WTO法第六章 反傾銷

1、12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院1第六章 關(guān)于反傾銷的法律制度海關(guān)總署公告2010年第24號(hào) 美國時(shí)間19日，美國7家太陽能電池板生產(chǎn)商向美國商務(wù)部和美國國際貿(mào)易委員會(huì)(ITC )提起貿(mào)易申訴，要求美國政府對(duì)中國出口到美國的太陽能面板施加限制，并征收超過100%的反傾銷關(guān)稅。12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院212 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院3本章主要內(nèi)容第一節(jié) 傾銷與反傾銷概述1第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的構(gòu)成要件2第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序3一些反傾銷案例412 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院4第一節(jié) 傾銷與反傾銷概述一、傾銷的含義傾銷是指一國出口商以低于正常價(jià)

2、值的價(jià)格，將產(chǎn)品出口到另一個(gè)市場的行為。GATT 第 6 條規(guī)定，一國產(chǎn)品以低于正常價(jià)格進(jìn)入另一國市場，如果因此對(duì)一締約方領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)建立的某項(xiàng)工業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅，或?qū)δ骋粐鴥?nèi)工業(yè)新建產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)阻礙即構(gòu)成傾銷。12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院5“傾銷”（dumping）一詞，實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的概念。是指出口商在海外市場的波動(dòng)導(dǎo)致了該市場上其他競爭者的銷售困難，并以掠奪性的價(jià)格消滅進(jìn)口國的競爭對(duì)手，進(jìn)而圖謀壟斷進(jìn)口國市場。第一節(jié) 傾銷與反傾銷概述12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院6反傾銷與反對(duì)反傾銷之爭:傾銷一般被認(rèn)為是一種不公平貿(mào)易行為：1、價(jià)格歧視；2、掠奪行

3、為反對(duì)反傾銷的理由很多，最主要的有兩個(gè)：1、保護(hù)主義工具;2、忽視消費(fèi)者利益。第一節(jié) 傾銷與反傾銷概述12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院7第一節(jié) 傾銷與反傾銷概述二、反傾銷采取的條件1、傾銷的確定2、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害3、因果關(guān)系12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院8三、基本術(shù)語定義1、傾銷傾銷是指，如果一項(xiàng)產(chǎn)品從一國出口到另一國，而產(chǎn)品的出口價(jià)格低于出口國在正常貿(mào)易過程中旨在用于消費(fèi)的相同產(chǎn)品的可比價(jià)格，即以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國商業(yè)，則該產(chǎn)品將被認(rèn)為是傾銷。第一節(jié) 傾銷與反傾銷概述12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院92、損害(1)實(shí)質(zhì)損害(material inju

4、ry)(2)實(shí)質(zhì)損害威脅(threat of material injury)(3)進(jìn)口方建立生產(chǎn)相同產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)阻礙3、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)(domestic industry)是指生產(chǎn)相同產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)商的總體，或者是指產(chǎn)品的合計(jì)總產(chǎn)量構(gòu)成這些產(chǎn)品國內(nèi)總產(chǎn)量大部分的生產(chǎn)商。例外：關(guān)稅同盟、某一成員方領(lǐng)土內(nèi)可分為兩個(gè)或兩個(gè)以上的競爭市場。第一節(jié) 傾銷與反傾銷概述12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院10第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件 WTO反傾銷協(xié)定第1條重申了其與GATT反傾銷規(guī)定之間的關(guān)系，即反傾銷協(xié)定僅適用于GATT第6條所規(guī)定的情況，并應(yīng)根據(jù)反傾銷協(xié)定的規(guī)定發(fā)起和進(jìn)行調(diào)查。 GA

5、TT第6條：實(shí)施反傾銷，進(jìn)口成員方必須證明三個(gè)基本要件：傾銷、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害、傾銷與損害之間的因果關(guān)系一、傾銷的確定 根據(jù)反傾銷協(xié)定第2條第1款的規(guī)定，如果一成員方出口到另一成員方的產(chǎn)品的價(jià)格低于正常價(jià)值(normal price)，則該出口行為即被視為傾銷。 可見，判斷是否存在傾銷，必須首先明確正常價(jià)值、出口價(jià)格的確定方式以及它們之間的比較規(guī)則。 12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院1112 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院12（一）正常價(jià)值正常價(jià)值與出口價(jià)格的差額為傾銷幅度。1、正常價(jià)值依下列順序確定： （1）正常貿(mào)易過程中出口國國內(nèi)供消費(fèi)的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格（出口國國內(nèi)銷售價(jià)格法

