2011最新期貨從業(yè)資格考試-期貨法律法規(guī)知識點總結(jié)

1、期貨交易管理條例（國務(wù)院）總則1.原則：公開，公平，公正，誠實信用2.交易場所：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的交易場所3.監(jiān)督管理：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)（集中統(tǒng)一）期貨交易所1.交易場所的設(shè)立：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)（非營利，自律管理，以期貨交易所全部財產(chǎn)承擔民事責任，負責人由國期監(jiān)任免）期貨交易所管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定期貨交易所會員：境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織分級結(jié)算制度與會員結(jié)算制度（結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)批準，申請之日起3個月內(nèi)受理）2.不得擔任期貨交易所負責人，財務(wù)人員：A.因違法違紀行為被解除職務(wù)金融機構(gòu)負責人（5年內(nèi)不得任免） B.因

2、違法違紀注銷資格的律師/會計/金融機構(gòu)的專業(yè)人員（5年內(nèi)不得任免）（注意）期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。為經(jīng)國期監(jiān)批準，期貨交易所不得從事信托投資，股票投資，非自用不動產(chǎn)投資等與自身職責無關(guān)的業(yè)務(wù)3.期貨交易所建立健全風險制度：保證金，無負債，漲跌幅，持倉限制與大戶持倉報告，風險準備金，國期監(jiān)其他風險制度市場異常期貨交易所采取的必要措施：提高保證金，調(diào)整漲跌幅，限制會員或者客戶最大持倉，暫停交易，或者其他必要措施異常情況：是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形4.經(jīng)國期監(jiān)批準的事項：章程/交易規(guī)則修改，上市/中止/取消

3、/恢復(fù)交易品種，上市/修改/終止合約，合并/分立/解散，及其他期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。期貨公司設(shè)立：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準（申請日起6個月內(nèi)受理），公司登記機關(guān)登記注冊 條件：注冊資本最低3000萬（實繳資本，貨幣出資不低于85%），管理人員具有從業(yè)資格期貨公司業(yè)務(wù)：許可制度，不得進行變相自營業(yè)務(wù)，不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保需經(jīng)國期監(jiān)批準的：合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)（2月），變更形式（2月），變更業(yè)務(wù)范圍（2月），變更注冊資本，變更5%以上股權(quán)（2月），設(shè)立收購參股終止經(jīng)營機構(gòu)（2月），

4、國務(wù)院其他規(guī)定（申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定）需國期監(jiān)派出機構(gòu)批準的：變更法定代表，變更住所或者營業(yè)場所，設(shè)立終止境內(nèi)分支機構(gòu)（2個月內(nèi)受理），變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所負責人或者經(jīng)營范圍，其他事項（無特別說明的均申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定）期貨業(yè)務(wù)許可證注銷：營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷，成立后無正當理由3個月未營業(yè)，營業(yè)后無正當理由連續(xù)3個月停業(yè)，主動提出注銷，其他情形期貨交易基本規(guī)則1.期貨交易所交易的均為期貨交易所會員（期貨交易所采用公開集中的方式交易） 期貨公司接受客戶委托出具風險說明書客戶簽字確認訂立書面合同開立交易賬戶交易編碼交易指令：書面，電話，互

5、聯(lián)網(wǎng)，其他認可的方式期貨公司具有發(fā)布準確的行情信息的義務(wù)不得從事期貨交易的個人和單位：國家機關(guān)和事業(yè)單位，期貨證券工作人員任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準2.期貨保證金專戶存放，與期貨公司的自有資金區(qū)分管理，不得任意挪用，所有權(quán)歸繳存者所有 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。 結(jié)算，交割，保證金統(tǒng)一進行3.會員違約期貨交易所使用會

