企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理篇

1、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理篇 主講人：周錦培2010年3月25日高級(jí)咨詢顧問及培訓(xùn)師周錦培 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)專家。香港帥龍風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)中心CEO及首席咨詢培訓(xùn)師、中國職業(yè)資格考試網(wǎng)朝陽教育高級(jí)培訓(xùn)師、深圳天成管理學(xué)院教授、武漢大學(xué)人力資源管理培訓(xùn)中心高級(jí)講師、東莞同達(dá)管理培訓(xùn)學(xué)院專家教授、眾幫管理研究院高級(jí)研究員，時(shí)代光華教育發(fā)展公司特邀高級(jí)培訓(xùn)講師。 主持研究設(shè)計(jì)有企業(yè)實(shí)際操作層面企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別與預(yù)警3.5ERM操作系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)4.0ERM操作系統(tǒng)、企業(yè)總部及各部門內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)和企業(yè)專項(xiàng)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案體系等風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)與手冊(cè)。將企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理(ERM)、企業(yè)人力資源管理(HRM)

2、、企業(yè)質(zhì)量管理(ISO9001)體系整合,并實(shí)施企業(yè)系統(tǒng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與咨詢輔導(dǎo)！服務(wù)客戶：香港偉易達(dá)集團(tuán)、香港百信集團(tuán)、香港恒迪集團(tuán)、東風(fēng)集團(tuán)十堰公司、華源電力設(shè)備公司、中國質(zhì)量協(xié)會(huì)武漢中心、東風(fēng)襄樊車轎廠、東風(fēng)隨州車輪公司、中國一冶工業(yè)爐公司、長江委勘測(cè)規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院、湖北煙草股份公司、湖北枝江酒業(yè)股份公司、烽火科技股份、上海迪比特實(shí)業(yè)有限公司、北京近鐵運(yùn)輸有限公司等。講授課程：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息管理、企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)控制、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)設(shè)計(jì)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估操作、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略實(shí)務(wù)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控基本要領(lǐng)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)與人員配置、企業(yè)危機(jī)方法與案例點(diǎn)評(píng)

3、在培訓(xùn)過程中，授課風(fēng)格活躍流暢，善于理論與實(shí)際結(jié)合，將自己從事企業(yè)咨詢與培訓(xùn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、心得與大家分享，注重參與者親身模擬操作和互動(dòng)研討，充分調(diào)動(dòng)學(xué)員的積極性、參與性，深受企業(yè)的歡迎。企業(yè)管理企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)管理風(fēng)險(xiǎn)文化風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)危機(jī)管理風(fēng)險(xiǎn)信息企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架示意圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門和管理部門風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理風(fēng)險(xiǎn)組織管理風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略 了解企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)含 了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工具表單 熟悉風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般工作步驟 掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)行操作工具 掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本方法課程目標(biāo)學(xué)習(xí)掌握 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理名詞解釋 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理操作

4、訓(xùn)練1234一、風(fēng)險(xiǎn)管理名詞解釋 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 定性方法 定量方法 風(fēng)險(xiǎn)記錄 一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理名詞解釋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)根據(jù)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理信息，對(duì)企業(yè)整體和各管理及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的時(shí)候，首先要進(jìn)行的環(huán)節(jié)，是風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果展示了企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營的目標(biāo)，在日常經(jīng)營中需要優(yōu)先安排進(jìn)行重點(diǎn)管理的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。 2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理名詞解釋風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。 3.風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，包括分析

5、和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響等。 一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理名詞解釋4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)衡量的基礎(chǔ)上，把損失頻率、損失程度以及其他因素綜合起來考慮，分析風(fēng)險(xiǎn)的影響，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理名詞解釋5.定性方法6.定量方法定量方法可采用統(tǒng)計(jì)推論(如集中趨勢(shì)法)、計(jì)算機(jī) 模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。識(shí)別和初步分析完風(fēng)險(xiǎn)之后，應(yīng)該記錄風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)記錄主要包括：參考編號(hào)、名稱、描述、可能性分級(jí)、

6、影響分級(jí)、應(yīng)對(duì)計(jì)劃等，參考下面的“風(fēng)險(xiǎn)管理記錄表”。一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理名詞解釋7. 風(fēng)險(xiǎn)記錄 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理名詞解釋 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理操作訓(xùn)練1234風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程中需要注意的問題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與事件之間的關(guān)聯(lián)性確認(rèn)和評(píng)估剩余風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三種可行途徑風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三大環(huán)節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理識(shí)別組織面臨的各種風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)概率和可能帶來的負(fù)面影響 確定組織承受風(fēng)險(xiǎn)的能力 確定風(fēng)險(xiǎn)消減和控制的優(yōu)先等級(jí) 推薦風(fēng)險(xiǎn)消減對(duì)策 1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)本身的界定 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作用方式的界定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

