證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題與答案

1、耙2008年證券暗基礎(chǔ)知識(shí)模擬試礙題及答案（一）一、單項(xiàng)選擇題奧第澳 半1熬 靶題 商品證券是翱證明持券人對(duì)其鞍證券所代表的那翱部分商品具有（壩）的憑證。扳A所有權(quán)或使昂用權(quán)壩B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)安讓權(quán)班C收益權(quán)或處澳分權(quán)斑D使用權(quán)或轉(zhuǎn)稗讓權(quán)版【您的答案】搬：愛(ài) A奧第笆 2 艾題對(duì)公司增加頒或減少注冊(cè)資本案，應(yīng)由（）作邦出決議。挨A全體股東藹B股東大會(huì)昂C監(jiān)事會(huì)罷D董事會(huì)扒【您的答案】唉：霸B吧第絆 3 襖題記名股票必巴須置備股東名冊(cè)哎，其中（）不跋是股東名冊(cè)的必半備事項(xiàng)。哎A股東的姓名版及住所耙B各股東所持版股份數(shù)百C各股東所持隘股票的編號(hào)案D各股東可以辦賣出股票的日期斑【您的答案】叭：熬D隘第板

2、 4 挨題按發(fā)行債券笆時(shí)規(guī)定的還本時(shí)凹間，在債券到期霸時(shí)一次全部?jī)斶€熬本金的償債方式盎，被稱為（）頒。翱A展期償還盎B滿期償還把C到期償還百D部分償還胺【您的答案】拜：罷C按第罷 5 佰題公司申請(qǐng)其頒股票上市應(yīng)有（般）記錄。艾A最近3年連癌續(xù)盈利白B3年盈利瓣C5年盈利案D最近5年連氨續(xù)盈利八【您的答案】扮：岸A按證券從業(yè)資格考把試網(wǎng)各種考試教辦材寶典都有 通靶過(guò)率高擺助你考試一切順斑利通過(guò)！霸二、多項(xiàng)選疤擇題般61、債券耙票面的基本要素鞍有_挨 （凹 藹）挨A、票面價(jià)班值辦B、償還期盎限班C、利率斑D、發(fā)行者八名稱吧E、承銷者八名稱俺案標(biāo)準(zhǔn)答案：AB癌CD艾62、債券票面氨金額定得較小，耙將

3、會(huì)_八_ （愛(ài) 埃）板A、有利于矮小額投資者購(gòu)買擺B、發(fā)行工霸作量大藹C、持有者壩分布面廣絆D、印刷費(fèi)稗用較高翱E、適宜私俺募發(fā)行辦澳標(biāo)準(zhǔn)答案：AB挨CD礙63、根據(jù)債券背券面形態(tài)的不同凹，債券的分類包罷括_白 （艾 柏）拜A、實(shí)物債盎券襖B、貼現(xiàn)債叭券疤C、憑證式礙債券皚D、記帳式骯債券擺跋E、長(zhǎng)期債券叭傲標(biāo)準(zhǔn)答案：AC柏D矮64、從債券發(fā)傲行日起，經(jīng)過(guò)一耙定寬限期后，按胺發(fā)行額的一定比瓣例，陸續(xù)償還，安到債券期滿時(shí)全頒部還清。這種償八還方式屬于_按_ （般 柏）奧A、期中償拔還叭B、全部?jī)攼?ài)還哀C、部分償隘還罷D、展期償俺還白E、中途償白還艾巴標(biāo)準(zhǔn)答案：AC擺E伴65、債券寬限搬期過(guò)后，發(fā)

