“洋垃圾”對中國生態(tài)環(huán)境的影響及海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控探析【精選文檔】-☆精品word☆

1、20/20“洋垃圾對中國生態(tài)環(huán)境的影響及海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控探析 摘要 “洋垃圾”是當(dāng)前最嚴(yán)重的全球環(huán)境問題之一。我國作為“洋垃圾的主要輸入國,生態(tài)環(huán)境安全正遭受嚴(yán)重的威脅。海關(guān)管控“洋垃圾”的力度和水平是影響“洋垃圾”走私進(jìn)境規(guī)模及其生態(tài)環(huán)境破壞程度的關(guān)鍵因素.雖然我國海關(guān)對“洋垃圾的管控水平不斷提高,但相比“洋垃圾”數(shù)量龐大的走私規(guī)模和日趨嚴(yán)重的環(huán)境污染,現(xiàn)有的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控舉措無法保障減少乃至杜絕“洋垃圾進(jìn)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本文從“洋垃圾的品類細(xì)分、對生態(tài)環(huán)境造成的可能污染分類開始,結(jié)合“洋垃圾”污染的實(shí)際案例,總結(jié)出我國海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控缺失的危害，提出基于AHP（Analytic Hierarchy P

2、rocess)層次分析方法,對“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級評判,將“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素從企業(yè)和貨物兩個(gè)方面分解為四個(gè)因素，以此來分析“洋垃圾”的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。采用多級模糊綜合評判法確定各指標(biāo)權(quán)重并構(gòu)建“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級評判模型，并以2013年海關(guān)“綠籬”行動(dòng)對該模型進(jìn)行可行性驗(yàn)證,進(jìn)而提煉出海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控三大體系，即海關(guān)監(jiān)管、海關(guān)稽查和海關(guān)緝私風(fēng)險(xiǎn)管控體系，并據(jù)此總結(jié)出這三個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，每層措施又分別給出相應(yīng)的分級動(dòng)態(tài)調(diào)整管控手段。這些海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控措施和手段對于防止“洋垃圾”進(jìn)境對我國生態(tài)環(huán)境的破壞起到積極的作用。 關(guān)鍵詞 “洋垃圾”；生態(tài)環(huán)境;海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控;AHP等級評判 中圖分類號

3、X327 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A 文章編號 10022104(2016）050022-10 doi：10.3969/j。issn.1002-2104.2016。05。003 “洋垃圾非法越境轉(zhuǎn)移的跨國性質(zhì)及其對一國生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重危害，使得國際社會(huì)已經(jīng)將“洋垃圾視為國際廢物貿(mào)易發(fā)展的毒瘤和最嚴(yán)重的全球環(huán)境問題之一.綠色和平組織調(diào)查指出每年有50000kt以上的危險(xiǎn)廢物正從發(fā)達(dá)國家運(yùn)往亞非拉等地的發(fā)展中國家，中國是主要受害國.中國海關(guān)僅2014年查扣192kt進(jìn)境“洋垃圾，是上年的3。3倍，這些洋垃圾主要包括電子廢物、舊服裝、廢特種紙、廢塑料、廢金屬等。我國作為“洋垃圾”的主要輸入國,生態(tài)環(huán)境安全正遭受嚴(yán)

4、重威脅。國外電子垃圾流入使我國廣東貴嶼鎮(zhèn)的土壤重金屬濃度超標(biāo)101338倍不等,水源呈強(qiáng)酸性,超過90的居民健康受損，呼吸道疾病、肺炎甚至癌癥高發(fā),部分拆解女工的新生兒皮膚漆黑且很快夭折.雖然20世紀(jì)80年代以來，圍繞這一國際公害的多邊環(huán)境協(xié)議相繼簽訂，但受多種因素影響，“洋垃圾越境轉(zhuǎn)移態(tài)勢依然不斷惡化，作案手法日益隱蔽，規(guī)模不斷擴(kuò)大，造成的環(huán)境污染也愈加嚴(yán)重。 中國海關(guān)自1993年首次查獲“洋垃圾”走私案件后，相繼采取多項(xiàng)措施提高管控水平。但中國海關(guān)現(xiàn)行的重點(diǎn)固體廢物分類裝運(yùn)等風(fēng)險(xiǎn)防范措施,無法有效應(yīng)對“洋垃圾”日趨嚴(yán)重的走私態(tài)勢與不斷擴(kuò)大的生態(tài)環(huán)境危害，亟需借助新的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制防止“洋垃圾

