第一節(jié)明代小說的文化背景

1、第一節(jié) 明代小說的文化背景從朱元璋在金陵應(yīng)天府即皇帝位的1368年起，到1644年崇禎皇帝因李自成攻入北京而上吊煤山，明王朝歷十七代帝王共277年時間。不過把年代算得太清楚是有問題的，因為元明易代和明清易代都有一個漫長的過程，不僅 僅是政權(quán)易手、江山換主需要時間，如北元在塞外堅持約 20年，還時常擾邊，南明小朝廷在江南也堅持了約 20年， 至于人心的順逆向背，則需要更長的時間來調(diào)整。也許由元改明，恢復(fù)漢族封建政權(quán)，人心較容易收復(fù)，甚至作為 人口主體的漢族人民還歡欣鼓舞，而由明改清，漢族朱姓江山又改姓滿族愛新覺羅，就不那么容易了，甚至到了晚 清，社會革命還常打著反清復(fù)明的旗號。進而討論文學(xué)的發(fā)展

2、歷史，討論小說的變遷，僵硬地劃分朝代就會碰到更 多的麻煩，但為了方便醒目，本書還是分了上下二編，別為明清兩大段落，這固然會簡單化地處理一些問題，但明 清兩朝各自的社會文化背景及對小說發(fā)展的影響，以及小說自身的演變情況，還是各有區(qū)別的，故其不當(dāng)也沒到一 無是處的地步。下面我們就著眼于小說的發(fā)展變遷與明代社會文化背景的關(guān)系，來作一番歷時態(tài)的描述。元明易代之際，社會動蕩，風(fēng)云變幻，戰(zhàn)火硝煙中，一批有志文人對元末弊政及腐敗社會，進行了充滿政治雄 心和富于思想智慧的反思與批判，并且氣勢恢弘地構(gòu)思社會變革的政治藍圖，充滿政治激情的寫作，一時蔚為風(fēng)氣，劉基、宋濂不但積極地思想并大量寫作，還投身于實際的政治斗

3、爭，輔佐朱元璋建立了大明王朝，恢復(fù)了漢族封建 政權(quán)對全國的統(tǒng)治，羅貫中、施耐庵等則在英雄崇拜的文化激情中，創(chuàng)作了三國志通俗演義、水滸傳這樣的作品，塑造亂世英雄和綠林好漢的群像，表達“有志圖王”的雄心王圻稗史匯編：“宗秀羅貫中、國初葛可久，皆有志圖王者；而葛寄神醫(yī)工，羅傳神稗史。剛健的英雄主義精神里面，浸透著深沉的憂患意識，理想豪邁，結(jié)尾卻轉(zhuǎn)為令人扼腕的悲哀，于是元末明初的兩部奇書，具有了深刻的文化蘊涵。明初，漢族封建政權(quán)的重建，一時鼓舞了漢族民眾的精神，傳統(tǒng)文化和古典美學(xué)重新受到推崇，社會也獲得了 一種振作的力量，經(jīng)濟復(fù)蘇，社會趨于安定。但一到天下太平，統(tǒng)治者迅速開始鞏固和完善專制制度，實行愚

4、民統(tǒng) 治，并對知識分子進行精神奴役。洪武十三年（1380年），朱元璋借左丞相胡惟庸 “謀反”案，大開殺戒，株連15000余人，罷中書省，廢丞相制度，皇帝大權(quán)獨攬，實現(xiàn)了高度集權(quán)專制，并輔以特務(wù)手段。而在洪武元年（1368年）建國伊始，朱元璋即命開設(shè)學(xué)校，實行八股選仕的科舉制度，并陸續(xù)開始鄉(xiāng)試、會試、殿試，以功名富貴吸引讀書 士子，以“英雄入彀之術(shù)”，牢籠天下人才。朱元璋還刪孟子中有礙君權(quán)話語，下令禁止小民使用天、國、君、 臣、圣、神、堯、舜、禹、湯、文、武、周、秦、漢、晉等字取名，實行文化專制政策。在最高統(tǒng)治者兩手政策的 控制下，士人的政治變革激情和社會憂患意識開始萎縮，逐漸陷入八股取仕制度的