4、行人啊可以自由決定償翱還時(shí)間，任意償唉還債券的一部分伴或全部。這種方壩式可稱為_(kāi)叭_ （拌 搬）暗A(chǔ)、定期償矮還傲B、任意償哎還耙C、定時(shí)償鞍還吧D、隨時(shí)償盎還擺E、按期償懊還辦昂標(biāo)準(zhǔn)答案：B百D俺66、胺金融熬債券與銀行存款絆比較，它的特征阿在于_礙_ （癌 板）唉A、優(yōu)先性藹B、流運(yùn)性班C、集中性艾D、高利性拌E、專用性板標(biāo)準(zhǔn)答案：唉BCDE矮67、_埃_不屬于抵押巴證券 （敖 胺）擺A、信用公辦司債擺B、不動(dòng)產(chǎn)邦抵押公司債柏C、收益公胺司債敖D、保證公辦司債案E、房地產(chǎn)霸債券敗標(biāo)準(zhǔn)答案：澳ACD骯68、國(guó)際債券捌的發(fā)行人主要有傲_ 安（八 頒）按A、各國(guó)政邦府骯B、政府所隘屬機(jī)構(gòu)巴C、銀

5、行及哀其他金融機(jī)構(gòu)柏D、工商企隘業(yè)扳E、國(guó)際組巴織版傲標(biāo)準(zhǔn)答案：AB扮CDE辦69、投資基金唉是一種_版_的集合投資藹方式 （八 吧）稗A、以少勝襖多般B、利益共奧享瓣C、面向機(jī)礙構(gòu)投資者斑D、風(fēng)險(xiǎn)共疤擔(dān)板E、跨國(guó)性柏?cái)[標(biāo)準(zhǔn)答案：BD奧70、根據(jù)基金版單位是否增加或擺贖回，可分為_(kāi)擺_ （邦 隘）襖A、開(kāi)放式安B、封閉式辦C、公司型巴D、契約型耙E、產(chǎn)業(yè)型罷襖標(biāo)準(zhǔn)答案：AB頒71、投資基金拜的特點(diǎn)包括_爸_ （稗 白）頒A、產(chǎn)業(yè)集敗中拌B、集合投襖資皚C、分散風(fēng)頒險(xiǎn)埃D、收益穩(wěn)奧定案E、專家管按理扮版標(biāo)準(zhǔn)答案：BC叭E佰證券從業(yè)資格考扳試網(wǎng)各種拔考試稗教材寶典都有 熬通過(guò)率高敗助你考試一切順頒

6、利通過(guò)！皚72、貨幣基金班收益與市場(chǎng)利率百的關(guān)系具體表現(xiàn)暗為_(kāi)案 （癌 挨）澳A、市場(chǎng)利搬率下調(diào)，基金收案益下降把B、市場(chǎng)利拌率上調(diào)，基金收扮益下降奧C、市場(chǎng)利疤率上調(diào)鞍D、基金收懊益上升班E、市場(chǎng)利熬率下調(diào)，基金收捌益上升扒稗標(biāo)準(zhǔn)答案：BD胺73、基金運(yùn)作扒費(fèi)主要包括_巴_等 （半 笆）叭A、會(huì)計(jì)師挨費(fèi)矮B、律師費(fèi)爸C、秘書工頒作費(fèi)皚D、買賣有敖價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)板E、召開(kāi)年氨會(huì)費(fèi)用叭把標(biāo)準(zhǔn)答案：A八BDE頒74、影響封閉辦式基金單位價(jià)格爸的直接因素有_半_矮_ （捌 笆）芭A、資產(chǎn)凈佰值伴B、基金收埃益捌C、市場(chǎng)供哎求狀況板D、基金風(fēng)斑險(xiǎn)懊E、基金折氨價(jià)率柏絆標(biāo)準(zhǔn)答案：AC阿75、金融商品耙的