6、） 也即國內(nèi)市場銷售價(jià)格是指該產(chǎn)品在正常貿(mào)易過程中，用于國內(nèi)消費(fèi)的相同產(chǎn)品的可比價(jià)格。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件在采用出口國國內(nèi)銷售價(jià)格法確定正常價(jià)值時(shí)，應(yīng)滿足三個(gè)條件：12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院131、出口國國內(nèi)存在相同產(chǎn)品的銷售2、此種銷售是可被采信的，即銷售是在正常貿(mào)易過程中進(jìn)行的3、相同產(chǎn)品的銷售是有代表性的，即達(dá)到一定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院14a. 對(duì)“正常貿(mào)易過程（ordinary course of trade)”的理解。 正常貿(mào)易過程通常是指，在自由的不受限制的，市場機(jī)制完全發(fā)揮作用的正直守法的商人間所進(jìn)行的貿(mào)易。在實(shí)踐中，低于成

7、本銷售、關(guān)聯(lián)方間的銷售、政府定價(jià)的銷售都可能被認(rèn)作不是在正常貿(mào)易過程中的銷售。 第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院15 b. 對(duì)“相同產(chǎn)品（like product)” 的理解?！跋嗤a(chǎn)品”是在以國內(nèi)市場價(jià)格確定正常價(jià)值過程中的一個(gè)重要概念，主要用于確定國內(nèi)銷售的哪些產(chǎn)品可以作為確定正常價(jià)值時(shí)反傾銷調(diào)查產(chǎn)品范圍。根據(jù)反傾銷協(xié)議的規(guī)定，“本協(xié)議所稱相同產(chǎn)品一詞應(yīng)解釋為與被調(diào)查產(chǎn)品同樣的產(chǎn)品（identical product)，即在所有方面都與該產(chǎn)品相似，或者在不存在這樣一產(chǎn)品時(shí)，那種雖然不是在所有方面都相似，但與被調(diào)查產(chǎn)品有著非常類似的特性(characte

8、ristics)的產(chǎn)品。”第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院16 c. 對(duì)“有代表性銷售” 的理解由于在反傾銷案件中，傾銷幅度（出口價(jià)格與正常價(jià)值的差額）的大小，直接關(guān)系到反傾銷稅的稅額，所以正常價(jià)值確定的越低，對(duì)出口商就越有利。為避免在調(diào)查中人為影響對(duì)正常價(jià)值的確定，使出口商規(guī)避傾銷指控，反傾銷協(xié)議借鑒了歐盟、美國的反傾銷立法，在腳注規(guī)定“用于出口國國內(nèi)消費(fèi)的相同產(chǎn)品的銷售，如果占向進(jìn)口國成員方出口數(shù)量的或以上，通常應(yīng)被認(rèn)定為是確定正常價(jià)值的足夠數(shù)量。如果有證據(jù)表明較低比例的國內(nèi)銷售仍具有足夠數(shù)量提供適當(dāng)比較，則該較低比例應(yīng)當(dāng)被接受?！钡诙?jié) 實(shí)施反傾銷的

9、法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院17（2）如果不存在該價(jià)格（國內(nèi)銷售價(jià)格），使用出口到第三國（地區(qū)）的可比價(jià)格（第三國出口價(jià)格法）根據(jù)反傾銷協(xié)議.的規(guī)定，當(dāng)出口國國內(nèi)正常貿(mào)易過程中不存在相同產(chǎn)品的銷售，或者由于市場特殊情形或出口國國內(nèi)市場的銷量太少以致無法進(jìn)行適當(dāng)比較時(shí)，如果向第三國出口相同產(chǎn)品的可比價(jià)格具有代表性，則傾銷幅度應(yīng)根據(jù)與向該第三國出口相同產(chǎn)品的可比價(jià)格的比較確定。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院18（3）結(jié)構(gòu)價(jià)格當(dāng)上述兩種方法均不能采用時(shí)，可采用“結(jié)構(gòu)價(jià)格”來確定正常價(jià)值。根據(jù)反傾銷協(xié)議的規(guī)定，“結(jié)構(gòu)價(jià)值”是指“原產(chǎn)地國的生

