證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及參考答案二

1、 12/12 FILENAME 備考2010證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及參考答案（二）.docTopSTopS FILENAME 備考2010證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及參考答案（二）.doc 11/12大家網(wǎng)，大家的！ HYPERLINK 更多精品在大家！更多精品在大家！ HYPERLINK 大家網(wǎng)，大家的！拌備考2010凹稗背證券市場基礎(chǔ)昂知識模擬題及叭參考答案（二）扮一骯、拜單項選擇題（每絆題0.5分，答挨對得分，不答或拜答錯不給分）敗1. （ ）是矮證明持有人有商爸品所有權(quán)或使用疤權(quán)的憑證白A. 商品證券皚 B. 貨澳幣證券敖C. 資本證券扳 D. 金霸融證券柏2. 世界上第搬一個股票交易所壩

2、于1602年在奧（ ）成立瓣A. 荷蘭的阿氨姆斯特丹 B.伴 美國的紐約唉C. 美國的華爸盛頓 叭D. 英國的倫絆敦背3. （ ）稗是代表一國政府唉發(fā)行法償貨幣、懊制定和執(zhí)行貨幣霸政策、實施金融礙監(jiān)管的重要機構(gòu)安。奧A. 中央銀行鞍 B.背商業(yè)銀行隘C.政府機構(gòu)班 D.敖證券機構(gòu)癌4. 投資銀行疤活期存款、中央邦銀行票據(jù)、短期壩債券回購等流動辦性產(chǎn)品及貨幣市凹場基金的比例，扮不低于基金凈資矮產(chǎn)的 （ ）。百投資銀行定期哎存款、協(xié)議存款板、國債、金融債笆、企業(yè)債等固定拜收益類產(chǎn)品及可啊轉(zhuǎn)換債、債券基案金的比例，不高阿于基金凈資產(chǎn)的辦 （ ）。扳A. 20%,耙 50% B暗. 50%, 啊20%

3、昂C. 20%,扒 30% D吧. 30%, 昂20%白5. 有價證骯券具有（ ）的翱特征。瓣A產(chǎn)權(quán)性、收耙益性、流動性、罷風險性壩B期限性、收般益性、風險性、哎非返還性拌C期限性、收益扮性、流動性、風敗險性絆D產(chǎn)權(quán)性、期鞍限性、收益性、伴風險性叭6. 反映證券啊市場容量的重要搬指標（ ）艾A. 證券市場癌價值 哀敗 B. 證券市埃場指數(shù)愛C. 股票市值癌占GDP的比率奧 D.哀 證券化率（證懊券市值GDP阿）哀7. 根據(jù)我國襖對WTO的承諾隘，外國證券機構(gòu)安直接從事B股交翱易及外國證券機爸構(gòu)駐華代表處成搬為證券交易所的吧特別會員的申請壩可由（ ）受理敖。骯A. 證券交易吧所般 B. 中國證鞍

4、監(jiān)會隘C. 國務(wù)院霸 哀 D. 國扮家外匯管理局扒8. 1999搬年11月4日，搬美國國會通過了搬（ ），標志著胺金融業(yè)分業(yè)制度班的終結(jié)。岸A. 格拉斯按-斯蒂格爾法案擺罷B. 證券交愛易所法疤C. 格林斯安潘法辦D. 金融服吧務(wù)現(xiàn)代化法案搬9. 股票的（按 ）是指股票所哀載有權(quán)利的有效翱性是始終不變的藹，因為它是一種岸無期限的法律憑罷證。靶A. 收益性耙 B. 風險敗性伴C. 永久性扳 D. 參與傲性扮10. 股東基稗于股票的持有而瓣享有股東權(quán)，這暗是一種綜合權(quán)利班，其中首要的權(quán)巴利是（ ） 。敖A.公司資產(chǎn)收搬益權(quán)和剩余資產(chǎn)把分配權(quán)搬B.優(yōu)先認股權(quán)八與配股權(quán)癌C.是可以以股懊東身份參與股份

5、哀公司的重大事項阿決策吧D.股東持有的哎股份可依法轉(zhuǎn)證拜11. 普通股埃票股東行使資產(chǎn)頒收益權(quán)有一定的版限制條件,在其白法律上的限制上八說法錯誤的是（愛）隘A. 許多國家八在公司法或者其背他法律中對股份半公司紅利的支付巴條件明確加以規(guī)白定搬B. 可以用留罷存收益支付，股襖利的支付可以減氨少其注冊資本扮C. 普通股票霸股東能否分到紅懊利以及分得多少佰，取決于公司的伴稅后利潤多少以捌及公司未來發(fā)展白的需要擺D. 公司在無案力償債時不能支艾付紅利班12. 通常經(jīng)啊濟周期變動與股熬價變動的關(guān)系是案（ ）埃A. 復(fù)蘇階段矮股價上漲；版高漲階段股懊價回升；危機階癌段股價下跌柏；蕭條階段柏股價低迷。耙B.

6、復(fù)蘇階段半股價回升；安高漲階段股俺價上漲；危機階扒段股價低迷拜；蕭條階段柏股價下跌。敗C.復(fù)蘇階段暗股價回升；高敖漲階段股價傲上漲；危機階段盎股價下跌；隘蕭條階段股胺價低迷。佰D. 復(fù)蘇階段班股價回升；版高漲階段股擺價下跌；危機階稗段股價上漲矮；蕭條階段壩股價低迷。巴13. 下列關(guān)昂于中央銀行的貨捌幣政策對股票價案格影響說法錯誤巴的是（ ）笆A. 中央銀行笆提高法定存款準稗備金率，商業(yè)銀唉行可貸資金減少扳，市場資金趨緊案，股票市場價格艾下降柏B. 中央銀行安降低法定存款準叭備金率，商業(yè)銀奧行可貸資金增加柏，市場資金趨松邦，股票市場價格稗上升。哎C. 中央銀行佰通過采取再貼現(xiàn)阿政策手段，提高版再

7、貼現(xiàn)率，收緊襖銀根、使商業(yè)銀癌行得到的中央銀頒行貸款減少，市暗場資金趨緊罷D中央銀行降低拌再貼現(xiàn)率，放松阿銀根，一方面使芭商業(yè)銀行得到的艾再貼現(xiàn)貸款增加案，資金供應(yīng)相對盎寬松；另一方面背，再貼現(xiàn)率的下柏降必定使市場利盎率隨之下降，股巴票價格相應(yīng)下降哎。扳14. （ ）扮是債券票面標明巴的貨幣價值，是癌債券發(fā)行人承諾澳在債券到期日償盎還給債券持有人班的金額。拜A. 債券的票捌面價值百B. 債券的到瓣期期限吧C. 債券的票岸面利率八D. 債券發(fā)行愛者名稱岸15. 中央銀俺行票據(jù)簡稱央票哀，是央行為調(diào)節(jié)搬基礎(chǔ)貨幣而向金骯融機構(gòu)發(fā)行的票跋據(jù)，是一種重要拌的貨幣政策日常澳操作工具，期限版在（ ）隘A.

8、1個月笆1年唉 B. 1個月佰6個月傲C. 3個月按3年般 D. 1年扒3年襖16. 關(guān)于商瓣業(yè)銀行次級債券扮的清償順序，論巴述正確的是（ 靶）隘A. 本金和利背息的清償順序列般于商業(yè)銀行股票啊資本之后唉本金和利息的清頒償順序列于商業(yè)藹銀行其他負債、案商業(yè)銀行股權(quán)資暗本之后班本金和利息的清搬償順序先于商業(yè)鞍銀行其他負債頒本金和利息的清靶償順序列于商業(yè)奧銀行其它負債之疤后，先于商業(yè)銀白行股權(quán)資本的債傲務(wù)扒17. 關(guān)于保熬險公司次級定期隘債務(wù)的清償順序皚，論述正確的是擺（ ）瓣A. 本金和利背息的清償順序列壩于保單責任和其熬他負債之前半B. 本金和利爸息的清償順序列案于保險公司股權(quán)白資本之后藹C.

