工程項(xiàng)目管理與監(jiān)控：第一章 緒論

1、工程項(xiàng)目管理與監(jiān)理PROJECT MANAGEMENT AND SUPERVISION 序課程目的：研究和學(xué)習(xí)投資項(xiàng)目的管理與監(jiān)理的理論和方法。 投資項(xiàng)目廣義：指在一定約束條件(資金、技術(shù)、資源、時(shí)間、空間、政策等)下，投資主體為達(dá)到某種特定目標(biāo)(盈利、非盈利)，將資本(貨幣或?qū)嵨?投入某一特定事業(yè)的行為。從準(zhǔn)備開(kāi)始，到投資目標(biāo)完成并交付使用而終，具有一次性、不可重復(fù)的特點(diǎn)。 有些投資行為只有投資行為而無(wú)建設(shè)行為，如金融、保險(xiǎn)、社會(huì)福利等系統(tǒng)建設(shè)。 工程項(xiàng)目是投資項(xiàng)目最重要的一類，有資產(chǎn)、實(shí)物投資、有明確的預(yù)期目標(biāo)(社會(huì)經(jīng)濟(jì))。狹義：既有投資行為又有建設(shè)行為的工程建設(shè)項(xiàng)目。 本課程將以研究狹義

2、投資項(xiàng)目為主。 為使工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)要求的質(zhì)量、進(jìn)度(工期)、投資預(yù)算等對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程、全方位的規(guī)劃、組織、計(jì)劃、控制與協(xié)調(diào)的行為。 工程項(xiàng)目管理是為了實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)，對(duì)工程項(xiàng)目從投資決策、施工建設(shè)、交付使用到售后服務(wù)的全過(guò)程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等活動(dòng)，以有效地利用有限的人力、物力、財(cái)力、信息、時(shí)間和空間，并以最低消耗獲得最佳經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益的過(guò)程。 工程項(xiàng)目管理除具有管理的一般特征外，還具有復(fù)雜性和系統(tǒng)性的特征，與企業(yè)管理和施工項(xiàng)目管理相比也有自身的特點(diǎn)。 工程項(xiàng)目管理的任務(wù)，包括組建管理機(jī)構(gòu)、進(jìn)行合同管理、信息管理以及成本、進(jìn)度、質(zhì)量控制六個(gè)方面要求：具有程序

3、性、全面性、科學(xué)性。歐洲（1965）：IPMA-International Project Management Association美國(guó)（1969）：PMA-Project Management Institute工程項(xiàng)目管理:監(jiān)理“協(xié)調(diào)約束”。監(jiān)旁觀、檢查，督促被監(jiān)者 不得逾越預(yù)定約束；理對(duì)相互交錯(cuò)的行為和相互矛盾的行為或權(quán)益進(jìn)行調(diào)理、協(xié)調(diào)。建設(shè)監(jiān)理是對(duì)建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)理的執(zhí)行者要熟悉工程性質(zhì)、規(guī)劃設(shè)計(jì)目標(biāo)和具體實(shí)施方案，并要熟練掌握相關(guān)的技術(shù)、規(guī)范、規(guī)程、法令、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)、行政約束條件，一般是領(lǐng)域內(nèi)專家。工程項(xiàng)目監(jiān)理(建設(shè)監(jiān)理)第一章 緒 論第一節(jié) 工程項(xiàng)目一、概念 需投入一定量的

4、資本，在一定條件下形成特定固定資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的一次性事業(yè)。 工程建設(shè)項(xiàng)目分為：基本建設(shè)項(xiàng)目(新建、改建、擴(kuò)建、重建、遷建)和更新改造項(xiàng)目(降低成本、提高質(zhì)量、治理環(huán)境)。 項(xiàng)目是在特定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)，在限定的資源條件下，在預(yù)定的期限內(nèi)完成的具有一定質(zhì)量和數(shù)量要求的一次性的專門任務(wù)。項(xiàng)目作為特定主體而存在，并具有單次性任務(wù)的屬性。項(xiàng)目具有相對(duì)性、臨時(shí)性、一次性、目標(biāo)性、壽命周期性、約束性、系統(tǒng)性和整體性的特征。 工程項(xiàng)目一般是指在一個(gè)總體設(shè)計(jì)或總預(yù)算范圍內(nèi)，由一個(gè)或幾個(gè)互有內(nèi)在聯(lián)系的單項(xiàng)工程組成，建成后在經(jīng)濟(jì)上可以獨(dú)立核算經(jīng)營(yíng)，在行政上又可以統(tǒng)一管理的工程單位。從管理角度而言，工程項(xiàng)

5、目必須具備一定的條件，如明確的建設(shè)目的與時(shí)間、確定的投資總額與任務(wù)以及完整的組成要素體系等。 可以按照性質(zhì)、用途、建設(shè)階段、投資規(guī)模、資金來(lái)源以及構(gòu)成層次等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，不同類別的工程項(xiàng)目，包含的建設(shè)內(nèi)容不同，對(duì)管理的要求也有差異。除一般項(xiàng)目的特征外，工程項(xiàng)目還具有綜合性、明確性、長(zhǎng)期性、時(shí)序性、地域性以及風(fēng)險(xiǎn)性的特征。項(xiàng)目與工程項(xiàng)目 一個(gè)工程項(xiàng)目為計(jì)劃、管理需要，可分成若干單項(xiàng)、單位、分部和分項(xiàng)工程，例如，某水電站工程： 釋 義(1)單項(xiàng)：有獨(dú)立的設(shè)計(jì)文件，自成系統(tǒng)(2)單位：按單項(xiàng)工程性質(zhì)和施工條件可劃分為若干單位工程(3)分部：按單位工程性質(zhì)和施工條件將單位劃分若干分部(4)分項(xiàng)：按人力

6、物力消耗定額不同，可將分部劃分若干分項(xiàng)。二、特征(1)具有明確的建設(shè)目標(biāo)(2)具有眾多約束條件(3)具有一次性與不可逆性(4)投資大(5)風(fēng)險(xiǎn)大(6)需多方協(xié)調(diào)三、分 類1按投資的再生產(chǎn)性質(zhì)劃分： 可分為：新建（原項(xiàng)目3倍）、擴(kuò)建、改建、重建、遷建、技改、引進(jìn)項(xiàng)目。2按建設(shè)規(guī)模： 大、中、小項(xiàng)目：水電站2.525萬(wàn) kW，水庫(kù)1億m3，灌區(qū)50萬(wàn)畝，屬大型；2.5 kW，1千萬(wàn)m3，5萬(wàn)畝以下屬小型；介于兩者間為中型。3按建設(shè)階段：預(yù)備、新開(kāi)工、施工、續(xù)建、投產(chǎn)、收尾、停建。4按投資建設(shè)用途：生產(chǎn)性、非生產(chǎn)性(滿足需要)。5按資金來(lái)源：國(guó)家撥款、撥改貸，銀行貸款、聯(lián)合投資、自籌、合資、利用外資