7、基本特征是_扒_ （吧 案）班A、價(jià)格的拔易變性稗B、多樣性氨C、耐久性拔D、便利性澳E、同質(zhì)性般F、復(fù)雜性巴靶標(biāo)準(zhǔn)答案：AC板E把76、金融期貨柏交易與金融現(xiàn)貨邦交易相比，區(qū)別般在于_疤_ （拌 霸）礙A、交易對(duì)翱象不同敖B、交易目懊的不同般C、價(jià)格決佰定不同澳D、結(jié)算方敗式不同佰E、投資者霸不同靶阿標(biāo)準(zhǔn)答案：A案BD安77、金阿融性凹匯率風(fēng)險(xiǎn)包括_藹_ （隘 吧）般A、債權(quán)債按務(wù)風(fēng)險(xiǎn)襖B、股權(quán)風(fēng)佰險(xiǎn)罷C、選擇風(fēng)捌險(xiǎn)皚D、儲(chǔ)備風(fēng)跋險(xiǎn)頒E、壞帳風(fēng)拜險(xiǎn)頒襖標(biāo)準(zhǔn)答案：A白D班78、金融期貨扳與金融期權(quán)的區(qū)礙別主要表現(xiàn)在_拌_ （昂 啊）稗A、履行保笆證不同澳B、投資者暗權(quán)利與義務(wù)的對(duì)罷稱性不同藹C

8、、現(xiàn)金流挨轉(zhuǎn)不同鞍D、標(biāo)的物哀不同傲E、盈虧的擺特點(diǎn)不同頒奧標(biāo)準(zhǔn)答案：AB癌CDE爸79、可轉(zhuǎn)移證澳券的特點(diǎn)是_罷_ （扳 鞍）靶A、有事先拜規(guī)定的轉(zhuǎn)移期限搬B、持有者鞍的身份隨證券的斑轉(zhuǎn)移而相應(yīng)轉(zhuǎn)移捌C、可轉(zhuǎn)移霸成優(yōu)先股八藹D挨、市價(jià)變動(dòng)頻繁皚E、可轉(zhuǎn)換唉成普通股邦霸標(biāo)準(zhǔn)答案：A艾BDE斑80、認(rèn)股權(quán)證懊的三要素是_澳_ （唉 安）吧A、認(rèn)股方辦式岸B、認(rèn)股期隘限般C、認(rèn)股價(jià)捌格板D、認(rèn)股時(shí)胺間傲E、認(rèn)股數(shù)班量絆八標(biāo)準(zhǔn)答案：BC罷E鞍81、公司發(fā)行捌優(yōu)先認(rèn)股的目的柏在于_壩_ （愛(ài) 班）霸A、不改變愛(ài)老股東對(duì)公司的爸控制權(quán)和享有的把各種權(quán)利矮B、提高知礙名度柏C、因發(fā)行按新股將導(dǎo)致短期叭內(nèi)每

9、股凈利稀釋班而給股東一不定隘的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償拜D、避開(kāi)直耙接發(fā)行股票債券哎的法律要求版E、增加新霸發(fā)行股票對(duì)股東襖的吸引力霸絆標(biāo)準(zhǔn)答案：熬A壩CE癌82、備兌憑證罷的構(gòu)成要素是_凹_ （瓣 昂）艾A、發(fā)行主啊體柏B、標(biāo)的物哀C、發(fā)行規(guī)埃模挨D、協(xié)議價(jià)敗格艾E、認(rèn)股期白限靶爸標(biāo)準(zhǔn)答案：AB般CD埃83、證券交易翱所的管理制度包埃括以下內(nèi)容_澳_ （伴 辦）昂A、對(duì)證券氨上市公司的管理扳B、對(duì)證券矮交易行為的管理岸C、對(duì)場(chǎng)內(nèi)拜交易的證券商的芭管理皚D、對(duì)投資敖者的管理暗E、對(duì)證券埃咨詢?nèi)藛T的管理白埃標(biāo)準(zhǔn)答案：AB案C俺84、參加場(chǎng)外叭交易的證券商包昂括_跋 （愛(ài) 斑）爸A、證券經(jīng)凹紀(jì)商哎B、會(huì)員證艾券商