9、 本金和利跋息的清償順序列唉于保單責任和其澳他負債之前、保捌險公司股權(quán)資本靶之后的保險公司岸債務(wù)柏D. 本金和利版息的清償順序列罷于保單責任和其傲他負債之后、先藹于保險公司股權(quán)斑資本的保險公司疤債務(wù)白18. 我國基礙金業(yè)（ ）成為哀基金設(shè)立的主要翱形式百A.封閉式基金背 B. 邦開放式基金安C.債券基金般 D.愛 指數(shù)基金岸19. 下列各疤項不是證券投資耙基金與股票、債敖券的區(qū)別是（ 耙）懊A. 反映的經(jīng)熬濟關(guān)系不同襖B. 所籌集資巴金的投向不同八C. 風險水平按不同D. 收益不同按20.（ ）是瓣基金管理公司最鞍核心的一項業(yè)務(wù)捌A. 證券投資般基金業(yè)務(wù) B.扒 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)拜C. 投資咨詢邦

10、服務(wù) D半. 從事企業(yè)年案金管理拜21. 根據(jù)癌證券投資基金運俺作管理辦法及爸有關(guān)規(guī)定，基金骯投資應(yīng)符合以下背有關(guān)方面的規(guī)定稗：股票基金應(yīng)有拌（ ）以上的資暗產(chǎn)投資于股票，罷債券基金應(yīng)有（靶 ）以上的資產(chǎn)百投資于債券絆A. 60%柏 70%搬 B.50%暗 60%白C.60% 奧80% 岸 D.70%拔 80%俺22.（ ）是傲一種可以同時在吧場外市場進行基艾金份額申購、贖氨回，在交易所進拌行基金份額交易艾，并通過份額轉(zhuǎn)隘托管機制將場外愛市場與場內(nèi)市場耙有機地聯(lián)系在一岸起的一種新的基頒金運作方式辦A. 開放式指敗數(shù)基金伴 澳B. 上市開放板式基金按C. 平衡型基懊金靶敖 D. 收入胺型基金胺2

11、3. 貨幣笆市場基金管理暫埃行規(guī)定第九條拌規(guī)定：“對于每板日按照面值進行斑報價的貨幣市場奧基金，可以在基罷金合同中將收益懊分配的方式約定懊為紅利再投資，阿并應(yīng)當（ ）進百行收益分配。絆A.每日懊 伴B.每周拜C.每15天唉 D叭.每月搬24. （ ）愛是指以股票或股礙票指數(shù)為基礎(chǔ)工斑具的金融衍生工板具扮A. 股權(quán)類產(chǎn)班品的衍生工具拌 B. 版貨幣衍生工具扳C. 利率衍生伴工具胺啊 D. 信用衍辦生工具扒25.（ ）年捌被稱為“中國資佰產(chǎn)證券化元年”擺，信貸資產(chǎn)證券把化和房地產(chǎn)證券疤化取得新的進展靶，引起國內(nèi)外廣按泛關(guān)注拔A.2000百 B.翱2002靶 C.20胺05傲 D.2007氨26.

12、股權(quán)類芭產(chǎn)品的衍生工具斑是指以（ ）為捌基礎(chǔ)工具的金融八衍生工具A. 各種貨幣擺B. 股票或股靶票指數(shù)皚C. 利率或利壩率的載體疤D. 以基礎(chǔ)產(chǎn)氨品所蘊含的信用疤風險或違約風險埃27.（ ）是白指買賣雙方在有藹組織的交易所內(nèi)耙以公開競價的形頒式達成的，在將般來某一特定時間笆交收標準數(shù)量特板定金融工具的協(xié)八議敖A.金融遠期合扮約 B. 金骯融期貨胺C.金融期權(quán)盎 D.拜 金融互換奧28. （ ）巴是指以金融工具版或金融變量為基熬礎(chǔ)工具的期權(quán)交熬易形式傲A. 金融期權(quán)岸 B.昂 期權(quán)類金融衍愛生產(chǎn)品骯C.金融期貨唉 D.疤 金融互換和結(jié)礙構(gòu)化金融衍生懊29. 200拔5年12月，作辦為資產(chǎn)證券化試

13、把點銀行，（ ）氨和國家開發(fā)銀行愛分別以個人住房襖抵押貸款和信貸背資產(chǎn)為支持，在吧銀行間市場發(fā)行把了第一期資產(chǎn)證皚券化產(chǎn)品八A.中國工商銀阿行 岸B. 中國建設(shè)邦銀行柏C.中國農(nóng)業(yè)銀奧行 跋D. 中國人民安銀行藹30.（ ）是跋指政府或有關(guān)監(jiān)氨管當局對限制金翱融體系的現(xiàn)行法稗令、規(guī)則、條例背及行政管制予以安取消或放松，以岸形成一個較寬松凹、自由、更符合昂市場運行機制的版新的金融體制班A. 市場自由疤化骯 B. 金融自爸由化扮C. 債券自由班化奧 D. 證券自靶由化罷31關(guān)于股票藹價格指數(shù)期貨論跋述不正確的是（辦 ）拔A股票價格指懊數(shù)期貨是以股票斑價格指數(shù)為基礎(chǔ)奧變量的期貨交易佰B股票價格指扳數(shù)

14、期貨的交易單哎位等于基礎(chǔ)基數(shù)稗的數(shù)值與交易所艾規(guī)定的每點價值艾之乘積背C股價指數(shù)是鞍以實物結(jié)算方式般來結(jié)束交易的稗D(zhuǎn)股票價格指把數(shù)期貨是為了適背應(yīng)人們控制股市案風險，尤其是系盎統(tǒng)性風險的需要佰而產(chǎn)生的。扳32. 對證券埃發(fā)行市場理解錯背誤的是（ ）懊A證券發(fā)行市藹場是一個有形的拌市場藹B為資金需求傲者提供籌措資金捌的渠道癌C為資金供應(yīng)芭者提供投資的機白會，實現(xiàn)儲蓄向傲投資轉(zhuǎn)化捌D形成資金流瓣動的收益導(dǎo)向機霸制，促進資源配敗置的不斷優(yōu)化按33. 下列不壩屬于證券發(fā)行市奧場的組成部分的稗是（ ）瓣A. 證券監(jiān)管胺部門 笆B. 證券發(fā)行奧人板C. 證券投資搬者敖 D. 證券中芭介機構(gòu)班34. 詢價對

15、凹象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)拌下配售的股票持吧有期限不少于 哀（ ） 個月跋A. 3耙矮 B. 6矮C. 9 昂 版 D.12矮35. 我國壩證券法規(guī)定，罷證券交易所設(shè)總擺經(jīng)理1人，由（爸 ）任免。盎A. 國務(wù)院證懊券監(jiān)督管理機構(gòu)佰 B. 中岸國證監(jiān)會邦C. 中國人民拔銀行笆板 D. 全國人搬民代表大會埃36. 中證指疤數(shù)有限公司成立霸于（ ），是由哀上海證券交易所罷和深圳證券交易邦所共同出資發(fā)起疤設(shè)立的一家專業(yè)吧從事證券指數(shù)及巴指數(shù)衍生產(chǎn)品開八發(fā)服務(wù)的公司耙A. 2002骯年8月25日藹 B.斑 2004年8拌月25日案C. 2003芭年8月25日跋 D.盎 2005年8埃月25日拜37. 證券交吧易所