7、、外資等。 第二節(jié) 研究對(duì)象與內(nèi)容1對(duì)象是研究項(xiàng)目從籌劃決策到立項(xiàng)審批，建設(shè)和交付使用的管理理論和管理方法的科學(xué)，涉及：(1) 管理的客體是涉及項(xiàng)目的全部工作；(2) 主體是管理者，目的是按“要求”實(shí)現(xiàn)業(yè)主的投資目標(biāo)；(3) 職能：計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制。2、內(nèi) 容是一門綜合性很強(qiáng)的學(xué)科，與技術(shù)經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目評(píng)估、投資經(jīng)濟(jì)、企業(yè)管理、管理會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、系統(tǒng)工程緊密聯(lián)系。(1)時(shí)序運(yùn)行周期；(2)籌劃、立項(xiàng)、可研、決策；(3)項(xiàng)目組織與管理組織，監(jiān)理；(4)實(shí)施中的規(guī)劃、計(jì)劃、指揮、協(xié)調(diào)、招投標(biāo)，合同管理；(5)投資及質(zhì)量；(6)生產(chǎn)準(zhǔn)備、試生產(chǎn)、竣工驗(yàn)收后評(píng)價(jià)。第三節(jié) 項(xiàng)目周期項(xiàng)目周期從籌

8、劃、可研、立項(xiàng)、建設(shè)、到竣工、投產(chǎn)、收回投資，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)這一過(guò)程稱之。其起點(diǎn)是項(xiàng)目的概念提出，終點(diǎn)是項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)。我國(guó)將其分為3個(gè)階段：投資前期、建設(shè)期、生產(chǎn)運(yùn)行期。(1)投資前期(4階段)：選擇、建議、評(píng)估立項(xiàng)、可研；(2)投資期：前期(選址、設(shè)計(jì))、制定年度計(jì)劃、準(zhǔn)備及施工、生產(chǎn)準(zhǔn)備及竣工驗(yàn)收；(3)生產(chǎn)使用：后評(píng)價(jià)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、投資回收項(xiàng)目管理僅研究前二時(shí)期的內(nèi)容。第四節(jié) 世行貸款一、世界銀行(世行)World Bank Group，政府認(rèn)股的政府間的機(jī)構(gòu)。由國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行(International Revive Development Bank (IRDB)、國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)(Inte

9、rnational Revive Development Association (IRDA)和國(guó)際金融公司(International Financial Company (IFC)組成。世行主要向發(fā)展中國(guó)家提供中、長(zhǎng)期生產(chǎn)生貸款；國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)只向低收入國(guó)家提供長(zhǎng)期優(yōu)惠貸款；國(guó)際金融公司向發(fā)展中國(guó)家的私企提供貸款或參與投資。二、項(xiàng)目貸款特點(diǎn)1. 由政府擔(dān)保；2. 精心挑選；3. 只貸項(xiàng)目i0時(shí)，即為可行。投資回收期 投資回收期是指凈收益抵償全部投資(固定資產(chǎn)投資、投資方向調(diào)節(jié)稅和流動(dòng)資金)所需的時(shí)間，一般以建設(shè)開(kāi)始時(shí)算起，如從投資開(kāi)始時(shí)應(yīng)注明。算式為：(Pi需按下式計(jì)算取整)：即：Pi=累計(jì)

10、現(xiàn)金開(kāi)始出現(xiàn)正值年份數(shù)1+上年累計(jì)現(xiàn)金流量的絕對(duì)值/當(dāng)年現(xiàn)金流量當(dāng)PiPt(行業(yè)基準(zhǔn)投資回收期)即可！財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值： 是指按行業(yè)基準(zhǔn)收益率或投資折現(xiàn)率，將項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)全部?jī)衄F(xiàn)金流量折算到建設(shè)期初的現(xiàn)值之和，是考慮計(jì)算期內(nèi)盈利能力的動(dòng)態(tài)指標(biāo)。FNPVFinancial Net Present Value.財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值FNPV 0的項(xiàng)目是可以考慮的。FNPV=投資利率 投資利率= 100%年利潤(rùn)總額=年產(chǎn)品銷售或全營(yíng)業(yè)收入年產(chǎn)品銷售銳及附加一年總成本費(fèi)用年銷售稅及附加=年產(chǎn)品+年增值稅+年?duì)I業(yè)稅+年資源稅+年城建維護(hù)稅+年教育附加稅項(xiàng)目總投資=固定資產(chǎn)投資+投資方向調(diào)節(jié)稅+建設(shè)期利息+流動(dòng)資金將投資利

11、潤(rùn)利潤(rùn)率與行業(yè)平均投資利潤(rùn)率相比，以判別項(xiàng)目單位投資盈利能力是否達(dá)到本行業(yè)平均水平。投資利稅 投資利稅= 100%年利稅總額=年銷售收入年總成本費(fèi)用，或 =年利潤(rùn)總額+年銷售稅+附加判別積累是否達(dá)到本行業(yè)的平均水平。資本利潤(rùn)率 資本利潤(rùn)率= 100%(2)項(xiàng)目清償能力指標(biāo)資產(chǎn)負(fù)債率= 100%是反映項(xiàng)目全年所面監(jiān)的風(fēng)險(xiǎn)程序指標(biāo)，或償債能力指標(biāo)。 固定資產(chǎn)投資國(guó)內(nèi)償款償還期 是指在國(guó)家財(cái)政規(guī)定及項(xiàng)目具體條件下，以項(xiàng)目投產(chǎn)后可用于還款的資金償還固定資產(chǎn)投資國(guó)內(nèi)借款本金和建設(shè)期利息(不包括已用自有資金支付的建設(shè)期利息)所需要的時(shí)間：Ii 固定資產(chǎn)投資國(guó)內(nèi)借款和建設(shè)期利息利息之和；Pi 固定資產(chǎn)投資國(guó)

12、內(nèi)借款償還期(從借款開(kāi)始年計(jì)算)；Ri第i年可用于還款的資金，包括利潤(rùn)、折舊、攤銷等.速動(dòng)比 是反映項(xiàng)目快速償付流動(dòng)負(fù)債能力的指標(biāo)：速動(dòng)比率=(流動(dòng)資產(chǎn)總額存貸及預(yù)付款)/流動(dòng)負(fù)債總額100%2國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià) 是按照資源合理配置的原則，從國(guó)家整體角度考察項(xiàng)目的效益和費(fèi)用。用貨物的影子價(jià)格、影子工資、影子匯率和社會(huì)折現(xiàn)率等經(jīng)濟(jì)參數(shù)分析、計(jì)算項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)，以期評(píng)價(jià)項(xiàng)目的合理性。 國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)文件包括國(guó)民經(jīng)濟(jì)盈利能力分析和外匯效果分析，以經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)，有時(shí)可直接用經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率。 (1)國(guó)民經(jīng)濟(jì)盈利能力指標(biāo) 經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率(EIRR) 是反映項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)凈貢獻(xiàn)的相對(duì)指標(biāo)，它