7、后果的界定2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)的系統(tǒng)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)管理的過程 對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的水平進(jìn)行定期或者是不定期的分析和評(píng)價(jià) 需要利用一些專業(yè)的定性或者定量的方法和工具 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理水平評(píng)估的結(jié)果都要對(duì)利益相關(guān)人公布 3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程中需要注意的問題 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理如果事件之間互不相關(guān), 則可單獨(dú)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。但如上所述, 事件之間有時(shí)相互關(guān)聯(lián), 某一事件的發(fā)生可能會(huì)觸發(fā)另一事件。就風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來說, 某一單獨(dú)事件, 風(fēng)險(xiǎn)可能不大, 但各個(gè)關(guān)聯(lián)事件發(fā)生后的總體影響或后果可能重大。如果某類風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響到企業(yè)的多個(gè)業(yè)務(wù)單元, 管理者一般會(huì)從業(yè)務(wù)單元層次分析與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

8、, 然后再從公司總體層面上加以考慮。事件的性質(zhì)或者相互之間是否存在關(guān)聯(lián)會(huì)影響到具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的采用。4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與事件之間的關(guān)聯(lián)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理剩余風(fēng)險(xiǎn)是與固有風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)而言的定義。固有風(fēng)險(xiǎn)是指在企業(yè)不采取任何風(fēng)險(xiǎn)防范措施時(shí)面臨的風(fēng)險(xiǎn)水平; 而剩余風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)最初確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)采取降低措施和實(shí)施控制之后仍然存在的威脅各種目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。為了進(jìn)一步發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策和業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)中的作用, 可以將剩余風(fēng)險(xiǎn)分為現(xiàn)有控制產(chǎn)生的剩余風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)有控制加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后產(chǎn)生的剩余風(fēng)險(xiǎn)。5. 確認(rèn)和評(píng)估剩余風(fēng)險(xiǎn)6. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三種可行途徑 基線評(píng)估詳細(xì)評(píng)估組合評(píng)估含義拿現(xiàn)有的安全措施與安全基線規(guī)定的措施進(jìn)行比

9、較，找出其中的差距要求對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行詳細(xì)識(shí)別和評(píng)價(jià)，對(duì)可能引起風(fēng)險(xiǎn)的威脅和弱點(diǎn)水平進(jìn)行評(píng)估采用基線評(píng)估和詳細(xì)評(píng)估二者結(jié)合的組合評(píng)估方式優(yōu)點(diǎn)需要的資源少，周期短，操作簡單準(zhǔn)確定義出組織目前的安全水平和安全需求；評(píng)估準(zhǔn)確而細(xì)致。既節(jié)省了評(píng)估所耗費(fèi)的資源，又能確保獲得一個(gè)全面系統(tǒng)的評(píng)估結(jié)果缺點(diǎn)基線水平的高低難以設(shè)定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可能是非常耗費(fèi)資源的過程，包括時(shí)間、精力和技術(shù)如果初步的高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不夠準(zhǔn)確，某些本來需要詳細(xì)評(píng)估的系統(tǒng)也許會(huì)被忽略，最終導(dǎo)致結(jié)果失準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理一、基于知識(shí)的分析方法（Knowledge-based）二、基于模型的分析方法（Model-based）三、定量分析（Qua

10、litative）四、定性分析（Quantitative）7. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息獲取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估與報(bào)告8. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三大環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息獲取信息獲取 信息獲取會(huì)晤商業(yè)計(jì)劃和業(yè)務(wù)目標(biāo)公司流程和組織機(jī)構(gòu)圖公司價(jià)值鏈審核委員會(huì)內(nèi)部控制制度風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃財(cái)務(wù)報(bào)告市場(chǎng)開拓計(jì)劃業(yè)務(wù)指標(biāo)分析 報(bào)告匯總企業(yè)業(yè)務(wù)分析報(bào)告 分析工具財(cái)務(wù)分析工具風(fēng)險(xiǎn)管理流程診斷SWOT問卷PEST問卷 限制條件企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理資源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自身因素企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)業(yè)務(wù)分析報(bào)告基準(zhǔn)假設(shè)分析非確定性事件歷史事件經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)未決問題事件 風(fēng)險(xiǎn)