6、員擔保金承擔違約責任保證金不足，期貨交易所以風險準備金和自由資金代為承擔，并向會員追償（客戶違約同理）分級結(jié)算則先由結(jié)算擔保金承擔違約責任風險準備金，自有資金代為承擔責任，并有追償權(quán)期貨業(yè)協(xié)會性質(zhì)：自律性組織，社會團體法人（期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費）權(quán)利機構(gòu)：全體會員組成的會員大會常設(shè)機構(gòu)：理事會職責：教育和組織會員，制定行業(yè)規(guī)則，監(jiān)督檢查會員行為，從業(yè)人員資格認定管理撤銷，受理投訴，維護會員合法權(quán)益監(jiān)督管理1.監(jiān)管措施：現(xiàn)場檢查權(quán)，調(diào)查取證，詢問當事人與相關(guān)人并讓其做出說明，查閱復(fù)制相關(guān)資料，查詢保障金賬戶與銀行賬戶，限制當事人交易（不超過15個

7、交易日，延長最大不超過30日），其他措施期貨公司及相關(guān)機構(gòu)需提交各類財務(wù)審計法律風險等報告，報送國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審查成立期貨投資者保障基金：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門制定相關(guān)管理辦法2.不符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風險，期貨公司未按要求整改：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)，停止批準新增業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)，限制分配紅利報酬福利，限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利，責令更換負責人或限制負責人權(quán)利，限制自由資金或者風險準備金調(diào)撥和使用，責令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或限制權(quán)力（已整改的，在驗收后3日內(nèi)解除相關(guān)措施）違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，危害市場/客戶利益：阻止責任人出境，申請司法機關(guān)禁止轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓或其他方式處理

8、財產(chǎn)，或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利虛假出資或抽逃出資：責令限期整改，責令轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，限制股東權(quán)利3.交易軟件/結(jié)算軟件需符合國期監(jiān)要求，國期監(jiān)負有保密義務(wù)。期貨公司涉及重大訴訟/仲裁/股權(quán)凍結(jié)/擔保/其他重大事件，五日內(nèi)報國期監(jiān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制法律責任1.期貨交易/非結(jié)算會員所違規(guī)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：違反規(guī)定接納會員，違反規(guī)定收取手續(xù)費，違反規(guī)定使用分配收益，不按規(guī)定履行公布信息義務(wù)，不按規(guī)定履行報告義務(wù)，不按規(guī)定建立擔保金制度，不按規(guī)定報送文件資料，不按規(guī)定實行保證金安全存管制度，限制會員交割總量，任務(wù)不合條件從業(yè)

9、人員，對責任人的處分：1-10萬罰款，給予紀律處分2. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員制度性違規(guī)：沒收非法所得，1-5倍罰款；不滿10萬，10-50萬罰款；情節(jié)嚴重停業(yè)整頓；相關(guān)責任人處罰：1-10萬罰款，紀律處分3.期貨公司制度性違規(guī)：沒收非法所得，1-3倍罰款，不滿10萬，10-30萬罰款，情節(jié)嚴重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員違規(guī)：1-5萬罰款，紀律處分；情節(jié)嚴重暫停或者撤銷任職資格，從業(yè)資格等；期貨公司欺詐客戶違法違規(guī)：沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿10萬，10-50萬罰款，情節(jié)嚴重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員違規(guī)：1-10萬罰款，紀律處分；情節(jié)嚴重暫停或者撤銷任職資格

10、，從業(yè)資格等；4.內(nèi)幕交易對機構(gòu)的處罰：沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿10萬，10-50萬罰款，情節(jié)嚴重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員的處罰：警3-30萬處罰 操縱價格對機構(gòu)處罰：沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿20萬，20-100萬罰款，情節(jié)嚴重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員處罰：警告，1-10萬處罰 交割倉庫，國有及國有控股公司違法違規(guī)：沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿10萬，10-50萬罰款相關(guān)人員違規(guī)：1-10萬罰款，紀律處分，降級撤銷執(zhí)業(yè)資格等5.違規(guī)境外期貨交易：沒收非法所得，1-5倍罰款，不滿20萬，20-100萬罰款相關(guān)人員處罰：警告，1-10萬處罰非法設(shè)立期貨交

