不合格品控制程序

1、1.目的：依檢驗(yàn)與測(cè)試作業(yè)文件,對(duì)本公司的不合格品進(jìn)行有效的控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格品,以便采取相應(yīng)對(duì)策予以控制,以防誤用和不合格品轉(zhuǎn)入下一過程，確保產(chǎn)品質(zhì)量。2. 范圍：適用于供應(yīng)商之原輔材料、外購、外協(xié)件,產(chǎn)品生產(chǎn)全過程及階段中之可疑物品和不合格品。3. 定義 3.1 不合格品:不符工藝要求的產(chǎn)品或物料。4. 職責(zé)和權(quán)限：4.1 品質(zhì)部：4.1.1 負(fù)責(zé)進(jìn)料檢驗(yàn)可疑物品、不合格品的歸口管理，負(fù)責(zé)判斷、標(biāo)識(shí)、記錄，并監(jiān)督不合格品的處置。4.1.2 負(fù)責(zé)出貨檢驗(yàn)不合格品識(shí)別、標(biāo)識(shí)、記錄，并監(jiān)督不合格品的標(biāo)識(shí)和處置。4.2 電芯制造部: 負(fù)責(zé)電芯制程不合格品識(shí)別、標(biāo)識(shí)、記錄、隔離、處理。4.3 電芯

2、技術(shù)部：負(fù)責(zé)電芯制作相關(guān)工序返工和返修作業(yè)指導(dǎo)書的制定和修改。4.4 企業(yè)管理部-計(jì)劃物控組: 負(fù)責(zé)庫存來料和成品不合格品之隔離、處理。4.5 營銷中心：負(fù)責(zé)供應(yīng)商不合格的聯(lián)絡(luò)和考核，供應(yīng)商不合格物料的退換貨處理。4.6 PACK 技術(shù)部門：4.6.1 協(xié)助對(duì)產(chǎn)品、工藝和流程方面的異常進(jìn)行分析及提出長(zhǎng)期糾正和預(yù)防措施。4.6.2 責(zé)任歸屬的判定，永久改善措施的制定與審核。4.6.3 參與客戶投訴分析。4.6.4 工藝工程師對(duì)產(chǎn)品、工藝和流程方面的異常給出臨時(shí)對(duì)策、根本原因分析、長(zhǎng)期糾正和預(yù)防措施。4.6.5 確保生產(chǎn)順暢同時(shí)對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)生的異常進(jìn)行分析并提供改善措施。4.7 Pack 制造部：4.

3、7.1 及時(shí)反映制程產(chǎn)生的異常，不良樣品及不良信息的提供。4.7.2 執(zhí)行制程品質(zhì)異常的最終處理方案和永久改善措施。4.7.3 負(fù)責(zé)電池組制作相關(guān)工序返工和返修作業(yè)指導(dǎo)書的制定和修改。4.7.4 生產(chǎn)組長(zhǎng)負(fù)責(zé)最終處理方案和永久改善措施在執(zhí)行過程中問題的反饋。4.7.8 生產(chǎn)管理人員負(fù)責(zé)針對(duì)制程人為原因產(chǎn)生的問題進(jìn)行分析及提供改進(jìn)措施。5.內(nèi)容：5.1 不合格原材料控制5.1.1 不合格物料的識(shí)別、標(biāo)識(shí)、隔離 IQC 按照產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量程序及進(jìn)貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)來料（包括庫存時(shí)間超過規(guī)定期限的物料）作隨機(jī)抽樣檢查，并填寫進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告、進(jìn)貨檢驗(yàn)數(shù)據(jù)記錄。 IQC 判定不合格物料，需在物料的包裝物貼上“不

4、合格品標(biāo)識(shí)卡”進(jìn)行標(biāo)識(shí)，對(duì)于 IQC 檢驗(yàn)到的不良品,IQC 做好留樣，剩余部分作好標(biāo)識(shí)交給原材料倉不良品區(qū)暫存。5.1.2 不合格物料的通知、處理 對(duì)判定為不合格的物料，IQC 將檢驗(yàn)結(jié)果通知庫房要求退貨，同時(shí)開立物料不良改善通知單通知企業(yè)管理部-采購組處理，要求廠家制定改善措施，問題嚴(yán)重時(shí)，品質(zhì) SQE 可要求供應(yīng)鏈管理部和供應(yīng)商提交 8D 報(bào)告。對(duì)生產(chǎn)急需的物料（檢驗(yàn)不合格/正在檢驗(yàn)）由計(jì)劃物控組填寫物料需求會(huì)審單組織相關(guān)部門評(píng)審，申請(qǐng)?zhí)嘏?IQC 每月抽驗(yàn)不良批退率超過目標(biāo)值時(shí)，需將問題反饋給 SQE 和供應(yīng)鏈管理部，由供應(yīng)鏈管理部聯(lián)系供應(yīng)商并要求其制定系統(tǒng)改善措施。 IQC 在來料

