安全標準化評審程序(67p)課件

1、安全生產(chǎn)標準化第1頁，共69頁。1.關(guān)于開展安全生產(chǎn)標準化建設(shè)提升工程三年行動的通知（閩政發(fā)2014201號）2.關(guān)于印發(fā)福建省安全生產(chǎn)標準化建設(shè)提升工程三年行動實施方案的通知（閩安委20148號）3. 福建省商貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化評審工作管理辦法（試行）（閩商務(wù)流通20155號）第2頁，共69頁。主要內(nèi)容一、評審定義及基本知識二、評審過程及內(nèi)容三、評審程序四、評審人員基本要求第3頁，共69頁。一、評審定義及基本知識第4頁，共69頁。1. 評審定義 為獲得評審證據(jù)并對其進行客觀地評價,以確定滿足基本規(guī)范和評分細則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程，并系統(tǒng)地驗證企業(yè)實施安全生產(chǎn)目標和績

2、效實施的過程。 第5頁，共69頁。2. 評審目的 符合性（完整、符合） 有效性 適宜性 辨識安全生產(chǎn)標準化可能需改善的地方（自評）第6頁，共69頁。 完整性評審（1）安全生產(chǎn)目標； （2）危險有害因素識別、風險評價（3）法規(guī)和其他要求； （4）目標指標和規(guī)劃； （5）機構(gòu)、職責、承諾、責任和考核；（6）管理制度和記錄； （7）培訓(xùn)；（8）內(nèi)部和外部溝通； （9）應(yīng)急預(yù)案（10）生產(chǎn)設(shè)施、作業(yè)安全、隱患排查、職業(yè)危害等； (11）糾正措施機制：不符合和事故管理；（12）檢查與自評等。第7頁，共69頁。適宜性評審 （1）檢查安全生產(chǎn)目標和風險控制與所識別不可接受的風險是否一致； （2）檢查控制措施

3、的適宜性以確保風險確實得到控制。第8頁，共69頁。3. 評審原則系 統(tǒng) 性：客觀公正性：文件化：獨立性：職業(yè)守則：按計劃、有組織地進行。 評審結(jié)論的形成要以客觀事實為基礎(chǔ)， 評分細則為依據(jù)。評審全過程要予以文件化。評審人員應(yīng)獨立于受評審方，確保評審的公正性。 謹慎、勤奮、嫻熟、明斷； 保守機密。 第9頁，共69頁。4. 評審準則 企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范（AQ/T9006-2010）（以下簡稱“基本規(guī)范”）； 商貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范評分細則； （以下簡稱“評分細則”） 安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及標準等； 企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度； 其他 服務(wù)合同或協(xié)議書； 母公司的相關(guān)規(guī)定。第10頁，共69

4、頁。5. 評審類型 評審分為自評與評審（達標評審） 自 評：企業(yè)對自身進行的評審； 評 審: 評審單位對企業(yè)進行的達標評審。第11頁，共69頁。5.1 自評的理由 基本規(guī)范和評分細則的要求； 管理層對安全生產(chǎn)標準化運行所采取的管理機制； 持續(xù)改進的有力工具： 員工的參與 協(xié)商與交流 員工的意識 通過對計劃與程序的確認來避免意外事件及不符合 的最佳手段。第12頁，共69頁。企業(yè)進行安全生產(chǎn)標準化自評的要求： 明確自評時間； 制定自評計劃； 編制自評檢查表； 建立自評組織； 每年至少進行一次自評； 編制自評報告； 提出進一步完善的計劃和措施； 對自評有關(guān)資料存檔管理。第13頁，共69頁。5.2 評

5、審的理由 表明其符合基本規(guī)范與評分細則；增強企業(yè)的全員安全意識；幫助提高市場競爭力。第14頁，共69頁。5.3 評審形式 全面評審 部分評審（抽查） 跟蹤評審第15頁，共69頁。5.4 評審深度管理制度評審 實施符合性評審第16頁，共69頁。6. 評審工作的組織省級、市級主管部門確定二、三級評審組織單位和評審單位。第17頁，共69頁。6.1 評審組織單位受理企業(yè)提交的達標申請、審查申請資料；選定評審單位；審核評審單位的審核結(jié)論；向相應(yīng)主管部門提交審核結(jié)果；發(fā)放達標證書和牌匾；檢查考核評審單位的評審工作質(zhì)量。第18頁，共69頁。6.2 評審單位對本地區(qū)申請達標的企業(yè)實施評審；向評審組織單位提交評