13、是項(xiàng)目在計(jì)算期內(nèi)各年凈效益流量的現(xiàn)值累計(jì)等于零的折現(xiàn)率：B收益(Benefit)； C費(fèi)用(Cost)。當(dāng)EIRRi0，即表明項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)達(dá)到或超過(guò)了需求的水平，則項(xiàng)目是可以接受的。 是反映項(xiàng)目對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)凈貢獻(xiàn)的絕對(duì)指標(biāo)，它是指用社會(huì)折現(xiàn)率將項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)多年的凈效益流量折算到建設(shè)初期的現(xiàn)值之和：經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值(ENPV)(2)外匯效果指標(biāo)經(jīng)濟(jì)外匯凈現(xiàn)值(ENPVF) 是反映項(xiàng)目實(shí)施后，對(duì)國(guó)家外匯收支直接或間接影響的重要指標(biāo)，用以衡量對(duì)外匯真正的凈貢獻(xiàn)(創(chuàng)匯)或凈消耗(用匯)。FI、FO外匯流入、出量，(FIFO)t第t年的凈外匯流量 經(jīng)濟(jì)換匯成本當(dāng)產(chǎn)品直接出口時(shí)，應(yīng)計(jì)算經(jīng)濟(jì)換匯成本，它是

14、用貨物影子價(jià)格、工資、折現(xiàn)率計(jì)算的為生產(chǎn)出口產(chǎn)品而投入的國(guó)內(nèi)資源現(xiàn)值(以￥計(jì))與其經(jīng)濟(jì)外匯凈現(xiàn)值以(以$計(jì))之比，亦即換取美元所需人民幣數(shù)量，是分析國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，判別是否應(yīng)出口的指標(biāo)： 經(jīng)濟(jì)換匯成本 DRt項(xiàng)目在t年為出口產(chǎn)品投入的國(guó)內(nèi)資源(包括投資、原材料、工資、其它投入和貿(mào)易費(fèi)用)元；FI生產(chǎn)出口產(chǎn)品的外匯流入，美元；FO生產(chǎn)出口產(chǎn)品的外匯流出，美元(包括分?jǐn)偣潭ㄙY產(chǎn)投資及經(jīng)營(yíng)費(fèi)用，n計(jì)算期。經(jīng)濟(jì)節(jié)匯成本當(dāng)有產(chǎn)品替代進(jìn)口時(shí)，應(yīng)計(jì)算。即為替代進(jìn)口產(chǎn)品所投入的國(guó)內(nèi)資源的現(xiàn)值與生產(chǎn)替代產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)外匯現(xiàn)值之比，即節(jié)約1美元外匯所需人民幣量： 經(jīng)濟(jì)節(jié)匯成本=DRt第t年為生產(chǎn)替代進(jìn)口產(chǎn)品投入的國(guó)內(nèi)資

15、源，元；FI所節(jié)約的外匯和外匯漢出，美元。(3)社會(huì)效益評(píng)價(jià)目前尚無(wú)指標(biāo)，以定性分析為主。(4)不確定性(風(fēng)險(xiǎn))分析因評(píng)價(jià)所用數(shù)據(jù)大部分為估算和預(yù)測(cè)，有一定程序的不確定性，進(jìn)行不確定性分析，以判別項(xiàng)目的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和經(jīng)濟(jì)上的可靠性。包括：敏感性分析、盈虧平衡分析和概率分析。敏感性分析和概率分析可同時(shí)用于財(cái)務(wù)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，盈虧平衡分析只用于財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。敏感性分析按一定比例變動(dòng)價(jià)格費(fèi)用等，計(jì)算i，n。概率分析預(yù)測(cè)不確定因素，計(jì)算凈現(xiàn)值期望值0時(shí)的P。(5)盈虧平衡分析是通過(guò)盈虧平衡點(diǎn)(BEP)分析成本與收益關(guān)系的一種方法BEP-1(生產(chǎn)能力利用率)= 100%BEP-2(產(chǎn)量)= 100%BEP-3

16、(能力)= 盈虧平衡點(diǎn)越低，項(xiàng)目適應(yīng)市場(chǎng)的能力越大，抗風(fēng)險(xiǎn)力越強(qiáng)。Epy(設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力)BEP-1四、方案比較在多個(gè)技術(shù)方案結(jié)果中，選擇最合理方案。這項(xiàng)工作需要決策者和專家共同進(jìn)行的。一般很難簡(jiǎn)單地直接對(duì)方案的優(yōu)劣作出評(píng)價(jià)，可借助各種數(shù)學(xué)方法、結(jié)合專家意見(jiàn)作出決策。五、其它可研內(nèi)容1聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織工業(yè)可研編制手冊(cè)：1.實(shí)施綱要；2.背景和歷史；3.市場(chǎng)和生產(chǎn)能力；4.材料投入；5.建設(shè)地區(qū)和地點(diǎn)；6.工程設(shè)計(jì)；7.組織管理與管理費(fèi)用；8.人工；9.項(xiàng)目建設(shè)；10.財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。2國(guó)家計(jì)委關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法：1.總論；2.需求預(yù)測(cè)與規(guī)模；3.資源、原材料和專用設(shè)備情況

17、；4.設(shè)計(jì)方案；5.地點(diǎn)方案；6.環(huán)保；7.企業(yè)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)；8.進(jìn)度建設(shè)；9.投資估算和資金籌措；10.社會(huì)及效果評(píng)價(jià)。六、編制依據(jù)及要求1依據(jù)：國(guó)家相關(guān)規(guī)范、規(guī)定等 2要求：科學(xué)、公正、客觀、完整第四節(jié) 設(shè)計(jì)任務(wù)書的編制又稱計(jì)劃任務(wù)書，是項(xiàng)目進(jìn)行投資決策和轉(zhuǎn)入實(shí)施階段的法定文件，是工程設(shè)計(jì)的依據(jù)和工程建設(shè)的大綱。一、內(nèi)容根據(jù)可研報(bào)告，選定方案后，編制任務(wù)書，是可研報(bào)告的細(xì)化，大致與可研同，深度不同。二、設(shè)計(jì)任務(wù)審批送有關(guān)主管部門審批。第五節(jié) 項(xiàng)目評(píng)估決策一、項(xiàng)目評(píng)估決策概念及意義1. 概念：是投資前期進(jìn)行的最后一項(xiàng)研究工作，是必經(jīng)程序之一。由項(xiàng)目審批部門委托有關(guān)專家和相關(guān)單位(

