諾斯制度變遷

1、第一章 制度變遷1內(nèi)容提綱制度變遷的理論諾斯的制度變遷理論林毅夫對制度變遷的解讀楊瑞龍：我國制度變遷方式轉換的三階段論黃少安：制度變遷主體角色轉換假說及其對中國制度變革的解釋2馬克思哈耶克奧爾森凡勃侖諾斯3馬克思是通過考察生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系之間的矛盾運動，揭示人類社會的發(fā)展規(guī)律。 把生產(chǎn)關系歸結為生產(chǎn)力的度，從而揭示了社會發(fā)展的最深刻的根源在于社會的基本矛盾生產(chǎn)關系與生產(chǎn)力的盾，闡明了社會發(fā)展服從于生產(chǎn)關系一定要適合生產(chǎn)力性質(zhì)的規(guī)律。制度變遷的最終原因和根本動力會生產(chǎn)力的發(fā)展。 在階級社會中，生產(chǎn)關系(經(jīng)濟制度)和上層建筑(政治、法律制度)的變革，從而社會制度的更替，是通過階級斗爭來實現(xiàn)階級斗爭

2、的一個根本問題，是如何使具有共同社會地位和經(jīng)濟利益的個人作為一個階級來行動 制度變遷可以采取暴力與和平、革命與改良兩種不同的方式。 4哈耶克反對制度是認為設計的，人類知識和信息都是有限的制度的形成是自然演進的，要保證制度的自然演進，必須保證不同的經(jīng)濟主體，特別是個人的自由，。個人的自由選擇權，以及相互之間所形成的博弈與互動關系，可以達到信息與知識最大限度的交流與共享，從而自然選擇式的逐步篩選出一個好的制度。生物學的自然選擇與進化演進應用于制度的變遷分析5奧爾森以集體行動的內(nèi)在矛盾和固有邏輯為基礎，以分析利益集團的影響極其作用機理為主線，認為制度變遷的根源取決于利益集團的形成于發(fā)展。不同利益集體

3、的博弈是決定一個制度優(yōu)劣的根本原因（兼具自然演進與建構）6奧爾森的邏輯是集團越小 ,單位資本壁壘越高 ,導致了成員對管制結果激勵越大。施蒂格勒強調(diào)了產(chǎn)業(yè)集團比分散的消費者更有動機執(zhí)行政治影響力。配茲曼對施蒂格勒的觀點進行了廣泛的討論 ,并將其理論進一步模型化。認為管制政策的決策者將在競爭的利益集團中進行協(xié)調(diào) ,而不總是取悅于某些產(chǎn)業(yè)集團。貝克爾則分析了在政治過程中的利益集團之間的競爭 ,認為利益集團的競爭有利于糾正市場失敗和降低社會福利損失。7把利益集團看作政治領域的壟斷者即“分利集團”，在穩(wěn)定社會中，隨著時間推移，這種利益集團會愈來愈多。這些利益集團，通過游說等非生產(chǎn)性的活動試圖影響財富的分

4、配份額，使得各種資源被從經(jīng)濟領域轉移到非生產(chǎn)性領域，在造成大量的浪費的同時，降低了經(jīng)濟的增長。社會中的特殊利益集團會降低社會效率和總收入，并使得政治生活中的分歧加劇利益集團的存在和發(fā)揮作用，使得經(jīng)濟和政治遭遇了重要的困難。在穩(wěn)定的社會中，它會降低一個國家的實力，成為國家衰落的重要原因。 8所謂分利聯(lián)盟就是指在社會總利益中為本集團爭取更多更大利益份額而采取集體行動的利益集團 9凡勃侖傳統(tǒng)制度變遷制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關的某些關系或某些作用的一般思想習慣任何社會的制度結構都包括兩個相互對立、相互聯(lián)系的價值體系:工具價值與禮儀價值；知識區(qū)分為人類文化的兩個方面:工具性知識和禮儀性知識任何社會的