6、審報告（公正、真實）；有評審工作質(zhì)量保證體系，每年至少一次內(nèi)部審核，定期（每年1月15日和7月15日）向相應(yīng)主管部門上報內(nèi)部審核報告和工作總結(jié)。第19頁，共69頁。二、評審過程及內(nèi)容第20頁，共69頁。 4.編制、批準并發(fā)放評審報告評 審 過 程 1.啟動評審 2.準備評審 3.實施評審 5.完成評審第21頁，共69頁。 1. 啟動評審1.1 指定評審組長；1.2 確定評審目的和準則；1.3 確定評審的可行性；1.4 組建評審組；1.5 與受評審方建立初步聯(lián)系。第22頁，共69頁。1.啟動評審1. 1 指定評審組長評審單位在接到評審組織單位通知后，應(yīng)根據(jù)要求成立評審工作組，指定評審組組長。第2

7、3頁，共69頁。1.2 確定評審目的和準則（1）評審目的：確定評審要完成的事項，可包括：確定受評審方安全生產(chǎn)標準化與評分細則的符合程度；評價安全生產(chǎn)標準化滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；評價安全生產(chǎn)標準化實現(xiàn)規(guī)定目標的有效性；識別安全生產(chǎn)標準化潛在的改進方面。（2）評審準則:用作確定符合性的依據(jù)，可以包括： 基本規(guī)范；評分細則；企業(yè)所適用的法律法規(guī)、標準；企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度；行業(yè)規(guī)范；安全生產(chǎn)方針、目標等。 第24頁，共69頁。1.3 確定評審的可行性（1）策劃評審所需的充分和適當?shù)男畔ⅲ海?）受評審方的充分合作：（3）充分的時間和資源：有關(guān)安全生產(chǎn)標準化運行充分性的情況；安全生產(chǎn)管理體系的

8、制訂和實施情況；受評審方安全生產(chǎn)標準化的基本情況。受評審方理解評審的程序和要求，并愿意為評審的實施做出充分的安排，提供相應(yīng)的支持和合作。 初步確定的評審日期能夠為評審之前的準備和安排給出充分的時間，包括配備具備知識和技能的評審組。第25頁，共69頁。1.4 組建評審組（1）保證評審組整體能力的過程應(yīng)當包括下列步驟： 識別為達到評審目的所需的知識和技能； 選擇評審組成員以使評審組具備所有必要的知識和技能。（2）若評審組中的評審人員沒有完全具備評審所需的知識和技能，可通過技術(shù)專家予以滿足。技術(shù)專家應(yīng)當在評審人員的指導(dǎo)下進行工作。（3）在評審原則的基礎(chǔ)上，評審單位和受評審方均可依據(jù)合理的理由申請更換

9、評審組的具體成員。合理的理由包括利益沖突（例如：評審組成員是受評審方的前雇員或曾經(jīng)向受評審方提供過咨詢、指導(dǎo)服務(wù)）和以前缺乏職業(yè)道德的行為等。這些理由應(yīng)當與評審組長和評審單位負責人溝通，在決定更換評審組成員之前，應(yīng)當與評審單位和受評審方一起解決有關(guān)問題。第26頁，共69頁。1.5 與受評審方的初步聯(lián)系 與受評審方就評審的有關(guān)事宜建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，但應(yīng)當由評審單位有關(guān)人員或評審組長進行。初步聯(lián)系的目的是：與受評審方的代表建立溝通渠道；確認實施評審的權(quán)限；提供有關(guān)建議的時間安排和評審組組成的信息； 要求獲得相關(guān)文件，包括記錄；確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則；對評審做出安排（包括：查閱文件、

10、進入現(xiàn)場、調(diào)閱記錄、訪問人員、評審組內(nèi)部活動、文印、食宿、進入有安全要求的現(xiàn)場等）；就觀察員的參與和評審組陪同人員的需求達成一致意見。第27頁，共69頁。 2.準備現(xiàn)場評審2.1 編制評審計劃2.2 評審組工作分配2.3 準備工作文件第28頁，共69頁。2.1 編制評審計劃作用：為評審組織單位、評審組和受評審方之間就評審的實施達成一致提供依據(jù)。編制：評審組長；評審：評審單位；發(fā)放：受評審方、評審組成員；要求：評審內(nèi)容應(yīng)覆蓋專家組確定的要素和受評審方所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動、場所，并應(yīng)通過“工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化信息管理系統(tǒng)”向評審組織單位報備；時間：現(xiàn)場評審活動開始前。任何經(jīng)修改的評審計劃應(yīng)當在繼續(xù)