5、或制程中發(fā)現(xiàn)一種原材料連續(xù)出現(xiàn) 2 批以上不良或一個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 2 批以上不良，IQC 應(yīng)對(duì)該物料進(jìn)行加嚴(yán)檢驗(yàn)控制。如加嚴(yán)檢驗(yàn) 5 批次無不良，制程使用過程中也未發(fā)現(xiàn)不良，可改為正常檢驗(yàn)。如果再次出現(xiàn)不良，應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行加嚴(yán)檢驗(yàn)控制。 對(duì)特批的物料生產(chǎn)使用時(shí)需附帶批準(zhǔn)的物料需求會(huì)審單，IPQC 進(jìn)行確認(rèn)后方可投入使用，并且物料需求會(huì)審單與電池同步流轉(zhuǎn)直至入庫，庫房備案存放，品質(zhì)部對(duì)使用特批材料的電池進(jìn)行跟蹤確認(rèn)。 對(duì)庫存時(shí)間超過規(guī)定期限的物料由倉庫提報(bào)經(jīng) IQC 檢驗(yàn)后不合格的，由計(jì)劃物控組、品質(zhì)部評(píng)審后提出處理意見，品質(zhì)部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5.2 電芯制程不合格品5.2.1 品質(zhì)異常情況：a) 生產(chǎn)準(zhǔn)

6、備不足（如不是被認(rèn)可的合格原材料，設(shè)備運(yùn)行參數(shù)不在規(guī)范內(nèi)、工藝文件或標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生沖突等）；b) 首檢被確認(rèn)為不合格；c) 巡檢過程中發(fā)現(xiàn)的不合格（包括產(chǎn)品、標(biāo)識(shí)、人員操作、設(shè)備運(yùn)行、環(huán)境狀況、工裝夾具等不符合要求）； d) 產(chǎn)品轉(zhuǎn)序中發(fā)現(xiàn)的不合格；e) 通過 HYPERLINK /forum.php?mod=viewthread&tid=6321 SPC 應(yīng)用發(fā)現(xiàn)的制程不穩(wěn)定；f) 各工序不良率、物料損耗率超過目標(biāo)值。5.2.2 制程不良品、不合格品的識(shí)別、標(biāo)識(shí)及隔離 生產(chǎn)作業(yè)人員和 IPQC 依據(jù)控制計(jì)劃和工序檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)制程品進(jìn)行自檢、定點(diǎn)檢和巡檢。制程發(fā)現(xiàn)不良品時(shí),對(duì)其進(jìn)行隔離，并按照材料、產(chǎn)

7、品標(biāo)識(shí)管理規(guī)定做好標(biāo)識(shí),由生產(chǎn)人員將不良原因及不良數(shù)量記錄在“生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表”上；對(duì)巡檢發(fā)現(xiàn)的不良品,由品檢人員將不良原因及不良數(shù)記錄在巡檢記錄表上。 制程中 IPQC 巡檢確認(rèn)批量性品質(zhì)異常已經(jīng)發(fā)生后，立即通知生產(chǎn)將上次巡檢至本次巡檢時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行隔離，不良品用黃色物料盒集中放置，不良品必須放于不合格品區(qū)隔離，待返工或全檢處理。5.2.3 制程不良品、不合格品的處理 當(dāng) IPQC 確認(rèn)品質(zhì)異常發(fā)生后，應(yīng)第一時(shí)間通知 QC 組長(zhǎng)/主管和生產(chǎn)組長(zhǎng),生產(chǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)就IPQC 提出的現(xiàn)場(chǎng)問題及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，IPQC 應(yīng)驗(yàn)證其糾正和預(yù)防措施的有效性，如驗(yàn)證結(jié)果無效時(shí)，應(yīng)開出制程品質(zhì)異常處理單，并立