10、產(chǎn)成本，加上合理管理費(fèi)、銷售費(fèi)、一般費(fèi)用和利潤”。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院192、非市場經(jīng)濟(jì)國家根據(jù)反傾銷理論，傾銷是對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律中價(jià)格由市場和供求決定的違背，因而主要存在于市場經(jīng)濟(jì)體制中。非市場經(jīng)濟(jì)國家，由于政府在企業(yè)的生產(chǎn)銷售中占有絕對(duì)的支配地位，破壞了市場機(jī)制的作用，因而在計(jì)算其正常價(jià)值時(shí)理應(yīng)采取區(qū)別于市場經(jīng)濟(jì)國家的辦法，以期適當(dāng)調(diào)整，防止規(guī)避行為。實(shí)踐中的做法是選擇一市場經(jīng)濟(jì)替代國，來確定被調(diào)查產(chǎn)品的正常價(jià)值。此做法以美國最為典型。 第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院20案例：在年中國鍍鉻螺母傾銷案的終裁中

11、，美國商務(wù)部認(rèn)定中國的化工和鋼鐵產(chǎn)業(yè)為，使傾銷幅度從申請(qǐng)方主張的和初裁的降至。但在年月日復(fù)審時(shí)，商務(wù)部最后裁定，由于中國物資部對(duì)北京鋼鐵廠下達(dá)指令性生產(chǎn)價(jià)格，的鋼產(chǎn)量為政府所需；被告江蘇生產(chǎn)商和出口商的鋼材原料大部來自北京鋼鐵廠，且無充分證據(jù)證明其購價(jià)格不受政府影響，所以不能確定鋼價(jià)由市場決定，中國的化工和鋼鐵產(chǎn)業(yè)不能作為。最終采用巴基斯坦為替代國，確認(rèn)傾銷幅度為。 第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院21（二）出口價(jià)格出口價(jià)格，是指出口商在國際進(jìn)出口貿(mào)易中成交的價(jià)格。反傾銷協(xié)定對(duì)出口價(jià)格缺乏明確的規(guī)定，僅可從其.的措辭中推定為“正常貿(mào)易過程中，一項(xiàng)產(chǎn)品從一國

12、出口到另一國的價(jià)格”。關(guān)于出口價(jià)格的確定，協(xié)定.規(guī)定，如果不存在.中的出口價(jià)格，或者由于出口商與進(jìn)口商或第三方間存在補(bǔ)償協(xié)議，使得此出口價(jià)格不可靠，則出口價(jià)格可依進(jìn)口產(chǎn)品轉(zhuǎn)售給進(jìn)口國國內(nèi)獨(dú)立買主的轉(zhuǎn)售價(jià)格確定；當(dāng)不存在此等轉(zhuǎn)售，或轉(zhuǎn)售與進(jìn)口條件不同時(shí)，則在當(dāng)局決定的合理基礎(chǔ)上確定。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院22不存在出口價(jià)格的情況包括易貨貿(mào)易、補(bǔ)償貿(mào)易及國內(nèi)沒有同類產(chǎn)品的銷售等情況；出口價(jià)格不可靠則是指出口商與進(jìn)口商或第三者之間存在聯(lián)合或補(bǔ)充性安排，影響到價(jià)格的可靠性，此時(shí)可從進(jìn)口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)售進(jìn)行價(jià)格判斷，只要轉(zhuǎn)售是發(fā)生在無關(guān)聯(lián)關(guān)系的情形下。未轉(zhuǎn)售給獨(dú)

13、立的購買人或進(jìn)口產(chǎn)品的狀態(tài)凡是變化，均由于主觀因素或客觀因素影響了對(duì)原價(jià)格的判斷，所以不能直接使用出口價(jià)格，此時(shí)可以使用合理推定的價(jià)格計(jì)算出口價(jià)格。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院23（三）價(jià)格比較（1）出口價(jià)格與正常價(jià)值的調(diào)整。 A.相同的貿(mào)易水平，通常的方法是將兩種價(jià)格減去有關(guān)的稅費(fèi)、利潤等，倒推至出廠前的價(jià)格水平進(jìn)行比較； B.盡可能針對(duì)在相同時(shí)間進(jìn)行的銷售，以盡量減少因時(shí)間差造成的價(jià)格差異； C.通常應(yīng)根據(jù)每一個(gè)案件的具體情況，適當(dāng)考慮影響價(jià)格可比性的差異，如銷售條件和條款、稅收、貿(mào)易水平、銷售數(shù)量、物理特征以及其他影響價(jià)格可比性的差異。對(duì)上述調(diào)整