18、銀行、工商、稅務(wù)等)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策和對(duì)其必要性、技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行綜合分析論證，考察項(xiàng)目是否可行。2 .意義：(1) 是決策的重要依據(jù)；(2) 是干預(yù)招、投標(biāo)的手段；(3) 是防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的重要手段(對(duì)銀行貸款項(xiàng)目)。二、評(píng)估分類1. 審批部門評(píng)估；2. 銀行貸款評(píng)估；3. 環(huán)保部門評(píng)估。三、項(xiàng)目評(píng)估與可行性研究的關(guān)系實(shí)質(zhì)是對(duì)可研的再研究和再論證，但不是簡(jiǎn)單重復(fù)，有共同點(diǎn)，也有不同點(diǎn)。1. 共同點(diǎn)：都是進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證，采用的分析方法和指標(biāo)體系也相同；2. 區(qū)別：編制單位不同：評(píng)估是審批部門委托評(píng)估機(jī)構(gòu)和銀行進(jìn)行；時(shí)間不同：可研在先；可研從建設(shè)單位局部利益出發(fā)，評(píng)估則從國(guó)家利益

19、出發(fā)；側(cè)重點(diǎn)不同：可研側(cè)重于技術(shù)先進(jìn)性和建設(shè)條件論證，評(píng)估側(cè)重經(jīng)濟(jì)效益和償還能力。四、評(píng)估內(nèi)容1對(duì)可研報(bào)告進(jìn)行審查。重點(diǎn)對(duì)技術(shù)可行性，數(shù)據(jù)可靠性進(jìn)行審核。2對(duì)可研報(bào)告評(píng)估：資信評(píng)價(jià)、條件、必要性、效益、不確定性。第三章 可行性研究可行性研究包含：第一部分：項(xiàng)目可行性論證；第二部分：經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。本章討論第一部份，包括：(1)市場(chǎng)研究與市場(chǎng)預(yù)測(cè)(2)生產(chǎn)規(guī)模確定(3)技術(shù)方案選擇(4)生產(chǎn)條件研究(5)地點(diǎn)(6)環(huán)境影響 第一節(jié) 項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)研究與市場(chǎng)預(yù)測(cè)一、市場(chǎng)調(diào)查1內(nèi)容技術(shù)發(fā)展；產(chǎn)品市場(chǎng)；產(chǎn)品前景；競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查2市場(chǎng)調(diào)查步驟準(zhǔn)備工作；調(diào)查；結(jié)果處理3方法詢問(wèn)；電話；書面；混合；觀察；實(shí)驗(yàn)二、市場(chǎng)預(yù)測(cè)

20、1內(nèi)容：需求、價(jià)格、壽命期、資源2方法：直觀、趨勢(shì)外推、因果第二節(jié) 生產(chǎn)規(guī)模一、主要影響因素1需求與總體規(guī)劃2生產(chǎn)技術(shù)與設(shè)備條件3原材料、能源條件4自然資源與資金來(lái)源5生產(chǎn)規(guī)模的經(jīng)濟(jì)性6預(yù)期開(kāi)工時(shí)間 二、合理生產(chǎn)規(guī)模及確定方法 根據(jù)工程經(jīng)濟(jì)學(xué)盈虧平衡分析，又稱“本量利分析”一定范圍內(nèi)生產(chǎn)規(guī)模越大，單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本越低，盈利越多。例如用盈虧平衡圖：A、D盈虧平衡點(diǎn)(1)當(dāng)QM4，虧損區(qū)；(3)當(dāng)M0QM4，有盈 利。 1合理生產(chǎn)規(guī)模合理規(guī)模應(yīng)具備：小于需求份額工藝、技術(shù)水平能夠?qū)崿F(xiàn)原材料易于保證可實(shí)現(xiàn)預(yù)期盈利目標(biāo)根據(jù)盈虧平衡條件，當(dāng)銷售收入=銷售成本時(shí)；其銷量為：M0=F/(PTV)M0盈虧平衡

21、產(chǎn)銷量(或保本規(guī)模)F固定成本；P產(chǎn)品銷售價(jià)格；T稅金；V變動(dòng)成本 對(duì)于前圖，規(guī)模過(guò)M0后，收入大于成本，出現(xiàn)盈利，若規(guī)定一個(gè)合理目標(biāo)R，則盈利規(guī)?；蚱鹗家?guī)模為： M1= 或r 銷售利潤(rùn)率 而M2為最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，一般很難找到，只能在陰影部分大致決定生產(chǎn)。 例1. 有項(xiàng)目：年固定成本1240萬(wàn)元，每件產(chǎn)品銷售價(jià)60元，每件變動(dòng)成本40元，銷售利潤(rùn)率10%，試計(jì)算保本生產(chǎn)規(guī)模和超始規(guī)模。解：保本規(guī)模： M0= =62萬(wàn)件 起始規(guī)模 M1= =88萬(wàn)件其目標(biāo)盈利R為： R=886010%=528萬(wàn)元若根據(jù)R定M1： M1= = =88萬(wàn)件例2. 某廠：價(jià)格模型： P=1302Q銷售收入模型： S=(

22、1302Q)Q成本模型： C=600+10Q+Q2邊際成本： =10+2Q 邊際收入： =130+4Q (1)當(dāng)=時(shí)，利潤(rùn)最大：102Q=130-4Q Q=20萬(wàn)件此時(shí)最大利潤(rùn)為：B=(130220)20(600+1020+202)=600萬(wàn)元 (2)若以成本最小研究最優(yōu)規(guī)模：10+2Q=(600+10Q+Q2)/Q，解得：Q=24.49萬(wàn)件，其平均成本為： =58.99元/件。2生產(chǎn)規(guī)模簡(jiǎn)易確定方法(1)盈虧比較法盈虧平衡點(diǎn)比較B方案優(yōu)于A方案替代產(chǎn)品多方案比較A方案優(yōu)于B方案AB(2)最小費(fèi)用法可用minC推求(3)凈效益最大法：在前述盈虧平衡圖中尋找max(S-C)處本章思考題1、簡(jiǎn)述可

23、行性研究的發(fā)展階段。2、工程項(xiàng)目建議書與詳細(xì)可行性研究階段的工作內(nèi)容有何區(qū)別？3、簡(jiǎn)述可行性研究的工作程序及要求。4、國(guó)外可行性研究工作對(duì)我國(guó)有哪些借鑒意義？5、工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的主要內(nèi)容有哪些？ 第四章 工程項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)管理從勘察設(shè)計(jì)開(kāi)始，項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段。對(duì)項(xiàng)目地點(diǎn)進(jìn)行：地形、地質(zhì)、水文、道路、能源等條件進(jìn)行勘測(cè)，是工程建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)。第一節(jié) 概 述一、工程勘察內(nèi)容1地質(zhì)2水文3測(cè)量4能源、交通5社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況二、勘察設(shè)計(jì)管理建設(shè)單位勘察設(shè)計(jì)管理：1選定勘察設(shè)計(jì)單位，招標(biāo)發(fā)包勘察設(shè)計(jì)任務(wù)。2收集、提供基礎(chǔ)資料3組織設(shè)計(jì)、勘測(cè)、科研等部門協(xié)財(cái)，設(shè)備預(yù)訂4主持、確認(rèn)設(shè)計(jì)方案5配合作好概(預(yù)