8、即通知生產(chǎn)主管、品質(zhì)工程師。 IPQC 在巡檢過程中發(fā)現(xiàn)的不良分為兩種：一、產(chǎn)品不良，指直接測(cè)量出來的產(chǎn)品某項(xiàng)屬性不符合工藝要求；二、過程不良，分為以下三種：a.過程中操作違反 WI；b.操作違反設(shè)備安全操作規(guī)范；c.相關(guān)環(huán)境等要求不滿足工藝文件的。凡出現(xiàn)以下三種情況的應(yīng)當(dāng)做停線處理：一、生產(chǎn)線發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)不良，而且該不良在歷史處理方式均為停線處理；二、某工序當(dāng)天三次巡檢發(fā)現(xiàn)了同一種產(chǎn)品不良；三、出現(xiàn)的產(chǎn)品不良以前從來沒有出現(xiàn)過的，現(xiàn)場(chǎng)人員無法判斷其不良影響；品質(zhì)部工程師認(rèn)定為符合停線要求的發(fā)停線/產(chǎn)、機(jī)通知單，品質(zhì)工程師現(xiàn)場(chǎng)通知停止，生產(chǎn)執(zhí)行；同時(shí)品質(zhì)開出制程品質(zhì)異常處理單附停線/產(chǎn)、機(jī)通知單交

9、與電芯技術(shù)部，電芯技術(shù)部給出臨時(shí)措施，生產(chǎn)依據(jù)臨時(shí)措施執(zhí)行最后由品質(zhì)工程師組織技術(shù)、品質(zhì)、生產(chǎn)相關(guān)人員進(jìn)行評(píng)審，并采取相應(yīng)的糾正措施。 各制程不良品由各制程單位維修人員修復(fù)后,須予重新檢驗(yàn)合格后方可進(jìn)入下制程，并作好標(biāo)記。 IPQC 過程巡檢中發(fā)現(xiàn)批量性不良時(shí),生產(chǎn)部門應(yīng)追溯這一時(shí)間段的產(chǎn)品進(jìn)行全數(shù)返工,經(jīng) IPQC 再檢驗(yàn)合格后轉(zhuǎn)入下一制程，并作好標(biāo)記；對(duì)不能返工的可由品質(zhì)部決定是否按 NCR流程執(zhí)行，并作好標(biāo)記。 定點(diǎn)送檢之不合格品經(jīng)隔離后,立即通知權(quán)責(zé)單位返工，返工后的產(chǎn)品交品檢人員再次檢驗(yàn)合格后方可進(jìn)入下制程,并將返工記錄填在檢驗(yàn)日?qǐng)?bào)表上。 當(dāng)各工序不良率、物料損耗率達(dá)到停拉/機(jī)指標(biāo)時(shí)

10、,應(yīng)按照各工序不良率控制線中停拉/機(jī)流程實(shí)施停拉/機(jī)。 異常處理跟進(jìn)：當(dāng)責(zé)任部門制定相關(guān)糾正和預(yù)防措施后，IPQC 負(fù)責(zé)監(jiān)督其執(zhí)行過程，并驗(yàn)證執(zhí)行結(jié)果的有效性。 制程當(dāng)中出現(xiàn)的報(bào)廢品由生產(chǎn)單位提出申請(qǐng)報(bào)廢，品質(zhì)部確認(rèn)后，由生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 返工和返修作業(yè)指導(dǎo)書當(dāng)制程出現(xiàn)批量不良，經(jīng)多方論證可返工或返修時(shí)，由工藝制定臨時(shí)返工和返修作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)于可納入長(zhǎng)期返工或返修流程的作業(yè)文件，技術(shù)部將此作為正式文件下發(fā)，生產(chǎn)按此執(zhí)行，品質(zhì)檢查。IPQC 巡檢抽驗(yàn)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不良，應(yīng)立即將巡檢時(shí)間段前的產(chǎn)品進(jìn)行隔離，返工或返查，返工或返查方法依據(jù)工藝的作業(yè)文件。5.3 電芯成品不合格5.3.1 不合格識(shí)別FQ