5、經(jīng)濟政治變遷受制于社會禮儀實踐“容許”的相對程度, 稱作“禮儀支配指數(shù)”。用“禮儀支配指數(shù)”的變化衡量制度變遷是否發(fā)生。三種制度變遷：“既往約束型”“未來約束型”“退步型”10諾斯制度變遷是由相對價格的變化所致,相對價格變化產(chǎn)生了來自交易的新的收益機會理性的并遵循最優(yōu)化決策原理的個人企業(yè)家企圖從這種變化中獲利,形成了改變契約安排的動力。交易契約的變化要求改變正式的和非正式的制度安排,后兩者的變化便是制度變遷11諾斯與托馬斯：人口增長論 人口少，資源豐富，不必界定產(chǎn)權人口增加，資源相對稀缺單個群落開始不許外來者分享資源，排他性公有產(chǎn)權建立內(nèi)部成員濫用資源會使資源枯竭（公共地悲?。﹥?nèi)部成員進一步界

6、定產(chǎn)權，私有產(chǎn)權產(chǎn)生。12德姆塞茨：商業(yè)活動增加,資源稀缺某種資源的市場價值升值，對該資源的產(chǎn)權界定將有利可圖，人們確立排他性產(chǎn)權，外部性內(nèi)部化，私有產(chǎn)權產(chǎn)生。見案例：加拿大北部印第安部落土地私有權的產(chǎn)生。13案例18世紀早期以前，印第安人獲取海貍肉和毛皮只是為了消費。由于資源很豐富，外部性并不存在，排他性也并未出現(xiàn)，此時，海貍的市場價值為0（不用于交換）。后來隨著毛皮貿(mào)易發(fā)展，對海貍的需求上升，致使其價值上升，此時外部性產(chǎn)生，有了對狩獵者行為進行控制的必要，否則就會使海貍這種資源枯竭。于是印第安人原則是在其所狩獵地帶的樹上燒一個痕跡來作為標記。此時排他性的私人產(chǎn)權就出現(xiàn)了。14制度變遷的步驟

7、：(I)由于產(chǎn)品和要素相對價格發(fā)生變化、市場規(guī)模變動、技術進步、人口增加等原因，若干個人或團體預期到正的潛在制度凈利益，從而形成推動制度變遷的第一行動集團或初級行動團體。(2)第一行動集團提出具體的制度變遷方案。(3)第一行動集團根據(jù)制度變遷的原則對制度變遷的各種方案進行評估和選擇，并推動和實施制度變遷。(4)形成推動制度變遷的第二行動集團或次級行動團體。第一行動集團和第二行動集團都是制度變遷的主體。笫一行動集團是制度變遷的創(chuàng)新者、策劃者和推動者，第二行動集團是制度變遷的實施者。 (5)兩個行動集團共同努力去實現(xiàn)制度，并就可能獲得的創(chuàng)新收益進行分配。15制度變遷理論三大理論基石描述一個經(jīng)濟體系

8、中激勵個人和集團的產(chǎn)權理論；界定實施產(chǎn)權的國家理論；影響人們對“客觀”存在變化的不同反應的意識形態(tài)理論。16產(chǎn)權理論有效率的產(chǎn)權之所以對經(jīng)濟增長起著重要的作用，因為一方面產(chǎn)權的基本功能與資源配置的效率相關，另一方面有效率的產(chǎn)權使經(jīng)濟系統(tǒng)具有激勵機制。這種機制的激勵作用體現(xiàn)在以下三個方面降低或減少費用；人們的預期收益得到了保證；從整個社會來說，個人的投資收益充分接近于社會收益（在產(chǎn)權行使成本為0時，充分界定的產(chǎn)權使得個人的投資收益等于社會收益）。17國家理論國家的經(jīng)濟學分析把國家看作一個有組織的主體由布坎南等提出的把國家想象為一種實現(xiàn)集體行動的工具。掠奪論（剝削論）和契約論 從理論推演的角度看，

9、國家?guī)в新訆Z和契約的雙重性。國家可視為在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織。若暴力潛能在公民之間進行平等分配，便產(chǎn)生契約性國家；若分配是不平等的，則產(chǎn)生掠奪（剝削）性國家18國家理論諾斯的國家理論國家為獲取收入，以一組服務保護和公正做交換將選民分為不同利益集團，并為不同利益集團設計產(chǎn)權由于存在提供同樣服務的潛在競爭對手，國家受制于選民的機會成本。國家悖論：國家的存在時經(jīng)濟增長的關鍵，又是人為經(jīng)濟衰退的根源。19意識形態(tài)意識形態(tài)，根據(jù)諾思的解釋，是由互相關聯(lián)的、包羅萬象的世界觀構成，包括道德和倫理法則。市場機制得以有效運行的一個重要條件是，人們能遵守一定的意識形態(tài)?！吧鐣娪辛Φ牡赖潞蛡惱矸▌t是使經(jīng)濟體