5、”非法進(jìn)境，進(jìn)而防止“洋垃圾”對我國生態(tài)環(huán)境造成的危害。因此，研究打擊“洋垃圾”非法進(jìn)境以保護(hù)本國生態(tài)環(huán)境有著非常重要的意義。但目前國學(xué)術(shù)界在“洋垃圾”對我國生態(tài)環(huán)境的影響這一領(lǐng)域的研究非常薄弱，通過海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控視角下的模型與體系構(gòu)建來防止“洋垃圾非法入境方面，學(xué)術(shù)界更是處于研究空白。為此，本文嘗試在梳理“洋垃圾品類及其污染生態(tài)環(huán)境過程的基礎(chǔ)上，通過“洋垃圾”污染生態(tài)環(huán)境的現(xiàn)實(shí)事件分析,基于層次分析法(AnalyticHierarchy Process，簡稱AHP)對“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評判，并通過中國海關(guān)實(shí)施“綠籬行動(dòng)前的指標(biāo)予以驗(yàn)證，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級構(gòu)建出防范“洋垃圾”的海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控體系

6、及分級管控措施. 1 文獻(xiàn)梳理與理論框架 1。1 文獻(xiàn)梳理 關(guān)于“洋垃圾”入侵輸入國后對當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的影響,目前國內(nèi)外學(xué)者僅有少量的研究。如D S Paraschiv研究危險(xiǎn)廢物自由流動(dòng)造成環(huán)境條件的扭曲和不公平問題.Ana Klenovsek和Gorazd Mesko認(rèn)為非法廢物貿(mào)易破壞環(huán)境，危害人和動(dòng)物，提出了生態(tài)種族主義問題。Jack Sullivan關(guān)注電子廢物在尼日利亞拉各斯的積累，指出焚燒、掩埋、棄置的電子廢物深刻影響當(dāng)?shù)氐耐寥?、水源和大氣質(zhì)量，全球傾倒和非正規(guī)回收引出環(huán)境道德問題.國內(nèi)學(xué)者吳思斌從重金屬污染、廢棄塑料污染、化學(xué)物質(zhì)污染和其他污染四個(gè)方面分析了國外電子垃圾流入造成的

7、環(huán)境污染危害；黃俊亮指出固體廢物進(jìn)境將污染成本和治理成本外部化，損害公共福利，其中非法轉(zhuǎn)移的“洋垃圾”造成更為嚴(yán)重的環(huán)境污染公害。 關(guān)于海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的國內(nèi)外研究成果較為豐富。國外學(xué)者的研究主要集中在以某一具體海關(guān)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)及控制方面的模型構(gòu)建。例如,M。F Milazzo等以意大利港口城市墨西拿為例，海關(guān)對風(fēng)險(xiǎn)的識別及控制主要關(guān)注特殊地理位置和產(chǎn)業(yè)特質(zhì)等，判斷危險(xiǎn)品進(jìn)入概率并結(jié)合相應(yīng)數(shù)據(jù)建立模型以提供評價(jià)方法.Laura A。McLay和Rebecca Dreiding為美國海關(guān)與邊境保護(hù)局制定了以風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)的集裝箱安檢初級篩選框架，提出基于閾值的多層次策略。國內(nèi)相關(guān)研究側(cè)重對海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

8、管控的宏觀探索，構(gòu)建了一些風(fēng)險(xiǎn)識別與評估的初步模型框架。例如,賈曄清運(yùn)用模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建海關(guān)對包含經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、生態(tài)環(huán)境和社會(huì)活動(dòng)在內(nèi)的非傳統(tǒng)安全的風(fēng)險(xiǎn)識別模型，借助層次分析法將所識別風(fēng)險(xiǎn)特征化。黃亞妙利用層次分析法對海關(guān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了定性分析。謝淑芳為海關(guān)企業(yè)誠信建立評價(jià)指標(biāo)。但上述研究沒有將所涉指標(biāo)完全抽象化和數(shù)量化，且缺少系統(tǒng)的定量跟進(jìn)措施。 然而，將海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控與防治“洋垃圾對生態(tài)環(huán)境危害相結(jié)合的研究國內(nèi)外尚處于空白。只有部分學(xué)者或者單純從應(yīng)對“洋垃圾”的角度或者從海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的角度提出對策，且主要是宏觀政策方面的研究.如雒書鴻等認(rèn)為有效應(yīng)對“洋垃圾”難題不能依靠國際公約締約國的自發(fā)履