11、C 依據(jù)測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)對(duì)電芯進(jìn)行全尺寸、電性能、環(huán)境性能及安全性能測(cè)試，并將不合格項(xiàng)記錄在檢測(cè)報(bào)告上。 OQC 依據(jù)出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)成品電芯進(jìn)行檢驗(yàn)，將不合格結(jié)果記錄在成品檢驗(yàn)報(bào)告，同時(shí) OQC 貼上判退標(biāo)識(shí)卡，注明不合格現(xiàn)象和原因，并將不良品放在指定存放處。5.3.2 成品不合格品隔離對(duì)不合格品則必須由報(bào)驗(yàn)單位拉至不良品或報(bào)廢品區(qū)予以隔離；環(huán)境物質(zhì)不合格區(qū)域應(yīng)與質(zhì)量不合格品區(qū)域分開獨(dú)立劃分、標(biāo)識(shí)。5.3.3 成品不合格處理 FQC 對(duì)不合格項(xiàng)要填寫制程品質(zhì)異常處理單，反饋給電芯技術(shù)部，由電芯技術(shù)部組織進(jìn)行原因分析并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，F(xiàn)QC 對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行跟蹤。 OQC 對(duì)抽樣檢驗(yàn)時(shí)檢驗(yàn)到的不合格品

12、判退時(shí)，則應(yīng)填寫返工通知單通知包裝車間返工,返工后 OQC 重新抽檢直到合格后方可入庫出貨。如果由于相同原因連續(xù)兩批以上（含）判退，OQC需填寫制程品質(zhì)異常處理單,隨同不合格品送生產(chǎn)單位確認(rèn)后,由權(quán)責(zé)單位依據(jù)原因,制定并實(shí)施改進(jìn)措施。 OQC 在出貨檢驗(yàn)中如發(fā)現(xiàn)不合格品但需要出貨的，需填寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單，并組織相關(guān)部門對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)審，以確定是否讓步放行、挑選、降級(jí)或報(bào)廢（必要時(shí)應(yīng)得到客戶的批準(zhǔn)）。評(píng)審的記錄由 OQC 予以保留。 對(duì)需由營銷部和客戶溝通，客戶特許認(rèn)可方可以出貨放行的缺陷不良品，客戶需書面通知或簽字確認(rèn)（或營銷經(jīng)理代簽字），由營銷部提出后，經(jīng)計(jì)劃物控組、營銷中心、品質(zhì)部、電芯制

13、造部經(jīng)理級(jí)人員會(huì)簽，并經(jīng)品質(zhì)部經(jīng)理或以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能予以特采。 對(duì)客戶特許使用的批次，要得到客戶的書面許可，品質(zhì)部監(jiān)督執(zhí)行。 成品庫存超過規(guī)定期限的由計(jì)劃物控組提報(bào)，包裝工序重測(cè)重包，OQC 需重新檢驗(yàn)，不合格品的處理需經(jīng)品質(zhì)部提出評(píng)審意見，品質(zhì)部經(jīng)理或以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5.3.4 交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格 產(chǎn)品在交付或開始使用后由客戶發(fā)現(xiàn)不合格，由客服工程師分析，確認(rèn)屬本公司原因造成，由客服工程師組織營銷中心、電芯技術(shù)部和計(jì)劃物控組等部門對(duì)不合格進(jìn)行評(píng)審，由營銷中心與顧客協(xié)商，按約定進(jìn)行處置及召回，包括更換、退貨或賠償?shù)?以防止誤用及其他方面的潛在隱患。 當(dāng)產(chǎn)品發(fā)運(yùn)后由本公司發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，

14、由營銷中心立即通知客戶，同時(shí)品質(zhì)部組織營銷部、電芯技術(shù)部和計(jì)劃物控組等部門對(duì)不合格進(jìn)行評(píng)審，由營銷中心與顧客協(xié)商，按約定進(jìn)行處置及召回，包括更換、退貨或賠償?shù)?以防止誤用及其他方面的潛在隱患。 對(duì)需要退換貨的按銷貨退回處理作業(yè)辦法執(zhí)行。5.3.5 可疑材料之處置若發(fā)現(xiàn)有可疑材料(任何區(qū)域)時(shí),先以不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離，待品質(zhì)部確認(rèn)其品質(zhì)合格方可以使用,不合格需按照各環(huán)節(jié)之不合格品處理方法執(zhí)行。5.3.6 環(huán)保不合格品廢棄交由有資質(zhì)的廢棄物回收公司按當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)處理。5.4 Pack 制程不合格品5.4.1 品質(zhì)異常情況：a) 生產(chǎn)準(zhǔn)備不足（如不是被認(rèn)可的合格原材料，設(shè)備運(yùn)行參數(shù)不在規(guī)范內(nèi)、工藝文