11、易所金融機構(gòu)：沒收所得1-5倍罰款不滿20萬20-100萬罰款相關(guān)人員處罰：警告，1-10萬處罰期貨公司的中介作假：沒收收入暫停或者撤銷業(yè)務(wù)許可業(yè)務(wù)收入的1-5倍罰款相關(guān)責任人：警告，3-10萬罰款期貨公司軟件問題：3-10萬罰款，責任人（1-5萬罰款，警告）任何機構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨交易期貨交易所管理辦法（證監(jiān)會）總則1.依據(jù)： HYPERLINK /view/848516.htm t _blank 期貨交易管理條例，適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所2.性質(zhì)：自律管理的法人，不

12、以盈利為目的3.組織形式：會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。4.監(jiān)管：中國證監(jiān)會（集中統(tǒng)一管理）設(shè)立、變更與終止1.設(shè)立：審批機構(gòu)中國證監(jiān)會，審批成立后應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所” 變更：名稱或注冊資本變更，期貨交易所合并分立，開設(shè)新的營業(yè)點，需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準； 終止與解散：期貨交易所終止或者解散，需經(jīng)過證監(jiān)會批準并予以公告（需另成立清算組，清算組需經(jīng)證監(jiān)會批準）（注意）期貨交易所合并分立其債權(quán)債務(wù)不被消除，仍有繼承關(guān)系。2. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會組織機構(gòu)1.會員制期貨

13、交易所權(quán)利機構(gòu)：會員大會，由全體會員組成（每年至少一次，決定公司重大事項和財務(wù)政策，1/3會員提請可臨時開設(shè)）（說明）會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。會員大會需2/3會員出席方有效，會員大會結(jié)束10日內(nèi)報證監(jiān)會常設(shè)機構(gòu)：理事會，每屆任期3年，對會員大會負責（至少半年一次，2/3理事出席有效，負責公司日常事務(wù)，擬定公司政策制度方案）（說明）理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證

14、監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會2. 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 3.公司制期貨交易所權(quán)利機構(gòu)：股東大會（會后10日內(nèi)報證監(jiān)會） 常設(shè)機構(gòu)：董事會（每屆任期3年）監(jiān)事會（每屆任期3年，會后10日內(nèi)報證監(jiān)會）（說明）期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得

15、超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當由董事?lián)巍T管理1.期貨交易所會員：境內(nèi)注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織，會員資格批準與取消需經(jīng)過期貨交易所批準并報證監(jiān)會（說明）期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度2.結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中

16、國證監(jiān)會基本業(yè)務(wù)規(guī)則1.保證金：只用于擔保期貨合約的履行，不得查封/凍結(jié)/扣劃/強制執(zhí)行。存儲于存管銀行開立的專用結(jié)算賬戶。分類：結(jié)算準備金（未被合約占用），交易保證金（被合約占用）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納2.有價證券充抵保證金 標準倉單：充抵日前一交易日結(jié)算價（對應(yīng)品種對應(yīng)最近交割月份） 國債：充抵日前一交易日較低的收盤價（注意）充抵價值不大于基準價值的80%，不超過會員專用結(jié)算賬戶中實有貨幣資金的4倍 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付3. 實行會員

17、分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。結(jié)算擔保金（會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險，期貨交易所調(diào)整結(jié)算擔保金需報證監(jiān)會）風險保證金：手續(xù)費收入的20%，單獨核算，專戶存儲，4. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外期貨交易所應(yīng)當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年監(jiān)督管理期貨交易所行為監(jiān)管審批機構(gòu)是中國證監(jiān)會，證監(jiān)會有對期貨市場進行直接和強行監(jiān)督管理的權(quán)利期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會

