C11004證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀100分匯總

1、.：.；不得超越方案成立規(guī)模的5%，并且不得超越2億元-試題二-？金融驗證品？經(jīng)過客戶的賬戶C11004答案-試題一-80分-錯3題-ACDB-試題二-87分-錯2題-試題三-一、單項選擇題1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該當符合的條件有。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資歷，無不良行為記錄B.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營范圍C.具有良好的法人治理構(gòu)造、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行D.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于運營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控目的的規(guī)定2.證券公司未經(jīng)同意，用多個客戶的資產(chǎn)進展集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目的產(chǎn)品的，

2、按照的規(guī)定，對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷，并處以的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.10萬元以上15萬元以下3.根據(jù)結(jié)合資產(chǎn)管理方案的相關(guān)規(guī)定，方案運轉(zhuǎn)后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報告和托管報告的周期是。A.半年B.每1年C.每3個月D.每9個月4.證券公司該當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、買賣記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保管期限不得少于年。A.15B.10C.20D.55.證券公司該當在集合資產(chǎn)管理方案開場投資運作之日起個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理方案的投資組合比例

3、符合集合資產(chǎn)管理合同的商定。A.6B.2C.1D.126.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)該當按照有關(guān)規(guī)定對申報資料進展審查，并自中國證監(jiān)會決議受理其申報資料后個任務(wù)日內(nèi)，將對申報資料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。A.10B.15C.25D.207.集合資產(chǎn)管理方案開場投資運作后，證券公司、托管銀行該當至少每向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理方案的管理報告和托管報告。A.一個月B.2個月C.3個月D.半年8.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的制止行為，不正確的選項是。A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進展不用要的買賣C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈

4、值低于規(guī)定的最低限額D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進展買賣9.證券公司未經(jīng)同意，用多個客戶的資產(chǎn)進展集合投資，或者將開戶資產(chǎn)專項投資于特定目的產(chǎn)品的，根據(jù)的規(guī)定，對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷，并處以的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.10萬元以上60萬元以下10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣。A.300萬元B.200萬元C.100萬元D.50萬元11.集合資產(chǎn)管理方案推行期間，該當由擔(dān)任托管與集合資產(chǎn)管理方案推行有關(guān)的全部賬戶和資金。A.證券公司B.推

5、行機構(gòu)C.結(jié)算托管部門D.托管銀行12.中國證監(jiān)會公布第17號令。A.2003年12月18日B.2005年10月15日C.2000年4月25日D.2002年12月18日13.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣元。A.1000萬B.500萬C.5000萬D.100萬14.一個集合資產(chǎn)管理方案投資于一家公司發(fā)行的證券不得超越該方案資產(chǎn)凈值的。A.5%B.10%C.15%D.50%15.證券公司該當建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、買賣記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保管期限不得少于，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。A.10年B.1年C.5年D

6、.20年16.上海證券買賣所對于集合資產(chǎn)管理方案的有關(guān)規(guī)定，下面說法錯誤的選項是。A.集合資產(chǎn)管理方案的投資買賣活動該當集中在公用賬戶和公用買賣單元上進展。B.單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理方案由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個公用買賣單元。C.各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門擔(dān)任集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。D.單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理方案可由同一托管機構(gòu)托管，但不可以共用一個公用買賣單元。17.集合資產(chǎn)管理方案開場投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)該當至少每向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理方案的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.1個月B.3個月C.6個月D.1年18.在集合

7、資產(chǎn)管理方案中，客戶無須承當?shù)牧x務(wù)有。A.按合同商定承當不可抗力風(fēng)險B.按照合同的商定支付管理費、托管費及其他費用C.不得非法聚集他人資金參與集合資產(chǎn)管理方案D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理方案的份額19.證券公司違反相關(guān)證券法規(guī)規(guī)定，擅自興辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，。A.責(zé)令矯正，并處以警告、罰款B.責(zé)令矯正，以后不得再懇求資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.責(zé)令停業(yè)整頓，并處以警告、罰款D.責(zé)令矯正，并處分相關(guān)責(zé)任人，一年內(nèi)不得再懇求20.國務(wù)院(以下簡稱)規(guī)定，是指在證券買賣所或者國務(wù)院同意的其他證券買賣場所進展的證券買賣中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)

