證券營業(yè)部工作計(jì)劃怎么寫開頭語

1、證券營業(yè)部工作計(jì)劃怎么寫開頭語根據(jù)人民銀行營業(yè)管理部 20XX 年金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作要點(diǎn)， 承擔(dān)和履行反洗錢的社會(huì)責(zé) 任，深入認(rèn)識(shí)和管理好我們營業(yè)部的客戶，推動(dòng)反洗錢各項(xiàng)工作扎實(shí)、 持久開展， 取得反洗 錢工作的成效，特制定證券公司營業(yè)部20XX 年反洗錢工作計(jì)劃，具體如下：一、指導(dǎo)思想 以鄧小平理論、 “三個(gè)代表 ”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持黨的基本路線 和基本方針，圍繞人民銀行營業(yè)管理部20XX 年金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作要點(diǎn)，扎實(shí)、持久、有效做好反洗錢工作， 確保完成各項(xiàng)反洗錢工作任務(wù)。 以開展反洗錢工作為契機(jī)， 加強(qiáng)我營業(yè) 部建設(shè)，做到合規(guī)合法經(jīng)營，促進(jìn)我營業(yè)部經(jīng)營業(yè)務(wù)工作

2、的全面發(fā)展，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。二、總體思路 認(rèn)真學(xué)習(xí)人民銀行營業(yè)管理部 20XX 年金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作要點(diǎn)， 掌握精神實(shí)質(zhì)與深刻內(nèi)涵， 以深入開展反洗錢培訓(xùn)為核心， 以創(chuàng)新反洗錢工作方法為手段， 以提升反洗錢工作整體水平 為目的， 全面開展反洗錢各項(xiàng)工作， 提高我營業(yè)部全體人員反洗錢意識(shí)， 掌握反洗錢操作技 能，推動(dòng)反洗錢工作向縱深發(fā)展，爭(zhēng)取獲得新突破，做出新成績。三、工作內(nèi)容1、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo) 為加強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)， 特成立營業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組， 由營業(yè)部經(jīng)理任組長， 營 業(yè)部副經(jīng)理、客戶服務(wù)主管、信息技術(shù)主管、財(cái)務(wù)主管、柜臺(tái)人員等任成員?？蛻舴?wù)部為 我營業(yè)部反洗錢專門機(jī)構(gòu)，

3、具體履行反洗錢工作管理職責(zé)， 指定 1 名人員為反洗錢專職人員。2、健全制度，確保執(zhí)行 我營業(yè)部要在認(rèn)真學(xué)習(xí)、執(zhí)行公司反洗錢內(nèi)部控制暫行辦法 、反洗錢工作崗位職責(zé) 、 客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn) 、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作流程 、可疑交易線索報(bào)告制 度等一系列制度的基礎(chǔ)上， 結(jié)合人民銀行反洗錢工作要求和業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)制定本營業(yè)部反 洗錢內(nèi)控制度， 并及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行報(bào)送。 本營業(yè)部反洗錢內(nèi)控制度， 要具有完整性和可 操作性， 覆蓋反洗錢法律法規(guī)的各項(xiàng)要求， 并與本營業(yè)部的實(shí)際操作機(jī)結(jié)合， 細(xì)化到各業(yè)務(wù) 環(huán)節(jié)、 各崗位人員操作環(huán)節(jié)。 本營業(yè)部制定的反洗錢內(nèi)控制度， 本營業(yè)部全體人員必須嚴(yán)格 執(zhí)行，

4、確保反洗錢工作有效開展。3、加強(qiáng)宣傳，建立機(jī)制是繼續(xù)做好反洗錢宣傳工作。 我營業(yè)部要制定反洗錢宣傳計(jì)劃， 繼續(xù)通過投資者教育園地 張貼、 營業(yè)部大廳懸掛標(biāo)語、電子宣傳屏幕、 擺放宣傳折頁、 設(shè)立咨詢臺(tái)等方式持續(xù)開展反 洗錢宣傳工作， 達(dá)到客戶自覺配合和支持營業(yè)部開展反洗錢工作， 共同打擊洗錢和恐怖融資 活動(dòng)。二是建立反洗錢培訓(xùn)長效機(jī)制。 我營業(yè)部要加強(qiáng)對(duì)全體人員的反洗錢培訓(xùn)， 建立反洗錢培訓(xùn) 長效機(jī)制， 做到全員培訓(xùn)與重點(diǎn)培訓(xùn)相結(jié)合； 專題理論研究與實(shí)務(wù)操作相結(jié)合； 內(nèi)部培訓(xùn)與 外部培訓(xùn)相結(jié)合。通過培訓(xùn)，切實(shí)提高我營業(yè)部全體人員的反洗錢意識(shí)，掌握反洗錢技能， 真正把反洗錢工作落到實(shí)處，確保取得