18、要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。法律責任 期貨公司管理辦法（證監(jiān)會20070415）總則參照： HYPERLINK /zt/2007-05/10/content_613544.htm l # 公司法和 HYPERLINK /zt/2007-05/10/content_613544.htm l # 期貨交易管理條例適用

19、：中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司 監(jiān)管：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 自律：中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所 保證金監(jiān)控：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止設(shè)立：資本金要求，人員資格要求（從業(yè)人員數(shù)，高級管理人員數(shù)）股東(中國法人，持股大于5%) 實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元 持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，至少一年盈利或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)（含對期貨公司的出資）三年內(nèi)無違法違規(guī)不誠信記錄（注意）1）持有100股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元 股東不適用凈資本或者類

20、似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元 2）按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；其他也許需另外申請資格證；申請期貨公司應(yīng)當遞交的材料；申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格（股東資本不低于3000萬）遞交的材料;前一年的財務(wù)報告，當年上半年的財務(wù)報告，近一期的財務(wù)報告；申請日前2個月的風險監(jiān)管報表 4變更（5%為變更界限）：A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持； B.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。5.設(shè)立營業(yè)部：提交申請日前3

21、個月月末的風險監(jiān)管報表；期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。第三十二條期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。公司治理原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理；獨立經(jīng)營，獨立核算。不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；不得降低風險管理要求；重要事件，股東及其實際控制人需三日內(nèi)報告期貨公司，期貨公司需五日內(nèi)報告證監(jiān)會；股東大會一年至少一次，董事會一年至少兩次；具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期

22、貨公司等應(yīng)當設(shè)獨立董事。（獨立董事不兼任公司其他職務(wù)）首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由不同部門和人員分開辦理。期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則期貨公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)

23、營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。原則：誠實信用，客戶利益優(yōu)先不得從事期貨交易的人員（含配偶）：從業(yè)人員，期貨公司，證監(jiān)會，交易所，保證金存管，期貨業(yè)協(xié)會等；無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示期貨交易風險說明書 期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令期貨公司應(yīng)當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準

24、的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年?？蛻糍Y產(chǎn)保護期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有 客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 期貨公司應(yīng)當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其

25、他客戶的保證金。監(jiān)督管理期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料期貨公司材料需在五個工作日內(nèi)報告給證監(jiān)會備案中國證監(jiān)會可以組織派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查中國證監(jiān)會對服務(wù)于期貨公司的中介機構(gòu)出具警示函并可以要求期貨公司更換中國證監(jiān)會對不合規(guī)范的期貨公司營業(yè)部有權(quán)責令其關(guān)閉或整頓營業(yè)中國證監(jiān)會對違規(guī)持股可責令限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，轉(zhuǎn)讓前無表決權(quán)，分紅權(quán)中國證監(jiān)會對股東或者實際控制人違規(guī)可以責令其轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東權(quán)利法律責任任何個人或者單位擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者不正當手段獲得期貨公司股權(quán)

26、，處以警告以及3萬以下罰款期貨公司為辦理委托而交易，或者轉(zhuǎn)借交易賬戶或交易碼，處以3萬以下罰款服務(wù)于期貨公司的中介機構(gòu)違規(guī)違法處以3萬以下罰款香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。期貨投資者保障基金管理暫行辦法（證監(jiān)會）總則期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。原則：公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔籌集：保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集管理：證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用（公開，合理，有效）補償：保障投資者合法權(quán)益和公平救助，實行比例補償

27、保障基金的籌集1.資金賬戶：以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲啟動資金：期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納后續(xù)資金：A. 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納 B. 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 C. 保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)(注意) 對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。鼓勵保障基金來