16、采用（ ）辦交易方式礙A.經(jīng)紀制版 B.會員制擺C標準制霸 D.核準制挨38.根據(jù)標的扒物不同，招標分伴為（ ）背A荷蘭式招標安和美式招標暗B. 單一價格敖中標和多種價格盎中標藹C. 價格招標巴和收益率招標霸D. 價格招標拌、收益率招標和挨繳款期招標案39道一瓊斯班股價平均數(shù)就采奧用修正股價平均礙數(shù)法來計算股價凹平均數(shù)，每當股佰票分割、送股或耙增發(fā)、配股數(shù)超愛過原股份（ ）埃時，就對除數(shù)作哎相應(yīng)的修正岸A. 9%哎岸 B. 10捌%班C. 12埃埃 D.15%礙40. 公司申半請公司債券上市昂交易，應(yīng)當符合翱的條件不包括（耙 ）叭A公司債券的愛期限為1年以上拜B公司債券實芭際發(fā)行額不少于伴人民

17、幣3000班萬元胺C公司債券實拌際發(fā)行額不少于唉人民幣5000挨萬元瓣D公司申請債按券上市時仍符合班法定的公司債券白發(fā)行條件班41. 在我國艾，（ ）是證券矮市場重要的中介盎機構(gòu)案A.商業(yè)銀行叭 B.投資銀行隘C.證券公司藹 D.政府哎42. 20世瓣紀80年代開始辦，我國恢復(fù)發(fā)行拔（ ）敗A. 股票俺 盎B. 債券拔C. 期貨霸 叭D. 國債擺43. 證券公翱司經(jīng)營證券經(jīng)紀襖、證券投資咨詢版和與證券交易、搬證券投資活動有扳關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)罷務(wù)中的一項和數(shù)板項的，注冊資本扮最低限額為人民百幣（ ）元暗A(chǔ). 5000拔萬元隘 襖 B. 1億元爸C. 5億元白皚埃 D. 5億元埃44. 定向資壩產(chǎn)管

18、理業(yè)務(wù)要求扳證券公司與客戶拔必須是（ ）的扒投資管理服務(wù)班A. 一對一懊 B傲. 一對二背 C.頒二對一瓣 D.一邦對三傲45. IB制昂度起源于（ ）皚A. 美國癌 壩B.英國罷C. 法國唉 凹D.德國熬46. 證券公翱司部門和崗位的斑設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分翱明、相互牽制；拌前臺業(yè)務(wù)運作與癌后臺管理支持適瓣當分離，是指證昂券公司內(nèi)部控制骯的（ ）俺A. 健全性阿 B罷. 合理性阿C. 制衡性哀 D八. 獨立性疤47.（ ），背國務(wù)院發(fā)布關(guān)傲于推進資本市場拔改革開放和穩(wěn)定絆發(fā)展的若干意見捌，從戰(zhàn)略和全扳局的高度，對我邦國資本市場的改佰革與發(fā)展作出了版全面部署，并對頒加強證券公司監(jiān)唉管、推動證券公敗司規(guī)

19、范經(jīng)營提出哀了明確要求埃A. 2001埃年1月白 愛B. 2002捌年1月佰C. 2003擺年1月霸 礙D. 2004敖年1月昂48. 設(shè)立證捌券登記結(jié)算公司八必須經(jīng)（ ）證鞍券監(jiān)督管理機構(gòu)霸批準暗A(chǔ). 國務(wù)院鞍 B襖.中國證監(jiān)會巴C. 中國人民翱銀行 D.地方俺政府隘49. 198叭7年，我國第一阿家專業(yè)性證券公敖司（ ）澳A. 海通證券叭公司 昂B.深圳特區(qū)證瓣券公司斑C. 華泰證券邦公司 昂D.中信證券公艾司盎50. 通常（叭 ）直接為投資拌者開立資金結(jié)算般賬戶頒A.證券登記結(jié)百算公司吧 B.中國證鞍券業(yè)協(xié)會白C.證券交易所氨盎埃 D. 證券奧公司藹51. 為維護背證券市場的正常靶秩序，

20、保障證券隘交易的連續(xù)性，昂在（ ）方式下拜，交收必須按時哀、準確完成，否吧則將影響下一個吧交易日的正常交氨易般A. 凈額結(jié)算鞍 B.艾總額結(jié)算罷C. 差額結(jié)算埃 D.癌統(tǒng)一結(jié)算搬52. 證券、巴期貨投資咨詢?nèi)税讍T申請取得證券襖、期貨投資咨詢爸從業(yè)資格，必須傲具備一定的條件拔，其實不包括（氨 ）背A. 具有中華哎人民共和國國籍吧B. 具有完全敗民事行為能力胺C. 未受過刑白事處罰或者與證昂券、期貨業(yè)務(wù)有矮關(guān)的嚴重行政處八罰百D. 具有高中扒以上學歷矮53. 中華敖人民共和國公司斑法（簡稱公頒司法）于19鞍93年12月2班9日由第（ ）啊屆全國人民代表熬大會常務(wù)委員會熬第五次會議通過背，于1994

21、年搬7月1日起實施澳A.八安 B.九鞍爸 C.十傲 D.凹十一半54. 首次公吧開發(fā)行股票，應(yīng)案當通過（ ）的八方式確定股票發(fā)伴行價格拔A. 累計投標拜詢價 阿B. 初步詢價白直接定價斑C.根據(jù)相對價頒值評測 D.唉 向詢價對象詢罷價爸55. 對在深安圳證券交易所中翱小企業(yè)板上市的敖公司，規(guī)定可以拌通過（ ）的方澳式定價版A.累計投標詢傲價 氨B. 初步詢價般直接定價澳C.根據(jù)相對價拜值評測 D.般 向詢價對象詢鞍價鞍56. 為了規(guī)敗范證券公司向客稗戶出借資金供其版買入上市證券或伴者出借上市證券凹供其賣出，中國般證監(jiān)會根據(jù)審慎盎監(jiān)管的原則，制壩定了（ ）和相伴應(yīng)的業(yè)務(wù)指引凹A.公司法案版 B.

22、證券氨法矮C. 證券發(fā)懊行與承銷管理辦把法啊D. 證券公背司融資融券業(yè)務(wù)矮試點管理辦法背57.（ ）是俺證券監(jiān)管工作的伴首要目標芭A.保護投資者埃合法權(quán)益按B.保證證券市熬場的公平、效率笆和透明霸C.降低系統(tǒng)性吧風險罷D.保護公民合皚法權(quán)益俺58.（ ）是藹市場誠信的基石皚，誠信建設(shè)離不俺開法律的保障和隘支持瓣A.公平擺 搬B. 法治艾C.公正爸 伴D. 公開唉59. 中國證佰券業(yè)協(xié)會正式成絆立于（ ），是跋依法注冊的具有扒獨立法人地位的熬、由經(jīng)營證券業(yè)盎務(wù)的金融機構(gòu)自愛愿組成的行業(yè)性礙自律組織霸A. 1991白年8月28日八 B.拜 1993年6頒月30日耙C. 1995八年4月20日搬 D

23、.熬 1994年1案1月30日扒60股份有限按公司申請其股票哎上市交易，向（白 ）報送有關(guān)文八件。證券交易所癌依法決定是否接皚受其股票上市交岸易傲A證券交易所骯 鞍B.中國證監(jiān)會哀C. 全國人民俺代表大會 D.皚全國人大常務(wù)委哎員會伴二八、霸不定向選擇題（扮其中120題艾為每題1分，其藹余40題每題0頒.5分，多選或般少選均不得分）傲1. 參與證券搬投資的金融機構(gòu)阿包括 （ ）傲A. 證券經(jīng)營柏機構(gòu)瓣B. 銀行業(yè)金捌融機構(gòu)C. 保險公司拌D. 其他金融澳機構(gòu)哎2.按證券發(fā)行襖主體的不同，有胺價證券可分為（翱 ）。昂A上市證券霸耙 B. 政府哎證券拜C. 政府機構(gòu)癌證券 按D.公司證券斑3.下列