5、精神泥潭，英雄崇拜與陽剛美的 追求為雍容典雅華麗文弱所取代，明初一度雄奇雅健的詩文作風(fēng)，轉(zhuǎn)為“臺閣體”平庸淺薄、歌功頌德、粉飾太平 的文字，曾經(jīng)樸實本色的戲曲創(chuàng)作，變成了五倫全備記那樣的倫理教條，小說創(chuàng)作更受到輕視和壓制，成為一 種低賤的“君子弗為”的文體。于是文壇近百年滑落平庸，而小說則達百年間長時期地沉默，造成元末明初三國、水滸的高峰卻接下來是近百年幾乎空白的奇怪現(xiàn)象。明初，朱元璋重農(nóng)抑商，城市經(jīng)濟受到一定限制。進入明中葉，抑商政策開始松動，農(nóng)村經(jīng)濟的發(fā)展也為城市 工商業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，于是商業(yè)逐漸繁榮起來，城市經(jīng)濟成為主導(dǎo)，隆慶后海禁廢除，海外貿(mào)易也開始發(fā)展， 以商品集散為契機，一批商

6、業(yè)都市涌現(xiàn)出來。在這個背景下，城市人口迅速增長，市民階層廣泛擴大，文人與商人 的關(guān)系開始密切，商業(yè)對文藝的影響愈趨明顯，進入市井的讀書人和本來就出身市井的讀書人，文學(xué)觀念和文化意 識發(fā)生變化，為市民受眾創(chuàng)作符合市民受眾知識狀況與審美情趣的通俗文藝成為風(fēng)氣，市井商人走進文學(xué)作品成為 作家的表現(xiàn)對象，以白話為媒體的通俗小說及民歌時調(diào)受到歡迎，加之印刷業(yè)發(fā)展很快，書商的謀利活動也客觀上 促進了商品化的通俗文藝的繁榮。商業(yè)資本對文藝的投入是一把雙刃劍，它一方面幫助了文人的文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作，使 一批進步文人以職業(yè)作家藝人的身份專事創(chuàng)作，一批優(yōu)秀的作品得以印刷出版，并迅速走遍千家萬戶，形成廣泛的 社會影響，使

7、進步的思想得以傳播，例如元末明初的三國演義、水滸傳正是在嘉靖、萬歷年間才被書商刊刻而廣泛流傳；但另一方面，書商射利之心及對市民群眾低級藝術(shù)趣味的迎合，也誘使作家或主動或被動地胡編濫造，低級下流的色情文藝于是一定程度地泛濫成災(zāi)。小說文化與商業(yè)文化的結(jié)盟，使小說文化既有了物質(zhì)條件而得以繁 榮發(fā)展，但又常常被玷污出賣而喪失自己獨立的品格，這是一種矛盾而復(fù)雜的現(xiàn)象，不宜簡單評價。甚至就其涉性 的方面來看，也有的屬于下流，有的卻是表達了開放進步的新觀念。過去強調(diào)書商影響通俗文藝和小說創(chuàng)作負效應(yīng) 的方面較多，看來需要重要論定。明中葉以后，直到晚明，封建朝廷愈益腐朽，世風(fēng)也深受影響，專制統(tǒng)治相對松懈，在商品

8、經(jīng)濟繁榮、資本主 義萌芽的背景下，思想文化領(lǐng)域活躍起來，一股進步的文化思潮開始涌動。弘治、正德間，王守仁倡揚“心學(xué)”，提出“良知”之說，主張“學(xué)貴得之心，求之于心而非也，雖其言出于孔，不敢以為是也”，沖擊了程朱理學(xué)對思想界的控制。此后“王學(xué)”廣泛影響讀書人，并形成多個學(xué)派，其中“王學(xué)左派”（即泰州學(xué)派），經(jīng)由王艮、羅汝芳、何心隱等人，再到李贄，越來越走向文化的叛逆。李贄是中國十六世紀出現(xiàn)的一位文化偉人，是封建專制文化 處于強化期時橫空出世的一個“異端之尤”，他以大無畏的思想勇氣，挑戰(zhàn)歷代封建統(tǒng)治者塑造起來的文化偶像，致力于精神世界文化生態(tài)平衡的恢復(fù)與重建，為市井細民、商賈、女性拓展生存空間，為