24、)算工作6組織上報(bào)設(shè)計(jì)文件7組織設(shè)計(jì)、施工交底，圖紙會(huì)審8提供必要的后勤、建設(shè)保障9辦理費(fèi)用支付和結(jié)算第二節(jié) 勘察設(shè)計(jì)任務(wù)的發(fā)包與合同管理一、資格認(rèn)證二、發(fā)包招標(biāo)方式與發(fā)包條件 （實(shí)際采用的幾種方法）三、勘察合同 （條款、義務(wù)、支付方式）四、設(shè)計(jì)合同 （條款、義務(wù)、支付方式）第三節(jié) 勘察設(shè)計(jì)工作的組織與協(xié)調(diào)一、組織做好多單位之間的組織與協(xié)調(diào)，以保證工程按期、按質(zhì)完成二、協(xié)調(diào)1總體設(shè)計(jì)2施工設(shè)計(jì)第四節(jié) 概算與預(yù)算預(yù)算與概算內(nèi)容基本相同，只是更詳細(xì)。1概算的作用(1)是確定項(xiàng)目總造價(jià)的依據(jù)(2)是考核擬建工程合理性的依據(jù)(3)是控制投資額度的標(biāo)準(zhǔn)(今后一般不可超過(guò))(4)編制年度實(shí)施計(jì)劃的依據(jù)(5

25、)是招標(biāo)、投標(biāo)的依據(jù)(6)確定貸款額度的依據(jù)2設(shè)計(jì)概算文件的構(gòu)成(1)概算說(shuō)明書(2)項(xiàng)目總概算(3)單項(xiàng)工程綜合概算(4)單位工程概算(5)其它工程概算(6)預(yù)備費(fèi)(基本價(jià)差概算)3施工圖預(yù)算(1)是建安造價(jià)文件，是施工管理，質(zhì)量控制，成本考核的基礎(chǔ)；(2)是辦理貸款和竣工結(jié)算的依據(jù)；(3)是考核企業(yè)施工計(jì)劃，和產(chǎn)生計(jì)劃的依據(jù)。4內(nèi)容(1)設(shè)備材料基價(jià)、安裝材料、人工費(fèi)、機(jī)械分班、水電、二次運(yùn)輸?shù)取?2)土地、青苗、試驗(yàn)研究、勘察設(shè)計(jì)、前期、職工培訓(xùn)等。第五節(jié) 設(shè)計(jì)文件的驗(yàn)收，報(bào)批與 管理設(shè)計(jì)文件檢查與驗(yàn)收1初步設(shè)計(jì)(總價(jià)設(shè)計(jì))質(zhì)量檢驗(yàn)與驗(yàn)收一般由建設(shè)單位組織多方專家依設(shè)計(jì)任務(wù)書逐項(xiàng)檢查驗(yàn)收

26、2施工圖質(zhì)量檢驗(yàn)施工圖是現(xiàn)場(chǎng)施工的主要依據(jù)，一般不報(bào)批。其數(shù)量多，難免出現(xiàn)專業(yè)間的撞碰矛盾。3擴(kuò)初文件審批與前相同4文件資料管理5設(shè)計(jì)變更與修改一般需經(jīng)現(xiàn)“設(shè)代”同意、簽字，否則不得變更。重大問(wèn)題必須組織設(shè)計(jì)、施工雙方共同研究解決。第五章 工程項(xiàng)目的管理 機(jī)構(gòu)與組織本章討論： 管理組織制度、管理機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的組織方式。 是項(xiàng)目成功的組織保證。凡是失敗的項(xiàng)目，都可從組織機(jī)構(gòu)設(shè)置的失策中找原因。 第一節(jié) 項(xiàng)目管理的組織制度 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，無(wú)論是政府委派的工程指揮部還是項(xiàng)目建設(shè)單位(企業(yè))，都不是投資主體，都不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，從而引起了一系列的“饑渴癥”，“澎脹癥”和“低效癥”。 改革開(kāi)

27、放后，實(shí)行了明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立責(zé)、權(quán)、利分明、管理科學(xué)的“四制”：“項(xiàng)目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制、合同管理制”。 一、項(xiàng)目法人責(zé)任制項(xiàng)目法人： 指由項(xiàng)目投資者代表組成的對(duì)建設(shè)項(xiàng)目全面負(fù)責(zé)并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)。是一個(gè)擁有獨(dú)立法人財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)組織。 項(xiàng)目法人責(zé)任制是將投資所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，對(duì)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)、籌資、建設(shè)、實(shí)施直到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，以及投資保值增值和投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，自我發(fā)展，自我約束的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。 是國(guó)外廣泛采用的一種項(xiàng)目組織管理模式。二、項(xiàng)目法人的組織形式(1)由政府出資的項(xiàng)目：交通、能源、水利等，由政府授權(quán)設(shè)立管委會(huì)作為項(xiàng)目法人；(2)企業(yè)進(jìn)行的投資項(xiàng)目，

28、企業(yè)董事長(zhǎng)是法人；(3)合資項(xiàng)目，出資各方代表組成項(xiàng)目法人。某一執(zhí)行人則為法人代表。三、項(xiàng)目法人職責(zé)(1)負(fù)責(zé)科學(xué)規(guī)劃與決策，以確定合理規(guī)模和適應(yīng)市場(chǎng)需求的方案；(2)負(fù)責(zé)籌資并合理安排項(xiàng)目計(jì)劃；(3)制定項(xiàng)目全過(guò)程的工作計(jì)劃；(4)項(xiàng)目分解，確定分項(xiàng)工作的職丙范圍并協(xié)調(diào)；(5)組織設(shè)計(jì)施工，招投標(biāo)、合同履行及財(cái)務(wù)管理；(6)做好竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備，按期投入運(yùn)營(yíng)；(7)負(fù)責(zé)建成后的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)投資保值增值，審定項(xiàng)目的利潤(rùn)分配方案；(8)負(fù)責(zé)貸款本息償還。四、項(xiàng)目法人與項(xiàng)目各方的關(guān)系 在建設(shè)期和生產(chǎn)期，將與眾多部門發(fā)生各種經(jīng)濟(jì)、領(lǐng)導(dǎo)物被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。如政府、銀行、科研、設(shè)計(jì)、勘察、施工、工商、稅務(wù)、水

29、電、交通監(jiān)理等。 第二節(jié) 項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)(甲方) 項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)是依據(jù)項(xiàng)目的組織制度支撐項(xiàng)目建設(shè)工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)構(gòu)體系，這一體系是保證正確決策，編制計(jì)劃、下達(dá)指令、溝通信息、組織運(yùn)轉(zhuǎn)，協(xié)調(diào)活動(dòng)，統(tǒng)一步調(diào)，解決矛盾的一系列管理職能部門，這個(gè)體系必須具有效率較高的動(dòng)作模式。建設(shè)項(xiàng)目管理目標(biāo)可歸納為：“工期短、質(zhì)量好、投資省”九字。一、機(jī)構(gòu)設(shè)置原則1目的性原則設(shè)置機(jī)構(gòu)的根本目的在于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，因而應(yīng)因事設(shè)人定崗，明確責(zé)任，可由下圖表示： 2管理跨度原則管理跨度一個(gè)管理者直接管轄的人數(shù)(部門)。一個(gè)有效率的領(lǐng)導(dǎo)者，是以良好的信息溝通為前提，但也只能是在有限的范圍內(nèi)，其一層次的管理者是上下雙向信息溝通的匯