14、，當(dāng)局應(yīng)當(dāng)適當(dāng)掌握，不應(yīng)重復(fù)進(jìn)行調(diào)整。 D.在不存在出口價(jià)格而使用轉(zhuǎn)售價(jià)格或結(jié)構(gòu)價(jià)格的情況下，調(diào)查主管機(jī)關(guān)還應(yīng)對(duì)進(jìn)口和轉(zhuǎn)售之間所產(chǎn)生的費(fèi)用（包括捐稅）及所產(chǎn)生的利潤進(jìn)行減免的處理。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院24（2）價(jià)格比較的方法 A.平均對(duì)平均比較法，即加權(quán)平均正常值與所有可比出口交易加權(quán)平均價(jià)格進(jìn)行比較； B.個(gè)別對(duì)個(gè)別比較法，即按每筆交易的正常價(jià)值與每筆交易的出口價(jià)格進(jìn)行比較； C.如果不能按前兩種方法比較時(shí)，使用加權(quán)平均正常價(jià)值與單一出口交易的出口價(jià)格進(jìn)行比較第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院25二、損害的

15、確定根據(jù)反傾銷協(xié)議腳注，協(xié)議下的“損害”，除非另有規(guī)定，應(yīng)被解釋為對(duì)進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的實(shí)質(zhì)性損害、實(shí)質(zhì)性損害威脅或?qū)嵸|(zhì)阻礙進(jìn)口國某一國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的建立，解釋應(yīng)與協(xié)議第條的條款規(guī)定相一致?？梢钥闯?，“損害”是針對(duì)“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的，所以首先要明確何為“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”（domestic industry)。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件（一）“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的定義反傾銷協(xié)議，“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”指生產(chǎn)相同產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)商的全部或集體產(chǎn)量占國內(nèi)相同產(chǎn)品產(chǎn)量主要部分的那部分生產(chǎn)商。但存有兩種例外情形： 1、當(dāng)國內(nèi)生產(chǎn)商與出口商或進(jìn)口商有關(guān)聯(lián)關(guān)系，或他們本身就是受指控的傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口商時(shí)，“國內(nèi)產(chǎn)業(yè)”可被解釋為除其之外的其他生產(chǎn)商

16、。 12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院2612 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院272、地區(qū)產(chǎn)業(yè)依（ii）如果某一成員方地域內(nèi)的某項(xiàng)生產(chǎn)，可以劃分為兩個(gè)或多個(gè)競爭市場，則每個(gè)市場內(nèi)的生產(chǎn)者可被視為一個(gè)獨(dú)立的產(chǎn)業(yè)，條件是：（）該市場內(nèi)的生產(chǎn)商在該市場內(nèi)出售他們生產(chǎn)的全部產(chǎn)品或幾乎全部產(chǎn)品；（）該市場的需求實(shí)質(zhì)上不是由其他地域的生產(chǎn)商滿足。此時(shí)，只要傾銷產(chǎn)品集中進(jìn)入該獨(dú)立市場，對(duì)其內(nèi)的全部產(chǎn)品或幾乎全部產(chǎn)品的生產(chǎn)商造成損害，就可認(rèn)定傾銷是存在的，即使并未對(duì)全部國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要部分造成損害。 第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院28（二）損害的形式1、實(shí)質(zhì)

17、性損害反傾銷協(xié)定規(guī)定，對(duì)損害的確定應(yīng)依據(jù)肯定性證據(jù)，并應(yīng)審查下述有關(guān)內(nèi)容： A.傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的數(shù)量情況；依反傾銷協(xié)議.條，調(diào)查當(dāng)局應(yīng)考慮傾銷產(chǎn)品的數(shù)量對(duì)進(jìn)口國的生產(chǎn)和消費(fèi)而言，是否存在著絕對(duì)或相對(duì)大量增長的的情形。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院29例如，在歐共體對(duì)中國撲熱息痛反傾銷案中，據(jù)歐共體官方公報(bào)報(bào)道，年歐共體從中國進(jìn)口撲熱息痛噸，年進(jìn)口額猛增至噸，年僅月就進(jìn)口了噸，數(shù)據(jù)表明中國對(duì)歐共體的出口數(shù)量絕對(duì)大量增長；又如歐共體在彩電反傾銷案中，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，調(diào)查期間有關(guān)國家對(duì)歐共體的彩電出口量增長了，由年的萬臺(tái)增加到調(diào)查期內(nèi)的近萬臺(tái)，而同期歐共體彩電的消費(fèi)