24、有關(guān)有罷價證券正確的說奧法是（ ）霸A. 有價證券爸是指標有票面金按額，用于證明持澳有人或該證券指班定的特定主體對靶特定財產(chǎn)擁有所案有權(quán)或債權(quán)的憑爸證。般B. 有價證券敖有廣義與狹義兩胺種概念。狹義的擺有價證券即指資哀本證券，廣義的隘有價證券包括商佰品證券、貨幣證邦券和資本證券。叭C. 有價證券板的具有收益性、暗流動性、風險性阿和期限性的特征扳D. 有價證券班是虛擬資本的一爸種形式安4. 證券市場斑中介機構(gòu)主要包埃括（ ）疤A. 證券業(yè)協(xié)壩會 B.搬證券登記結(jié)算機捌構(gòu)敖C. 證券服務(wù)叭機構(gòu) D.證拜券公司襖5. 現(xiàn)代股份佰制公司主要采取埃（ ）形式罷A. 股份有限班公司氨B. 有限責任扒公司擺

25、C. 無限責任安公司罷D. 合伙制公骯司拌6.關(guān)于個人投絆資者說法正確的版有（ ）皚A. 個人投資襖者是指從事證券絆投資的社會自然敖人拔B. 對于部分捌高風險證券產(chǎn)品板的投資，監(jiān)管法藹規(guī)還要求相關(guān)個礙人具有一定的產(chǎn)巴品知識并簽署書吧面的知情同意書絆C.按照國家有奧關(guān)法律、法規(guī)關(guān)啊于個人投資者投頒資資格的規(guī)定和拜個人投資者必須安具備一定的經(jīng)濟阿實力白D. 個人投資擺者是證券市場最爸廣泛的投資者叭7. 合格境外半機構(gòu)投資者（Q胺FII）在經(jīng)批罷準的投資額度內(nèi)稗,可以投資于中凹國證監(jiān)會批準的挨人民幣金融工具辦,具體包括（ 八）搬A. 在證券交礙易所掛牌交易的愛股票頒B. 在證券交癌易所掛牌交易的昂債

26、券芭C. 證券投資按基金版D. 在證券交伴易所掛牌交易的鞍權(quán)證以及中國證半監(jiān)會允許的其他暗金融工具安8其他金融機瓣構(gòu)包括（ ）敖A. 信托投資懊公司 岸B.企業(yè)集團財霸務(wù)公司鞍C. 保險公司柏版 D.金融租百賃公司啊9. 進入21扳世紀，金融創(chuàng)新氨深化的表現(xiàn)是（按 ）案A. 結(jié)構(gòu)化票敖據(jù)、交易所交易愛基金（ETF）版、各類權(quán)證、證扮券化資產(chǎn)、混合擺型金融工具和新佰型衍生合約不斷敖上市交易絆B. 天氣衍生拜金融產(chǎn)品、能源背風險管理工具、霸巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、拌政治風險管理工氨具、信貸衍生品奧層出不窮埃C. 場外交易霸衍生產(chǎn)品快速發(fā)稗展，以各類奇異笆型期權(quán)為代表的佰非標準交易大量百涌現(xiàn)癌D.新興市場在巴

27、金融產(chǎn)品的設(shè)計絆和創(chuàng)新方面也開芭始從簡單模仿和耙復(fù)制，逐步發(fā)展安到獨立開發(fā)具有伴本土特色的各類安新產(chǎn)品，成為全叭球金融創(chuàng)新浪潮白不可忽視的重要搬組成部分。耙10. 中國證笆監(jiān)會是國務(wù)院直佰屬的證券監(jiān)督管昂理機構(gòu)，按照國挨務(wù)院授權(quán)和依照笆相關(guān)法律法規(guī)對百證券市場進行集扮中、統(tǒng)一監(jiān)管。頒它的主要職責是胺（ ）稗A.依法制定有敖關(guān)證券市場監(jiān)督澳管理的規(guī)章、規(guī)班則伴B.負責監(jiān)督有辦關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)敖行澳C.負責保護投邦資者的合法權(quán)益安D.對全國的證挨券發(fā)行、證券交八易、中介機構(gòu)的絆行為等依法實施隘全面監(jiān)管，維持懊公平而有序的證百券市場。辦判斷股票的流動辦性強弱主要分析爸有（ ）市場深度報價緊密度般股票的

28、價格彈性佰或者恢復(fù)能力壩股票發(fā)行公司經(jīng)澳營業(yè)績按12. 外資股版已完成股權(quán)分置艾改革的公司，按熬股份流通受限與斑否可分為（ ）挨A.上市外資股氨 B柏.有限售條件股隘份啊C.境外上市外傲資股 D.無矮限售條件股份澳13. 股票的矮收益來源可分成按兩類（ ）百A. 政府機構(gòu)岸 B.證券交易疤所頒C. 股份公司笆 D. 股票流扒通扮14. 關(guān)于股癌份回購說法正確爸的有（ ）斑A. 上市公司熬利用自有資金，熬從公開市場上買案回發(fā)行在外的股罷票，稱為股份回凹購。搬B. 我國公敖司法規(guī)定，公斑司不得收購本公斑司股份哀C. 通常情況安下，股份回購會傲導(dǎo)致公司股價下拔跌。吧D. 通常情況佰下，股份回購會斑導(dǎo)

29、致公司股價上罷漲。笆15. 以下對巴普通股票股東的挨義務(wù)說法正確的襖一項是（ ）白A. 我國公襖司法規(guī)定，公俺司股東應(yīng)當遵守哀法律、行政法規(guī)班和公司章程藹B. 依法行使稗股東權(quán)利，不得瓣濫用股東權(quán)利損凹害公司或其他股阿東的利益扮C. 不得濫用跋公司法人獨立地笆位和股東有限責暗任損害公司債權(quán)岸人的利益。霸D. 公司股東把濫用股東權(quán)利給盎公司或者其他股按東造成損失的，般應(yīng)當依法承擔賠盎償責任白16. 許多國挨家在公司法或者隘其他法律中對股昂份公司紅利的支埃付條件明確加以巴規(guī)定。一般原則懊是（ ）盎A. 只能用留稗存收益支付昂B. 股利的支哎付可適當減少法胺定公積金氨C. 公司在無板力償債時不能支扳

30、持紅利癌D. 股利的支絆付不能減少其注艾冊資本板17. 200半4年2月7日，百中國證監(jiān)會發(fā)布艾關(guān)于加強社會爸公眾股股東權(quán)益傲保護的若干規(guī)定拌，指出在股權(quán)哀分置的情形下，巴作為一項過渡措絆施，上市公司應(yīng)矮建立和完善社會澳公眾股股東對重埃大事項的表決制奧度。其規(guī)定的上懊市公司重大事項拜包括（ ）鞍A. 增發(fā)新股笆、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、敖配股懊B. 重大資產(chǎn)礙重組，購買的資罷產(chǎn)總價較所購買邦資產(chǎn)經(jīng)審計的賬叭面凈值溢價達到唉或超過20的白C. 股東以其瓣持有的上市公司氨股權(quán)償還其所欠扳該公司的債務(wù)板D. 對上市公鞍司有重大影響的爸附屬企業(yè)到境外百上市俺18. 關(guān)于有隘面額股票，下列拔說法正確的有（艾 ）敖有

31、面額股票是指扮在股票票面上記藹載一定金額的股傲票敖有面額股票可以稗明確表示每一股絆所代表的股權(quán)比耙例凹有面額股票為股艾票發(fā)行價格的確罷定提供依據(jù)辦有面額股票便于翱股票分割斑19. 下列描靶述中，關(guān)于股票扮的增發(fā)、配股、半轉(zhuǎn)增股本與股份白回購說法正確的吧有（ ）把A增發(fā)指公司跋因業(yè)務(wù)發(fā)展需要岸增加資本額而發(fā)拜行新股氨B配股是面向安原有股東，按持敖股數(shù)量的一定比板例增發(fā)新股，原挨股東可以放棄配瓣股權(quán)敗C轉(zhuǎn)增股本是矮將原本屬于股東背權(quán)益的資本公積班轉(zhuǎn)為實收資本版D上市公司利百用自有資金，從案公開市場上買回傲發(fā)行在外的股票半，稱為股份回購壩。白20. 關(guān)于影稗響股價變動的基斑本因素，下列描扮述正確的有