15、件或標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生沖突等）；b) 首檢被確認(rèn)為不合格；c) 巡檢過程中發(fā)現(xiàn)的不合格（包括產(chǎn)品、標(biāo)識(shí)、人員操作、設(shè)備運(yùn)行、環(huán)境狀況、工裝夾具等不符合要求）； d) 產(chǎn)品生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格；e) 通過 SPC 應(yīng)用發(fā)現(xiàn)的制程不穩(wěn)定；f) 各工序不良率、物料損耗率超過目標(biāo)值。5.4.2 制程不合格品的識(shí)別、標(biāo)識(shí)和記錄Pack 生產(chǎn)線作業(yè)人員和 IPQC 依據(jù)控制計(jì)劃和工藝標(biāo)準(zhǔn)對(duì)制程半成品進(jìn)行自檢和巡檢。制程發(fā)現(xiàn)不良品時(shí),用帶黃色待確認(rèn)標(biāo)識(shí)卡貼在不良品上作好標(biāo)識(shí)，需找 IPQC 確認(rèn)；判定為報(bào)廢的需要粘貼紅色的報(bào)廢品標(biāo)識(shí)卡。生產(chǎn)線發(fā)現(xiàn)不良品時(shí)，由生產(chǎn)人員將不良原因及不良數(shù)量記錄在Pack不合格品追蹤記錄

16、中,若發(fā)現(xiàn)品質(zhì)有異常時(shí),必須按 5.4.4 條款處理。 巡檢過程中發(fā)現(xiàn)異常時(shí)記錄在 IPQC 巡線檢驗(yàn)記錄表中通知生產(chǎn)線立即改善。5.4.3 制程不良品、不合格品隔離制程中 IPQC 巡檢確認(rèn)批量性品質(zhì)異常已經(jīng)發(fā)生后，立即通知生產(chǎn)將上次巡檢至本次巡檢時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行隔離，不良品用黃色物料盒或黃色標(biāo)識(shí)并集中放置，必須放于不合格品區(qū)隔離，待返工或報(bào)廢處理。5.4.4 制程不良品、不合格品的通知與處理 當(dāng) IPQC 確認(rèn)品質(zhì)異常發(fā)生后，應(yīng)第一時(shí)間通知生產(chǎn)組長(zhǎng)和 QC 組長(zhǎng)/主管,生產(chǎn)負(fù)責(zé)人應(yīng)就IPQC 提出的現(xiàn)場(chǎng)問題及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，IPQC 應(yīng)驗(yàn)證其糾正和預(yù)防措施的有效性，如驗(yàn)證結(jié)果無效時(shí)，

17、應(yīng)開出制程品質(zhì)異常處理單，必要時(shí)加開停線通知單并立即通知生產(chǎn)主管、品質(zhì)工程師、工藝工程師。由技術(shù)人員在線分析查看，對(duì)異常情況進(jìn)行原因分析并提出改善對(duì)策。 當(dāng)各工序不良率、SPC 超過控制線；制程中發(fā)現(xiàn)制程產(chǎn)生異常與作業(yè)指導(dǎo)書不符現(xiàn)行作業(yè),進(jìn)而造成質(zhì)量不符合規(guī)格現(xiàn)象；機(jī)器設(shè)備或治具出現(xiàn)故障無法及時(shí)維修；物料供應(yīng)不上生產(chǎn)時(shí)或原材料來料質(zhì)量有問題；同一工序連續(xù)巡檢三次均為不合格；連續(xù)兩次首件檢驗(yàn)不合格；操作造成人身安全危害；出現(xiàn)以上幾種情況 IPQC 立即通知生產(chǎn)人員停止生產(chǎn)，同時(shí)開出品質(zhì)異常單與停線通知單交與工藝部門或相關(guān)部門進(jìn)行臨時(shí)措施的制定，制造部門依據(jù)臨時(shí)措施進(jìn)行實(shí)施。 各制程不良品由各制程