28、源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)（利息收入，運用基金產(chǎn)生的收益均歸基金所有）繳納時間：啟動資金（辦法實施1個月內(nèi)）后續(xù)資金（每個季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)）2.暫停繳納保障基金：（證監(jiān)會/財政部批準）A.保障基金總額達到8億；B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或不可抗力；（注意）保障基金的規(guī)模、繳納比例、繳納方式由證監(jiān)會決定保障基金的管理和監(jiān)管補償原則：個人投資者保證金損失在10萬以下（含10萬）部分全額補償，超過10萬按照90%補償機構(gòu)投資者保證金損失10萬以下（含10萬）部分全額補償，超過10萬按照80%補償保障基金使用原則：證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)，以自由資金彌補

29、缺口；不足彌補或者情況緊急，方可動用保障基金（注意）對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。 對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法（證監(jiān)會）總則依據(jù)：公司法和期貨交易管理條例適用：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員任職核準與監(jiān)管：中國證監(jiān)會3. 期貨公司法定代表

30、人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格任職資格條件1.任職資格的區(qū)別對比一般董事和監(jiān)事：學(xué)歷（大專以上），經(jīng)驗（具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗）獨立董事任職資格：學(xué)歷（大本以上），經(jīng)驗（具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱），通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格:學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗（具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年），通過中國證監(jiān)會資質(zhì)測試申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格:學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），

31、經(jīng)驗（具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷），通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試申請首席風險官的任職資格：學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗（具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗），通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格: 學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗（申請財務(wù)負責人的

32、任職資格，還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗）2.放寬的條件A.因經(jīng)驗放寬學(xué)歷（10年期貨業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗，8年部門負責人經(jīng)驗）B.因?qū)W歷放寬工作年限（放寬工作年限1年，期貨等金融或者法律，會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷）3.無申請資格：A.因違法違紀違規(guī)被期貨公司及相關(guān)公司解除或開除職務(wù)的高級管理人員，不滿五年B. 違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年C. 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年D.被監(jiān)管整頓委托撤銷的公司的高級管理人員，監(jiān)管或者整頓期不滿3年

33、E.其他期貨公司擔任獨立董事意外的工作人員，不得在其他期貨公司任職高級管理人員 期貨公司高級管理人員的近親親屬和主要社會會關(guān)系，為期貨公司提供中介服務(wù)的人員及近親任職資格的申請與核準期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準申請財務(wù)負責人任職資格的，還應(yīng)當提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明推薦人應(yīng)當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會

34、主席或者經(jīng)理層人員。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件取得任職資格后需在三十個工作日內(nèi)辦理任職手續(xù)，若未能任職需有正當理由或者證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可 期貨公司任用或者免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。期貨公司任用

35、境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。（同公司內(nèi)同級別職務(wù)改任的除外） 期貨公司董事長、

36、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當重新申請任職資格。取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。行為規(guī)則與監(jiān)督管理期貨公司獨立董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。期貨公司董事長

37、、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。(任期不超過六個月)期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。處

38、罰：（不合條件作假）不予受理或不予行政許可，予以警告 （不正當手段獲得資格）撤銷資格，予以警告，處以3萬以下罰款 （受賄或者不正當牟利）沒收非法所得，處以3萬以下罰款，情節(jié)嚴重暫?；蛘叱蜂N任職資格期貨從業(yè)人員管理辦法（證監(jiān)會20070704）總則中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷從業(yè)資格的取得和注銷參考基本條件：年滿十八周歲，高中以上學(xué)歷，具備完全民事行為能力；取得考試合格證明向所在機構(gòu)提出申請所在機構(gòu)向協(xié)會申請獲得從業(yè)資格未取得從業(yè)資格不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動辭職、解聘、死亡十

39、個工作日內(nèi)報告期貨業(yè)協(xié)會注銷資格機構(gòu)被注銷則相關(guān)工作人員的從業(yè)資格亦被注銷取得成績合格證及被注銷從業(yè)資格者連續(xù)兩年未在機構(gòu)任職，則需參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)執(zhí)業(yè)規(guī)則1. 當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則不得以本人或者他人名義從事期貨交易不得代客戶操作，不得承諾盈利2. 協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理協(xié)會處罰懲戒后在