11、識(shí)別報(bào)告企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)登記手冊(cè) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具風(fēng)險(xiǎn)檢索列表風(fēng)險(xiǎn)提示列表SWOT問卷PEST問卷 風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫流程圖管理RBS風(fēng)險(xiǎn)問卷 潛在限制條件企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理資源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自身因素企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估與報(bào)告評(píng)估與報(bào)告 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)登記手冊(cè)利潤表科目資產(chǎn)負(fù)債表科目行業(yè)Beta系數(shù) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)登記手冊(cè)模型結(jié)果決策樹模型數(shù)量結(jié)果場(chǎng)景模型分析敏感度模型分析 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具風(fēng)險(xiǎn)影響概率矩陣風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分析風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值測(cè)量概率分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)打分表現(xiàn)測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)模型測(cè)試 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估障礙企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理資源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理自身因素企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理名詞解釋 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原

12、理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理操作訓(xùn)練1234風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法一：風(fēng)險(xiǎn)衡量方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法二：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法三：風(fēng)險(xiǎn)的定量分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法四：風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法五：影響和頻率記分卡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法六：情景分析法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法七：壓力測(cè)試法：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法八：風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法九：風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果描述方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法十：德爾菲法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法 風(fēng)險(xiǎn)衡量：是在對(duì)過去損失資料分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用概率論和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)某一特定或者幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的損失頻率和損失程度做出估計(jì)，以此作為選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的依據(jù)。a. 損失頻率的估計(jì)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位遭受單一事件所致單一損失形態(tài)的損失頻率一

13、個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位遭受多種事件所致單一損失形態(tài)的損失頻率一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)單位遭受單一事件所致多種損失形態(tài)的損失頻率多種風(fēng)險(xiǎn)單位遭受單一事件所致單一損失形態(tài)的損失頻率b. 損失程度的估計(jì)同一原因?qū)е碌亩嘈螒B(tài)的損失單一風(fēng)險(xiǎn)事件所涉及的損失單位數(shù)損失的時(shí)間損失金額風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法一：風(fēng)險(xiǎn)衡量方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法二：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)1、自由討論2、風(fēng)險(xiǎn)事件清單和損失事件記錄3、訪談與自我評(píng)估4、引導(dǎo)式研討會(huì)5、SWOT分析6、風(fēng)險(xiǎn)問卷和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研7、情景分析8、其他技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法三：風(fēng)險(xiǎn)的定量分析風(fēng)險(xiǎn)定量分析的維度：發(fā)生的概率級(jí)別數(shù)值判斷標(biāo)準(zhǔn)幾乎肯定5任何與之相關(guān)的都會(huì)成為問題很有可能4

14、這樣的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換成問題的機(jī)會(huì)很高可能（對(duì)半）3這樣的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換成問題的可能性占一半不大可能2這樣的風(fēng)險(xiǎn)偶爾會(huì)成為問題極不可能1這個(gè)事件幾乎不可能成為問題風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法風(fēng)險(xiǎn)定量分析的維度：影響的程度級(jí)別數(shù)值判斷標(biāo)準(zhǔn)災(zāi)難性的5導(dǎo)致項(xiàng)目失敗、中途夭折、無法滿足客戶的關(guān)鍵要求嚴(yán)重的4影響關(guān)鍵任務(wù)的完成、嚴(yán)重質(zhì)量缺陷、進(jìn)度推延、超支等一般程度3導(dǎo)致可以接受的進(jìn)度推延、質(zhì)量缺陷、范圍縮小等微小的2導(dǎo)致項(xiàng)目的進(jìn)度、成本、質(zhì)量等有微小損失可忽略的1對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響可以忽略不記風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法三：風(fēng)險(xiǎn)的定量分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法風(fēng)險(xiǎn)影響的風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的含義風(fēng)險(xiǎn)值人員參與XX公司管理層和業(yè)務(wù)人員的支持和積極

15、參與的程度26周模式匹配XX公司的管理、組織、業(yè)務(wù)流程的模式與ERP應(yīng)用系統(tǒng)不一致13周變更風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的實(shí)施目標(biāo)、XX公司管理與經(jīng)營結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目成員等的變動(dòng)31周合作風(fēng)險(xiǎn)各個(gè)部門人員的協(xié)調(diào)與合作，項(xiàng)目成員的管理36周數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性2周技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)：項(xiàng)目組對(duì)系統(tǒng)掌握的程度，ERP公司的支持41周風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法三：風(fēng)險(xiǎn)的定量分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法四：-風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析方法 未實(shí)現(xiàn)收入目標(biāo)產(chǎn)品規(guī)劃和設(shè)計(jì)失誤生產(chǎn)管理失誤業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃空缺業(yè)務(wù)單元間未適當(dāng)協(xié)作缺陷率高生產(chǎn)管理失誤災(zāi)難性事件庫存降低業(yè)務(wù)流程中斷實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的流程中斷新產(chǎn)品推廣失效資本支出供應(yīng)鏈出錯(cuò)喪失關(guān)鍵客戶風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析技術(shù)