18、單位維修人員修復(fù)后,須予重新檢驗(yàn)合格后方可進(jìn)入下制程，并作好標(biāo)記。 IPQC 過程巡檢中發(fā)現(xiàn)批量性不良時(shí),生產(chǎn)部門應(yīng)追溯這一時(shí)間段的產(chǎn)品進(jìn)行全數(shù)返工,經(jīng)IPQC 再檢驗(yàn)合格后轉(zhuǎn)入下一制程，并作好標(biāo)記；對(duì)不能返工的可由品質(zhì)、技術(shù)、生產(chǎn)決定是否報(bào)廢。 異常處理跟進(jìn)：當(dāng)責(zé)任部門制定相關(guān)糾正和預(yù)防措施后，IPQC 負(fù)責(zé)監(jiān)督其執(zhí)行過程，并驗(yàn)證執(zhí)行結(jié)果的有效性。 制程當(dāng)中出現(xiàn)的報(bào)廢品由生產(chǎn)單位提出申請(qǐng)報(bào)廢，品質(zhì)確認(rèn)后，由生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 對(duì)于 Pack 生產(chǎn)線各站位制程中發(fā)現(xiàn)的不良品需要記錄在Pack 不合格品追蹤記錄中并注明處理結(jié)果。針對(duì)不合格可以返工的產(chǎn)品，返工合格后需要在備注中記錄該產(chǎn)品的流水號(hào)

19、以便追蹤。 返工和返修作業(yè)指導(dǎo)書當(dāng)制程出現(xiàn)批量不良，經(jīng)多方論證可返工或返修時(shí)，由工藝制定臨時(shí)返工和返修作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)于可納入長(zhǎng)期返工或返修流程的作業(yè)文件， 需正式下發(fā)，生產(chǎn)按此執(zhí)行，IPQC 檢查。 以上制程如發(fā)生異常問題時(shí)，需要相關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行分析，對(duì)于在一小時(shí)內(nèi)能及時(shí)解決的異常情況，需制定有效的改善措施；對(duì)于在一小時(shí)內(nèi)不能及時(shí)解決的異常情況，相關(guān)部門必須制定臨時(shí)改善措施，相關(guān)人員對(duì)異常進(jìn)行監(jiān)控，方可繼續(xù)跟蹤生產(chǎn)，否則繼續(xù)停產(chǎn)。5.4.5 異常失控處理要求 工藝工程師、設(shè)備工程師、品質(zhì)工程師、車間主管應(yīng)在 15 分鐘內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，評(píng)估問題嚴(yán)重性，盡快采取臨時(shí)對(duì)策，防止事態(tài)惡化，盡可能的減少不良

20、影響。 不合格原因/產(chǎn)品處理a） 人為和工藝原因：由工藝規(guī)范作業(yè)員的操作手法并培訓(xùn)相關(guān)站位員工注意事項(xiàng)。 b） 治具和設(shè)備原因：由品質(zhì)將不合格標(biāo)簽貼在治具上并讓生產(chǎn)班長(zhǎng)將治具送到 Pack 制造部設(shè)備處理，設(shè)備原因由設(shè)備工程師給出原因分析和臨時(shí)措施。 c） 來料原因：請(qǐng)參考 5.1.2 原材料處理?xiàng)l款。 過程異常的關(guān)閉.1 各項(xiàng)故障及不良狀況經(jīng)處理確認(rèn)后即可恢復(fù)生產(chǎn)。.2 工藝和設(shè)備給出臨時(shí)解決措施，相應(yīng)責(zé)任部門給出原因分析和糾正預(yù)防措施。.3 品質(zhì)負(fù)責(zé)效果跟蹤，如果連續(xù) 2 個(gè)批次未出現(xiàn)同樣原因引起的異常，視為糾正及預(yù)防措施是有效的，并最終結(jié)案。5.5 PACK 成品不合格5.5.1 不合格

21、品的識(shí)別、標(biāo)識(shí)和記錄OQC 依據(jù)出貨檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)電池組進(jìn)行檢驗(yàn)，將不合格結(jié)果記錄在Pack 成品出貨檢查記錄表上，同時(shí) OQC 貼上尚待確認(rèn)標(biāo)識(shí)，注明不合格現(xiàn)象和原因，并將不良品放在指定存放處。5.5.2 不合格品隔離對(duì)不合格品則必須由報(bào)驗(yàn)單位移至不良品或報(bào)廢品區(qū)予以隔離，待返工或報(bào)廢。5.5.3 通知與處理 OQC 對(duì)出貨批次進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，判定為不良批后，在相應(yīng)的成品電池上貼尚待確認(rèn)標(biāo)簽避免不良品出貨，同時(shí)開出停止出貨通知單通知相關(guān)部門處理，由 Pack 工藝、技術(shù)分析原因及提出對(duì)策，對(duì)策需要由主管及以上人員核定，QC 對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行跟蹤。 OQC 對(duì)抽樣檢驗(yàn)時(shí)檢驗(yàn)到的不合格品(若為外觀不良須

