《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)

1、第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系考點(diǎn)一證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系分為四個(gè)層次，其法律效力依次遞減。第一層次：是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。第二層次：是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三層次：是指由證券監(jiān)督管理部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四層次：是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則?？键c(diǎn)二證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法律法規(guī)第二節(jié)公司法考點(diǎn)一公司的種類考點(diǎn)二公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念公司是企業(yè)法人。有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

2、有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指公司擁有由出資者投資形成的法人財(cái)產(chǎn)，并依法對(duì)財(cái)產(chǎn)行使占有、使用、受益、處分的權(quán)利。在公司成立后股東不得抽逃投資，或者占用、支配公司的法人財(cái)產(chǎn)。公司的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)既是公司作為法人對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的基礎(chǔ)，也是公司對(duì)出資者履行責(zé)任的基礎(chǔ)。考點(diǎn)三公司的經(jīng)營原則公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。公司的經(jīng)營原則包括：合法經(jīng)營原則；自主經(jīng)營原則；自負(fù)盈虧原則

3、；依法接受國家宏觀調(diào)控的原則；實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則?？键c(diǎn)四子公司和分公司的法律地位公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民責(zé)任。考點(diǎn)五公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定公司可以向其他企業(yè)投資；但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)

4、保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。上述規(guī)定的股東或者受上述規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加上述規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。考點(diǎn)六禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任?？键c(diǎn)七有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在

5、公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。法律、行政法規(guī)對(duì)評(píng)估作價(jià)有規(guī)定的，從其規(guī)定。股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。股東不按照上述規(guī)定繳納

6、出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任?？键c(diǎn)八有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)考點(diǎn)九有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定考點(diǎn)十股份有限公司的設(shè)立考點(diǎn)十一股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)考點(diǎn)十二股份有限公司的股份發(fā)行股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票

7、的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣?？键c(diǎn)十三公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度。公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政部門的規(guī)定制作。有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份

8、有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?？键c(diǎn)十四高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念考點(diǎn)十五法律責(zé)任第三節(jié)證券發(fā)考點(diǎn)一證券發(fā)行與交易的“三公”原則考點(diǎn)二證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定一、禁止內(nèi)幕交易證券法規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5以上股份的自然人、法人、其他組織

9、收購上市公司的股份，證券法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。二、禁止操縱證券交易價(jià)格證券法規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。三、禁止傳播虛假信息禁止國家工作人員、傳播

10、媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息擾亂證券交易。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。證券交易信息主要通過各種傳播媒介來進(jìn)行傳播，其影響面廣，且往往具有一定的權(quán)威性。因此，各種傳播媒介在傳播有關(guān)證券信息時(shí)，必須做到真實(shí)、客觀，不得利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者。四、禁止證券欺詐證券法規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券；(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件；(

11、3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?？键c(diǎn)三證券交易的條件及方式等一般規(guī)定考點(diǎn)四上市公司收購的概念和方式一、上市公司收購的概念上市公司收購是指投資者依法定程序公開收購股份有限公司已經(jīng)發(fā)行上市的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股或兼并目的的行為。實(shí)施收購行為的投資者稱為收購人，作為收購目標(biāo)的上市公司

12、稱為被收購公司。二、上市公司收購的方式根據(jù)證券法規(guī)定。投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。采取要約收購方式的收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。采

13、取協(xié)議收購方式的收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。收購人依照上述規(guī)定以要約方式收購上市公司股份，應(yīng)當(dāng)遵守證券法第89條至第93條的規(guī)定?？键c(diǎn)五上市公司收購的法律責(zé)任收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正。給予警告，并處以l0萬元以上30萬元以下的罰款；在改正前，收購人對(duì)其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

14、以3萬元以上 30萬元以下的罰款。收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以10萬元以上6()萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。第四節(jié)基金法考點(diǎn)一基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)考點(diǎn)二基金管理人的禁止行為根據(jù)基金法的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；(2)不公平地對(duì)待其

15、管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為?？键c(diǎn)三基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求和基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義一、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求1基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)

16、產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。2基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。3非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。4基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。二、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立確保了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，嚴(yán)