8、擔(dān)保物的運營活動。A.商業(yè)貸款業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.債券回購業(yè)務(wù)二、多項選擇題 1.證券公司該當根據(jù)集合資產(chǎn)管理方案的情況，堅持適當比例的以備支付客戶的分紅或退出款項。A.權(quán)證B.股票C.到期日在1年以內(nèi)的政府債券D.現(xiàn)金2.以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)投資方向的有。A.在證券買賣所上市的企業(yè)債券B.國家重點建立債券C.股票型證券投資基金D.國債3.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該當保證相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。A.集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)B.集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)C.不同集合資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)D.集合資產(chǎn)管理方案內(nèi)各項資產(chǎn)4.

9、以下的有關(guān)規(guī)定，表述正確的有A.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額;投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令矯正，出機構(gòu)監(jiān)視檢查B.證券公司因違法違規(guī)運營或者有關(guān)財務(wù)目的不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽署新的資產(chǎn)管理合同;被中國證監(jiān)會依法取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資歷的，證券公司該當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處置有關(guān)事宜。C.對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴重的，依法取消其證券業(yè)從業(yè)資歷D.其他推行機構(gòu)違反和規(guī)定推行集合資產(chǎn)管理方案的，責(zé)令矯正，并處以警告、罰款。對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)

10、任人員，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴重的，依法取消其證券業(yè)從業(yè)資歷5.證券公司違反的規(guī)定，說法正確的有A.對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷B.對直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷C.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進展買賣，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，按照第220條的規(guī)定處分，即責(zé)令矯正，沒收違法所得，并處以20萬元以上50萬元以下的罰款D.證券公司在證券自營賬戶

11、與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進展買賣，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，按照第220條的規(guī)定處分，即責(zé)令矯正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款6.以下有關(guān)的規(guī)定，說法正確的有。A.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，運用客戶資產(chǎn)進展不用要的證券買賣的，即責(zé)令矯正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶呵斥損失的，依法承當賠償責(zé)任。B.證券公司未經(jīng)同意，用多個客戶的資產(chǎn)進展集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目的產(chǎn)品的，即責(zé)令矯正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款C.證券公司未經(jīng)同意，用多個客戶的資產(chǎn)進展集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項

12、投資于特定目的產(chǎn)品的，即責(zé)令矯正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進展買賣，即責(zé)令矯正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款7.管理人以自有資金參與集合方案時的特別商定包括。A.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式B.本集合方案開場運作的條件和日期C.管理人關(guān)于參與資金在集合方案存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾D.參與金額(比例)8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司在與客戶簽署資產(chǎn)管理合同之前該當了解的客戶的根本情況包括。A.消費需求B.收入才干C.投資偏好D.風(fēng)險接受才干9.證券公司與單一客戶簽署定向資產(chǎn)管理合同，經(jīng)

13、過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理效力的業(yè)務(wù)為。A.為單一客戶辦理綜合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)10.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)該當建立投資買賣控制體系，主要內(nèi)容包括。A.執(zhí)行公平的買賣分配制度，公平對待客戶B.建立買賣監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反響系統(tǒng)，完善相關(guān)的平安設(shè)備C.建立投資指令審核制度D.建立完善的買賣記錄制度，每日投資組合列表等該當及時核對并存檔保管11.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有以下情形之一的，應(yīng)矯正;拒不矯正的，將受處分。A.委托其他機構(gòu)或個人代為推行集合資產(chǎn)管理方案B.未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的

14、托管C.未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)或履行托管職責(zé)D.未完成集合資產(chǎn)管理方案設(shè)立立刻動用客戶參與資金12.該當按照有關(guān)規(guī)定承當集合資產(chǎn)管理方案買賣結(jié)算的最終交收責(zé)任。A.托管銀行B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券公司D.證券買賣所13.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必需遵守的普通規(guī)定包括。A.投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超越該證券發(fā)行總量的20%B.投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超越一個集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的10%C.證券公司可以委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推行集合資產(chǎn)管理方案D.集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)中的證券，不得用于回購14.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要有。A.法律風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.市