16、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因圖 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法五：影響和頻率記分卡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法1 )影響記錄卡如果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響進(jìn)行自我評(píng)估打分則得到的是影響記分卡。 對(duì)于每一項(xiàng)已被識(shí)別的操作風(fēng)險(xiǎn)，可以利用包括問卷調(diào)查和頭腦風(fēng)暴方法在內(nèi)的各種途徑進(jìn)行深入分析、尋找出該操作風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的、不可忽略的各種影響。 由包括風(fēng)險(xiǎn)管理人員在內(nèi)的專家各自綜合各種影響的程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的總體影響程度進(jìn)行打分，對(duì)可能造成的損失進(jìn)行估計(jì)。范例：影響記分卡樣圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法五：影響和頻率記分卡風(fēng)險(xiǎn)：公司業(yè)務(wù)存在可能會(huì)被歸類為欺詐的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)影響打分值損失估計(jì)（萬元）影響1影響2影響3影響4影響5專家1聲譽(yù)員工組織監(jiān)管法律專家2專家3專家4

17、專家5專家6歷史記錄：歷史上平均損失3000萬元均值備注：影響記分范圍：很?。]有影響的）?。珊鲆暤模┲校扇萑痰模┐螅▏?yán)重的）很大（災(zāi)難性的）影響估計(jì)：1.2.3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法五：影響和頻率記分卡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法2 )頻率記分卡制作過程與影響記分卡類似。對(duì)于每一項(xiàng)已被識(shí)別的操作風(fēng)險(xiǎn)，可以利用各種方法進(jìn)行深入分析、探討該操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（頻率），要特別注意歷史數(shù)據(jù)和同行數(shù)據(jù)的利用。由包括風(fēng)險(xiǎn)管理人員在內(nèi)的專家各自根據(jù)自己的知識(shí)進(jìn)行打分。最后進(jìn)行匯總和小結(jié)。范例：頻率記分卡樣圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法五：影響和頻率記分卡風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)視設(shè)備故障頻率得分值描述同行1同行2同行3同行4同行5專家1專家2專家

18、3專家4專家5同行均值：10年12次專家6歷史記錄：10年11次均值備注：頻率記分范圍：很低（罕見；100年1次）低（不可能；50年1次）中（一般；10年1次）高（有可能；2到5年1次）很高（幾乎確定；1年幾次）影響評(píng)估及建議：1.2.3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法六：情景分析法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法情景分析法的主要程序是：確定分析的主題、明確分析的范圍；建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，并將風(fēng)險(xiǎn)按其對(duì)主題的影響進(jìn)行分類；構(gòu)思風(fēng)險(xiǎn)各種可能的未來圖景；設(shè)想一些突發(fā)事件，看其對(duì)未來情景可能的影響；描述到達(dá)未來各種狀態(tài)的發(fā)展演變途徑。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法六：情景分析法因素最佳情景基準(zhǔn)情景最差情景描述影響因素發(fā)生概率結(jié)果情景分析表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

19、七：壓力測(cè)試法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法壓力測(cè)試，是情景分析的一種形式，專門用于特定的風(fēng)險(xiǎn)因子，是指在極端情景下，分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理模型或內(nèi)控流程的有效性，發(fā)現(xiàn)問題，制定改進(jìn)措施的方法，目的是防止出現(xiàn)重大損失事件。壓力測(cè)試法用來確定最壞情形下的損失數(shù)額。壓力測(cè)試的缺點(diǎn)：它只專注于極端不利的事件；不能捕捉不那么極端但更可能發(fā)生的不利事件的影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法八：風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法員工自身因素1、職業(yè)興趣變化2、家庭問題3、移民公司內(nèi)部因素1、業(yè)績與薪酬2、人際關(guān)系3、勞保與安全4、公司重組5、上司領(lǐng)導(dǎo)能力公司外部因素1、國家政策變化2、人才競爭3、自然災(zāi)害4、交通事故員工流失繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖

20、的目的在于對(duì)多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行直觀的比較，從而確定各風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序和策略。 可能性極高高中等低極低 極低 低 中等 高 極高 影響程度B區(qū)域極高高中等 低極低A區(qū)域C區(qū)域B區(qū)域 極低 低 中等 高 極高 影響程度 可能性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法九：風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果描述方法（繪制風(fēng)險(xiǎn)圖）繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖的目的在于對(duì)多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行直觀的比較，從而確定各風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序和策略。 可能性極高高中等低極低 極低 低 中等 高 極高 影響程度B區(qū)域極高高中等 低極低A區(qū)域C區(qū)域B區(qū)域 極低 低 中等 高 極高 影響程度 可能性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法九：風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果描述方法（繪制風(fēng)險(xiǎn)圖）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法十：德