17、格區(qū)分基金與基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，保護(hù)基金及其份額持有人的合法權(quán)益。這有利于基金的獨(dú)立運(yùn)作，使之免受外界干擾以獲取最大收益?？键c(diǎn)四基金公開募集與非公開募集的區(qū)別公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：1募集方式不同。2募集對(duì)象不同。公募基金面向不確定的廣大的公眾；私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者。3信息披露要求不同。第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例考點(diǎn)一期貨的概念、特征及其種類考點(diǎn)二期貨交易所的職責(zé)期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照期貨交易管理?xiàng)l例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度

18、，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(1)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；(2)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；(3)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(4)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；(5)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；(6)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)?？键c(diǎn)三期貨公司設(shè)立的條件期貨公司是依照公司法和期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(3)有符合法律、行政法規(guī)

19、規(guī)定的公司章程；(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(5)有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理

20、期貨公司的股權(quán)。考點(diǎn)四期貨交易的基本規(guī)則1在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。2期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同；不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易；不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。3下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和

21、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例考點(diǎn)一證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定1證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。2證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)。3證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。4證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。5證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其

22、從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票、收受他人贈(zèng)送的股票。6證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損?？键c(diǎn)二證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)；證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整?？键c(diǎn)三證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立

23、、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱、住所；(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序；(4)證券公司的解散事由與清算辦法；(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)?？键c(diǎn)四證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定1證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

24、另有規(guī)定的除外。2證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理?？键c(diǎn)五證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定1證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。2

25、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。3證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。4證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送客戶。證券公司與客

26、戶對(duì)對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的。從其約定。5證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴，采取相應(yīng)措施?？键c(diǎn)六關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定1證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易

27、結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶?？蛻舻慕灰捉Y(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。2證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第57條第4款規(guī)定的指定商業(yè)銀行或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保

28、管客戶的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。3證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保?？键c(diǎn)七證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求1證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)。報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生

29、的后果和擬采取的相應(yīng)措施。2證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。第二章證券從業(yè)人員管理第一節(jié)從業(yè)資格考點(diǎn)一從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法的規(guī)定，從事證

30、券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：(1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；(5)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員?？键c(diǎn)二專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事

31、證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定。取得從業(yè)資格。從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿l8周歲。具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。考點(diǎn)三從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序考點(diǎn)四違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任考點(diǎn)五證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定1通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從

32、業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)。2申請(qǐng)人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。3營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。4營銷人員應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)?？键c(diǎn)六證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定考點(diǎn)七客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求證券公

33、司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。1申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格；(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。2投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：(1)申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明；(2)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾；(3)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件?？键c(diǎn)八保薦代表人的資格管

34、理規(guī)定1個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(2)最近3年內(nèi)在本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。2個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料：(1)申請(qǐng)報(bào)告；(2)個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明；(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；(5

35、)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明；(6)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；(7)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字；(8)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料?？键c(diǎn)九財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格；(2)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人；(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)?/p>

36、債務(wù)；(6)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄；(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；(9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為考點(diǎn)一證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則1從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)。接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易場(chǎng)所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。2從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信。勤勉盡責(zé)。維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。3從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的

37、內(nèi)幕信息或其他未公開信息?；蛎魇尽凳舅藦氖聝?nèi)幕交易活動(dòng)；(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)；(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)。擾亂證券市場(chǎng)；(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等?；驈氖驴赡軐?dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)；(7)買賣法律明文禁止買賣的證券；(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益；(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益

38、的承諾；(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；(11)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。考點(diǎn)二證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定1證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；(2)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)

39、紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。2證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(3)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；(7)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活

40、動(dòng)；(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為?？键c(diǎn)三證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣；(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益；(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。考點(diǎn)四投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范1制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告的相關(guān)銷售服務(wù)人員；證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在證

41、券研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證券研究報(bào)告的制作過程、研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。2發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序；(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿。以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息；(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息；(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的。應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密。并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及

42、該上市公司的證券研究報(bào)告；(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。3在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員泄露研究對(duì)象覆蓋范圍的調(diào)整、制作與發(fā)布研究報(bào)告的計(jì)劃，證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論，以及涉及盈利預(yù)測(cè)、投資評(píng)級(jí)、目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容的調(diào)整計(jì)劃。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反本執(zhí)業(yè)規(guī)范的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分，并將紀(jì)律處分結(jié)果報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)?？键c(diǎn)五保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定被采取的監(jiān)管措施1保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重。