15、場風(fēng)險D.運營風(fēng)險15.證券公司懇求從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資歷，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送的資料包括。A.懇求書B.內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度文本C.凈資本計算表D.證券公司章程16.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為普通客戶辦理國外市場的投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定母的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)17.在集合資產(chǎn)管理方案中，客戶主要享有權(quán)益。A.按規(guī)定分享投資收益B.根據(jù)合同商定，參與和退出集合資產(chǎn)管理方案C.承當委托投資損失D.知情的權(quán)益18.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)該當建立投資買賣控制體系，主要內(nèi)容包括。A.建立投資指令審核制度

16、B.執(zhí)行公平的買賣分配制度，公平對待客戶C.建立買賣監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反響系統(tǒng)，完善相關(guān)的平安設(shè)備D.建立完善的買賣記錄制度，每日投資組合列表等該當及時核對并存檔保管19.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有行為。A.挪用客戶資產(chǎn)B.向客戶做出保證其資本金不受損失或者獲得最低收益承諾C.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)誘導(dǎo)客戶D.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)操作20.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有。A.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為單個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)21.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括。A.要設(shè)定特定的投資目的B.經(jīng)過專

17、門賬戶運營運作C.證券公司與客戶是一對多D.采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該項業(yè)務(wù)22.根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)該當遵守以下原那么。A.公平公正。遵照公平、公正的原那么，維護客戶的合法權(quán)益，老實守信，勤勉盡責(zé)，防止利益沖突。B.資歷管理。該當按的規(guī)定向中國證監(jiān)會懇求資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資歷。未獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資歷的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。C.集中管理。該當在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外一致簽署資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門擔(dān)任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。D.風(fēng)險控制。該當建立健全風(fēng)險控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴厲分開。22.按照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的根本規(guī)范，證券公

18、司不得接受成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.本公司董事、監(jiān)事人員B.某國有企業(yè)的董事長C.本公司從業(yè)人員的朋友D.本公司從業(yè)人員23.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控制度應(yīng)該遵照的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面描畫正確的選項是。A.建立集合資產(chǎn)管理方案投資主辦人員制度，即該當指定專門人員詳細擔(dān)任每一個集合資產(chǎn)管理方案的投資管理事宜。B.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)虛行集中一致管理，建立嚴厲的業(yè)務(wù)隔離制度。C.投資主辦人員須具有10年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)閱歷，且該當具備良好的職業(yè)品德，無不良行為記錄。D.嚴厲執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理方案建立獨立完好的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

19、。24.證券公司懇求設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案，申報資料的主要內(nèi)容應(yīng)該包括。A.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告B.證券公司擔(dān)任集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門擔(dān)任人及投資主辦人簽署的承諾書C.證券公司、代理推行機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及效力協(xié)議D.法律意見書25.證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中制止的行為包括。A.未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途。B.將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于能夠承當無限責(zé)任的投資。C.經(jīng)過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介詳細的定向資產(chǎn)

20、管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理方案。D.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進展買賣，損害客戶利益。26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反和的有關(guān)規(guī)定，有以下情形之一的，該當自動矯正;未能矯正的，責(zé)令矯正;拒不矯正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資歷。A.未按照和的規(guī)定，將有關(guān)資料置備于營業(yè)場所或者向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。B.不經(jīng)過固定買賣單元進展買賣或者將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)的證券用于回購。C.超出投資范圍和比例進展投資。D.未按照規(guī)定履行通知、報告義務(wù)。三、判別題 1.證

21、券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理方案和非限定性集合資產(chǎn)管理方案。2.獲得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資歷的證券公司，可以辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理方案的，該當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出同意決議之日60個任務(wù)日內(nèi)啟動推行任務(wù)，并在6個月內(nèi)完成設(shè)立任務(wù)并開場投資運作。4.資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定(違反資產(chǎn)管理合同商定的除外)，該當予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu);投資指令未生效的，可以只執(zhí)行一部分。5.證券公司可以經(jīng)過廣播，電視等媒體來推行其集合資產(chǎn)管理方案。6.證券公司與客戶必需是一對一的是單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一。7.證券公司該當根據(jù)集合資產(chǎn)管理方案的情況，堅持適當比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理方案投資于一家公司發(fā)行的證券不得超越該方案資產(chǎn)初始募集金額的10%。9.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必需相互獨立。10.因證券市場動搖等外部要素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同商定的，應(yīng)在6個月內(nèi)進展調(diào)整并予調(diào)整次日以書面方式向上海證券買賣所報告調(diào)整情況。