32、（ ?。┌酃窘?jīng)營狀況是疤影響股票變動的板基本因素按行業(yè)與部門因素背也是影響股票變氨動的基本因素傲宏觀經(jīng)濟發(fā)展水稗平和狀況是影響疤股票價格的重要邦因素絆政治及其他不可叭抗力的影響也是扳影響股票變動的辦基本因素板21. 下列描艾述中，關(guān)于普通疤股票股東擁有公把司盈余和剩余資拜產(chǎn)分配權(quán)說法正骯確的有（ ）胺普通股票股東擁巴有公司盈余和剩骯余資產(chǎn)分配權(quán)，耙這一權(quán)利直接體氨現(xiàn)了其在經(jīng)濟利艾益上的要求。班普通股票股東有捌權(quán)按照實繳的出版資比例分取紅利斑，但是全體股東擺約定不按照出資隘比例分取紅利的霸除外艾普通股票股東在藹股份公司解散清叭算時，有權(quán)要求哎取得公司的剩余瓣資產(chǎn)敖普通股票股東在澳股份公司解散清

33、搬算時，無權(quán)要求絆取得公司的剩余俺資產(chǎn)昂22. 債券所拌規(guī)定的借貸雙方藹的權(quán)利義務(wù)關(guān)系爸的含義包含（ 凹）翱A. 發(fā)行人是癌借入資金的經(jīng)濟襖主體拌B. 投資者是壩出借資金的經(jīng)濟盎主體伴C. 發(fā)行人必罷須在約定的時間疤付息還本搬D. 債券反映班了發(fā)行者和投資跋者之間的債權(quán)債百務(wù)關(guān)系，而且是霸這一關(guān)系的法律懊憑證阿23. 下列關(guān)扒于債券屬于有價八證券中，正確的背說法是（ ）搬A. 債券反映伴和代表一定的價拔值挨B. 債券本身隘有一定的面值，昂通常它是債券投芭資者投入資金的壩量化表現(xiàn)懊C. 持有債券耙可按期取得利息岸，利息也是債券般投資者收益的價白值表現(xiàn)拌D. 債券與其般代表的權(quán)利聯(lián)系疤在一起，擁有

34、債襖券就擁有了債券把所代表的權(quán)利，稗轉(zhuǎn)讓債券也就將盎債券代表的權(quán)利熬一并轉(zhuǎn)移。叭24. 在我國白發(fā)行的憑證式國拔債和儲蓄國債（翱電子式）不同點熬是（ ）熬A. 申請購買笆手續(xù)不同壩B. 債權(quán)記錄阿方式不同鞍C. 付息方式搬不同和承辦機構(gòu)敖不同襖D. 到期兌付盎方式不同和發(fā)行皚對象不同板25. 近年來澳，我國金融債券啊市場發(fā)展較快，伴金融債券品種不捌斷增加，主要有跋（ ）搬A. 中央銀行頒票據(jù)班B. 政策性金壩融債券暗C. 商業(yè)銀行盎債券和財務(wù)公司氨債券靶D. 證券公司鞍債券和保險公司埃次級債務(wù)八26. 按照現(xiàn)鞍行規(guī)定，我國的藹混合資本債券的壩基本特征有（ 邦）班A. 期限在1絆5年以上，發(fā)行半

35、之日起10年內(nèi)按不得贖回。八B. 混合資本捌債券到期前，如矮果發(fā)行人核心資鞍本充足率低于4瓣，發(fā)行人可以埃延期支付利息；盎 C. 當發(fā)行奧人清算時，混合芭資本債券本金和扒利息的清償順序哎列于一般債務(wù)和埃次級債務(wù)之后、搬先于股權(quán)資本半D. 混合資本笆債券到期時，如盎果發(fā)行人無力支板付清償順序在該艾債券之前的債務(wù)邦或支付該債券將巴導(dǎo)致無力支付清扳償順序在混合資敗本債券之前的債懊務(wù)，發(fā)行人可以背延期支付該 債癌券的本金和利息隘。待上述情況好胺轉(zhuǎn)后，發(fā)行人應(yīng)扮繼續(xù)履行其還本瓣付息義務(wù)，延期巴支付的本金和利笆息將根據(jù)混合資挨本債券的票面利翱率來計算。扳27.關(guān)于信用壩公司債券說法正氨確的是（ ）熬A信用

36、公司債隘券是一種不以公盎司任何資產(chǎn)作擔斑保而發(fā)行的債券盎B信用公司債骯券屬于無擔保證板券范疇懊C信用公司債矮券的發(fā)行人實際唉上是將公司信譽扳作為擔保昂D為了保護投絆資者的利益，可爸要求信用公司債哀券附有某些限制按性條款把28. 現(xiàn)代金白融體系的支柱是哎（ ）埃A.基金產(chǎn)業(yè)柏 B.銀行業(yè)擺C證券業(yè)耙 D.保險業(yè)敖29. 按投資板標的劃分，可分壩為（ ）A. 國債基金B(yǎng).股票基金唉C. 收入型基扮金靶D.貨幣市場基頒金敗30. 貨幣市盎場基金的優(yōu)點有笆（ ）擺A. 資本安全氨性高敗B. 購買限額俺低，流動性強C. 收益較高版D. 管理費用奧低，有些還不收吧取贖回費用熬31. 指數(shù)基礙金的特點是（

37、稗）骯A. 投資組合襖模仿某一股價指耙數(shù)或債券指數(shù)扮B. 收益隨著捌即期的價格指數(shù)拌上下波動暗C. 當價格指捌數(shù)上升時，基金阿收益減少班D. 當價格指半數(shù)下降時，基金跋收益增加吧32.關(guān)于證券八投資基金業(yè)務(wù)說靶法正確的是（ 礙）絆A.證券投資基暗金業(yè)務(wù)是基金管奧理公司最核心的吧一項業(yè)務(wù)佰B.證券投資基半金業(yè)務(wù)包括基金板募集與銷售、基叭金的投資管理、皚基金營運服務(wù)和靶全國社會保障基芭金投資管理業(yè)務(wù)皚C. 按照證暗券投資基金法版的規(guī)定，依法募伴集基金是基金管佰理公司的一項法岸定權(quán)利，其他任八何機構(gòu)不得從事拔基金的募集活動暗D. 基金管理矮公司應(yīng)當按照基般金合同的約定，愛對基金進行投資傲管理及基金注

38、冊澳登記、核算與估疤值、基金清算和按信息披露等業(yè)務(wù)氨33. 按照耙企業(yè)會計準則巴和中國證監(jiān)會相傲關(guān)規(guī)定，估值的班基本原則有（ 佰）伴A. 對存在活隘躍市場的投資品吧種，如估值日有芭市價的，應(yīng)采用拌市價確定公允價啊值背B. 對不存在瓣活躍市場的投資澳品種，應(yīng)采用市礙場參與者普遍認笆同且被以往市場埃實際交易價格驗搬證具有可靠性的案估值技術(shù)確定公埃允價值矮C. 有充足理皚由表明按以上估啊值原則仍不能客哎觀反映相關(guān)投資辦品種的公允價值案的，基金管理公叭司應(yīng)根據(jù)具體情拌況與托管銀行進瓣行商定，按最能阿恰當反映公允價頒值的價格估值。八D. 對已存在敖活躍市場的投資癌品種，應(yīng)采用市翱場參與者普遍認芭同且被以

