ISO14001：2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表

1、ISO 14001:2015環(huán)境管理體系內(nèi)部審核檢查表編號：條款審核內(nèi)容審核方式審核記錄審核結(jié)論存在問題4.1理解組織及其所處的環(huán)境1.組織是否確定與其宗旨相關(guān)并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部問題？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄4.2理解相關(guān)方的需求和期望1.組織是否確定與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方？2.組織是否確定這些相關(guān)方的需求和期望？3.組織是否確定這些需求和期望中哪些將成為其合規(guī)義務？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄4.3確定環(huán)境管理體系的范圍1.組織是否確定環(huán)境管理體系的范圍？2.環(huán)境管理體系范圍是否作為文件化信息予以保持，并可為相關(guān)方所獲??？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄4

2、.4環(huán)境管理體系1.組織是否根據(jù)ISO 14001:2015的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄5.1領(lǐng)導作用與承諾1.最高管理者通過哪些方面證實其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導作用和承諾？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄5.2環(huán)境方針1.最高管理者是否在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實施并保持環(huán)境方針？2.環(huán)境方針是否適用于組織的宗旨和所處的環(huán)境，包括其活動、產(chǎn)品和服務的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響？3.環(huán)境方針是否為制定環(huán)境目標提供框架？4.環(huán)境方針是否包括保護環(huán)境的承諾，其中包括污染預防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾？5.環(huán)境方針是否包

3、括履行其合規(guī)義務的承諾？6.環(huán)境方針是否包括持續(xù)改進環(huán)境管理體系以提升環(huán)境績效的承諾？7.環(huán)境方針是否以文件化信息的形式予以保持？8.環(huán)境方針是否在組織內(nèi)得到溝通？9.環(huán)境方針是否可為相關(guān)方獲?。繂柎鸱绞浆F(xiàn)場檢查查閱文件記錄5.3組織的角色、職責和權(quán)限1.是否分配相關(guān)角色的職責和權(quán)限？2.最高管理者是否對下列事項分配職責和權(quán)限？a）確保環(huán)境管理體系符合ISO 14001的要求；b）向最高管理者報告環(huán)境管理體系的績效，包括環(huán)境績效。問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.1.1應對風險和機遇的措施-總則1.組織是否確定與環(huán)境因素、合格義務和4.1和4.2中識別的其他問題和要求相關(guān)的需要應對的風險和機遇？

4、2.組織是否確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)潛在緊急情況，包括那些具有環(huán)境影響的潛在緊急情況？3.組織是否保持需要應對的風險和機遇的文件化信息？4.組織是否保持6.1.16.1.4中所需的過程的文件化信息？其詳盡程度應使人確信這些過程能按策劃得到實施。問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.1.2環(huán)境因素1.組織是否在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定其活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響？2.是否確定具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素，既重要環(huán)境因素？3.適當時，組織是否在各層次和職能間溝通其重要環(huán)境因素？4.組織是否保持環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響的文件化信息？5.組織是否保持用

5、于確定其重要環(huán)境因素的準則的文件化信息？6.組織是否保持重要環(huán)境因素的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.1.3合格義務1.組織是否確定并獲取與環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務？2.組織是否確定如何將這些合規(guī)義務應用于組織？3.組織是否保持其合規(guī)義務的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.1.4措施的策劃1.組織是否策劃采取措施管理重要的環(huán)境因素、合規(guī)義務、識別的風險和機遇？2.組織是否策劃如何在其環(huán)境管理體系過程中或其他業(yè)務過程中融入并實施這些措施和評價這些措施的有效性？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.2.1環(huán)境目標1.組織是否針對其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標？2.環(huán)境目標是否與環(huán)境方針

6、一致？3.環(huán)境目標是否可度量？4.環(huán)境目標是否得到監(jiān)視？5.環(huán)境目標是否予以溝通？6.組織是否保持環(huán)境目標的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標的措施的策劃1.策劃如何實現(xiàn)環(huán)境目標時，組織是否確定要做什么？需要什么資源？由誰負責？何時完成？如何評價結(jié)果？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.1資源1.組織是否確定建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的資源？2.環(huán)境管理所需的資源是否充分？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.2能力1.組織是否確定在其控制下工作，對其環(huán)境績效和履行合規(guī)義務的能力具有影響的人員所需的能力？2.組織是否基于適當?shù)慕逃?、培訓或?jīng)歷，確保這些人員是能

7、夠勝任的？3.組織是否確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓需求？4.組織是否采取措施以獲得所必需的能力，并評價所采取措施的有效性？5.組織是否保留適當?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.3意識1.在其控制下工作的人員是否意識到：a）環(huán)境方針；b）與他們的工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)的實際或潛在的環(huán)境影響；c）他們對環(huán)境管理體系的有效性的貢獻，包括對提升環(huán)境績效的貢獻；d）不符合環(huán)境管理體系要求，包括未履行組織合格義務的后果。問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.4.1信息交流-總則1.組織是否建立、實施和保持與環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通所需的過程？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文

8、件記錄7.4.2內(nèi)部信息交流1.組織是否在其各職能和層次間就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行內(nèi)部信息交流，適當時，包括交流環(huán)境管理體系的變更？2.組織如何確保其信息交流過程是在其控制下工作的人員能夠為持續(xù)改進做出貢獻問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.4.3外部信息交流1.組織是否按其合規(guī)義務的要求及其建立的信息交流過程，就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進行外部信息交流？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.5.1文件化信息-總則1.組織的環(huán)境管理體系是否包括ISO 14001:2015要求的文件化信息？2.組織的環(huán)境管理體系是否包括組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必須的文件化信息？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.