10、制可行的社會穩(wěn)定的要素”。在諾思看來，意識形態(tài)是降低交易成本的一種制度安排。 20制度變遷的類型所謂“自下而上”的制度變遷，是指由個人或一群人，受新制度獲利機會的引誘，自發(fā)倡導、組織和實現(xiàn)的制度變遷，又稱為誘致性制度變遷。 所謂“自上而下”的制度變遷，是指由政府充當?shù)谝恍袆蛹瘓F，以政府命令和法律形式引入和實行的制度變遷，又稱為強制性制度變遷。 21林毅夫對制度變遷的解讀誘致性（需求）制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個人或一群（個）人，在響應獲利機會時自發(fā)倡導、組織和實行。 影響制度安排效率的因素有兩種。第一種因素影響生產(chǎn)效率。另一種因素包括那些決定交易效率的

11、因素。因為制度安排“嵌在”制度結構中,所以它的效率還取決于其他制度安排實現(xiàn)它們功能的完善程度。 22制度不均衡:制度選擇集合改變;技術改變;要素和產(chǎn)品相對價格的長期變動 ;其他制度安排改變。23正式的制度安排指的是這樣一種制度安排:在這種制度安排中規(guī)則的變動或修改,需要得到其行為受這一制度安排管束的一群(個)人的準許。也就是說,無異議是一個自發(fā)的、正式的制度安排變遷的前提條件改變一種正式的制度變遷會碰到外部效果和“搭便車”問題 24非正式制度安排中規(guī)則的變動和修改純粹由個人完成,它用不著也不可能由群體行動完成。最初,個別創(chuàng)新者將被其他人認為是違犯了現(xiàn)行規(guī)則。只有當這個社會中的大多數(shù)人放棄了原來

12、的制度安排并接受新制度安排時,制度安排才發(fā)生變換。這種制度安排的例子有價值觀、倫理規(guī)范、道德、習慣、意識形態(tài)等等。非正式制度安排的執(zhí)行主要取決于社會的相互作用。因此,一個團體或社區(qū)中成員的流動性越差,這種執(zhí)行機制的效率也就越低。因此,流動性越高,一個團體或社區(qū)中成員就越容易放棄傳統(tǒng)制度安排和接受新制度安排。25供給主導型（強制型）制度變遷方式 ,其特征是: 權力中心憑借行政命令、 法律規(guī)范及利益刺激 ,在一個金字塔型的行政系統(tǒng)內(nèi)自上而下地規(guī)劃、 組織和實施制度創(chuàng)新; 26把國家的決策過程看作是通過國家政治者的行為來完成的過程。 按稅收凈收入、政治支持以及其他進入統(tǒng)治者效用函數(shù)的商品來衡量,強制

13、推行一種新制度安排的預計邊際收益要等于統(tǒng)治者預計的邊際費用。維持一種無效率的制度安排和國家不能采取行動來消除制度不均衡, 都屬于政策失敗。政策失敗的起因有以下幾種:統(tǒng)治者的偏好和有界理性、意識形態(tài)剛性、官僚政治、集團利益沖突和社會科學知識的局限性。 27程虹：制度變遷的階段論制度變遷的內(nèi)生變量與外生變量、制度變遷過程的階段周期：僵滯階段；創(chuàng)新階段；均衡階段28關于制度與技術諾思拒絕承認技術創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟和資本積累是經(jīng)濟增長的根本原因，而只是把上述因素看成是經(jīng)濟制度提供刺激后的結果。舒爾茨認為是技術變遷通過對收入再分配的影響而導致制度的變遷，是人的經(jīng)濟價值的提高與生產(chǎn)率的增長引起制度變遷，制度變遷是一種滯后反應。錢德勒不僅認識到了制度變遷對經(jīng)濟