39、往市場白實際交易價格驗敖證具有可靠性的盎估值技術(shù)確定公昂允價值白34金融衍生傲工具作為金融衍岸生工具基礎(chǔ)的變敖量包括（ ）傲A. 利率佰半唉 B. 各類價凹格指數(shù)鞍C. 天氣（溫襖度）指數(shù)啊 D. 通貨扮膨脹率挨35. 嵌入式拌衍生工具指嵌入藹到非衍生工具（罷即主合同）中，扒使混合工具的全斑部或部分（ ）扮的變動而變動的岸衍生工具奧A. 現(xiàn)金流量澳隨特定利率、金頒融工具價格白B. 商品價格跋、匯率、價格指哎數(shù)藹C. 費率指數(shù)瓣、信用等級艾D. 信用指數(shù)拔或其他類似變量壩36. 金融衍翱生工具從基礎(chǔ)工哀具分類角度，可哎以劃分為（ ）靶A.股權(quán)類產(chǎn)品拔的衍生工具疤B.貨幣衍生工俺具凹C.利率衍生工

40、懊具藹D.信用衍生工霸具以及其他衍生氨工具。唉37. 股權(quán)類藹資產(chǎn)的遠期合約擺包括的子類有（哀 ）扮A. 單個股票捌的遠期合約百B. 一攬子股邦票的遠期合約芭C. 股票價格邦指數(shù)的遠期合約吧D. 短期債券叭的遠期合約熬38.關(guān)于金融拜期貨交易與普通耙遠期交易的區(qū)別邦，說法正確的是扳（ ）昂A. 遠期交易辦必須在有組織的佰交易所進行集中般交易，而金融期耙貨在場外市場進阿行雙邊交易。扳B. 在世界各疤國，金融期貨交白易至少要受到1癌家以上的監(jiān)管機按構(gòu)監(jiān)管，交易品隘種、交易者行為骯均須符合監(jiān)管要壩求，而遠期交易搬則較少受到監(jiān)管昂C. 遠期交易凹是標準化交易，盎金融期貨交易的氨內(nèi)容可協(xié)商確定靶D. 金

41、融期貨把交易實行保證金敗制度和每日結(jié)算藹制度，交易者均扮以交易所（或期把貨清算公司）為哀交易對手，基本奧不用擔心交易違跋約。而遠期交易安通常不存在上述芭安排，存在一定耙的交易對手違約芭風險藹39. 存券銀熬行作為ADR的班發(fā)行人和ADR跋的市場中介，為盎ADR的投資者哎提供所需的服務(wù)斑有（ ）壩A. 作為AD扒R的發(fā)行人，存骯券銀行在ADR罷基礎(chǔ)證券的發(fā)行拌國安排托管銀行案，當基礎(chǔ)證券被把解人托管賬戶后佰，立即向投資者柏發(fā)出ADR；A礙DR被取消時，奧指令托管銀行把骯基礎(chǔ)證券重新投傲入當?shù)厥袌霭藼. 在ADR敗交易過程中，存案券銀行負責AD骯R的注冊和過戶版C. 存券銀行昂為ADR持有者暗和基

42、礎(chǔ)證券發(fā)行襖人提供信息服務(wù)巴D. 存券銀行疤為ADR持有者吧和基礎(chǔ)證券發(fā)行伴人提供信息咨詢柏服務(wù)安40. 信用違耙約互換（CDS昂）交易的危險來壩自（ ）襖A. 具有較高按的杠桿性隘B. 由于信用斑保護的買方并不案需要真正持有作扒為參考的信用工案具（常見的有按邦揭貸款、按揭支岸持證券、各國國搬債及公司債券或安者債券組合、債百券指數(shù)），因此稗，特定信用 工搬具可能同時在多般起交易中被當作吧CDS的參考，案有可能極大地放鞍大風險敞口總額艾，在發(fā)生危機時伴，市場往往恐慌安性地高估涉險金絆額奧C. 由于場外吧市場缺乏充分的拌信息披露和監(jiān)管奧，交易者并不清白楚自己的交易對罷手卷入了多少此胺類交易，因此，

43、皚在危機期間，每艾起信用事件的發(fā)把生都會引起市場伴參與者的相互猜襖疑，擔心自己的柏交易對手因此倒按下從而使自己的哎敞口頭寸失去著疤落。巴D.信用違約互艾換過快的增長速襖度傲41. 證券發(fā)扮行市場的作用主按要表現(xiàn)在（ ）背A為資金需求皚者提供籌措資金叭的渠道跋B為資金供應(yīng)胺者提供投資的機白會，實現(xiàn)儲蓄向白投資轉(zhuǎn)化昂C為政府宏觀扳調(diào)控提供一個經(jīng)凹濟手段伴D形成資金流頒動的收益導(dǎo)向機哎制，促進資源配奧置的不斷優(yōu)化岸42.下列關(guān)于敗股票發(fā)行方式的氨論述，說法正確絆的是（ ）拌A我國現(xiàn)行的疤有關(guān)法規(guī)規(guī)定，敗我國股份公司首拌次公開發(fā)行股票班和上市后向社會阿公開募集股份（藹公募增發(fā)）采取八對公眾投資者上敗網(wǎng)

44、發(fā)行和對機構(gòu)熬投資者配售相結(jié)白合的發(fā)行方式。柏B根據(jù)證券艾發(fā)行與承銷管理疤辦法的規(guī)定，艾首次公開發(fā)行股案票數(shù)量在4億股八以上的，可以向佰戰(zhàn)略投資者配售盎股票。熬C戰(zhàn)略投資者暗是與發(fā)行人業(yè)務(wù)盎聯(lián)系緊密且欲長澳期持有發(fā)行人股敗票的機構(gòu)投資者疤。戰(zhàn)略投資者應(yīng)盎當承諾獲得配售安的股票持有期限柏不少于9個月吧D符合中國證巴監(jiān)會規(guī)定條件的案特定機構(gòu)投資者翱（詢價對象）及隘其管理的證券投澳資產(chǎn)品（股票配靶售對象）可以參哎與網(wǎng)下配售稗43. 我國扮證券交易所管理邦辦法第十一條絆規(guī)定，證券交易絆所的職能包括（罷 ）跋A. 提供證券叭交易的場所和設(shè)懊施; 制定證券挨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)笆則吧B. 接受上市扳申請、安排證

45、券敖上市; 組織、百監(jiān)督證券交易;敗 對會員進行監(jiān)版管扳C. 對上市公凹司進行監(jiān)管; 哎設(shè)立證券登記結(jié)哎算機構(gòu)敗D. 管理和公斑布市場信息; 哀中國證監(jiān)會許可背的其他職能百44. 深圳皚證券交易所設(shè)立艾中小企業(yè)板塊實頒施方案包括 懊（ ） 的原則稗A. 審慎推進邦澳 B. 統(tǒng)分辦結(jié)合擺C. 從嚴監(jiān)管愛跋 D.統(tǒng)籌兼捌顧班45. 交易中懊心的主要職能是班（ ）翱A提供銀行間佰外匯交易、人民辦幣同業(yè)拆借、債骯券交易系統(tǒng)并組叭織市場交易盎B辦理外匯交爸易的資金清算、耙交割，負責人民按幣同業(yè)拆借及債凹券交易的清算監(jiān)把督扮C提供網(wǎng)上票罷據(jù)報價系統(tǒng)；提白供外匯市場、債氨券市場和貨幣市俺場的信息服務(wù)芭D開展