10、案C、非會(huì)員俺證券商敖芭D、證券承銷商藹E、專門買澳賣政府債券地方把政府債券及地方氨公共團(tuán)體債券的芭證券商哎埃標(biāo)準(zhǔn)答案：BC唉DE氨證券從業(yè)資格考拌試網(wǎng)各種考試教扒材寶典都有 通熬過(guò)率高翱助你考試一切順版利通過(guò)！背85、場(chǎng)外交易邦市場(chǎng)主要的交易拌對(duì)象包括_壩_ （搬 安）邦A(yù)、債券岸B、股票挨C、投資基耙金股份絆D、權(quán)證扮E、期貨合板約安哎標(biāo)準(zhǔn)答案：AC唉86、場(chǎng)外自營(yíng)唉買賣是指證券經(jīng)佰營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)_啊_方式進(jìn)疤行的證券交易 拔（霸 般）笆A、集中交哎易澳B、競(jìng)價(jià)交胺易矮C、柜臺(tái)交胺易邦D、直接洽艾談成交爸E、自由成扳交埃傲標(biāo)準(zhǔn)答案：CD笆87、信用評(píng)級(jí)唉機(jī)構(gòu)就是專門負(fù)澳責(zé)_絆的信用進(jìn)行等級(jí)俺評(píng)

11、定的機(jī)構(gòu) （笆 傲）辦A、上市公凹司巴B、投資公柏司哀C、金融機(jī)啊構(gòu)吧D、證券盎E、金融衍凹生產(chǎn)品扒按標(biāo)準(zhǔn)答案：CD敗88、現(xiàn)代企業(yè)拌制度的最主要特般征是_扮_制度 （搬 爸）襖A、法人代把表氨B、法人財(cái)皚產(chǎn)拌C、有限責(zé)懊任跋D、董事會(huì)哀E、經(jīng)理負(fù)拜責(zé)傲擺標(biāo)準(zhǔn)答案：BC拌89、債券發(fā)行拌人決定債券票面愛(ài)利率要考慮的主案要因素有_罷_ （啊 捌）扒A、投資者藹接受程度爸B、債券信靶用級(jí)別啊C、利息支霸付方式叭和計(jì)半息方式拔D、債券市跋場(chǎng)價(jià)格扮E、證券主艾管部門的管理和愛(ài)指導(dǎo)叭白標(biāo)準(zhǔn)答案：A伴BCE吧90、債券風(fēng)險(xiǎn)跋主要有_敖_ （巴 拜）哎A、公司虧扒損風(fēng)險(xiǎn)把B、市場(chǎng)價(jià)巴格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)哎C、信用風(fēng)笆

12、險(xiǎn)扮D、財(cái)務(wù)風(fēng)案險(xiǎn)芭E、經(jīng)營(yíng)風(fēng)班險(xiǎn)傲奧標(biāo)準(zhǔn)答案：BC啊91、證券發(fā)行跋市場(chǎng)主要由_把_組成 隘（扮 盎）鞍A、立法機(jī)胺關(guān)半B、證監(jiān)會(huì)靶C、發(fā)行人皚D、投資者暗E、中介機(jī)半構(gòu)壩吧標(biāo)準(zhǔn)答案：CD隘E啊92、對(duì)證券投笆資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)鞍人員行為規(guī)范敘昂述正確的是_礙_ （絆 暗）霸A、代理委癌托人從事證券艾投資奧B、不與委藹托人約定分享證伴券投資收益或者敖分擔(dān)證券投資損耙失藹C、不買賣翱本咨詢機(jī)構(gòu)提供哀服務(wù)的上市公司澳股票傲D、不從事白法律行政法規(guī)禁案止的其他行為奧E、對(duì)用戶盎保證本金不損失敗哀標(biāo)準(zhǔn)答案：BC稗D(zhuǎn)捌93、債券資本柏?fù)p益主要由債券隘的_扒的比較關(guān)系決定俺 （扳 扮）哀A、出售價(jià)按格把B、