9、約，中國自身需要積極防治其非法進(jìn)境。盡管巴塞爾公約被譽(yù)為全球民主和環(huán)境正義的里程碑，但I(xiàn)chinose Daisuke等運(yùn)用ARDL模型研究指出以巴塞爾公約為代表的危險(xiǎn)廢物貿(mào)易統(tǒng)一禁令是一種低效的環(huán)境政策。Mehreen Iqbal等在對巴基斯坦電子垃圾流入問題的研究中強(qiáng)調(diào)政策干預(yù)的重要性。劉文佳和姜青新指出海關(guān)應(yīng)當(dāng)牽頭相關(guān)部門聯(lián)合打擊非法廢物貿(mào)易。但當(dāng)前中國海關(guān)對“洋垃圾的管控主要是根據(jù)情報(bào)分析或領(lǐng)導(dǎo)批示開展專項(xiàng)治理，尚未形成常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。 應(yīng)用AHP方法進(jìn)行“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范研究,目前理論界的研究尚未開展，從海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控視角探索“洋垃圾防治策略的研究也是理論研究的一大空白?？偟?/p>

10、來說，雖然國內(nèi)外對海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的研究較多，但對日趨嚴(yán)重的“洋垃圾”風(fēng)險(xiǎn)研究卻涉嫌不足，尤其是欠缺有針對性的深入定量研究。因此，研究“洋垃圾對我國生態(tài)環(huán)境的影響及其海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控不僅具有現(xiàn)實(shí)意義,也具有理論意義。本文的主要貢獻(xiàn):第一，從海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的角度切入對“洋垃圾污染我國生態(tài)環(huán)境的研究，進(jìn)行理論與實(shí)踐的初步性探索;第二，嘗試運(yùn)用AHP層次分析法對“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級評判，并進(jìn)行可操作性的定量研究；第三，創(chuàng)新性地提出了構(gòu)建融合海關(guān)監(jiān)管、海關(guān)稽查和海關(guān)緝私三道防線的“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控體系，以及在此基礎(chǔ)上提出的分級動(dòng)態(tài)管控措施，為海關(guān)對“洋垃圾”的風(fēng)險(xiǎn)管控提供決策參考,具備較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義.

11、 1.2 理論框架 為了全面分析“洋垃圾”對我國生態(tài)環(huán)境的影響及其海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的作用機(jī)制，構(gòu)建以下理論分析框架（見圖1），系統(tǒng)地展示“洋垃圾、AHP風(fēng)險(xiǎn)等級評判、生態(tài)環(huán)境與海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控之間的內(nèi)在聯(lián)系. 我國是“洋垃圾的輸人大國,生態(tài)環(huán)境安全遭受嚴(yán)重威脅,亟需厘清“洋垃圾”對生態(tài)環(huán)境的污染情況.本文所研究的“洋垃圾是指一國禁止進(jìn)口的固體廢物，不同于可再生資源。在我國,對進(jìn)境固體廢物實(shí)施目錄式分類管理（自動(dòng)、限制與禁止），“洋垃圾”指非法入境的禁止進(jìn)口固體廢物目錄所列境外產(chǎn)生的礦渣等固體廢物。本文以不同“洋垃圾”的物質(zhì)形態(tài)和污染特性為出發(fā)點(diǎn),借鑒品類管理理論，將品類細(xì)分后的“洋垃圾”作為研究單元，

