認(rèn)股期限、價(jià)格、時(shí)間與數(shù)量

1、-。 A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價(jià)格 C 認(rèn)股時(shí)刻 D 認(rèn)股數(shù)量 38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為-。A 市場(chǎng)容量大 B 發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低 C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為-。A 市價(jià)變動(dòng)頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成一般股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40、金融商品的差不多特性為-。A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價(jià)格的易變性 D 耐久性41、一般而言-是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu)42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立-等機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì) B 董事會(huì) C 理事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)43、證券交易所的

2、治理制度包括-幾個(gè)方面。A 對(duì)證券上市公司的治理B 對(duì)證券交易行為的治理C 對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的治理D 對(duì)投資者的治理44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括-等。A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)45、股息的具體形式包括-。A 建業(yè)股息 B 負(fù)債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財(cái)產(chǎn)股息46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括-。A 制定和修改證券交易所章程B 選舉和罷免會(huì)員理事C 審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告D 審定對(duì)會(huì)員的接納47、證券公司的作用要緊有-。A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有-。A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C

3、 證券投資咨詢公司 D 保險(xiǎn)公司49、中央登記結(jié)算公司的職能為-。A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易50、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督治理的部門有-。A 財(cái)政部 B 證券監(jiān)督治理委員會(huì) C 人民銀行 D 證券交易所51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為-。 A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則52、證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括-。A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu)53、在信息披露時(shí)的差不多要求為-。A 全面性 B 真實(shí)性 C 時(shí)效性 D 公正性54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人

4、員不得從事-行為。A 、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理托付人從事證券投資C、與托付人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55、發(fā)起人能夠用貨幣出資，也能夠用-作價(jià)出資。A 實(shí)物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)56、公司合并能夠采取-和-兩種方式。A 汲取合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并57、綜合類證券公司能夠經(jīng)營(yíng)-證券業(yè)務(wù)。A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督治理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為-。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C

5、 治理人員 D 執(zhí)業(yè)人員59、依照證券從業(yè)人員資格治理暫行規(guī)定，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人-。A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu)60、 證券從業(yè)人員的資格種類有-。A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格C 證券自營(yíng)資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格（三）推斷題1、證券的最差不多特征是法律特征和書面特征。2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。 3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4、間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。5、一般股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6、股份有限公司發(fā)行的股票，能夠

6、為記名股票也能夠?yàn)闊o記名股票。7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，因此股票是物權(quán)證券。8、B股是外資股。9、股票發(fā)行能夠?qū)嵭姓蹆r(jià)發(fā)行證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題1出處：虛海教育 作者：大峰 日期：2007年07月09日 16時(shí)36分 10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12、債券具有永久性的特性。 13、債券的流淌并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流淌。14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。15、無記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 18、以發(fā)行債券來籌

7、資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。20、公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。21、在歐洲發(fā)行的債券確實(shí)是歐洲債券。22、武士債券是外國(guó)債券。23、龍債券是外國(guó)債券。24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金治理人保管。25、基金的收益一定高于債券的收益。26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。27、契約性基金不是法人。28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定的期限。31、開放式基金通常上市交易。32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方

8、的選擇并履行成交時(shí)的允諾。35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37、認(rèn)股權(quán)證是一般股股東的一種特權(quán)。38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。40、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的一般股股票的價(jià)格波動(dòng)。41、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)以后現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43、備兌憑證是期權(quán)的一種。44、每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。45、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。47、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本49、美國(guó)的投資

9、銀行和英國(guó)的商人銀行確實(shí)是證券公司。50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51、證券信用評(píng)級(jí)的要緊對(duì)象為一般股股票和債券。52、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53、公司制證券交易所的股票能夠在本交易所上市交易。54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。56、股票的流淌性是指股票能夠自由地進(jìn)行交易。57、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58、公司能夠設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59、股份有限公司的設(shè)立，必須通過國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)

10、人民政府的批準(zhǔn)。60、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒有作要求。62、發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。64、股票發(fā)行價(jià)格能夠按票面金額，也能夠超過票面金額，同樣也能夠低于票面金額。65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，能夠向社會(huì)公開募集，也能夠向原股東配售。66、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的要緊手段，約束力67、中國(guó)證券監(jiān)督治理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期

11、貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀治理的主管部門 。68、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員能夠從中分享收益。證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題1出處：虛海教育 作者：大峰 日期：2007年07月09日 16時(shí)36分 10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12、債券具有永久性的特性。13、債券的流淌并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流淌。14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。15、無記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。1

12、7、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。18、以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。20、公債沒有風(fēng)險(xiǎn)。21、在歐洲發(fā)行的債券確實(shí)是歐洲債券。22、武士債券是外國(guó)債券。23、龍債券是外國(guó)債券。24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金治理人保管。25、基金的收益一定高于債券的收益。26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。27、契約性基金不是法人。28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開放式基金沒有固定的期限。31、開放式基金通常上市交易。32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。33、開放式基

13、金的基金單位總數(shù)是固定的。34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37、認(rèn)股權(quán)證是一般股股東的一種特權(quán)。38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。40、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的一般股股票的價(jià)格波動(dòng)。41、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)以后現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。 43、備兌憑證是期權(quán)的一種。44、每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。45、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。46、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不能夠

14、回避的，但能夠分散。47、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49、美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行確實(shí)是證券公司。50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51、證券信用評(píng)級(jí)的要緊對(duì)象為一般股股票和債券。52、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53、公司制證券交易所的股票能夠在本交易所上市交易。54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。56、股票的流淌性是指股票能夠自由地進(jìn)行交易。57、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。 58、公司能夠設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。 59、股份有限公司的設(shè)立，必須通過國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。 60、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。 61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒有作要求。 62、發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。 63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。 64、股票發(fā)行價(jià)格能夠按票面