11、評審前征得各方的同意。第29頁，共69頁。評審組長的任務(wù)和職責：代表評審組與受評審方及評審單位聯(lián)絡(luò)；編制評審計劃；向評審組成員分配評審任務(wù)；主持見面會、末次會議；評審的控制和協(xié)調(diào)；組織評審組內(nèi)部會議；組織評審組評價評審發(fā)現(xiàn)并準備評審結(jié)論；編制評審報告。評審人員的任務(wù)和職責：準備工作文件；參加評審過程中的溝通及見面會、末次會議；完成分配的評審任務(wù)：收集信息、獲取客觀證據(jù)形成評審發(fā)現(xiàn)；參加評審發(fā)現(xiàn)的評審與準備評審結(jié)論；適當時，評審后續(xù)活動。評審組成員的作用和職責：第30頁，共69頁。2.2 評審組工作分配分配人：評審組長。任 務(wù)：具體的過程、職能、場所、區(qū)域或活動的評審職責。考慮因素：評審人員的獨

12、立性和能力的需要；資源的有效利用；評審人員和技術(shù)專家的不同作用和職責。可調(diào)整性：為確保實現(xiàn)評審目的，可調(diào)整工作分配。第31頁，共69頁。 2.3 準備工作文件 評審計劃 評審檢查表 會議簽到表 評審記錄表 扣分項清單 評審報告第32頁，共69頁。評審檢查表定 義：開展評審所需檢查內(nèi)容的清單。分 類：體系文件檢查表、現(xiàn)場安全檢查表。檢查表的作用： 明確受評審部門所需評審的主要要素和內(nèi)容； 使評審程序規(guī)范化和系統(tǒng)化 減少評審員的偏見； 使評審員在評審現(xiàn)場的任務(wù)和目的明確 減少評審過程的工作量； 可以作為現(xiàn)場評審的真實記錄。第33頁，共69頁。評審檢查表編制要求：體系文件檢查表：按評審標準中的要素和

13、要求逐一進行；要注意不同要素不要過分集中于同一個部門?，F(xiàn)場安全檢查表：在進行部門活動分析的基礎(chǔ)上編制；要充分考慮受評審部門的特點；考慮部門在安全生產(chǎn)標準化工作中承擔哪些主要工作，哪些輔助工作。第34頁，共69頁。編制檢查表注意事項： 內(nèi)容要涉及到基本規(guī)范和評分標準所有要求； 檢查表的內(nèi)容應(yīng)以基本規(guī)范、評分細則、法律法規(guī)和受評審方的管理制度為依據(jù)，而不能以評審人員自己的觀點或經(jīng)驗為依據(jù)； 要涉及到所有部門和基層單位； 抽樣與所檢查的問題應(yīng)在制作檢查表時同時考慮； 根據(jù)評審實際情況可調(diào)整； 核查表是評審人員的工具，不是主人； 檢查表是評審人員的工作文件，沒必要向受評審方披露。 第35頁，共69頁。

14、 3.實施現(xiàn)場評審第36頁，共69頁。3.實施現(xiàn)場評審進入評審區(qū)域由陪同人員進行介紹評審人員向有關(guān)人員講明評審有關(guān)事項評審人員按計劃和檢查表進行評審進入下一個評審區(qū)域科學的抽樣、客觀的評價和記錄部門評審程序：第37頁，共69頁。 3.實施現(xiàn)場評審3.1 見面會議；3.2 信息收集和驗證；3.3 評審溝通；3.4 形成評審發(fā)現(xiàn)；3.5 準備評審結(jié)論；3.6 末次會議。第38頁，共69頁。 3.1 見面會議（1）會議簽到；（2）組長宣布會議開始，雙方分別介紹主要與會人員；（3）明確評審的目的、范圍、準則和方法；（4）介紹評審計劃以及相關(guān)的其他安排，征求企業(yè)的意見；（5）明確陪同人員；（6）請企業(yè)簡

15、要介紹企業(yè)基本情況、安全管理現(xiàn)狀等；（7）請企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話；（8）確認溝通匯報會議的方式、時間、地點；必要時，確認末次會議的時間、地點、人員等；（9）見面會議結(jié)束。第39頁，共69頁。 陪同人員的安排、職責、作用和身份：安排：評審活動進行時，每個小組應(yīng)請受評審方指派一名陪同人員。職責：陪同人員的職責是引導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)和見證。陪同人員不能在評審時代表受評審方發(fā)言，陪同人員的話不能作為客觀證據(jù)。第40頁，共69頁。 陪同人員的職責、作用和身份：建立聯(lián)系并安排面談時間；安排對場所或企業(yè)的特定部分的訪問；確保評審組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和程序；代表受評審方對評審進行見證；在收集信息的過程中，做出澄清