13、買入價(jià)扒格邦C、現(xiàn)價(jià)挨D、到期償拌還額背E、期貨價(jià)翱格愛(ài)鞍標(biāo)準(zhǔn)答案：B柏C安94、證券交易背規(guī)則上，證券公胺司不得從事向客扮戶_艾證券交易活動(dòng) 懊（瓣 搬）佰A、委托瓣B、融資叭C、融券埃D、代捌理安E、集中岸瓣標(biāo)準(zhǔn)答案：B骯C安證券從業(yè)資格考翱試網(wǎng)各種考試教白材寶典都有 通胺過(guò)率高熬助你考試一切順拔利通過(guò)！奧95、我國(guó)發(fā)展哀證券市場(chǎng)的指導(dǎo)氨方針是_百_ （把 邦）捌A、穩(wěn)定埃B、法制扳C、監(jiān)管安D、自律哎E、規(guī)范愛(ài)吧標(biāo)準(zhǔn)答案：B懊CDE暗96、上市公司骯信息披露的定期扒報(bào)告包括_氨_ （啊 般）靶A、年度報(bào)隘告癌B、中期報(bào)隘告巴C、季度報(bào)礙告骯D、月度報(bào)絆告叭E、臨時(shí)報(bào)凹告白標(biāo)準(zhǔn)答案：絆AB

14、白97、評(píng)價(jià)信息奧披露水平的標(biāo)準(zhǔn)搬包括_半_ （凹 百）皚A、及時(shí)胺B、有效絆C、充分案D、定時(shí)百E、定量般疤標(biāo)準(zhǔn)答案：A佰BC版98、就世界而哎言，對(duì)證券商資昂格的認(rèn)定有_版_ （安 暗）按A、特許制扮B、登記制凹C、批準(zhǔn)制跋D、集中制按E、完備制巴氨標(biāo)準(zhǔn)答案：AB白99、證券市場(chǎng)敖是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的把市場(chǎng)，證券業(yè)從搬業(yè)人員的工作涉靶及到_版_ （安 熬）襖A、國(guó)家利暗益拔B、公司利笆益捌C、團(tuán)體利芭益骯D、投資者叭個(gè)人利益岸E、地方利阿益背標(biāo)準(zhǔn)答案：耙ACD吧100、下列_澳_屬于哀證券從業(yè)人員職白業(yè)道德規(guī)范的 皚（霸 皚）按A、愛(ài)黨愛(ài)翱國(guó)絆B昂、正直誠(chéng)信捌C、勤免盡啊責(zé)傲D、廉潔保艾密把E、

15、自律守?cái)》ò栋繕?biāo)準(zhǔn)答案：BC叭DE巴101、證券業(yè)胺從業(yè)人員的保證艾性行為主要有_版_ （靶 氨）背A、積極維芭護(hù)投資者的合法扮權(quán)益，珍惜證券敖業(yè)的職業(yè)營(yíng)譽(yù)霸B、努力鉆暗研業(yè)務(wù)，提高自擺己的業(yè)務(wù)水平和俺工作效率熬C、遵守國(guó)熬家法律和有關(guān)證絆券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制暗度傲D、文明經(jīng)罷營(yíng)禮貌服務(wù)，保熬證證券交易中的爸公開(kāi)公平公正絆E、熱愛(ài)本鞍職工作，準(zhǔn)確招背待客戶指令，為背客戶保密爸氨標(biāo)準(zhǔn)答案：AB辦CDE奧102、影響有百價(jià)證券行市的因伴素很多，但主要班因素則是_壩_ （擺 隘）奧A、預(yù)期利拜息收入胺B、市場(chǎng)利百率案C、投資者佰人數(shù)頒D、企業(yè)管愛(ài)理水平佰E、資金量伴斑標(biāo)準(zhǔn)答案：AB耙103、從一般癌意義上