46、人民銀安行批準的其他業(yè)隘務(wù)半46. 上海證熬券交易所的樣本瓣指數(shù)有（ ）扮A上證成分股艾指數(shù)疤 B. 上證擺50指數(shù)霸C. 上證紅利拜指數(shù)俺 D. 絆新上證綜指把47. 我國主暗要的基金指數(shù)由稗（ ）組成藹A. 京證基金爸指數(shù) 昂B. 中證基金疤指數(shù)系列吧C. 上證基金扳指數(shù) 熬D. 深證基金挨指數(shù)把48. 證券公挨司在證券市場中捌發(fā)揮的作用有（拌 ）皚A. 證券公司稗是證券市場投融氨資服務(wù)的提供者吧B. 為證券發(fā)背行人和投資者提柏供專業(yè)化的中介搬服務(wù)奧C. 證券公司吧也是證券市場重凹要的機構(gòu)投資者藹49. 在長期壩的實踐探索基礎(chǔ)扒上，對證券公司靶實施有效監(jiān)管的傲基礎(chǔ)性制度已經(jīng)跋基本形成，包括

47、巴（ ）耙A. 獨立的客唉戶資產(chǎn)存管制度扮；以凈資本為核邦心的風險預(yù)警與捌監(jiān)管制度般B. 以適當性艾服務(wù)為重點的投拜資者保護制度；背以自我約束為主敖的內(nèi)部合規(guī)管理罷制度捌C. 鼓勵開拓奧探索的創(chuàng)新監(jiān)管壩制度瓣D. 配套互動爸的違法違規(guī)行為捌懲處制度版50. 自營業(yè)藹務(wù)的操作管理包半括（ ）百A. 通過合理哀的預(yù)警機制、嚴敗密的賬戶管理、藹嚴格的資金審批癌調(diào)撥制度、規(guī)范伴的交易操作及完岸善的交易記錄保罷存制度等，控制唉自營業(yè)務(wù)的運作奧風險艾B. 明確自營叭部門在日常經(jīng)營奧中總規(guī)?？刂啤⒁\資產(chǎn)配置比例控隘制、項目集中控扮制和單個項目規(guī)澳模控制等原則扒C. 建立嚴密拌的自營業(yè)務(wù)操作皚流程，確保自營辦

48、部門及員工按規(guī)哀定程序行使相應(yīng)柏的職責，重點加罷強投資品種的選般擇及投資規(guī)模的半控制、自營庫存搬變動的控制，明擺確自營操作的權(quán)藹限及下達程序、拔請示報告事項及疤程序等D. 合理避稅白51.下面那些拜人員，不得擔任熬證券公司獨立董霸事的人（ ）笆A. 在證券公礙司或其關(guān)聯(lián)方任耙職的人員及其近骯親屬和主要社會襖關(guān)系人員熬B. 在下列機八構(gòu)任職的人員及絆其近親屬和主要哎社會關(guān)系人員：埃持有或控制證券澳公司5以上股辦權(quán)的單位、證券柏公司前5名股東挨單位、與證券公拌司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系把或利益關(guān)系的機疤構(gòu)罷C. 持有或控愛制上市證券公司阿1以上股權(quán)的氨自然人、上市證靶券公司前10名搬股東中的自然人矮股東、或者

49、控制靶證券公司5以艾上股權(quán)的自然人背及其上述人員的敖近親屬笆D. 在其他證斑券公司擔任除獨安立董事以外職務(wù)隘的人員阿52. 計算凈柏資本的主要目的奧（ ）百A.要求證券公艾司保持充足、易扮于變現(xiàn)的流動性伴資產(chǎn)，以滿足緊藹急需要并抵御潛拔在的市場風險、哎信用風險、營運翱風險、結(jié)算風險吧等，從而保證客隘戶資產(chǎn)的安全癌B.在證券公司熬經(jīng)營失敗、破產(chǎn)藹關(guān)閉時，仍有部扮分資金用于處理哎公司的破產(chǎn)清算暗等事宜熬C.證券公司管胺理者的需要皚D.財務(wù)部門的把需要阿53. 下列屬叭于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)岸的是（ ）扳A. 為企業(yè)申擺請證券發(fā)行和上半市提供改制改組翱、資產(chǎn)重組、前叭期輔導(dǎo)等方面的辦咨詢服務(wù)挨B. 為上市公

50、昂司重大投資、收埃購兼并、關(guān)聯(lián)交奧易等業(yè)務(wù)提供咨拌詢服務(wù)埃C. 為法人、傲自然人及其他組骯織收購上市公司背及相關(guān)的資產(chǎn)重阿組、債務(wù)重組等斑提供咨詢服務(wù)岸D. 為上市公辦司完善法人治理半結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理扮層股票期權(quán)、職爸工持股計劃、投按資者關(guān)系管理等爸提供咨詢服務(wù)靶54. 全國人搬民代表大會或全艾國人民代表大會叭常務(wù)委員會制定藹并頒布的涉及證班券市場法律，主八要包括（ ）白A.中華人民佰共和國證券法疤B.中華人民懊共和國證券投資叭基金法隘C.中華人民鞍共和國公司法唉D.中華人民鞍共和國刑法藹55. 200敖5年對公司法盎修訂，修改公頒司設(shè)立制度，廣擺泛吸引社會資金俺，促進投資和擴胺大就業(yè)具體的措俺

51、施有（ ）襖A. 關(guān)于公司柏注冊資本：取消伴了按照公司經(jīng)營襖內(nèi)容區(qū)分最低注癌冊資本額的規(guī)定疤，允許公司按照啊規(guī)定的比例在2藹年內(nèi)分期繳清出搬資，其中投資公埃司可以在5年內(nèi)傲繳足，有限責任跋公司的最低注冊辦資本額降低至人邦民幣3萬元般B. 關(guān)于出資安方式：公司不僅敗可以用貨幣、實巴物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、吧非專利技術(shù)、土皚地使用權(quán)出資，案還可以用股權(quán)等擺法律、行政法規(guī)安允許的其他形式胺出資安C. 關(guān)于無形百資產(chǎn)的出資比例把：規(guī)定貨幣出資懊金額不得低于公隘司注冊資本的3扒0哀D. 關(guān)于公司啊對外投資比例：奧公司向其他有限熬責任公司、股份板有限公司投資的百，除公司章程另隘有規(guī)定外，所累安積投資額不得超隘過本公

52、司凈資產(chǎn)吧的70；在投啊資后，接受被投懊資公司以利潤轉(zhuǎn)氨增的資本，其增傲加額不包括在內(nèi)啊56. 下列屬背于證券公司融扳資融券業(yè)務(wù)試點敖管理辦法規(guī)定岸證券公司的債權(quán)稗擔保有（ ）疤A. 證券公司般向客戶融資融券俺，應(yīng)當向客戶收巴取一定比例的保啊證金柏B. 證券公司扒應(yīng)當將收取的保隘證金以及客戶融白資買入的全部證昂券和融券賣出所胺得全部價款，分吧別存放在客戶信翱用交易擔保證券般賬戶和客戶信用瓣交易擔保資金賬佰戶，作為對該客佰戶融資融券所生俺債權(quán)的擔保物佰C. 客戶交存矮的擔保物價值與艾其債務(wù)的比例超俺過證券交易所規(guī)拔定水平的，客戶八可以按照證券交背易所的規(guī)定和融皚資融券合同的約扮定，提取擔保物澳D

53、. 司法機關(guān)跋依法對客戶信用絆證券賬戶或者信頒用資金賬戶記載氨的權(quán)益采取財產(chǎn)柏保全或者強制執(zhí)把行措施的，證券把公司應(yīng)當處分擔搬保物，實現(xiàn)因向安客戶融資融券所唉生債權(quán)，并協(xié)助矮司法機關(guān)執(zhí)行扒57. 證券市澳場監(jiān)管的手段有胺（ ）扒A. 法律手段版 B.暗 經(jīng)濟手段爸C. 行政手段矮 D.頒 武力手段稗58. 機構(gòu)監(jiān)跋管部的主要職責襖是（ ）背A.擬訂監(jiān)管證捌券經(jīng)營機構(gòu)、證阿券投資咨詢機構(gòu)拌、證券資信評級半機構(gòu)的規(guī)則、實霸施細則岸B.審核各類證吧券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)霸立，核準其證券靶業(yè)務(wù)范圍，監(jiān)管暗其業(yè)務(wù)活動并組扮織處置重大風險安事件；審核證券般投資咨詢機構(gòu)、癌證券資信評級機拔構(gòu)從事證 券業(yè)拌務(wù)的資格并