16、或提供幫助。身份：獨立于受評審部門。第41頁，共69頁。3.2 信息收集和 驗證 搜集客觀證據(jù)。 從收集信息到得出評審結(jié)論的過程 信息源通過適當抽樣收集和驗證對照評分細則進行評價評審評審結(jié)論評審證據(jù)評審發(fā)現(xiàn)第42頁，共69頁。 種類：客觀證據(jù)有關(guān)人員所說的自己職責范圍內(nèi)工作的話； 文件、報告和有關(guān)記錄中記載； 工作現(xiàn)場看到；評審時實際檢測到的數(shù)據(jù)。 第43頁，共69頁。（1）評審方法 提問或交談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察和檢測。第44頁，共69頁。（2）掌握、運用評審技巧要掌握提問的技巧；要善于傾聽；要作好記錄；要提高現(xiàn)場觀察的水平。第45頁，共69頁。(3) 控制評審進度和計劃 按評審計劃開

17、展評審； 合理安排各部門的評審時間； 利用評審檢查表。第46頁，共69頁。(4) 控制評審氣氛 和諧、合作； 勿批評對方； 避免爭執(zhí) 。第47頁，共69頁。(5) 控制評審結(jié)果 判定扣分項以客觀事實為基礎(chǔ)，以評分細則為依據(jù)； 與受評審方共同確認事實； 評審組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見。第48頁，共69頁。 客觀 評審結(jié)論應(yīng)以客觀事實為依據(jù)； 避免主觀臆斷和猜測 。 公正 評審人員應(yīng)獨立于受評審方； 不卑不亢，忠于評審目的和結(jié)論，有效應(yīng)付壓力。(6) 做到客觀、公正第49頁，共69頁。 隨機性 臨時抽樣； 保證抽取樣本數(shù)量的充足。 層次性 不同產(chǎn)品、設(shè)備、操作崗位記錄等分層抽取 樣本。 均衡性 在各

18、崗位抽取樣本要均衡； 對各要素評審的時間及抽取樣本要合理。(7) 抽取樣本有代表性第50頁，共69頁。 評審結(jié)論的依據(jù)； 便于即時或日后的查詢。 （8） 形成評審記錄第51頁，共69頁。3.3 評審溝通根據(jù)評審的復(fù)雜程度，在評審中可能有必要對評審組內(nèi)部以及評審組與受評審方之間的溝通作出正式安排。評審組應(yīng)當定期討論以交換信息，評定評審進展情況，以及需要時重新分派評審組成員的工作。第52頁，共69頁。3.3 評審溝通（續(xù)）在評審中，適當時，評審組長應(yīng)當定期向受評審方和評審委托方通報評審進展及相關(guān)情況。在評審中收集的證據(jù)顯示有即將發(fā)生的重大風險時，應(yīng)當立即報告受評審方，適當時向評審單位報告。當獲得的

19、評審證據(jù)表明不能達到評審目的時，評審組長應(yīng)當向評審單位和受評審方報告理由以確定適當?shù)拇胧＿@些措施可以包括重新確認或修改評審計劃、改變評審目的或終止評審。第53頁，共69頁。3.4 形成評審發(fā)現(xiàn)應(yīng)當對照評分細則評價評審證據(jù)以形成評審發(fā)現(xiàn)。評審發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合評審準則。評審組應(yīng)當根據(jù)需要在評審的適當階段共同對評審發(fā)現(xiàn)進行審核。應(yīng)當匯總與評分細則的符合情況，指明所評審的場所、職能或過程。如果評審計劃有規(guī)定，還應(yīng)當記錄具體的符合的評審發(fā)現(xiàn)及其支持的評審證據(jù)。第54頁，共69頁。3.4 形成評審發(fā)現(xiàn)（續(xù)）應(yīng)當記錄不符合及其支持的評審證據(jù)。應(yīng)當與受評審方一起進行討論確認，以確保評審證據(jù)的準確性，并

20、使受評審方理解扣分項。應(yīng)當努力解決對評審證據(jù)和(或)評審發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。評審組向企業(yè)提交扣分不符合項清單和整改要求，并報企業(yè)所在地市、縣兩級安全監(jiān)管部門。第55頁，共69頁。不符合項（扣分項）判定原則：企業(yè)的安全生產(chǎn)標準化運行未能滿足評分細則要求；企業(yè)的安全生產(chǎn)管理制度未能滿足評分細則要求；企業(yè)的安全生產(chǎn)標準化運行未能滿足其安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定要求；企業(yè)的安全生產(chǎn)標準化運行結(jié)果未能實現(xiàn)其預(yù)期的方針、目標和指標及績效的要求。第56頁，共69頁。不符合項（扣分項）成立的條件 不符合評分細則違反事實具體證據(jù)基本規(guī)范評分細則法律法規(guī)和標準企業(yè)的安全生產(chǎn) 管理制度作業(yè)記錄訪談內(nèi)