18、量僅增加了，從萬臺(tái)增加到臺(tái)，因此有關(guān)國家的出口構(gòu)成對(duì)歐共體消費(fèi)的相對(duì)大量增長。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院30 B.對(duì)進(jìn)口國相同產(chǎn)品價(jià)格的影響 ； 包括兩種情形：（）傾銷產(chǎn)品的價(jià)格與進(jìn)口國國內(nèi)相同產(chǎn)品的價(jià)格相比，明顯地存在大幅降價(jià)的情形；（）在很大程度上抑制了進(jìn)口國國內(nèi)相同產(chǎn)品的價(jià)格上漲。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院31案例：在中國對(duì)來自美國、加拿大、韓國新聞紙反傾銷案中，經(jīng)調(diào)查，由于中國國內(nèi)新聞出版業(yè)的發(fā)展，國內(nèi)新聞紙的價(jià)格呈上漲趨勢(shì)。年的平均價(jià)格為元噸，比年增長，年平均價(jià)格為元噸，比年增長；年由于美國、加拿

19、大、韓國三國的新聞紙低價(jià)出口到中國，使得國內(nèi)新聞紙價(jià)格大幅下滑，年月，平均價(jià)格降至每噸元，大部分國內(nèi)新聞紙廠家每噸降價(jià)元，個(gè)別企業(yè)甚至每噸降價(jià)元。由此造成了中國國內(nèi)新聞紙業(yè)的損害。 第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院32 C.對(duì)進(jìn)口國相同產(chǎn)品生產(chǎn)商的影響。依反傾銷協(xié)定.條，在調(diào)查傾銷對(duì)進(jìn)口國國內(nèi)相同產(chǎn)品生產(chǎn)商的影響時(shí)，應(yīng)綜合考慮所有可能影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指數(shù)，包括銷售實(shí)際或潛在的下降、利潤、產(chǎn)量、市場份額、生產(chǎn)率、投資收益、設(shè)備利用率；影響國內(nèi)價(jià)格的因素、傾銷幅度；對(duì)現(xiàn)金流動(dòng)、庫存、就業(yè)、工資、增長率、籌措資金或投資能力等方面實(shí)際或潛在的負(fù)作用。第

20、二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院33案例：在美國、加拿大和韓國的新聞紙傾銷案中，中國經(jīng)貿(mào)委經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，由于上述三國的傾銷，使得中國國內(nèi)“相同產(chǎn)品”的銷售量和銷售收入下降。年比年銷量減少，銷售收入減少；國內(nèi)庫存劇增，增幅達(dá)；而且國內(nèi)新聞紙業(yè)的失業(yè)率大幅上升，工人的平均工資水平明顯下降等，一切情況表明中國的新聞紙產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)性損害。由于在此方面的調(diào)查所涉因素眾多，反傾銷協(xié)議也表明所列因素并不完整，單一或幾個(gè)因素不起決定作用，所以實(shí)踐中也就在此存有大量的分歧，相關(guān)的立法急待完善。 第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院342、實(shí)質(zhì)損

21、害威脅反傾銷協(xié)議并沒有給實(shí)質(zhì)性損害威脅下定義，但從其用語中似乎可以推出：“實(shí)質(zhì)性損害威脅是指，雖尚未對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，但依據(jù)傾銷事實(shí)變化的客觀情況，可以明確地預(yù)見到損害迫近的必然發(fā)生?！笨梢钥闯?，實(shí)質(zhì)性損害在此階段還只是處于一種發(fā)展態(tài)勢(shì)中，所以據(jù)此作出損害存在的決定必須慎之又慎，應(yīng)依據(jù)事實(shí)，而不僅僅是猜測、宣稱或極小的可能性?？少Y考慮的因素：（）傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品以極大增長比例進(jìn)入進(jìn)口國國內(nèi)市場，表明由此引起進(jìn)口巨大增加的可能性；（）考慮了其他出口市場吸收另外產(chǎn)品的能力，并結(jié)合出口商充分自由處置迫近的大量增長的情況，一切表明存在著傾銷產(chǎn)品向進(jìn)口成員方市場大量增長的可能；（）進(jìn)口產(chǎn)品是否在以明顯壓