43、自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：(1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；(2)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；(3)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；(4)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公開譴責(zé)；(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作；(6)嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。2保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁人的措施：(1)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行

44、人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；(2)通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；(3)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；(4)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；(5)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?？键c(diǎn)六財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：(1)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；(2)未按照上市公司并購重組

45、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；(3)在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的；(4)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；(5)未按照上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的；(6)違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的；(7)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；(8)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的；(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的；(10)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)考點(diǎn)一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)主要有：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威

46、性、客戶資料的保密性?？键c(diǎn)二經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為1證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；(2)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)2證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在前條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(

47、1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；(3)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；(4)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；(7)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

48、考點(diǎn)三監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施第二節(jié)證券投資咨詢考點(diǎn)一證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念考點(diǎn)二證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定1申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有l(wèi)0名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本；(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；(4)有公司章程；(5)有健全的內(nèi)部管理制度；(

49、6)具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。4申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；(2)公司章程；(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；(4)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書；(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；(6)業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼；(7)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；(8)巾國證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件?？键c(diǎn)三證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定1證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖

50、突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。2證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。3證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；(3)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；(4)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問考點(diǎn)一證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的不得擔(dān)任財(cái)

51、務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查?？键c(diǎn)二證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5，或者選派代

52、表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事；(3)最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；(4)財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；(5)在并購重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形?？键c(diǎn)三財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并依據(jù)證券法第223條的規(guī)定予以處罰。財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重

53、組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場(chǎng)或者進(jìn)行證券欺詐活動(dòng)的，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)證券法第202條、第203條、第20Z條等相關(guān)規(guī)定予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分。第四節(jié)證券承銷與保薦考點(diǎn)一證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開發(fā)行股票并上市；(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；(3)中圍證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形?？键c(diǎn)二證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的

54、內(nèi)部控制規(guī)定1證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)依照證券法第28條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的。應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。2股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購邀請(qǐng)書)巾披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當(dāng)協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。3證券公司實(shí)施承銷前，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送發(fā)行與承銷方案。4上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則。主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)劃付申購資金凍結(jié)利息?？键c(diǎn)三違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施1證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

55、員在承銷證券過程中，有下列行為之一的中國證監(jiān)會(huì)可以采取證券發(fā)行與承銷管理辦法第35條規(guī)定的監(jiān)管措施；情節(jié)比較嚴(yán)重的。還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的依照證券法第l91條的規(guī)定予以處罰：(1)夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；(2)以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；(3)從事證券發(fā)行與承銷管理辦法第l6條規(guī)定禁止的行為；(4)向不符合證券發(fā)行與承銷管理辦法第8條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票?；蛳蜃C券發(fā)行與承銷管理辦法第l5條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票；(5)未按證券發(fā)行與承銷管理辦法要求披露有關(guān)文件；(6)未按照事先披露的原則和方式配售

56、股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；(7)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息；(8)未按照證券發(fā)行與承銷管理辦法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中相關(guān)資料；(9)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。2發(fā)行人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取證券發(fā)行與承銷管理辦法第35條規(guī)定的監(jiān)管措施；構(gòu)成違反證券法相關(guān)規(guī)定的依法進(jìn)行行政處罰：(1)從事證券發(fā)行與承銷管理辦法第l6條規(guī)定禁止的行為；(2)夸大宣傳或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；(3)向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人信息；(4)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。第五節(jié)證

57、券自營考點(diǎn)一證券公司自營業(yè)務(wù)的投資范圍證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣的證券包括：(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券；(2)已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；(3)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券；(4)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券?？键c(diǎn)二證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100；(2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500；(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30；(4)持有一種權(quán)益類證

58、券的市值與其總市值的比例不得超過5，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。計(jì)算自營規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。考點(diǎn)三自營業(yè)務(wù)的禁止性行為第六節(jié)證券資產(chǎn)管理考點(diǎn)一證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型證券公司可以依法從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。考點(diǎn)二辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定1證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元。2證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。3集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

59、(1)募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下；(2)單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣；(3)客戶人數(shù)在200人以下。考點(diǎn)三資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)；(2)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；(3)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；(4)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益；(6)利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；(7)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損

60、害客戶的利益；(8)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；(9)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)；(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為?？键c(diǎn)四資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)；(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來；(3)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)