9、進步學(xué)術(shù)乃至異端言論拓 展思維空間，為性靈文學(xué)和市民文藝拓展審美空間，為文化人個性化地生存爭取權(quán)利，總之，為新人物、新思想、 新文藝登上歷史舞臺創(chuàng)造條件 參看拙文論李贄對中國封建社會文化空間的拓展，及拙文精神世界的文化生態(tài)平衡與李贄在中國文化史上的意義，前 文載李贄學(xué)術(shù)國際研討會論文集，首都師范大學(xué)岀版社，1994；后文載李贄論叢，北京燕山岀版社，2001。在他的影響下，一批進步的小說家、戲劇家、散文家、詩人相互應(yīng)合，推波助瀾， 醞釀出一個追求個性解脫和浪漫精神的思想解放運動和人文思潮，徐文長、湯顯祖、馮夢龍、凌濛初、公安三袁等,都是這個風(fēng)氣中的重要人物。這個波瀾宏闊的運動，極大地促進了文化、

10、文學(xué)乃至文體的解放，白話小說作為通俗文學(xué)最重要的品種，獲得 了蓬勃發(fā)展的生機。李贄、湯顯祖、三袁、馮夢龍等人，通過序跋、評點、雜談、書信、日記等各種寫作方式，傾 心呼喚俗文學(xué)，提高小說、戲曲的文體地位。他們把水滸、西廂，與莊子、離騷、史記、漢書這些正統(tǒng)文壇已經(jīng)奉為經(jīng)典的詩文和史書相提并論，努力掃除通俗小說發(fā)展的障礙，開創(chuàng)了一片嶄新的藝術(shù)時空，終 于以三國、水滸、西游、金瓶、“三言二拍”等名著所代表的創(chuàng)作實績，創(chuàng)造了以小說為“一代之文學(xué)”的文體新時代。第二節(jié) 明代小說的分類及其演變明代小說的分類可以從不同角度進行。從語言媒體的角度，可以分為白話小說與文言小說；從篇幅長度來看， 又可以分為長篇小說

11、和短篇小說，明代的長篇小說一般都是白話小說，而短篇小說則有文白之分；而從題材、內(nèi)容 與創(chuàng)作方法來分，則可以分為歷史演義、英雄傳奇、神魔小說、世情小說四種主要類型，而本書還把描寫家將英雄 的那一批作品獨立出來，命名“家將小說” 。世情小說內(nèi)部到明末也出現(xiàn)了一些分支。要比較清晰地描述明代小說的分類及其演變，分文言小說、白話短篇小說、白話長篇小說三條路線比較方便。唐傳奇的高峰以后，宋遼金元明文言小說的總態(tài)勢是走下坡路，但明初文言小說中最具小說風(fēng)采的傳奇類小說一度恢復(fù)生機，出現(xiàn)了瞿佑的剪燈新話，并在其影響下產(chǎn)生了李昌祺的剪燈馀話、邵景詹的覓燈因話（合稱“三燈”）、花影集等作品，但此后又冷落下去，直至明

12、中葉以后思想界文化界文學(xué)界掀起思想解放運動和文 學(xué)浪漫思潮，才又稍微振作，出現(xiàn)了九龠別集、情史類略、艷異編等或創(chuàng)或編的傳奇作品集。此外尚有一些單篇杰作，如中山狼傳等。志怪小說也有成績，明中葉以后，出現(xiàn)了祝允明的志怪錄、語怪四編、陸粲的庚巳編、洪應(yīng)明的仙佛奇蹤等。軼事類小說則以梅鼎祚青泥蓮花記、陸奎章香奩四友傳等比較有價值。明代笑話豐收，江盈科的雪濤諧史、馮夢龍的古今譚概、笑府，成就都很高。明代的文言小說，總體上成就不高，未能前與唐后與清相提并論，但其創(chuàng)作實績不宜輕視，創(chuàng)作方法也有創(chuàng)新。如以傳奇筆法寫志怪 題材，實已開啟聊齋志異“用傳奇而以志怪”的先河；又如小說語言方面講究詩詞與散文的配合，駢散