30、聚點(diǎn)，因此直接管理的跨度只能是20人左右。管理跨度大小因人、因事、工作性質(zhì)選擇確定。法國(guó)管理學(xué)家丘納斯提出，如果一個(gè)管理者直接管理的人數(shù)為N，則他們之間可產(chǎn)生的溝通關(guān)系數(shù)為：N12345678C1618441002224901080C=N2(N1)+N1注意：(1)如果N較大，信息量大，易失真，需過(guò)濾(2)可多設(shè)層次(3)系統(tǒng)化原則多系統(tǒng)間存有大量的“結(jié)合部”，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)必須是一個(gè)完整的封閉系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)有機(jī)高效動(dòng)作。(4)精練性原則精干、務(wù)實(shí)、高效(5)一體化原則項(xiàng)目組織是由企業(yè)組建的，企業(yè)是項(xiàng)目管理的外部環(huán)境，不能離開(kāi)企業(yè)而談項(xiàng)目組織。 二、項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)的類型(甲方)1指揮部制，政府要員兼

31、任主要負(fù)責(zé)人，行政手段管理，一般不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。2工程監(jiān)理代理制3交鑰匙式由建設(shè)單位提出要求，項(xiàng)目管理一攬子承包出去“全過(guò)程承包”。4建設(shè)單位自組式第三節(jié) 乙方項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)常有以下幾種類型：一、直線職能下級(jí)只對(duì)一個(gè)上級(jí)負(fù)責(zé)，但橫向聯(lián)系困難，類似軍隊(duì)管理模式。指令自上而下傳遞。二、事業(yè)部式為適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，公司將業(yè)務(wù)部門分解為若干職能部門，并給予較大的“自主權(quán)”，多職能部門相對(duì)獨(dú)立，這是現(xiàn)代管理和國(guó)際工程承包公司的的管理模式之一。三、混合工程隊(duì)式由企業(yè)任命項(xiàng)目經(jīng)理，由經(jīng)理從各部門抽調(diào)專業(yè)、管理人員組成項(xiàng)目管理班子，然后抽調(diào)工程隊(duì)組成混合工程隊(duì)，工程完成即解散。四、矩陣式是現(xiàn)代大型工程的一種組織形式

32、，吸收了事業(yè)部和混合工程隊(duì)的優(yōu)點(diǎn)。矩陳式適用范圍：(1)同時(shí)承擔(dān)多個(gè)項(xiàng)目(2)大型復(fù)雜項(xiàng)目(3)對(duì)人工利用率要求較高結(jié)構(gòu)：橫向：職能部門負(fù)責(zé)人對(duì)參與項(xiàng)目的人員有監(jiān)督指導(dǎo)和管理考察的責(zé)任；縱向：項(xiàng)目經(jīng)理，對(duì)多種項(xiàng)目負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第四節(jié) 項(xiàng)目實(shí)施的組織方式 每個(gè)項(xiàng)目都是涉及多學(xué)科，多專業(yè)的系統(tǒng)工程。實(shí)施的組織方式有以下幾種：一、平行承、發(fā)包方式(分別承包方式)二、總分包方式 采用工程總承包，然后再分包。 三、總包方式(全包)四、承包聯(lián)營(yíng)(共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)Joint Venture)由若干企業(yè)聯(lián)合組成一聯(lián)營(yíng)機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目完成即解散，并由多企業(yè)所得股權(quán)分配聯(lián)營(yíng)所得。五、承包監(jiān)理方式上述多種方式還須委托監(jiān)理。第五節(jié)

33、 項(xiàng)目經(jīng)理1941年誕生，我國(guó)1983年開(kāi)始啟用建設(shè)、施工、設(shè)計(jì)單位均有項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)處理項(xiàng)目的全部現(xiàn)場(chǎng)事務(wù)和工作1建設(shè)單位項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé) (1)確定管理系統(tǒng)，明確人員分工； (2)確定管理目標(biāo)，總進(jìn)度并監(jiān)督執(zhí)行； (3)組織可研、設(shè)計(jì)、科研、施工的實(shí)施； (4)控制投資、工期、質(zhì)量； (5)合同管理、協(xié)調(diào)多方關(guān)系； (6)建立各類管理制度； (7)審批物資及其采購(gòu)活動(dòng)。2施工單位項(xiàng)目經(jīng)理(1)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，積極參與投標(biāo)，爭(zhēng)取中標(biāo)；(2)嚴(yán)格履行承包合同，優(yōu)選施工方案；(3)確定現(xiàn)場(chǎng)組織系統(tǒng)，明確人員分工；(4)控制進(jìn)度和質(zhì)量、成本；(5)建立相關(guān)管理制度；(6)建立技術(shù)文檔；(7)設(shè)備技術(shù)參數(shù)，質(zhì)量

34、把關(guān)；(8)積累、規(guī)范驗(yàn)收文件；(9)協(xié)調(diào)內(nèi)部、外部矛盾。 3項(xiàng)目經(jīng)理的素質(zhì)(1)品格；(2)能力；(3)知識(shí)。4技巧 (1)隊(duì)伍精干； (2)公關(guān)能力； (3)管理技巧; (4)協(xié)調(diào)技巧。第六章 工程項(xiàng)目的招標(biāo) 與投標(biāo)管理第一節(jié) 招、投標(biāo)概述一、招標(biāo)與投標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)單位將項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和要求以文件形式標(biāo)明、招引（招標(biāo)）項(xiàng)目承包單位來(lái)參與項(xiàng)目報(bào)價(jià)（投標(biāo)）。這種過(guò)程可通過(guò)各種文件形式進(jìn)行。中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法招標(biāo)書： 建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)文件，標(biāo)明建設(shè)內(nèi)容和各種技術(shù)要求、建設(shè)期限等，注意不能標(biāo)明引導(dǎo)性的通用設(shè)備和材料，只能提出技術(shù)要求和功能；投標(biāo)書： 按招標(biāo)技術(shù)要求，回答以何種價(jià)格和方式完成招標(biāo)內(nèi)