5、成效。4、加強(qiáng)客戶身份識(shí)別工作一是隨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案電子化管理、 客戶信息影像采集拍攝工作的完成， 我營業(yè)部要進(jìn)一步 加強(qiáng)對(duì)存量客戶的身份識(shí)別工作， 及時(shí)聯(lián)系客戶更新證件資料， 提高客戶身份識(shí)別的有效性。 二是我營業(yè)部在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)， 應(yīng)認(rèn)真了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人， 核對(duì)客戶身份證件或身份證明文件，完整登記客戶基本信息。應(yīng)通過持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別， 對(duì)客戶身份資料進(jìn)行補(bǔ)充，特別是職業(yè)信息的補(bǔ)充。三是我營業(yè)部在業(yè)務(wù)流程、 內(nèi)控機(jī)制中要加入客戶身份識(shí)別、 盡職調(diào)查等反洗錢工作要求和 控制措施，提高反洗錢工作效率與質(zhì)量。5、加強(qiáng)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類工作 一是我營業(yè)部應(yīng)按照公司客戶洗錢

6、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)和工作計(jì)劃要求， 按時(shí)完成客戶風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)分類及標(biāo)注工作。二是我營業(yè)部要進(jìn)一步加強(qiáng)客戶盡職調(diào)查工作， 將客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作與客戶身份識(shí)別工 作相結(jié)合，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶采取不同的客戶身份識(shí)別措施， 通過持續(xù)識(shí)別、 重新識(shí)別、 定期回訪，不斷調(diào)整客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，加大對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶的監(jiān)控力度。6、加強(qiáng)可疑交易分析及報(bào)告工作 一是我營業(yè)部采取系統(tǒng)篩選和人工識(shí)別相結(jié)合的方式， 加強(qiáng)對(duì)可疑交易的分析， 重點(diǎn)關(guān)注需 人工識(shí)別的賬戶， 強(qiáng)化反洗錢人員的自主識(shí)別能力， 加強(qiáng)主觀分析和判斷， 在客觀指標(biāo)分析 的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性， 提高可疑交易分析和報(bào)告的價(jià)值。 對(duì)所有的分析過程和結(jié)論 要

7、留痕備查。二是我營業(yè)部反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組要充分發(fā)揮作用， 加強(qiáng)可疑交易分析力度， 對(duì)可疑交易開 展盡職調(diào)查，嚴(yán)格審核和把關(guān)可疑交易，提高報(bào)告質(zhì)量。7、加強(qiáng)客戶身份資料和交易記錄的保存工作 一是我營業(yè)部要加強(qiáng)客戶身份資料和交易記錄的保存工作， 切實(shí)做到 “安全性”、“完整性 ”準(zhǔn)“ 確性”和“保密性 ”。二是我營業(yè)部要做好客戶資料的保存工作，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資料完整齊全。 三是我營業(yè)部要建立專門的檔案庫房， 配置必要的設(shè)施， 保管客戶身份資料和交易記錄， 嚴(yán) 格按照公司 客戶檔案管理標(biāo)準(zhǔn)化條例 有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保管， 確保檔案的安全、 完整、準(zhǔn)確， 防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實(shí)，防

8、止泄露客戶身份信息和交易信息。8、加強(qiáng)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送工作 一是我營業(yè)部要加強(qiáng)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送工作， 在每季度結(jié)束后 5 個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)?人民銀行報(bào)送反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息。二是我營業(yè)部要加強(qiáng)對(duì)證券行業(yè)反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容的學(xué)習(xí)和研究， 加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝嗣?銀行溝通，進(jìn)一步明確數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和勾稽關(guān)系，提高報(bào)表報(bào)送質(zhì)量。9、加強(qiáng)反洗錢自查工作 我營業(yè)部要根據(jù)公司檢查計(jì)劃和方案做好反洗錢自查工作， 提高和改進(jìn)反洗錢工作， 確保反 洗錢工作扎實(shí)持久開展，并及時(shí)將自查報(bào)告報(bào)送公司法律合規(guī)部。四、工作要求1、提高認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化落實(shí) 我營業(yè)部全體人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)本工作計(jì)劃， 提高對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)， 強(qiáng)化落實(shí)意識(shí)， 制訂 工作計(jì)劃，把反洗錢工作推向高潮，做出新貢獻(xiàn)，新成績。2、明確目標(biāo)，完善責(zé)任 我營業(yè)部全體人員要根據(jù)本工作計(jì)劃的要求， 明確目標(biāo)， 完善責(zé)任，做到人人發(fā)動(dòng)