22、用帶箭頭標(biāo)簽貼于不良處),對(duì)于抽樣檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格品需開立停止出貨通知單 ，隨同不合格品送生產(chǎn)單位確認(rèn)后,由權(quán)責(zé)單位依據(jù)原因,制定并實(shí)施改進(jìn)措施。 對(duì)需由營銷部和客戶溝通，客戶特許認(rèn)可方可以出貨的缺陷不良品，客戶需書面通知或簽字確認(rèn)（或銷售經(jīng)理代簽字），由營銷中心提出后，經(jīng)計(jì)劃物控組、營銷中心、品質(zhì)部、PACK 制造部經(jīng)理級(jí)人員會(huì)簽，并經(jīng)品質(zhì)部經(jīng)理或以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后才能予以特采。 對(duì)客戶特許使用的批次，要得到客戶的書面許可，品質(zhì)部監(jiān)督執(zhí)行。 成品庫存超過規(guī)定期限的由計(jì)劃物控組提報(bào)，生產(chǎn)重新返查，OQC 重新抽檢，不合格品的處理需經(jīng)品質(zhì)部提出意見，品質(zhì)部部長(zhǎng)或以上領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5.5.4 交付或開始

23、使用后發(fā)現(xiàn)的不合格 產(chǎn)品在交付或開始使用后由客戶發(fā)現(xiàn)不合格，且由 Pack 工藝、技術(shù)分析（品質(zhì)協(xié)助），確認(rèn)屬本公司原因造成，由客服工程師組織營銷部門、PACK 技術(shù)部門、Pack 制造部、計(jì)劃物控組等部門對(duì)不合格進(jìn)行評(píng)審，由營銷部門與顧客協(xié)商，按約定進(jìn)行處置及召回，包括更換、退貨或賠償?shù)?以防止誤用及其他方面的潛在隱患。 當(dāng)產(chǎn)品發(fā)運(yùn)后由本公司發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，由營銷部門立即通知客戶，同時(shí)品質(zhì)部組織營銷部門、PACK 技術(shù)部門和計(jì)劃物控組等部門對(duì)不合格進(jìn)行評(píng)審，由營銷部門與顧客協(xié)商，按約定進(jìn)行處置及召回，包括更換、退貨或賠償?shù)?以防止誤用及其他方面的潛在隱患。 對(duì)需要退換貨的按銷貨退回處理作業(yè)辦法

24、執(zhí)行。5.5.5 可疑材料之處置若發(fā)現(xiàn)有可疑材料(任何區(qū)域)時(shí),先以不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離，待品質(zhì)確認(rèn)其品質(zhì)合格方可以使用,不合格需按照各環(huán)節(jié)的不合格品處理方法執(zhí)行。5.5.6 環(huán)保不合格品廢棄交由有資質(zhì)的廢棄物回收公司按當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)處理。5.相關(guān)引用文件：6.1 產(chǎn)品監(jiān)視與測(cè)量程序 6.2 糾正與預(yù)防措施控制程序 6.3 材料、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理規(guī)定 6.4 產(chǎn)品抽樣檢驗(yàn)導(dǎo)則 6.5 銷貨退回處理作業(yè)辦法 6.6 NCR 管理規(guī)定 6.記錄：7.1 進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告 7.2 物料不良改善通知書 7.3 OQC 檢驗(yàn)報(bào)告 7.4 制程品質(zhì)異常處理單 7.5 IPQC 巡檢記錄表 7.6 物料需求會(huì)審單 7.7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單 7.8 停線/產(chǎn)通知單（制造部） 7.9 批次過程記錄 7.10 Pack 不合格品追蹤記錄 7.11 停止出貨通知單 7.12 Pack 成品出貨檢查記錄表 7.13 Pack/IPQC 巡線檢驗(yàn)記錄表 附錄： 來料不合格品控制流程圖 附錄 1電芯制程不合格品控制流程圖 附錄 2電芯成品不合格品控制流程圖 附錄 3Pack 制程不合格品控制流程圖 附錄 4Pack 成品不合格品控制流程圖 附錄 5附錄 1