21、爾菲法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法 在估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)概率、影響程度的量值時(shí)，如果缺少歷史、行業(yè)、標(biāo)桿等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)，可以采用德爾菲法。這是從專家處搜集信息的非常有用、常見的方法。 德爾菲法應(yīng)用流程圖如下。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理名詞解釋 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理基本原理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理實(shí)務(wù)方法 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理操作訓(xùn)練1234風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理操作訓(xùn)練模擬訓(xùn)練：風(fēng)險(xiǎn)的記錄模擬訓(xùn)練：內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估模擬訓(xùn)練：剩余風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估模擬訓(xùn)練：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)模擬訓(xùn)練：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估（桌面模擬操作） 風(fēng)險(xiǎn)的記錄（模擬訓(xùn)練）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理操作訓(xùn)練風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理操作訓(xùn)練內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)（模擬訓(xùn)練）評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容運(yùn)營目標(biāo) 衡量指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)承受度風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng) 剩余風(fēng)

22、險(xiǎn)評(píng)估可能性影響可能性影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理操作訓(xùn)練剩余風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估（模擬訓(xùn)練）評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容運(yùn)營目標(biāo) 衡量指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)承受度風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng) 剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可能性影響可能性影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理操作訓(xùn)練內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)、剩余風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)（模擬訓(xùn)練）評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容運(yùn)營目標(biāo) 衡量指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)承受度風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng) 剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可能性影響可能性影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理操作訓(xùn)練模擬訓(xùn)練：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估（桌面模擬操作）中國職業(yè)資格考試網(wǎng) 帥龍風(fēng)險(xiǎn)管理網(wǎng)Shuai Lung Risk Management Network香港帥龍有限公司武漢代表處Hong Kong Shuai Long Co., Ltd. 帥龍風(fēng)險(xiǎn)

23、管理系統(tǒng)說明書Risk Management System 帥龍風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)簡介Risk Management System 首次接觸企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警系統(tǒng)者，請(qǐng)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警系統(tǒng)管理手冊(cè)，讓你由淺入深、輕松快速地了解風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)的功能特征。 本文檔（Enterprise Risk Identification Early Warning System）描述“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警管理系統(tǒng)”方面的內(nèi)容，包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等，能指導(dǎo)您如何根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要?jiǎng)?chuàng)建“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警管理系統(tǒng)”，適合企業(yè)總部和分公司各層次管理人員、普通員工在風(fēng)險(xiǎn)管理操作中，

24、閱讀和應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)中相關(guān)步驟，真正實(shí)現(xiàn)全員參與實(shí)施企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警系統(tǒng)管理工作。 帥龍風(fēng)險(xiǎn)管理體系靈活通用、適用范圍廣泛，本分系統(tǒng)文檔以企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理為范例作出說明，其它業(yè)務(wù)和職能部門應(yīng)用的功能特征、操作方式與此基本相似，可以此應(yīng)用文檔作為參照。帥龍風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)簡介目錄1 帥龍風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)簡介- 2 2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別路標(biāo)-43 輸入風(fēng)險(xiǎn)信息- 44 定義風(fēng)險(xiǎn)- 45 風(fēng)險(xiǎn)篩選- 46 部門初始風(fēng)險(xiǎn)分類-67 信息可靠性評(píng)價(jià)- 68 登記風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)-79 部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警- 710 部門風(fēng)險(xiǎn)分類匯總-711 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告- 812 版權(quán)聲明- 813操作用工具表格-8 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別路線圖解決方案

25、流程推進(jìn)ROURTHREETWOONEFIVESIX輸入風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)定義與篩選風(fēng)險(xiǎn)分類與評(píng)價(jià)登記風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與報(bào)告企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)框架圖Information Culture EducationInnovation & Learn風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)文化系統(tǒng)教育訓(xùn)練系統(tǒng)目標(biāo)策略系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)決策系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)初級(jí)系統(tǒng)升級(jí)系統(tǒng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)培訓(xùn)與咨詢架構(gòu)教育培訓(xùn)系統(tǒng)咨詢輔導(dǎo)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)文化與信息系統(tǒng)建設(shè)課程企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估管理輔導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略與策略管理課程企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)管理輔導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估管理課程企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)系統(tǒng)輔導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)管理課程