12、探討各自的污染類型與海關(guān)管控缺失狀況，并通過污染過程演示模型與實(shí)例分析予以展現(xiàn)。 生態(tài)環(huán)境保護(hù)已經(jīng)成為海關(guān)的重要職能.“洋垃圾”對生態(tài)環(huán)境的污染危害推動(dòng)海關(guān)嚴(yán)密防治“洋垃圾”以切實(shí)履行其環(huán)境保護(hù)職能。我國的刑法和海關(guān)法賦予了海關(guān)在“洋垃圾”走私治理中的法定主導(dǎo)權(quán)。但中國海關(guān)長期面臨的管理資源有限與管理內(nèi)容龐雜、高效運(yùn)作與嚴(yán)密監(jiān)管的矛盾與挑戰(zhàn),同樣存在于海關(guān)對“洋垃圾的治理過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理理念逐漸被引入海關(guān)執(zhí)法領(lǐng)域.現(xiàn)行海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的成效有待提升,在“洋垃圾”領(lǐng)域的應(yīng)用更是不足。因此，本文主要研究“洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，即“洋垃圾逃避海關(guān)管控流入境內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。本文依托海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理理論并運(yùn)用AHP層次分析

13、法，構(gòu)建“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素,依托多級模糊綜合評判法，在確定各指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上構(gòu)建“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級的模糊綜合評判模型。圍繞“洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的特征與等級，依托整體性治理理論,從通關(guān)監(jiān)管、后續(xù)稽查和查緝走私三維體系人手，構(gòu)建“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的體系與分級管控措施，并及時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級動(dòng)態(tài)調(diào)整進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控,以提升海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控效能，從而對防范我國“洋垃圾”入境造成的生態(tài)環(huán)境污染給予積極地管控。 2 “洋垃圾污染生態(tài)環(huán)境的類型及海關(guān)管控缺失分析 2。1 “洋垃圾”品類及其生態(tài)環(huán)境污染類型 “洋垃圾的具體品類十分豐富，為便于研究，本文主要參照2015年版禁止進(jìn)口固體廢物目錄所列類別，結(jié)合各類“洋

14、垃圾”的表現(xiàn)形式、污染方式等特點(diǎn)加以調(diào)整，總結(jié)歸納出“洋垃圾”品類。不同品類的“洋垃圾”具備種類不一的污染特性，通過各式路徑對當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境造成類型多樣的污染危害,同時(shí)在產(chǎn)生機(jī)制與影響擴(kuò)散方面又具有一定的共性，通常會(huì)共同作用于對生態(tài)環(huán)境的污染過程（見圖2)。 由圖2可知,各品類“洋垃圾”自身的特性決定了其必然會(huì)對生態(tài)環(huán)境造成多種多樣的污染,而粗放經(jīng)營的工作方式以及加工過程的二次污染又會(huì)進(jìn)一步加重污染程度.從土壤、水源、空氣和噪聲的污染到細(xì)菌、病毒、化學(xué)物質(zhì)和輻射的擴(kuò)散，“洋垃圾”已經(jīng)對人們賴以生存的生態(tài)環(huán)境造成了極大破壞，嚴(yán)重危及國家環(huán)境安全。盡管每類“洋垃圾”都或多或少地對生態(tài)環(huán)境中的多個(gè)方面

15、造成污染，但是不同品類“洋垃圾”的污染側(cè)重點(diǎn)有所不同。因此,本文選取各品類“洋垃圾”對生態(tài)環(huán)境造成的主要污染類型,在污染過程演示模型中分別對應(yīng)列明。此外，為使整體污染類型更加明了，將“洋垃圾整體對生態(tài)環(huán)境造成的主要污染歸結(jié)為圖中的七大類型，按照“洋垃圾”品類污染的廣度深度，土壤污染、水源污染和大氣污染是危害范圍最廣、程度最重的三類“洋垃圾”污染。“洋垃圾”對生態(tài)環(huán)境的污染范圍廣、危害性強(qiáng)、恢復(fù)周期長，采取有力措施杜絕其入侵國門具有極端重要性。盡管防治“洋垃圾”需要海關(guān)、環(huán)保、檢驗(yàn)檢疫、公安、工商等在信息共享、執(zhí)法過程、執(zhí)法資源等方面協(xié)調(diào)配合，但海關(guān)無疑是禁止“洋垃圾進(jìn)境的最關(guān)鍵環(huán)節(jié). 2.2