35、容?？烧f(shuō)明優(yōu)惠條件基本形式 第一種形式：價(jià)格招標(biāo)與報(bào)價(jià) 第二種形式：工程量招標(biāo)與報(bào)價(jià)有效標(biāo)： 標(biāo)底的+5%3%為有效標(biāo)，其余為廢標(biāo)。 以掐頭去尾取平均的方法即：并非報(bào)價(jià)越低越好。二、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)較低的價(jià)格先進(jìn)的技術(shù)優(yōu)良的質(zhì)量較短的工期三、作用1、按程序辦事、克服混亂現(xiàn)象2、按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事、提高效益3、促進(jìn)建設(shè)市場(chǎng)體制改革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立4、促進(jìn)我國(guó)建筑企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng) 第二節(jié) 招標(biāo)程序和工作內(nèi)容1、發(fā)布招標(biāo)公告2、資格預(yù)審3、發(fā)放招標(biāo)文件4、組織現(xiàn)場(chǎng)勘察5、接受投標(biāo)文件6、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)7、公布結(jié)果8、簽訂合同第三節(jié) 投標(biāo)及其工作過(guò)程投標(biāo)：(Bidding)叫價(jià)、喊價(jià)。指承包商根據(jù)業(yè)主的要求或以投標(biāo)

36、文件為依據(jù)，在規(guī)定的期限內(nèi)向招標(biāo)單位遞交投標(biāo)文件及報(bào)價(jià)，爭(zhēng)取獲得工程承包權(quán)的活動(dòng)。投標(biāo)工作程序應(yīng)與招標(biāo)程序相配合、相適應(yīng)。國(guó)際工程招標(biāo)工作的一般過(guò)程：一、準(zhǔn)備工作對(duì)承包國(guó)際工程或要在國(guó)外參加投標(biāo)的項(xiàng)目。1登記注冊(cè)(Registration)未登記注冊(cè)和取得合法地位，不允許開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)和承擔(dān) 工程。沙特最為嚴(yán)格。伊拉克、敘利亞等則要求投標(biāo)人在中標(biāo)后在規(guī)定的期限內(nèi)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。申請(qǐng)注冊(cè)的一般文件為：本公司章程、基本情況、所在國(guó)政府頒發(fā)的營(yíng)業(yè)證書、在世界各國(guó)的分支機(jī)構(gòu)情況、董事會(huì)成員、申請(qǐng)注冊(cè)機(jī)構(gòu)名稱、地址、法人及正、副經(jīng)理委任書等。所有文件需經(jīng)申請(qǐng)人所在國(guó)外交部，公證處及工程所在國(guó)駐申請(qǐng)人所在

37、國(guó)使館認(rèn)證后生效。2尋找代理人、擔(dān)保人及合伙人(1)代理人(Agent)指受雇主(承包商)委托為辦理承包業(yè)務(wù)或其它事務(wù)的個(gè)人、公司或集團(tuán)。代理可依規(guī)定為委托人提供以下服務(wù)：提供有關(guān)信息和咨詢，諸如當(dāng)?shù)胤?、?guī)章、市場(chǎng)行情、經(jīng)濟(jì)信息及商業(yè)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)等；協(xié)助辦理有關(guān)投標(biāo)事宜；協(xié)助辦理出入境簽證、居留、勞工證、物資進(jìn)出口許可證及出入關(guān)手續(xù)等；協(xié)助租用土地、房屋及建立通訊聯(lián)絡(luò)設(shè)施等。(2)擔(dān)保人(Guarantee，Guarantor)某些國(guó)家要求有當(dāng)?shù)負(fù)?dān)保人。以個(gè)人、公司或集團(tuán)對(duì)所擔(dān)保的外國(guó)公司在法律、財(cái)務(wù)和工程業(yè)務(wù)方面向政府承擔(dān)責(zé)任。 聘用當(dāng)?shù)赜杏绊懙膿?dān)保人有利于承包業(yè)務(wù)的開(kāi)展。(3)合伙人(Par

38、tner)有些國(guó)家規(guī)定外國(guó)公司必須與本國(guó)公司合作，組成聯(lián)營(yíng)公司才能共同承包項(xiàng)目，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。有些國(guó)家若與本國(guó)公司聯(lián)合即可享受優(yōu)惠條件。實(shí)際上大多數(shù)合伙人并不入股，只是幫助外國(guó)公司承攬業(yè)務(wù)而收一定的傭金(Commission)，但有的國(guó)家要求本國(guó)聯(lián)營(yíng)公司股份大于等于51%。3籌組投標(biāo)機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的班子，由多方面人才組成投標(biāo)機(jī)構(gòu)。二、申請(qǐng)投標(biāo)和遞補(bǔ)交資格預(yù)審書 可采用直接送達(dá)、電傳、電報(bào)、或信函，或Internet網(wǎng)絡(luò)方式。一般招標(biāo)方會(huì)給出幾種方式。三、接受投標(biāo)邀請(qǐng)和購(gòu)買投標(biāo)文件 當(dāng)投標(biāo)人接到招標(biāo)單位的投標(biāo)邀請(qǐng)書或資格預(yù)審合格通知書后，表明已具備了投標(biāo)資格，可按規(guī)定的時(shí)間到規(guī)定地點(diǎn)購(gòu)買標(biāo)書

39、，價(jià)格不等。中國(guó)對(duì)外建筑總公司購(gòu)敘利亞國(guó)際會(huì)議中心的標(biāo)書高達(dá)20萬(wàn)美元。(重0.218t，3個(gè)月內(nèi)報(bào)價(jià))購(gòu)標(biāo)書意味著有風(fēng)險(xiǎn)。 如果不中標(biāo)，有些情況有一定的補(bǔ)償。四、研究招標(biāo)文件 必須全面、仔細(xì)、要有多方面的專家。 需要調(diào)查研究，澄清問(wèn)題。五、編制施工計(jì)劃 (Construction Planning)1核實(shí)工程量：熟悉設(shè)計(jì)和相關(guān)國(guó)家規(guī)定。例：有的國(guó)家基坑開(kāi)挖是按基礎(chǔ)接觸地基的實(shí)際面積計(jì)算，不考慮操作面放坡等。2編制施工計(jì)劃施工組織設(shè)計(jì)：考慮氣候、節(jié)假日等因素。六、估價(jià)和確定投標(biāo)標(biāo)價(jià)按有關(guān)國(guó)家的定額、單價(jià)、費(fèi)率進(jìn)行分析。七、編制投標(biāo)文件投標(biāo)文件內(nèi)容是招標(biāo)文件所規(guī)定的內(nèi)容。1投標(biāo)文件標(biāo)函或標(biāo)書；投

40、標(biāo)保函：投標(biāo)人作的承諾，有時(shí)故意開(kāi)大保金，迷惑對(duì)手；工程報(bào)價(jià)；負(fù)責(zé)該工程的主要人員和分包單位情況；施工計(jì)劃；其它附件：注冊(cè)、稅金、標(biāo)書委托人和被委托人簽署的文件等；備忘錄或補(bǔ)充條款。2編標(biāo)注意原則嚴(yán)格保證概算準(zhǔn)確；不同承包方式應(yīng)按相應(yīng)單位計(jì)算標(biāo)價(jià)；規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，文字與圖紙統(tǒng)一；合同文字等均具法律效力，文字要嚴(yán)謹(jǐn)，準(zhǔn)確，完整。八、投標(biāo)文件的投送密封按時(shí)送達(dá)指定地點(diǎn)。九、參加開(kāi)標(biāo)會(huì)和授標(biāo)簽約1開(kāi)標(biāo)會(huì)議2決策競(jìng)爭(zhēng)策略3中標(biāo)和授標(biāo)第四節(jié) 投標(biāo)報(bào)價(jià)策略市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物，一般只能在絕對(duì)值8(3，+ 5%)以內(nèi)為有效。一、策略與技巧1根據(jù)不同條件考慮(1)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況分析(2)工程規(guī)模分析(3)工程影響力