40、十個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)，并在協(xié)會網(wǎng)站公示機構(gòu)對工作人員作出處分處理的需在十個工作日內(nèi)報告協(xié)會協(xié)會需定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況1處罰：A.無證從事期貨業(yè)務(wù)的，責令整改，罰款3萬以下B. 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分期貨公司首席風險官管理規(guī)定（證監(jiān)會20080501）總則首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。（其行為對董事會負責）2中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理3 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理

41、任免與行為規(guī)范1首席風險官（需經(jīng)過董事會和獨立董事會通過，履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，具有保密義務(wù)，必要時需向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，需保存工作底稿和資料20年）2免除首席風險官：需有正當理由，書面通知本人，需報告證監(jiān)會派出機構(gòu)3辭職：提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告給證監(jiān)會派出機構(gòu)職責與履職保障首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未

42、設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：侵害客戶保證金，期貨公司資產(chǎn)狀況，期貨公司凈資本狀況，期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，股東干預(yù)期貨公司正常運營期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作（首席風險官可報告證監(jiān)會協(xié)助）季度工作報告：每個季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告年度工作報告：每年1月20日報告給證監(jiān)會派出

43、機構(gòu)，內(nèi)容期貨公司合規(guī)經(jīng)營，風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，首席風險官的履職情況，以及整改意見與效果等若風險官被證監(jiān)會認定為不適當人選2年內(nèi)不得在期貨公司擔任任何高級管理人員 首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)（連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者兩次培訓(xùn)考試不合格，證監(jiān)會將出具警示函與警示談話）期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（中期協(xié)20030701/20080430）總則依據(jù)：期貨交易管理條例和期貨從業(yè)人員管理辦法基本準則公開公平公正原則：抵制不正當交易/商業(yè)賄賂/不正當競爭對交易各方：高度負責，誠實守信，恪盡職守執(zhí)業(yè)態(tài)度：專業(yè)的技能，小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度具有保守機密的義務(wù)，即使離開

44、從業(yè)機構(gòu)也要保守公司機密從業(yè)人員自身利益與投資者利益沖突，向投資者披露信息，確保投資者的利益得到公平的對待合規(guī)執(zhí)業(yè)從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易不得代理客戶交易，不得虛假宣傳誘騙客戶交易，不得挪用客戶保證金或資產(chǎn)專業(yè)勝任能力從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。知識更新，后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)對投資者的責任從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證從業(yè)人員不得迎

45、合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當公平地對待投資者競業(yè)準則從業(yè)人員應(yīng)當相互尊重、同業(yè)互助，共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽手續(xù)費：不低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當明確分工和協(xié)作機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員其他責任從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能

46、導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)監(jiān)督及懲戒情節(jié)顯著輕微，沒造成后果免于紀律懲戒，批評教育，不計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫情節(jié)輕微，沒造成嚴重后果訓(xùn)誡信，計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫情節(jié)嚴重，造成嚴重后果公開譴責，計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫暫停從業(yè)6-12月，嚴重則撤銷從業(yè)資格三年內(nèi)不得另外申請不正當競爭撤銷從業(yè)資格三年不得另外申請，或者永久撤銷從業(yè)資格違法，不正當獲利，損害他人利益#對違法違紀從業(yè)人員，期貨公司處分后10個工作日報告期貨業(yè)協(xié)會從業(yè)人員受到紀律懲戒的，協(xié)會將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)對從業(yè)人員

47、的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會作出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法（20070419）總則期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理資格的取得與終止1. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面