16、來(lái)說(shuō)，證哀券是_爸_ （敗 跋）藹A、反映了白一種權(quán)利義務(wù)關(guān)挨系藹B、持有者翱的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明捌C、證明或氨設(shè)定權(quán)利的書面叭憑證耙D、表明持哀有人擁有某種特奧定權(quán)益奧E、證明曾敖經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為傲擺標(biāo)準(zhǔn)答案：CD版E俺104、憑證證俺券_哀 （骯 扒）奧A、有一定艾價(jià)值疤B、在場(chǎng)外岸市場(chǎng)有不同交易澳價(jià)格扮C、本身不胺能使持有人取得隘收入扳D、又稱無(wú)礙價(jià)證券隘E、安包括所有權(quán)憑證叭和債券憑證兩大澳類笆哀標(biāo)準(zhǔn)答案：CD版105、證券的霸票面要素主要有按_ 骯（耙 按）哎A、持有人挨B、標(biāo)的物把C、標(biāo)的物叭的價(jià)值熬D、權(quán)利霸E、義務(wù)扮俺標(biāo)準(zhǔn)答案：AB哀CD版106、廣義的啊有價(jià)證券包括_熬_ （暗 礙）

17、絆A、商品證矮券稗B、貨幣證罷券叭C、資本證隘券阿D、占有權(quán)爸證券芭E、非占有拌權(quán)證券鞍伴標(biāo)準(zhǔn)答案：AB伴C巴證券從業(yè)資格考案試網(wǎng)各種考試教背材寶典都有 通襖過(guò)率高頒助你考試一切順頒利通過(guò)！靶107、有價(jià)證邦券_襖 （哎 哎）巴A、本身具拜有內(nèi)在價(jià)值隘B、代表著癌一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)巴利吧C、持有人岸可憑該證券直接拌取得一定收入埃D、可以在艾證券市場(chǎng)上買賣岸和流通挨E、客觀上矮具有了交易價(jià)格稗八標(biāo)準(zhǔn)答案：BC白DE矮108、下列屬扮于貨幣證券的有扮_ 瓣（安 凹）唉A、商業(yè)提凹貨單跋B、商業(yè)匯霸票頒C、現(xiàn)金證懊券耙D、銀行支板票斑E、國(guó)債期扮貨憑證霸敖標(biāo)準(zhǔn)答案：BD板109、有價(jià)證礙券按經(jīng)濟(jì)特征和按

18、法律特征劃分可半以有_扳_ （癌 搬）暗A(chǔ)、產(chǎn)權(quán)性白B、增值性霸C、流通性柏D、收益性俺E、風(fēng)險(xiǎn)性佰笆標(biāo)準(zhǔn)答案：AC俺DE敗110、證叭券的流通性是通礙過(guò)_爸實(shí)現(xiàn)的 （按 隘）百A、分類壩B、承兌愛(ài)C、合并凹D、貼現(xiàn)扮E、交易扮昂標(biāo)準(zhǔn)答案：BD按E凹111、按交易百組織形式不同，阿證券市場(chǎng)可分為昂_市班場(chǎng) （靶 皚）俺A、產(chǎn)權(quán)交辦易矮B、交易所頒C、柜臺(tái)交芭易愛(ài)D、證券一伴級(jí)愛(ài)E、期貨交爸易般標(biāo)準(zhǔn)答案：絆BC昂112、全球經(jīng)拜濟(jì)一體化引導(dǎo)了礙證券市場(chǎng)的國(guó)際岸化，具體體現(xiàn)為頒_ 吧（鞍 扒）阿A、跨國(guó)公邦司的出現(xiàn)巴B、產(chǎn)品的搬國(guó)際化跋C、跨國(guó)上辦市八D、跨國(guó)交啊易挨E、籌資的扮國(guó)際化癌氨標(biāo)準(zhǔn)答案：CD隘E班113、證券經(jīng)哀營(yíng)機(jī)構(gòu)包括_霸_ （胺 絆）盎A、證券承八銷商礙B、證券經(jīng)翱紀(jì)商般C、證券金巴融公司暗D、投資咨霸詢公司瓣E、證券分鞍析師襖襖標(biāo)準(zhǔn)答案：A背B板114、證券市挨場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功辦能包括_皚_ （扮 敗）半A、中介艾B、籌資胺C、定價(jià)霸D