13、相間，追求文采，反映了文人雅士的審美情趣。另外，明代文言小說為話本擬話本小說提供了很多故事的藍本，很多作品 被改成白話短篇小說，而且產(chǎn)生巨大影響。如杜十娘怒沉百寶箱，是宋懋澄九龠別集中的負情儂傳改編而成，李將軍錯認舅，劉氏女詭從夫 ，是剪燈新話中的翠翠傳改編而成，大姊魂游完宿愿，小妹病起續(xù)前緣，是剪燈新話中的金鳳釵改編而成，等等。除了一些好的創(chuàng)作之外，明人對文言小說歷史的清 理和分類編纂，也是一個成績。而且編纂與創(chuàng)作共同為文言小說在清代的復(fù)興準(zhǔn)備了良好的條件。明代的白話短篇小說成就十分突出，達到這種文體的最佳狀態(tài)，“三言二拍”成為古代白話短篇小說最重要的代表，馮夢龍和凌濛初也成為古代白話短篇小

14、說最重要的作家。在體制上，他們承繼宋元說話藝人的傳統(tǒng)，沿襲并 規(guī)范了古代白話短篇小說常常入話加正話的結(jié)構(gòu)模式，而故事的構(gòu)思及所追求的審美效果，則是“常中出奇”。在內(nèi)容方面，白話短篇小說主要以市井細民的生活為反映對象，集合起來構(gòu)成一幅連綿不絕的市井眾生相，很多作品 表達了進步的思想，反映了市民文化在生活觀、婚姻觀、性觀念、價值觀等方面對傳統(tǒng)文化的漸漸疏離。此外，這 些作品還注意在反映光怪陸離的現(xiàn)實生活時，總結(jié)市民生活的經(jīng)驗教訓(xùn)，為市井細民提供生存智慧。“三言二拍”先后刊刻于天啟和崇禎年間（16241644年），隨之出現(xiàn)的擬話本小說集還有 鼓掌絕塵、石點頭、西湖二集、歡喜冤家、十二笑、幻影（又名三

15、刻拍案）、鴛鴦針、筆獬豸、壺中天、一片情、九云夢等。 風(fēng)氣所及，清初繼續(xù)出現(xiàn)大量這類作品。值得一提的是，明末清初艾衲居士的豆棚閑話，以豆棚下聚會輪流講故事的方式串連作品，這種結(jié)構(gòu)方式與外國古典名著天方夜譚、十日談類似，在中國白話短篇小說史具有開創(chuàng)意義。長篇小說的起點是歷史。中國是一個具有濃厚歷史意識的國家，史書在典籍的殿堂里占著重要的位置，而實錄 與傳信是歷史著作的基本要求，稗官野史雖有補于正史，但與正史的正統(tǒng)地位是不能相提并論的。所以，早期的長篇小說，一直依傍著正史，甚至甘做正史的附庸，以換取合法的地位。三國志通俗演義署名：“晉平陽侯陳壽史傳，后學(xué)羅本貫中編次”，充分說明了歷史演義初起時的卑

16、微地位，而長篇小說就是從歷史演義開始的。不過，像三國演義這樣的宏偉巨制，它一產(chǎn)生就成為一個巨大的存在，客觀上開拓了長篇小說的生存空間，實際上已經(jīng) 獲得了獨立存在的價值。三國演義人稱“七實三虛”，在歷史事實與藝術(shù)虛構(gòu)之間擺動，而水滸傳則已經(jīng)大膽地奔向了藝術(shù)虛 構(gòu)，同時也在小說類型上由歷史演義演變?yōu)橛⑿蹅髌?；西游記的出發(fā)點也是歷史，但它卻比水滸傳還要大膽地給自己插上了神話的翅膀，飛向了仙佛鬼怪的世界，魯迅擬其名目為“神魔小說”，其實叫“神話小說”也是沒有問題的。有意思的是，不管是水滸傳所創(chuàng)造的傳奇英雄世界也好，西游記所創(chuàng)造的神話英雄世界也好，“奇”的境界進而實際上免不了“常”的人物和“?！钡墓适?，“奇”中有“?！?，例如水滸傳里邊的王婆、西門慶、潘金蓮、武大郎的故事就是如此。如果把這“奇”中之“?！狈糯蟪蔀橹黧w的畫面，英雄傳奇一下子就回到了現(xiàn)實的 土地，金瓶梅把水滸傳里邊的“武松殺嫂”故事拉出來加以延展，就變成了一部世情小說，于是小說又有 了新的發(fā)展天地，而這個天地是非常廣闊，幾乎有著無窮的可能性的。三國演義、水滸傳、西游記、金瓶梅，明代四大奇書，各代表了一種小說類型，也就規(guī)劃了中國古 代長篇小說的基本格局，明清時代的所有長篇小說，都可以在這幾個基本類