26、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)建設(shè)輔導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)組織與監(jiān)控管理課程企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略系統(tǒng)建立輔導(dǎo)構(gòu)建企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系課程企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)診斷與報(bào)告提交深入集團(tuán)范圍各部門差異化風(fēng)險(xiǎn)管理公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)集團(tuán)本部B分公司C分公司D分公司E分公司F分公司G分公司行政部人力資源部財(cái)務(wù)部物流倉儲(chǔ)部研究發(fā)展部生產(chǎn)制造部市場(chǎng)營銷部采購供應(yīng)部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警分系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別使用指南風(fēng)險(xiǎn)語言風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警實(shí)現(xiàn)全公司風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警 K3.5操作系統(tǒng)簡介 信息錄入工作 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告管理1234ERM項(xiàng)目實(shí)施P1成立項(xiàng)目組T1產(chǎn)品的總體介紹P2確認(rèn)實(shí)施范圍與管理模式D1形成需求文檔與調(diào)研報(bào)告P3確認(rèn)實(shí)施方案D2形成項(xiàng)目

27、實(shí)施方案C1確定高優(yōu)先級(jí)的實(shí)施單位P4確認(rèn)實(shí)施計(jì)劃D3形成實(shí)施計(jì)劃文檔T2培訓(xùn)登記、培訓(xùn)計(jì)劃與培訓(xùn)報(bào)告T3完成部門操作人員的培訓(xùn)D4完成系統(tǒng)初步培訓(xùn)O2數(shù)據(jù)收集整理與文檔P5建立數(shù)據(jù)模型D5形成項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告P6客戶需求變更D6形成需求變更相應(yīng)文檔P7完成系統(tǒng)移植C2完成客戶需要表 D7形成系統(tǒng)移植方案與計(jì)劃T4完成系統(tǒng)操作培訓(xùn)P8完成系統(tǒng)測(cè)試D8形成系統(tǒng)測(cè)試文檔P9完成系統(tǒng)驗(yàn)收D9形成系統(tǒng)驗(yàn)收文檔D10形成產(chǎn)品設(shè)置文檔P10系統(tǒng)運(yùn)行 系統(tǒng)分析階段 系統(tǒng)調(diào)試階段 系統(tǒng)切換階段P1P2T1D1P3P4D2D3C1C2O2T2T3D4P5P6D5D6T4P8P9P10D8D9D10P7D7周密的風(fēng)險(xiǎn)

28、識(shí)別與預(yù)警流程方案方案 一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別路線圖 規(guī)定識(shí)別路徑：明確識(shí)別內(nèi)容和時(shí)間 使用表單：FS000風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)功能清單目錄FS001風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別路線圖 二、輸入風(fēng)險(xiǎn)信息 鎖定歷史重大風(fēng)險(xiǎn)事件：作為識(shí)別內(nèi)容使用表單：FS002風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況調(diào)查表企業(yè)通用（本行業(yè)、本企業(yè)、本部門）周密的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警流程手冊(cè)使用表單：FS000風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)功能清單目錄序號(hào)目 錄表單編號(hào)1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)功能清單目錄FS0002風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別路線圖FS0013風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況調(diào)查表企業(yè)通用FS0024風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況調(diào)查表本行業(yè)FS0035風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況調(diào)查表本企業(yè)FS0046部門初始風(fēng)險(xiǎn)事件篩選表FS0057部門初始風(fēng)險(xiǎn)分類明細(xì)表FS00

29、68部門風(fēng)險(xiǎn)分類統(tǒng)計(jì)表FS0079風(fēng)險(xiǎn)信息審核評(píng)價(jià)表FS00810風(fēng)險(xiǎn)登記手冊(cè)FS00911風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估表FS01012風(fēng)險(xiǎn)排序預(yù)警監(jiān)控分類表FS01113部門初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估匯總表FS01214部門初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估排序表FS01315部門初始風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估匯總表FS01416部門風(fēng)險(xiǎn)分析表FS01517部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析表FS01618部門風(fēng)險(xiǎn)分布圖FS01719風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控目視表FS01820部門風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告FS019編寫人：更新時(shí)間一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別路線圖使用表單：FS001風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別路線圖周密的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警流程手冊(cè)部門：編號(hào)：FS001輸入風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)篩選風(fēng)險(xiǎn)定義風(fēng)險(xiǎn)分類信息評(píng)價(jià)登記風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)匯總風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