16、“洋垃圾”污染我國生態(tài)環(huán)境與海關(guān)管控缺失分析 海關(guān)是我國進(jìn)出境監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，肩負(fù)為國把關(guān)的神圣職責(zé).我國的緝私體制決定了由海關(guān)負(fù)責(zé)相關(guān)組織、協(xié)調(diào)和管理工作。同時(shí)，中國海關(guān)在生態(tài)環(huán)境安全保護(hù)方面的職能日益突出.海關(guān)對“洋垃圾”的管控成效將顯著影響著“洋垃圾的擴(kuò)散程度，進(jìn)而對我國的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生不同的波及效果。同時(shí),生態(tài)環(huán)境安全保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需求也會(huì)反過來要求海關(guān)提升對“洋垃圾的管控效能。 自20世紀(jì)90年代以來,從世界各地流入中國的“洋垃圾”日益增多，它們或借助“回收”旗號蒙混入境，或利用漫長邊境“偷渡”迂回。受地域條件限制和規(guī)模效益影響，進(jìn)境“洋垃圾”通常在我國局部地區(qū)集聚發(fā)展。這些地區(qū)以犧牲環(huán)境和

17、危害健康為代價(jià)，依靠處理轉(zhuǎn)售“洋垃圾”的差價(jià)利潤實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的畸形發(fā)展,造成當(dāng)?shù)丨h(huán)境污染尤為嚴(yán)重，逐漸成為我國遭受“洋垃圾”污染的典型代表(見表1）。究其根源，正是由于中國海關(guān)在監(jiān)管、稽查和緝私等方面的管控缺失，沒能有效阻止“洋垃圾”進(jìn)境，才使各地“洋垃圾”泛濫現(xiàn)象得以出現(xiàn),進(jìn)而污染當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境。 綜上所述，海關(guān)管控缺失是“洋垃圾”污染生態(tài)環(huán)境的主要助推力?！把罄蔽廴旧鷳B(tài)環(huán)境的類型多種多樣，但對我國生態(tài)環(huán)境危害最嚴(yán)重的三類污染主要是土壤污染、水源污染和大氣污染.大規(guī)模的“洋垃圾”輸入主要以集裝箱通關(guān)形式存在，海關(guān)緝私除了接受移交查發(fā)外,主動(dòng)查發(fā)的“洋垃圾”以查處偷運(yùn)或獲取情報(bào)為主，而稽查部

18、門通過對企業(yè)實(shí)施后續(xù)稽查發(fā)現(xiàn)“洋垃圾的情況相對較少。因此,從海關(guān)管控“洋垃圾的輸入量而言，海關(guān)通關(guān)監(jiān)管對應(yīng)的“洋垃圾輸入量最多，海關(guān)緝私次之，海關(guān)稽查較少,但三者相輔相成，缺一不可,共同作用于海關(guān)對“洋垃圾”的管控過程。 3 基于AHP的“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級評判 對“洋垃圾”進(jìn)行海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控,首先需要對“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行科學(xué)評判.本文采用AHP方法，結(jié)合“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素,抽象出可量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，調(diào)查并計(jì)算各量化指標(biāo)的同比情況，用曲線擬合法進(jìn)行分段擬合并求導(dǎo)，找到應(yīng)對“洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提級的有效函數(shù)拐點(diǎn)，結(jié)合專家修正確定因素層次，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級,得出評判“洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級的指標(biāo)體系

19、.最后利用多級模糊綜合評判法確定各指標(biāo)權(quán)重并構(gòu)建“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級模糊綜合評判模型，為制定相應(yīng)海關(guān)管控方案提供參考。 3.1 “洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級評判過程 3.1。1 構(gòu)建“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級評判集 借鑒2006年1月國務(wù)院頒布的國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案中的分級標(biāo)準(zhǔn)，將“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級分為：一級(特別重大)、二級（重大)、三級（較大)和四級（一般）.因此,構(gòu)建“洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級的評判集V=一級，二級，三級，四級=vj|j=1，2，3，4. 3.1.2 構(gòu)建“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素 運(yùn)用AHP方法結(jié)合海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理理論可知，“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)因素主要集中在企業(yè)和貨物兩個(gè)方面:

20、企業(yè)方面,按主體特點(diǎn)可分為“洋垃圾涉及企業(yè)和“洋垃圾”企業(yè)需求;貨物方面，按運(yùn)輸流程可分為“洋垃圾”貨物輸入和“洋垃圾”國內(nèi)影響(見圖3）. (1）“洋垃圾涉及企業(yè)因素a。本文將“洋垃圾”涉及企業(yè)因素定義為下調(diào)信用評級與涉及相關(guān)違規(guī)記錄的企業(yè)情況.參考2014年海關(guān)企業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（高級認(rèn)證企業(yè)、一般認(rèn)證企業(yè)、一般信用企業(yè)和失信企業(yè)）和違規(guī)記錄，先驗(yàn)評價(jià)企業(yè)違法概率。 （2）“洋垃圾企業(yè)需求因素b。本文將“洋垃圾”企業(yè)需求因素定義為海關(guān)查處“洋垃圾”的情況。受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng),對于特殊時(shí)期的敏感貨物，如國內(nèi)緊缺某種金屬，相應(yīng)的“洋垃圾入境風(fēng)險(xiǎn)更高,并在查處中得以體現(xiàn). (3）“洋垃圾”貨物輸入因素c。

21、本文將“洋垃圾貨物輸入因素定義為途經(jīng)高發(fā)區(qū)域的相關(guān)貨物情況。作為產(chǎn)地和中轉(zhuǎn)地的高發(fā)區(qū)域常涉及疫情、走私猖撅、管制不嚴(yán)等，如美國、英國、香港、越南等.當(dāng)途經(jīng)上述地區(qū)的相關(guān)貨物量增加時(shí)，“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提高. (4)“洋垃圾國內(nèi)影響因素d。本文將“洋垃圾”國內(nèi)影響因素定義為國內(nèi)對涉及“洋垃圾”事件的曝光情況。新聞媒體會(huì)曝光進(jìn)境“洋垃圾”的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、治安等影響,雖然受輿論引導(dǎo)，但經(jīng)人工智能算法修正后，可提高數(shù)量的準(zhǔn)確性. 3.1.3 構(gòu)建“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素評價(jià)指標(biāo) 結(jié)合“洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素，抽象出可量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，調(diào)查并計(jì)算各量化指標(biāo)的同比情況作為因素評價(jià)指標(biāo).各因素的可量化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為Yt=1

22、/nj=1j，其中，t、j=1，2n，1為涉及“洋垃圾”指標(biāo)，nj=1j為所有種類指標(biāo)。因調(diào)查數(shù)據(jù)不是處于自然狀態(tài),受海關(guān)管控等外界因素影響較大，且經(jīng)部分?jǐn)?shù)據(jù)擬合計(jì)算，指標(biāo)情況與指數(shù)函數(shù)較為一致. （1）“洋垃圾”涉及企業(yè)因素風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)Ya。選取信用評級下調(diào)與涉及違規(guī)記錄企業(yè)占總備案企業(yè)數(shù)的比值(按月計(jì)算)。 （2）“洋垃圾”企業(yè)需求因素風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)Yb。選取海關(guān)查扣“洋垃圾數(shù)占查扣違規(guī)貨物總數(shù)的比值(按月計(jì)算)。 （3)“洋垃圾”貨物輸入因素風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)Yc。選取通關(guān)中途經(jīng)高發(fā)區(qū)域貨物量占通關(guān)貨物總量的比值（按月計(jì)算） (4）“洋垃圾”國內(nèi)影響因素風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)Yd.選取國內(nèi)涉及“洋垃圾事件

23、曝光量占涉及海關(guān)事件曝光總量的比值（按月計(jì)算） 同時(shí)，通過咨詢專家，修正擬合參數(shù)，將因素a、b、c、d按各自環(huán)比率大小分別劃分為4個(gè)層次(見表2)。 3。1.4 確定單因素模糊評判矩陣 通過咨詢專家,結(jié)合海關(guān)管控措施,以投票形式表明各因素層次對應(yīng)的“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級，如75認(rèn)為1為一級,同理可得各“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素的評語集（見表3）。 對于風(fēng)險(xiǎn)因素a、b、c、d,參考海關(guān)管控“洋垃圾的具體情況,結(jié)合評語集,得到“洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的單因素模糊評判矩陣: 3。1。5 確定因素權(quán)重集 “洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)各因素的重要性難以定量描述，通過對海關(guān)專家進(jìn)行問卷調(diào)查，統(tǒng)計(jì)得到“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的因素權(quán)重

