī)處理相結(jié)合的方式，這樣可借助計(jì)算機(jī)這一強(qiáng)大的輔助工具提高工作效率，并實(shí)現(xiàn)科技成果申報(bào)推薦、評(píng)審和獎(jiǎng)勵(lì)等業(yè)務(wù)流程上的嚴(yán)格控制，杜絕外部組織和人為因素的干預(yù)。二、科技成果綜合評(píng)價(jià)方法提出的思路如何選取待評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)象的評(píng)價(jià)方法應(yīng)根據(jù)具體問(wèn)題而定。由于待評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)象的類型和內(nèi)容的差別導(dǎo)致系統(tǒng)的測(cè)度不同，所以評(píng)價(jià)方法也不同。總的說(shuō)來(lái)，評(píng)價(jià)方法分為三大

39、類：一類是定性分析法；一類是定量分析法；另一類是定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法。目前在評(píng)價(jià)領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)了一些新的評(píng)價(jià)方法及其模型，但是這些新的評(píng)價(jià)方法在理論上未有重大突破，沒有完全克服經(jīng)典方法中存在的局限性。對(duì)于當(dāng)前的科技成果評(píng)價(jià)工作來(lái)說(shuō)，如何從眾多的評(píng)價(jià)方法中選擇出最適合待評(píng)價(jià)對(duì)象的方法，這是做好評(píng)價(jià)工作的關(guān)鍵。所以，掌握常用科技成果評(píng)價(jià)方法的各自優(yōu)點(diǎn)和局限性成為科學(xué)選擇評(píng)價(jià)方法的前提條件。為此，在比較分析幾種常見的科技成果評(píng)價(jià)方法的基礎(chǔ)上，如：同行評(píng)議法、相關(guān)分析法、特爾菲法、綜合評(píng)價(jià)法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法等，形成了本課題所提出的人機(jī)結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方法。三、模糊綜合評(píng)價(jià)方

40、法數(shù)學(xué)模型建立1、單層次模糊綜合評(píng)價(jià)方法數(shù)學(xué)模型建立在進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，一些具有模糊概念的評(píng)價(jià)對(duì)象很難用確切的數(shù)字來(lái)表達(dá)，這時(shí)可以借助模糊數(shù)學(xué)這一工具。用模糊數(shù)學(xué)對(duì)受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評(píng)價(jià)，稱為模糊綜合評(píng)價(jià)法。根據(jù)結(jié)構(gòu)的不同，模糊綜合評(píng)價(jià)法可分為單層次模糊綜合評(píng)價(jià)方法和多層次模糊綜合評(píng)價(jià)方法。單層次模糊綜合評(píng)價(jià)法是多層次模糊綜合評(píng)價(jià)法的一種特殊形式（即層次數(shù)N=1的情況），它是模糊綜合評(píng)價(jià)法的最基本形式，也是最常用的形式，對(duì)于較為簡(jiǎn)單的問(wèn)題可得到較科學(xué)的結(jié)果。應(yīng)用單層次模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行建模的詳細(xì)步驟如下：（1）要評(píng)價(jià)科研成果的某項(xiàng)指標(biāo)T,首先確定被評(píng)價(jià)對(duì)象（指標(biāo)T）的評(píng)價(jià)因素

41、集U和評(píng)價(jià)等級(jí)集V。設(shè)被評(píng)某項(xiàng)指標(biāo)有m個(gè)基本因素，可以看作一個(gè)集合，各個(gè)因素是這個(gè)集合中的元素，稱此集合為評(píng)價(jià)因素集，用U表示，則：U=Ul,U2,Ui,Um又設(shè)每個(gè)被評(píng)價(jià)因素有n個(gè)等級(jí)，它也可以看作一個(gè)集合，稱為評(píng)價(jià)等級(jí)集。每項(xiàng)等級(jí)是該集合中的一個(gè)元素,如用V表示,則：V=V1,V2,Vi,Vn（2）建立隸屬函數(shù)及隸屬函數(shù)矩陣假設(shè)參與評(píng)價(jià)的評(píng)判者（專家）標(biāo)記為S（S=1,2,k）,其中k表示評(píng)價(jià)者（專家）的數(shù)目。每個(gè)評(píng)價(jià)者對(duì)被評(píng)對(duì)象T在評(píng)價(jià)因素Ui項(xiàng)給予一個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)，這樣就可以得到如表8所示隸屬函數(shù)。表7隸屬函數(shù)等級(jí)因素Vi,V2,Vi,VnUiYii,Yi2,-Yij，-YnU2,Y2i,

42、Y22,-Y2j,YnUi,Yii,Yi2,Yj，-YnUmYmi,Ym2,Ymj,Ymn對(duì)表中每個(gè)Y值都除以評(píng)價(jià)者（專家）人數(shù)S,則得單層次模糊評(píng)判隸屬函數(shù)矩陣（即歸一化矩陣）。ri1，ri2，rinRr21,r22,r2nrrrmi八m2mn矩陣中的元素Yj是全體評(píng)價(jià)者對(duì)于被評(píng)價(jià)對(duì)象（指標(biāo)T）在第i個(gè)因素上評(píng)價(jià)為第j個(gè)等級(jí)的人數(shù)與全體人數(shù)S之比，且Yj0,1。（3）權(quán)重系數(shù)A的確定在因素集U中，由于各因素的重要程度是不一樣的，為了反映各因素的重要程度，需要對(duì)各因素賦予一定的權(quán)重系數(shù)。設(shè)Ui的權(quán)重系數(shù)ai,U2的權(quán)重系數(shù)a2,Um的權(quán)重系數(shù)a叫由各權(quán)重系數(shù)組成的集合稱為權(quán)重集，也即權(quán)系數(shù)向量，記為：A=ai,a2,ai,amm其中ai為第i個(gè)因素指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，且ai0,i,aii。ii（4）進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)利用模糊矩陣的合成運(yùn)算公式B=AR對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，即BA?Rai,a2riiri2rinanr2i22,r2n(bi,b2,bi,bn)rmi,rm2,rmnm式中，biaij(j=i,2,n),其中向量Bbi,b2,iibn即為最終求得的結(jié)果，可根據(jù)其結(jié)果得出評(píng)價(jià)對(duì)象的被評(píng)價(jià)程度。為了便于更客觀的比較和增加評(píng)價(jià)直觀性，通常用分?jǐn)?shù)來(lái)表示評(píng)價(jià)結(jié)果，為此，常常對(duì)等級(jí)因素賦值，一般設(shè)Vi,V2,Vi,V