30、識(shí)別步驟預(yù)計(jì)完成時(shí)間（工作日）操作提示輸入風(fēng)險(xiǎn)信息5由員工至主管至經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)篩選2會(huì)議、基層和管理人員參加風(fēng)險(xiǎn)定義1風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)人員參加風(fēng)險(xiǎn)分類1風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)人員參加信息評(píng)價(jià)1風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)人員和經(jīng)理參加登記風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)3風(fēng)險(xiǎn)管理員錄入、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)匯總1風(fēng)險(xiǎn)管理員風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告2風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理合計(jì)完成時(shí)間16二、輸入風(fēng)險(xiǎn)信息周密的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警流程手冊(cè)使用表單：FS002風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況調(diào)查表企業(yè)通用（本行業(yè)、本企業(yè)、本部門）FS002風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況調(diào)查表企業(yè)通用.xlsFS003風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況調(diào)查表本行業(yè).xlsFS004風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況調(diào)查表本企業(yè).xlsFS002風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別情況調(diào)查表企業(yè)通用部門：人力資源部按流程分

31、類人力資源部門事件定義風(fēng)險(xiǎn)名稱人力資源規(guī)劃 人力資源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)雖然有規(guī)劃但未能有效實(shí)施執(zhí)行，或者在執(zhí)行過程中內(nèi)外部條件發(fā)生變化，未能適時(shí)作出相應(yīng)調(diào)整。規(guī)劃執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)人力資源招聘 人力資源招聘風(fēng)險(xiǎn)誤將直接競爭對(duì)手公司工作過的員工或者競爭對(duì)手公司的親友人員招聘進(jìn)入公司要害管理或技術(shù)崗位。商業(yè)間諜風(fēng)險(xiǎn)人力資源培訓(xùn) 人力資源培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)沒有打造和訓(xùn)練一支能夠勝任內(nèi)部培訓(xùn)的培訓(xùn)師隊(duì)伍。培訓(xùn)師資風(fēng)險(xiǎn)人力資源考核 人力資源考核風(fēng)險(xiǎn)公司內(nèi)部的資深員工或自認(rèn)為最聰明的員工與公司管理層玩“貓捉老鼠”游戲，上有政策、下有對(duì)策，導(dǎo)致考核未能真正發(fā)揮應(yīng)有成效?？己似墼p風(fēng)險(xiǎn)人力資源薪酬 人力資源薪酬風(fēng)險(xiǎn)公司由于缺乏對(duì)外具有競爭力

32、、對(duì)內(nèi)具有公正性和對(duì)員工具有激勵(lì)性的薪酬體系薪酬設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)關(guān)系 勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)對(duì)員工辭退、開除等解除勞動(dòng)關(guān)系經(jīng)常出現(xiàn)糾紛和投訴。勞動(dòng)關(guān)系解除風(fēng)險(xiǎn)方法 三、定義風(fēng)險(xiǎn)與篩選風(fēng)險(xiǎn) 確定不同風(fēng)險(xiǎn)：后備識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、暫不識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、廢棄識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) 三要素篩選：經(jīng)濟(jì)損失要素、可能性要素和時(shí)間要素 使用表單：FS005部門初始風(fēng)險(xiǎn)事件篩選表周密的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警流程手冊(cè)FS005部門初始風(fēng)險(xiǎn)事件篩選表部門：人力資源部日期：編號(hào)：風(fēng)險(xiǎn)事件區(qū)分人力資源部門事件損失嚴(yán)重性A發(fā)生可能性B可能發(fā)生時(shí)間C分值排序無 1-3萬元 3-10萬元 10萬元以上 不可能 有可能 完全可能 3年以上 1-3年 1年以內(nèi) 已列入識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)

33、間諜風(fēng)險(xiǎn)1-3萬元 3-10萬元 10萬元以上 有可能 完全可能 1年以內(nèi) 3后備識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)師資風(fēng)險(xiǎn)1-3萬元 3-10萬元 10萬元以上 有可能 完全可能 1-3年 2暫不識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)考核欺詐風(fēng)險(xiǎn) 1-3萬元 有可能 3年以上1廢棄識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)關(guān)系解除風(fēng)險(xiǎn)無損失不可能3年以上 1-3年 1年以內(nèi) 0方法 四、部門初始風(fēng)險(xiǎn)分類 按要求分類：部門流程要求分類、“3C”標(biāo)準(zhǔn)分類使用表單：FS006部門初始風(fēng)險(xiǎn)分類明細(xì)表FS007部門風(fēng)險(xiǎn)分類統(tǒng)計(jì)表周密的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警流程手冊(cè)FS006部門初始風(fēng)險(xiǎn)分類明細(xì)表一序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別/名稱風(fēng)險(xiǎn)分類社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)其他風(fēng)險(xiǎn)1人力資源規(guī)