24、集為IV=（0。2，0。5，0.2，0。1）. 3。1。6 “洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級綜合評判模型 在“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級評判中,各評判指標(biāo)的權(quán)重不同，因此進(jìn)行模糊矩陣乘積運(yùn)算: B=WR （1） 其中，bj=V4i=1（wiij)（j=1,2，3，4)。對矩陣曰實(shí)施歸一化處理,將其中最大值(bi）max所對應(yīng)評判集V中的wi作為“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級評判的結(jié)果。 3。2 案例分析 2013年2月1日-11月30日,全國海關(guān)開展“綠籬”行動(dòng)，加大對進(jìn)境“洋垃圾”的查緝和懲處力度.據(jù)海關(guān)信息網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，“綠籬”行動(dòng)期間全國海關(guān)共監(jiān)管進(jìn)口固體廢物45463kt，偵辦違法進(jìn)口固體廢物案件1176起.“綠籬行

25、動(dòng)前,海關(guān)對“洋垃圾”管控力度不足伴隨廢物貿(mào)易發(fā)展、經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng),“洋垃圾”現(xiàn)象愈演愈烈,“洋垃圾”危害我國生態(tài)環(huán)境安全的問題日益突顯.本文以“綠籬行動(dòng)前的北京海關(guān)為例，運(yùn)用等級綜合評判模型檢驗(yàn)其“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn). 經(jīng)前述方法調(diào)查,北京海關(guān)在2012年8月-2013年1月,“洋垃圾”涉及企業(yè)占比的環(huán)比率為133%，“洋垃圾查處量占比的環(huán)比率為145%，途經(jīng)高發(fā)區(qū)域的相關(guān)貨物占比的環(huán)比率為127,國內(nèi)相關(guān)曝光量占比的環(huán)比率為313。根據(jù)“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級綜合評判模型，“洋垃圾”涉及企業(yè)因素層次為a2，“洋垃圾”企業(yè)需求因素層次為b3，“洋垃圾”貨物輸入因素層次為c2，“洋垃圾”國內(nèi)影響因素

26、層次為d3，得到單因素模糊評判矩陣: 矩陣B的最大值為0。41,利用最大隸屬度原則判定“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級為二級。 因此，經(jīng)對北京海關(guān)部分關(guān)口的模擬，顯示“洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及其相應(yīng)的海關(guān)管控需要提到二級，與全國海關(guān)開展的“綠籬”行動(dòng)相吻合,證明該等級評判方案有效。 4 “洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控體系及分級管控措施 借鑒整體性治理理論，將風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制貫穿于海關(guān)對“洋垃圾”的全面管控過程中，對照“洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的等級與特點(diǎn)，以成效提升為導(dǎo)向，充分整合相關(guān)資源,圍繞監(jiān)管、稽查和緝私三道重點(diǎn)防線，統(tǒng)籌再造流程，分級開展綜合管控，并及時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整管控措施，構(gòu)建“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控體系及分級管控措施（

27、見圖4）。 4.1 “洋垃圾海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控體系 “洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控體系包含三大子體系，即監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管控體系、稽查風(fēng)險(xiǎn)管控體系和緝私風(fēng)險(xiǎn)管控體系(見圖5）。三大體系在不同領(lǐng)域的特點(diǎn)和作用不同，風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作的機(jī)制和影響也不同，但在整體性治理框架下相互作用，形成打擊合力,共同提升海關(guān)對“洋垃圾”的管控效能，保護(hù)我國生態(tài)環(huán)境安全。 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管控體系，是將風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制運(yùn)用到海關(guān)管控“洋垃圾”的進(jìn)出境通關(guān)監(jiān)管環(huán)節(jié)，以企業(yè)信用管理為基礎(chǔ),在通關(guān)的前中后期，圍繞“洋垃圾”經(jīng)設(shè)關(guān)地進(jìn)境的風(fēng)險(xiǎn)，以差異化管理為重點(diǎn),分別實(shí)行貨到前風(fēng)險(xiǎn)分析、即決式風(fēng)管布控和事后風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，杜絕“洋垃圾”以偽報(bào)、夾帶、虛假單證等形式通關(guān)進(jìn)境