22、低或抑制國內(nèi)價(jià)格的價(jià)格進(jìn)口，且可能增加對(duì)進(jìn)一步進(jìn)口的需求；（）受調(diào)查產(chǎn)品的庫存情況。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院353、實(shí)質(zhì)性阻礙某一產(chǎn)業(yè)的建立在此種損害形式中，一個(gè)焦點(diǎn)問題是，如何對(duì)“損害所阻礙產(chǎn)業(yè)”作出合理界定，實(shí)踐中各國的做法寬嚴(yán)不一。南非在實(shí)施的關(guān)稅和貿(mào)易委員會(huì)指南中制定了較嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。依其規(guī)定，此種產(chǎn)業(yè)必須滿足：（）即將建立的產(chǎn)業(yè)，能夠在關(guān)稅同盟成員國市場已經(jīng)確立的價(jià)格水平上開展競爭。至于該價(jià)格的形成，即使是建立在傾銷或補(bǔ)貼的基礎(chǔ)上，也無關(guān)緊要；（）新建產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品投入市場后，外國供應(yīng)商降低出口產(chǎn)品價(jià)格；（）外國供應(yīng)商的降價(jià)行為具有進(jìn)行不公正貿(mào)

23、易的動(dòng)機(jī)。相比較而言，美國、歐盟的規(guī)定更為科學(xué)，即產(chǎn)業(yè)只要處于“計(jì)劃籌建的高級(jí)階段”就可，但需有證據(jù)表明已為產(chǎn)業(yè)建立進(jìn)行了大量的投入。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院36（三）損害的累計(jì)評(píng)估累積評(píng)估，就是在對(duì)來自不同國家的傾銷產(chǎn)品進(jìn)行損害調(diào)查時(shí)，特定條件下，將所有來自不同國家傾銷產(chǎn)品對(duì)進(jìn)口國造成的影響累加起來計(jì)算的制度。累積評(píng)估制度提起之初，遭到了廣大出口國的反對(duì)。如前蘇聯(lián)出口商的法律顧問主張，來自不同國家的低于合理價(jià)值銷售的影響應(yīng)予以分別考慮。但隨著反傾銷實(shí)踐的發(fā)展，如今累積評(píng)估已為大多數(shù)國家所接受。因?yàn)閺姆磧A銷法的目的來看，并非單純的要制止傾銷行為，其

24、深層次目的是防止傾銷對(duì)本國產(chǎn)業(yè)造成損害。從這一點(diǎn)看，只要傾銷引起損害，就可以采取反傾銷措施，而不在于損害是一國還是多國造成的。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院37三、因果關(guān)系傾銷與損害之間要有因果關(guān)系，證明因果關(guān)系的存在應(yīng)以調(diào)查當(dāng)局所得到的所有有關(guān)證據(jù)為依據(jù)調(diào)查當(dāng)局應(yīng)審查出進(jìn)口傾銷產(chǎn)品以外的其他可能是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害的已知因素。這些因素包括但不限于：1、未以傾銷價(jià)格出售的進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格和數(shù)量；2、需求萎縮或消費(fèi)模式的改變；3、外國與國內(nèi)生產(chǎn)者之間的競爭與限制性貿(mào)易做法；4、技術(shù)發(fā)展以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的出口實(shí)績以及生產(chǎn)率，等等傾銷進(jìn)口必須是造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的一個(gè)原

25、因，非傾銷因素對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害，不得歸因于傾銷。第二節(jié) 實(shí)施反傾銷的法律要件12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院38第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序 一、申請(qǐng)和立案 1、申請(qǐng)發(fā)起反傾銷調(diào)查。啟動(dòng)反傾銷調(diào)查的程序有兩種：國內(nèi)有關(guān)當(dāng)局自主發(fā)起，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和其代表向有關(guān)當(dāng)局提起申請(qǐng)，有關(guān)當(dāng)局審查該申請(qǐng)合格后，發(fā)起調(diào)查。注意：在后一種方式下，應(yīng)有足夠的國內(nèi)生產(chǎn)者的支持，在支持和反對(duì)申請(qǐng)的生產(chǎn)者中，支持者占的產(chǎn)量占二種總產(chǎn)量的50以上，同時(shí)不得低于國內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25。12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院39申請(qǐng)人提出指控必須提交書面申請(qǐng)。書面申請(qǐng)應(yīng)包括傾銷、損害及因果關(guān)系的有關(guān)材料，缺乏