41、分析(4)業(yè)主心態(tài)分析2不平衡報(bào)價(jià)(Unbalance Bid)盡可能比正常報(bào)價(jià)高，以獲利，但不能離奇。(1)結(jié)帳：早結(jié)部分可高，后結(jié)部分可低；(2)預(yù)計(jì)可能增加工程量的可提高單價(jià)，否則低；(3)未列工程量只列項(xiàng)目的可報(bào)高；(4)包干項(xiàng)目(可能有風(fēng)險(xiǎn))，完工結(jié)帳項(xiàng)目可報(bào)高價(jià)；(5)零星工程，用工單價(jià)可高于一般單價(jià)。一般單價(jià)以定額為依據(jù)，故只能謀求工程量差異。3其他策略(1)提出新方案建議；(2)附加優(yōu)惠條件；(3)突襲法；(4)冒險(xiǎn)法；(5)聯(lián)合結(jié)算；(7)多方案報(bào)價(jià)。二、投標(biāo)注意事項(xiàng) 1實(shí)事求是，不能任意低報(bào)； 2不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)：不可在報(bào)標(biāo)中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，一般可通過(guò)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。三、投標(biāo)結(jié)果評(píng)價(jià) 投標(biāo)是

42、一種機(jī)率，與多種因素有關(guān)，成敗與否取決于投標(biāo)人的標(biāo)底，要以平常心態(tài)對(duì)待。四、其他 1投標(biāo)數(shù)據(jù)一定要準(zhǔn)確 2做好保密工作(無(wú)論招投標(biāo))，包括業(yè)主等3盡可能收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手材料4如想進(jìn)入市場(chǎng)，可用虧損策略5有的開(kāi)標(biāo)后不允許再降價(jià)6標(biāo)價(jià)大起大落會(huì)影響公司聲譽(yù)第七章 合同管理（1）合同（contracts) 合同又稱契約，是指雙方或者多方當(dāng)事人，包括自然人和法人，關(guān)于訂立、變更、解除民事權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同具有下列法律上的特點(diǎn)：是一種法律行為；是當(dāng)事人雙方的法律行為；雙方當(dāng)事人在合同中具有平等的地位；是一種合法的法律行為；合同關(guān)系是一種法律關(guān)系。 合同是雙方當(dāng)事人依照法律規(guī)定而達(dá)成的協(xié)議。合同依法成

43、立，即具有法律約束力，在合同雙方當(dāng)事人之間產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)的法律關(guān)系。合同正是通過(guò)這種權(quán)利和義務(wù)的約束，促使簽訂合同的雙方當(dāng)事人認(rèn)真全面地履行合同。（2）工程項(xiàng)目合同 工程項(xiàng)目合同是指在工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程各個(gè)主體之間訂立的經(jīng)濟(jì)合同。工程項(xiàng)目合同不僅僅是一份合同，而且是由不同主體之間的合同組成的合同體系。7.1 工程項(xiàng)目合同特點(diǎn)與類別1、特點(diǎn)標(biāo)底物（建設(shè)項(xiàng)目）的特殊性執(zhí)行周期長(zhǎng)內(nèi)容多涉及面廣風(fēng)險(xiǎn)大2. 合同的作用計(jì)劃作用組織作用監(jiān)督作用管理作用解決糾紛的依據(jù)3. 類別1、按簽約各方的關(guān)系 總承包、分包、勞務(wù)分包、聯(lián)合承包。2、按計(jì)價(jià)方式 固定總價(jià)、單價(jià)、成本加(固定、浮動(dòng))酬 金、成本加固定百分比酬

44、金 4. 合同法中華人民共和國(guó)合同法（1999年3月15日）共八章129條：第一章 一般規(guī)定第二章 合同的訂立第三章 合同的效力第四章 合同的履行第五章 合同的變更和轉(zhuǎn)讓第六章 合同的權(quán)利義務(wù)終止第七章 違約責(zé)任第八章 其他規(guī)定7.2 土木工程施工合同條款 國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(Federation International des Ingenieurs Conserls)(FIDIC)編制的:土木工程施工合同條款(Conditions of the Contract for Works of Civil Engineering Construction)(ver.4,1987,3)各國(guó)以此

45、為基礎(chǔ)，進(jìn)行國(guó)際工程招投標(biāo)。7.3 合同的簽訂與履行1、中標(biāo)后要進(jìn)行合同簽訂，這一環(huán)節(jié)還要對(duì)具體 事項(xiàng)進(jìn)行談判。2、合同簽訂后，除遇不可抗拒的自然災(zāi)害外，其條款受法律保護(hù)。3、如有問(wèn)題，及時(shí)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，必須按合同執(zhí)行。4、協(xié)商過(guò)程即陳述變更、修改方案的理由。應(yīng)以文件的形式提交。一、合同談判1、基礎(chǔ)與準(zhǔn)備 組織代表、分析并確定目標(biāo)、分析談判對(duì)手、估計(jì)談判與簽約結(jié)果、準(zhǔn)備會(huì)談議程等。2、談判技巧 強(qiáng)調(diào)優(yōu)勢(shì)；緊扣對(duì)方需求心態(tài)；講求讓價(jià)策略(大小大)；開(kāi)始時(shí)強(qiáng)硬；“搶先一分鐘”；抓住主要矛盾；先成交后抬價(jià)；利用對(duì)我有利的貫例。3、談判須注意的問(wèn)題4、合同文件應(yīng)明確的問(wèn)題5、合同的簽訂與生效 由法人、法人代表簽署 合同書生效(兩種：立即、簽證) 合同有效性： 合法、雙方自愿、符合國(guó)家和社會(huì)利益等。 6、合同各方履行的義務(wù)與職責(zé)業(yè)主監(jiān)理承包人7、工程監(jiān)理的確認(rèn)一般為有資質(zhì)的專業(yè)單位，由建設(shè)方自行確定。8、合同不履行與違約處理(1)全部不履行 發(fā)生政府法令改變、政府撤銷、自然災(zāi)害或不 可抗拒的原因，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。(2)部分不履行(3)到期不履行9、合同爭(zhēng)端雙方權(quán)利和地位不平等；雙方對(duì)文件的理解不同；施工條件變化莫測(cè)；業(yè)主付款不及時(shí)。10. 合同爭(zhēng)端發(fā)生的原因（1）雙方的權(quán)力和地位不平等；（2）對(duì)文件的理解不同；（3）甲方付款不及時(shí)；（4）施工