21、容測試結(jié)果第57頁，共69頁。3.5 準備評審結(jié)論在末次會議前，評審組應(yīng)當討論以下內(nèi)容：針對評審目的，對評審發(fā)現(xiàn)以及在評審過程中所收集的其他適當信息進行評審確認；考慮評審過程中固有的不確定因素，對評審結(jié)論達成一致；如果評審目的有規(guī)定，準備建議性意見；如果評審計劃有規(guī)定，討論評審后續(xù)活動。第58頁，共69頁。會議簽到；組長宣布末次會議開始；對評審中發(fā)現(xiàn)的亮點簡要概括和給予肯定；通報評審發(fā)現(xiàn)的問題，提出問題糾正要求；說明在評審過程中遇到的可能降低評審結(jié)論可信程度的情況，澄清疑問；請企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話，就評審組提出的問題及整改求表明態(tài)度，并適當說明今后安全生產(chǎn)標準化的改進方向；組長宣布末次會議結(jié)束。3.6

22、 末次會議第59頁，共69頁。 4.編制、批準并提交評審報告（1）評審報告的編寫 評審組長負責編寫評審報告，格式和要求應(yīng)符合實施指南規(guī)定，評審組成員在評審報告上簽字。（2）評審報告的批準 評審報告由評審單位負責人批準，并存檔。（3）評審報告的提交 經(jīng)批準的評審報告應(yīng)當提交給相應(yīng)評審組織單位審核。（4）扣分項清單的提交 扣分項清單和整改要求提交給企業(yè)，并報企業(yè)所在地市、縣兩級安全監(jiān)督管理部門。第60頁，共69頁。 評審報告內(nèi)容 評審人員一覽表； 企業(yè)概況（名稱、地址、電話、傳真等）； 評審日期、目的、范圍、準則等； 企業(yè)基本情況； 文件評審綜述； 法律法規(guī)符合性綜述； 現(xiàn)場評審綜述； 評審發(fā)現(xiàn)的

23、主要問題綜述及整改要求； 評審結(jié)論及等級推薦意見； 建議等。第61頁，共69頁。 5.評審文件資料歸檔企業(yè)評審一次性告知書評審?fù)ㄖu審計劃評審檢查表（評審記錄）扣分項清單評審報告企業(yè)申請資料會議簽到表、整改承諾書等第62頁，共69頁。 5.完成評審 當評審計劃中的所有活動已完成，并按要求提交了經(jīng)批準的評審報告時，評審即告結(jié)束。第63頁，共69頁。三、評審程序第64頁，共69頁。 基 本 程 序 自評與申請； 受理； 評審； 審核； 公告； 發(fā)證。第65頁，共69頁。四、評審人員的基本要求第66頁，共69頁。評審人員的資格要求教育程度具有安全類專業(yè)大專（含）以上學歷且安全評價師或注冊安全工程師或

24、中級（含）以上技術(shù)職稱；培訓(xùn)資質(zhì)經(jīng)中國安全生產(chǎn)協(xié)會或福建省安全生產(chǎn)科學研究院考核取得評審人員培訓(xùn)合格證書；安全工作經(jīng)歷從事安全相關(guān)技術(shù)或管理等工作經(jīng)歷3年以上；能力的保持取得評審人員培訓(xùn)合格證書后，每年至少參與完成2個企業(yè)的安全生產(chǎn)標準化評審或診斷工作。評審組長 需要特別挑選，要求有較強組織管理和協(xié)調(diào)能力。第67頁，共69頁。謝 謝第68頁，共69頁。46凡事不要說我不會或不可能，因為你根本還沒有去做！47成功不是靠夢想和希望，而是靠努力和實踐48只有在天空最暗的時候，才可以看到天上的星星49上帝說：你要什么便取什么，但是要付出相當?shù)拇鷥r50現(xiàn)在站在什么地方不重要，重要的是你往什么方向移動。51寧可辛苦一陣子，不要苦一輩子52為成功找方法，不為失敗找借口53不斷反思自己的弱點，是讓自己獲得更好成功的優(yōu)良習慣。54垃圾桶哲學：別人