34、劃風(fēng)險(xiǎn)人力資源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)2G001規(guī)劃缺失風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃缺失風(fēng)險(xiǎn)6人力資源招聘風(fēng)險(xiǎn)人力資源招聘風(fēng)險(xiǎn)9Z003敏感人員風(fēng)險(xiǎn)敏感人員風(fēng)險(xiǎn)11Z005商業(yè)間諜風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)間諜風(fēng)險(xiǎn)15Z009招聘技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)招聘技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)19人力資源培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)人力資源培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)22P003培訓(xùn)師資風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)師資風(fēng)險(xiǎn)23人力資源考核風(fēng)險(xiǎn)人力資源考核風(fēng)險(xiǎn)25K002考核運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)考核運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)27人力資源薪酬風(fēng)險(xiǎn)28X001薪酬設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)薪酬設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)32勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)35L003勞動(dòng)關(guān)系解除風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)關(guān)系解除風(fēng)險(xiǎn)FS006部門初始風(fēng)險(xiǎn)分類明細(xì)表二序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別/名稱風(fēng)險(xiǎn)分類信息可靠性評(píng)價(jià)審核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分評(píng)價(jià)信息來源的可靠性信息來源的真實(shí)性信

35、息來源的充分性管理風(fēng)險(xiǎn)其他風(fēng)險(xiǎn)正規(guī)渠道35分可驗(yàn)證35分多方面核實(shí)30分非規(guī)渠道10分不可驗(yàn)證0分單方面核實(shí)10分2G001規(guī)劃缺失風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃缺失風(fēng)險(xiǎn)正規(guī)渠道35分可驗(yàn)證35分70可參考信息9Z003敏感人員風(fēng)險(xiǎn)敏感人員風(fēng)險(xiǎn)非規(guī)渠道10分不可驗(yàn)證0分單方面核實(shí)10分20不可靠信息11Z005商業(yè)間諜風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)間諜風(fēng)險(xiǎn)正規(guī)渠道35分可驗(yàn)證35分多方面核實(shí)30分100可靠信息、15Z009招聘技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)招聘技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)不可驗(yàn)證0分0不可靠信息26K003考核欺詐風(fēng)險(xiǎn)考核欺詐風(fēng)險(xiǎn)非規(guī)渠道10分可驗(yàn)證35分多方面核實(shí)30分75可參考信息FS007部門風(fēng)險(xiǎn)分類統(tǒng)計(jì)表部門：日期：編號(hào)：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類別/名稱社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理

36、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)其他風(fēng)險(xiǎn)合計(jì)1人力資源規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)442人力資源招聘風(fēng)險(xiǎn)525123人力資源培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)334人力資源考核風(fēng)險(xiǎn)2135人力資源薪酬風(fēng)險(xiǎn)21146勞動(dòng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)66合計(jì)169732 五、信息可靠性評(píng)價(jià) 部門班組個(gè)人：三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核評(píng)價(jià) 使用表單：FS008風(fēng)險(xiǎn)信息審核評(píng)價(jià)表 六、登記風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè) 按標(biāo)準(zhǔn)格式登記：風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估損失使用表單：FS009風(fēng)險(xiǎn)登記手冊(cè) 七、部門初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警 三要素評(píng)估：經(jīng)濟(jì)損失要素、可能性要素和時(shí)間要素 確定預(yù)警方式：對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警矩，發(fā)出相應(yīng)預(yù)警信號(hào)使用表單：FS010風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估表FS011風(fēng)險(xiǎn)排序預(yù)警監(jiān)控分類表周密的風(fēng)

37、險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警流程方案FS008風(fēng)險(xiǎn)信息審核評(píng)價(jià)表信息充分性評(píng)價(jià)審核標(biāo)準(zhǔn)信息評(píng)價(jià)評(píng)分總分： 80-100可靠信息、60-79 可參考信息0-59 不可靠信息信息來源的可靠性正規(guī)渠道35分非規(guī)渠道10分1正規(guī)、可信任渠道得到的信息。如：由本企業(yè)人力資源部日常記錄數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得出的員工流失率，而非員工或部門經(jīng)理口頭流傳的未經(jīng)證實(shí)的數(shù)據(jù)。信息來源的真實(shí)性可驗(yàn)證35分不可驗(yàn)證0分1 收集的信息可以找到源頭得到驗(yàn)證。如：機(jī)器設(shè)備一周內(nèi)三次出現(xiàn)跳閘事故，存在設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。驗(yàn)證：在設(shè)備機(jī)修臺(tái)帳記錄中可以查到，設(shè)備跳閘設(shè)備電機(jī)過熱金屬碎片落入電機(jī)馬達(dá)防護(hù)網(wǎng)脫落未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)修復(fù)修復(fù)完工。又如：新招聘進(jìn)入的某部門經(jīng)理，作背景調(diào)查時(shí)，