26、證據(jù)的簡單判斷不能滿足立案的要求。申請(qǐng)應(yīng)包括申請(qǐng)人可獲得的下列內(nèi)容：（1）申請(qǐng)人及其代表的生產(chǎn)者的姓名、地址，國內(nèi)相同產(chǎn)品的產(chǎn)量及價(jià)值；代表國內(nèi)相似產(chǎn)品的代表性證明；如代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出申請(qǐng)，還應(yīng)有所有已知的國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者清單；（2）對(duì)傾銷產(chǎn)品的詳細(xì)說明，列明已知的原產(chǎn)國或出口國名稱，已知的所有外國生產(chǎn)者、出口商以及進(jìn)口商名單；第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院40（3）傾銷產(chǎn)品在原產(chǎn)國或出口國的國內(nèi)市場用于消費(fèi)的價(jià)格信息，或適應(yīng)申請(qǐng)的要求提供該產(chǎn)品向第三國銷售價(jià)格信息及結(jié)構(gòu)價(jià)格的信息；向進(jìn)口國的出口價(jià)格信息，或適應(yīng)申請(qǐng)的要求，提供該產(chǎn)品首次轉(zhuǎn)售給進(jìn)口成

27、員領(lǐng)土內(nèi)獨(dú)立購買者的價(jià)格信息；（4）傾銷產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的變化信息，傾銷產(chǎn)品對(duì)進(jìn)口國相同產(chǎn)品的價(jià)格以及生產(chǎn)的影響，以及影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的有關(guān)因素和指標(biāo)；（5）申請(qǐng)應(yīng)附以必要的證明。反傾銷協(xié)定強(qiáng)調(diào)僅憑無實(shí)質(zhì)性證據(jù)的指控不能構(gòu)成合格的申請(qǐng)。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院412、進(jìn)口方調(diào)查當(dāng)局審查立案進(jìn)口方調(diào)查主管當(dāng)局要審查申請(qǐng)人提供的證據(jù)的準(zhǔn)確性和充分性，以便決定是否有足夠的證據(jù)證明立案調(diào)查是適當(dāng)?shù)摹＝拥缴暾?qǐng)后和立案調(diào)查前，調(diào)查主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通知出口國政府已經(jīng)接到申請(qǐng)。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序立案審查：（1）國內(nèi)產(chǎn)業(yè)代表性的審查在特殊情況下，沒有國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)

28、，但如果有關(guān)于傾銷與損害和因果關(guān)系存在的充分證明，進(jìn)口國調(diào)查主管當(dāng)局認(rèn)為發(fā)起調(diào)查是正當(dāng)?shù)?，也可自行發(fā)現(xiàn)反傾銷調(diào)查。（2）調(diào)查主管當(dāng)局應(yīng)在審查申請(qǐng)和其后的調(diào)查中，考慮傾銷和損害的證據(jù)。如經(jīng)審查不存在有關(guān)傾銷和損害的足夠證據(jù)，使繼續(xù)調(diào)查該案是正確的，應(yīng)拒絕申請(qǐng)或停止調(diào)查。12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院4212 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院43二、反傾銷調(diào)查1、調(diào)查期限反傾銷協(xié)定規(guī)定反傾銷調(diào)查應(yīng)在一年內(nèi)結(jié)束，特殊情況下可以延長，但無論如何不應(yīng)超過18個(gè)月。2、初裁和終裁程序包括初裁和終裁，初步裁定傾銷、損害和二者之間因果關(guān)系成立的，可以采取臨時(shí)反傾銷措施。終局裁定傾銷成立的，可以

29、裁定征收反傾銷稅等反傾銷措施。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院443、終止調(diào)查調(diào)查開始后，如存在下列情況，反傾銷調(diào)查應(yīng)盡速終止：（1）申請(qǐng)人撤銷申請(qǐng)的；（2）沒有足夠證據(jù)證明存在傾銷、損害或者二者之間有因果關(guān)系的； （3）傾銷幅度屬于微量或傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的實(shí)際，（如中國規(guī)定傾銷幅度低于2）；（4）傾銷進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)際或者潛在的進(jìn)口量或者損害屬于可忽略不計(jì)的； （5）調(diào)查當(dāng)局認(rèn)為不適宜繼續(xù)進(jìn)行反傾銷調(diào)查的。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院45三、調(diào)查的參與公告發(fā)布后，調(diào)查主管機(jī)關(guān)應(yīng)將調(diào)查及要求合作的有關(guān)信息通知所有利害關(guān)系方，