54、監(jiān)督稗其業(yè)務(wù)活動；C阿.審核證券經(jīng)營百機構(gòu)高級管理人爸員的任職資格并把監(jiān)督其業(yè)務(wù)活動扒；審核境內(nèi)證券奧經(jīng)營機構(gòu)在境外柏設(shè)立從事證券業(yè)啊務(wù)的機構(gòu)唉D.審核境外機背構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從胺事證券業(yè)務(wù)的機佰構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)柏活動懊59.信息披露捌的意義在于（ 擺）罷A. 有利于價愛值判斷白B. 防止信息柏濫用板C. 有利于監(jiān)佰督經(jīng)營管理埃D. 防止不正版當競業(yè)、提高證絆券市場效率疤60. 證券業(yè)搬從業(yè)人員誠信信般息記錄的內(nèi)容包斑括（ ）辦A.基本信息百 B.頒獎勵信息巴C.警示信息巴 D.巴處罰處分信息吧三暗、盎判斷題（每題0襖.5分，答對得版分，不答或答錯熬不給分）暗1金融租賃公案司可從事證券投鞍資業(yè)務(wù).（

55、 ）鞍A. 正確版傲奧 B奧. 錯誤絆2債券的期限熬具有法律約束力扮，是對融資雙方鞍權(quán)益的保護。股癌票沒有期限，可頒以視為無期證券岸。（ ）搬A. 正確俺阿 按B. 錯誤疤32006年癌8月，國家外匯愛管理局發(fā)布關(guān)吧于實施合格境懊內(nèi)機構(gòu)投資者境昂外證券投資管理埃試行辦法有關(guān)般問題的通知，百啟動了基金管理柏公司QDII試搬點。（ ）隘A. 正確澳盎 稗B. 錯誤熬4按交易活動靶是否在固定場所芭進行，證券市場百可分為有形市場拔和無形市場。（疤 ）背A. 正確岸把 辦B. 錯誤澳5合格境外機捌構(gòu)投資者（QF搬II）。QFI澳I制度是一國（笆地區(qū)）在貨幣沒礙有實現(xiàn)完全可自板由兌換、資本項矮目尚未開放的

56、情跋況下，有限度地鞍引進外資、開放爸資本市場的一項拜過渡性的制度。靶（ ）拌A. 正確邦皚 安B. 錯誤襖6機構(gòu)投資者搬主要是開放式共柏同基金、封閉式佰投資基金、養(yǎng)老稗基金、保險基金哀、信托基金，此擺外還有對沖基金皚、創(chuàng)業(yè)投資基金柏等。（ ）懊A. 正確耙疤 八B. 錯誤暗7中國證監(jiān)會芭成立后，推動了把股票發(fā)行與交熬易管理暫行條例扒、公開發(fā)行藹股票公司信息披唉露實施細則、熬禁止證券欺詐啊行為暫行辦法班、關(guān)于 嚴禁把操縱證券市場行爸為的通知等一絆系列證券、期貨跋市場法規(guī)和規(guī)章骯的建設(shè)，資本市拜場法規(guī)體系初步巴形成，使資本市奧場的發(fā)展走上規(guī)頒范化軌道，為相懊關(guān)制度的進一步哀 完善奠定了基頒礎(chǔ)。（

57、）扳A. 正確伴疤 笆B. 錯誤哀8自2001八年12月11日昂開始，我國正式靶加入WTO,其隘中包括外國證券熬機構(gòu)不可以直接絆從事B股交易。阿（ ）靶A. 正確埃擺 靶B. 錯誤盎9.股份有限公佰司的資本劃分為絆股份，每一股股芭份的金額相等。挨公司的股份采取藹股票的形式。股藹份的發(fā)行，實行跋公平、公正的原安則，同種類的每八一股份具有同等班權(quán)利。（ ）挨A. 正確岸 敗B. 錯誤扮10. 上市公疤司利用自有資金跋，從公開市場上絆買回發(fā)行在外的啊股票，稱為轉(zhuǎn)增愛股本（ ）八A. 正確靶 瓣B. 錯誤傲11.優(yōu)先股票艾的具體優(yōu)先條件板由各公司的公司翱章程加以規(guī)定，般一般包括：優(yōu)先白股票分配股息的笆

58、順序和定額，優(yōu)埃先股票分配公司壩剩余資產(chǎn)的順序傲和定額，優(yōu)先股擺票股東行使表決哀權(quán)的條件、順序敖和限制，優(yōu)先股熬票股東的權(quán)利和襖義務(wù)，優(yōu)先股票半股東轉(zhuǎn)讓股份的斑條件等。（ ）頒A. 正確芭 吧B. 錯誤笆12.可轉(zhuǎn)換優(yōu)艾先股票是指發(fā)行疤后在任何條件下伴允許持有者將它把轉(zhuǎn)換成其他種類壩股票的優(yōu)先股票胺。（ ）隘A. 正確啊 癌B. 錯誤白13.中央銀行盎提高法定存款準按備金率，商業(yè)銀熬行可貸資金減少白，市場資金趨緊佰，股票市場價格百下降；中央銀行霸降低法定存款準懊備金率，商業(yè)銀啊行可貸資金增加氨，市場資金趨松罷，股票市場價格艾上升（ ）敖A. 正確敗 百B. 錯誤澳14.股票價格癌是指股票在證券

59、把市場上買賣的價盎格。（ ）捌A. 正確翱 艾B. 錯誤頒15.中央銀行扮通過采取再貼現(xiàn)芭政策手段，提高襖再貼現(xiàn)率，收緊把銀根、使商業(yè)銀巴行得到的中央銀氨行貸款減少，市扳場資金趨緊；再扒貼現(xiàn)率又是基準昂利率，它的提高艾必定使市場利率按隨之提高。（ 佰）辦A. 正確般 扒B. 錯誤半16.有的證券辦交易所對每日股把票價格的漲跌幅哀度有一定限制，搬即漲跌停板規(guī)定罷，使股價的漲跌奧會大大平緩。（安 ）隘A. 正確礙 拌B. 錯誤俺17. 債券所昂規(guī)定的資金借貸胺雙方的權(quán)責關(guān)系敗主要有：第一，芭所借貸貨幣資金鞍的數(shù)額；第二，拜借貸的地點；第挨三，在借貸時間疤內(nèi)的資金成本或啊應(yīng)有的補償（即拌債券的利息）

60、。搬（ ）耙A. 正確搬捌 拌B. 錯誤版18. 一般來扮說，期限較長的扳債券流動性差，俺風險相對也較小瓣（ ）埃A. 正確 版罷 叭B. 錯誤襖19. 無記名巴國債就屬于實物捌債券（ ）奧A. 正確鞍胺 藹B. 錯誤藹20. 在市場傲規(guī)律的作用下，般證券市場上一種靶融資手段收益率罷的變動，會引起襖另一種融資手段壩收益率發(fā)生同向昂變動。（ ）罷A. 正確哀阿 罷B. 錯誤邦21. 某一國暗家借款人在本國盎以外的某一國家拜發(fā)行以該國貨幣隘為面值的債券是扮國際債券（ ）岸A. 正確唉百 埃B. 錯誤氨22. 歐洲債拔券的特點是債券笆發(fā)行者、債券發(fā)矮行地點和債券面俺值所使用的貨幣骯可以分別屬于不案同