9、5.2創(chuàng)建和更新1.創(chuàng)建和更新文件化信息時，組織是否確保適當?shù)臉俗R和說明？2.創(chuàng)建和更新文件化信息時，是否經(jīng)過評審和批準？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄7.5.3文件化信息的控制1.環(huán)境管理體系及本標準要求的文件化信息是否予以控制？2.文件化信息是否在需要的世界和場所均可獲得并適用？3.文件化信息是否得到充分的保護？4.組織是否識別其確定的環(huán)境管理體系策劃和運行所需的來自外部的文件化信息，適當時，是否對其予以控制？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄8.1運行策劃和控制1.組織是否建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1和6.2所識別的措施所需的過程？2.組織是否對計劃內(nèi)的變更進行控制，

10、并對非預期變更的后果予以評審，必要時，是否采取措施降低任何不利影響？3.組織是否對外包過程實施控制或施加影響，是否在環(huán)境管理體系內(nèi)規(guī)定對這些過程實施控制或施加影響的類型與程度？4.適當時，是否制定控制措施，確保在產(chǎn)品或服務的設計和開發(fā)過程中，落實其環(huán)境要求？5.適當時，是否確定產(chǎn)品和服務采購的環(huán)境要求？6.組織是否與外部供方（包括合同方）溝通組織的相關(guān)環(huán)境要求？7.組織是否考慮提供與其產(chǎn)品與服務的運輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息的需求？8.組織是否保持必要程度的文件化信息，以確信過程已按策劃得到實施？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄8.2應急準備和響應1.組織

11、是否通過策劃的措施做好響應緊急情況的準備，以預防或減輕它所帶來的不利環(huán)境影響？2.組織是否對實際發(fā)生的緊急情況做出響應？3.組織是否根據(jù)緊急情況和潛在環(huán)境影響的程度，采取相適應的措施以預防或減輕緊急情況帶來的后果？4.可行時，組織是否定期試驗所策劃的響應措施？5.組織是否定期評審并修訂過程和策劃的響應措施，特別是發(fā)生緊急情況后或進行試驗后？6.適當時，組織是否向有關(guān)的相關(guān)方，包括在組織控制下工作的人員提供與應急準備和響應相關(guān)的信息和培訓？7.組織是否保持必要程度的文件化信息，以確信過程能按策劃得到實施？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價1.組織是否確定需要監(jiān)視和測量的

12、內(nèi)容？2.組織是否確定適用時的監(jiān)視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結(jié)果？3.組織是否組織評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準則和適當?shù)膮?shù)？4.組織何時應實施監(jiān)視和測量？5.組織何時應分析和評價監(jiān)視和測量的結(jié)果？6.適當時，組織是否確保使用和維護經(jīng)校準或驗證的監(jiān)視和測量設備？7.組織是否評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性？8.組織是否按其合規(guī)義務的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進行內(nèi)部和外部信息交流？9.組織是否保留適當?shù)奈募畔ⅲ鳛楸O(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.1.2合規(guī)性評價1.組織是否確定實施合規(guī)性評價的頻次？2.組織是否評價合規(guī)性，

13、需求時采取措施？3.組織是否保持其合規(guī)狀態(tài)的知識和對其合規(guī)狀態(tài)的理解？4.組織是否保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.2.1內(nèi)部審核-總則1.組織是否按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.2.2內(nèi)部審核方案1.組織是否建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案？2.組織是否規(guī)定每次審核的準則和范圍？3.組織如何確保審核過程的客觀性與公正性？4.組織是否向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果？5.組織是否保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄9.3管理評審1.最高管理者是否按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進行

14、評審、以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？2.管理評審輸入內(nèi)容是否包括ISO 14001:2015要求的內(nèi)容？3.管理評審輸出內(nèi)容是否包括ISO 14001:2015要求的內(nèi)容？4.組織是否保留文件化信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄10.1改進-總則1.組織是否確定改進的機會，并實施必要的措施，以實現(xiàn)其環(huán)境管理體系的預期結(jié)果？問答方式現(xiàn)場檢查查閱文件記錄10.2不符合和糾正措施1.發(fā)生不符合時，組織是否對不符合做出響應，適用時采取措施控制并糾正不符合和處理結(jié)果，包括減輕不利的環(huán)境影響？2.發(fā)生不符合時，組織通過哪些活動評價消除不符合原因的措施要求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生？3.發(fā)生不符合時，組織是否實施任何所需