48、結(jié)算業(yè)務(wù)資格 申請結(jié)算資格的基本條件：A.有金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格；B.制度健全；C.結(jié)算和風管部門負責人有足夠管理經(jīng)驗（2年）；D.有合適從業(yè)人員；E.高級管理人員無違法違規(guī)記錄；F.期貨公司本身無不良記錄；G.違規(guī)違法工作人員調(diào)離期貨公司的可不考慮本規(guī)則；H期貨公司三年年內(nèi)無違規(guī)事件，管理人員兩年內(nèi)無違法違規(guī)記錄其他條件：A注冊資本不少于5000萬，B董事長，總經(jīng)理，副總經(jīng)理至少2人從業(yè)時間在5年以上，至少有1人擔任高級管理人員3年以上，C.3個會計年至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益額度平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億；或者控股股東期末凈資產(chǎn)不低于5億，控股股東不適合凈資本指

49、標的凈資產(chǎn)不低于8億；全面結(jié)算業(yè)務(wù)申請另需條件：A.董事長，總經(jīng)理，副總經(jīng)理至少3人從業(yè)5年以上，至少2 擔任高級管理人員3年以上；B.注冊資本不少于1億；C.3個會計年連續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益平均總額不低于3億，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億；控股股東不適合凈資本指標的凈資產(chǎn)不低于15億；2. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員

50、資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效業(yè)務(wù)規(guī)則1. 取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)2. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶，明細核算非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保

51、證金賬戶辦理全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。3.全面結(jié)算會員對非結(jié)算會員的管理參照期貨交易所對全面結(jié)算會員公司管理規(guī)則非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔違約責任期貨交易所與非結(jié)算會員之間沒有直接資金關(guān)系，非結(jié)算會員與交易所之間的關(guān)系均需通過全面結(jié)算會員之間建立，若非結(jié)算會員違約則全面結(jié)算會員需墊付違約金等。監(jiān)督管理1. 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金2.期貨

52、公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告3. 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法（20070418）總則1公司應(yīng)當按照本辦法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表2公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格

53、的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責風險監(jiān)管指標的計算1. 期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標。凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標凈資本凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金-/其他調(diào)整項2. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照

54、分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整（基本原則）期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本編制和披露1. 期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表。（月度終了后7個工作日內(nèi)，年度終了后3個月內(nèi)報送至證監(jiān)會派出機構(gòu)，證監(jiān)會可要求期貨公司按周或者按日報送風險監(jiān)管報告）期貨公司應(yīng)當指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和報送工作期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、財務(wù)負責人、結(jié)算負責人、制表人應(yīng)當在風

55、險監(jiān)管報表上簽字確認（報表保留五年）2. 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，并呈報全體董事，并提出解決方案監(jiān)督管理1. 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風險預(yù)警期中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實采取措施：下達警示函并抄送至全體股東；對高級管理人員進行談話；要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策需提前五個工作日報告證監(jiān)會派出機構(gòu)；責令期貨公司增加

56、合規(guī)檢查的頻率；2. 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法（20070420）總則1. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。2. 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動實行監(jiān)督管理。資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請介紹業(yè)

57、務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件A.申請日前六個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；B.建立三方存管；C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司同被一家機構(gòu)控股；D.期貨公司具有分級結(jié)算資格，申請日前2個月風險指標合規(guī)；E.必要的業(yè)務(wù)人員至少5名，其中2名具有具有期貨從業(yè)資格；風險合規(guī)指標：A.凈資本不低于12億；B. 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150；C. 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；D. 凈資本不低于凈資產(chǎn)的702. 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當

58、提供下列服務(wù):A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)；B.提供期貨行情信息，交易設(shè)施證券公司不得代理客戶期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。3. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案業(yè)務(wù)規(guī)則1. 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。證券

59、公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)2. 證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保證券公司對資料的保存不少于五年發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告監(jiān)督管理1中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證

60、券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。證券公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（證監(jiān)會20100205）1.依據(jù)：期貨交易管理條例、期貨交易所管理辦法及期貨公司管理辦法原則：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管 監(jiān)管：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 自律：中金所，期貨協(xié)會監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證2. 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與