28、的“渾水摸魚”型走私.稽查風(fēng)險(xiǎn)管控體系,是將風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制運(yùn)用到海關(guān)管控“洋垃圾”的后續(xù)稽查環(huán)節(jié),對可能走私“洋垃圾的被稽查人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估與重點(diǎn)檢查，在稽查準(zhǔn)備、實(shí)施、處理和評估各階段，根據(jù)“洋垃圾”風(fēng)險(xiǎn)的不同切入點(diǎn),分別開展風(fēng)險(xiǎn)分析與布控、風(fēng)險(xiǎn)稽核與控制、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定與處置以及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與反饋.同時(shí)海關(guān)稽查既是企業(yè)信用管理的重要認(rèn)定工具,企業(yè)信用管理又是稽查風(fēng)險(xiǎn)管控的重要參考指標(biāo)。緝私風(fēng)險(xiǎn)管控體系，是將風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制運(yùn)用到海關(guān)管控“洋垃圾”的查緝走私環(huán)節(jié)，在緝私執(zhí)法的前中后端，分別實(shí)施“洋垃圾走私風(fēng)險(xiǎn)的分析、處置與延伸。同時(shí)推進(jìn)全局參與的“緝私戰(zhàn)區(qū)”風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)模式以及海關(guān)與海警的協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)管控模式，既打擊

29、“渾水摸魚”型走私,又打擊從邊境非設(shè)關(guān)地繞關(guān)進(jìn)境的“游擊戰(zhàn)”型走私,全面查緝“洋垃圾走私案件。 4。2 “洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施 “洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級越高,對應(yīng)的“洋垃圾走私量越大，對一國生態(tài)環(huán)境造成的污染破壞越嚴(yán)重.因此，在評判“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級并落實(shí)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控體系的基礎(chǔ)上，需要對不同的“洋垃圾”風(fēng)險(xiǎn)采取分級管控措施，其核心思想在于分級動(dòng)態(tài)管控,具體措施指標(biāo)和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)需要結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)一步確定。海關(guān)通關(guān)監(jiān)管、海關(guān)后續(xù)稽查和海關(guān)查緝走私是海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控的三大重點(diǎn)領(lǐng)域，以下分別對海關(guān)這三大分級管控措施進(jìn)行論述。為避免重復(fù),這里將“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)簡稱為“洋垃圾”風(fēng)險(xiǎn)。 4。2。1 海

30、關(guān)監(jiān)管對“洋垃圾”風(fēng)險(xiǎn)的分級管控措施 根據(jù)我國海關(guān)在通關(guān)監(jiān)管環(huán)節(jié)中的四個(gè)方面，即人工審單、查驗(yàn)、隨機(jī)布控和擔(dān)保放行，參照“洋垃圾”海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)從高到低的四個(gè)管控等級（一四級），本文抽取相關(guān)操作指標(biāo)，均能有效代表海關(guān)監(jiān)管對“洋垃圾風(fēng)險(xiǎn)采取不同的管控力度，綜合分析后得出海關(guān)監(jiān)管對“洋垃圾”風(fēng)險(xiǎn)的分級管控措施如表4。 人工審單是海關(guān)在電子審核報(bào)關(guān)單證的基礎(chǔ)上，抽取部分進(jìn)行人工審核的操作，其覆蓋面的高低能夠反映管控力度的大小,對“洋垃圾”風(fēng)險(xiǎn)管控從高到低的四級管控措施分別為:詳選、核心選、精選和粗選。海關(guān)查驗(yàn)根據(jù)海關(guān)風(fēng)險(xiǎn)高低按照不同的查驗(yàn)率進(jìn)行,一到四級風(fēng)險(xiǎn)下的查驗(yàn)率從100到30不等。海關(guān)對信譽(yù)好、進(jìn)境直接入園區(qū)的固體廢物進(jìn)口的查驗(yàn)率較低,但通常仍不低于30%.“綠籬”行動(dòng)期間100%設(shè)備查驗(yàn)的要求對應(yīng)二級管控措施.隨機(jī)布控實(shí)際是隨機(jī)抽查，隨機(jī)布控率是隨機(jī)抽查占查驗(yàn)總量的比率，按照風(fēng)險(xiǎn)高低其隨機(jī)布控率也要求從高到低.目前海關(guān)推廣“雙隨機(jī)”機(jī)制,即隨機(jī)選擇布控與隨機(jī)派員查驗(yàn)。擔(dān)保放行是指向海關(guān)提供保證函或保