30、并給予期充分的機(jī)會(huì)以書面形式提出與涉案有關(guān)的證據(jù)。一般情況下，進(jìn)口國調(diào)查主管機(jī)關(guān)應(yīng)向表示應(yīng)訴的當(dāng)事方發(fā)出調(diào)查問卷，并給予至少30天的答卷時(shí)間。應(yīng)訴者的答卷一般情況下應(yīng)視為一周內(nèi)已經(jīng)收到，并從該日起計(jì)算答卷的期限。當(dāng)應(yīng)訴人要求延長調(diào)查問卷的答復(fù)期限時(shí)，調(diào)查主管機(jī)關(guān)應(yīng)給予適當(dāng)?shù)目紤]。在整個(gè)反傾銷調(diào)查期間，所有利害關(guān)系方均有為其利益進(jìn)行辯護(hù)的充分機(jī)會(huì)，調(diào)查主管機(jī)關(guān)應(yīng)為這種機(jī)會(huì)提供便利。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院46進(jìn)口國當(dāng)局將在申請(qǐng)方和應(yīng)訴方提供材料的基礎(chǔ)上，做出關(guān)于傾銷和損害的初步裁定。如果初裁關(guān)于傾銷或損害的結(jié)論是否定性的，則調(diào)查應(yīng)立即終止。如初裁關(guān)于

31、傾銷和損害的結(jié)論均為肯定的，并初步認(rèn)定了兩者之間的因果關(guān)系，則進(jìn)口國當(dāng)局可以采取臨時(shí)反傾銷措施，并繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查，直至作出最終裁決。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院47四、聽證會(huì)及其它申辯機(jī)會(huì)初裁之后，進(jìn)口國當(dāng)局將會(huì)進(jìn)一步核實(shí)涉訴雙方提供的證據(jù)材料。當(dāng)事方可要求舉行聽證會(huì)，反傾銷協(xié)定要求聽證會(huì)要向“所有利害關(guān)系方”開放，而不僅僅是“直接利害關(guān)系方” ，以保證各方獲得平等的申辯機(jī)會(huì)。調(diào)查主管機(jī)關(guān)還應(yīng)為被控傾銷產(chǎn)品的用戶及消費(fèi)者提供機(jī)會(huì)，使其對(duì)傾銷、損害及因果關(guān)系發(fā)表評(píng)論。進(jìn)口國當(dāng)局在得到企業(yè)同意并通知了該成員方政府的情況下，也可以在其他成員方領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行實(shí)地核查

32、。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院48五、材料的處理在整個(gè)調(diào)查過程中，進(jìn)口國當(dāng)局所采信的各類證據(jù)必須是書面的。即使是聽證會(huì)上的口頭辯論，事后也必須以書面材料遞交進(jìn)口國調(diào)查主管機(jī)關(guān)和對(duì)方當(dāng)事人，否則不予考慮。如果利害關(guān)系方不提供或阻礙調(diào)查，進(jìn)口國調(diào)查機(jī)關(guān)可依照可獲得的最佳資料（BIA，best information available）作出裁決。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院49六、快速審議對(duì)于反傾銷調(diào)查期間未出口被調(diào)查產(chǎn)品的“新出口商”，如其在反傾銷征稅命令有效期間出口被調(diào)查產(chǎn)品的相同產(chǎn)品，進(jìn)口國調(diào)查主管機(jī)關(guān)要采取

33、“快速審議”的辦法來確定這些出口商的分別反傾銷稅率。但是這些新的出口商要證明他們與已被調(diào)查的出口傾銷產(chǎn)品的出口商不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院50八、反傾銷措施1、臨時(shí)反傾銷措施臨時(shí)反傾銷措施方式包括征收臨時(shí)反傾銷稅，提供現(xiàn)金保證金、保函或者其他形式的擔(dān)保，其數(shù)額不得超過初步裁定確定的傾銷幅度。在公告反傾銷立案調(diào)查之日起60天內(nèi)，不得采取臨時(shí)反傾銷措施。臨時(shí)反傾銷措施征收時(shí)間應(yīng)盡可能短，不超過4個(gè)月，特定情況下經(jīng)有關(guān)調(diào)查主管機(jī)關(guān)決定，并應(yīng)在所涉及的貿(mào)易中占很大比例的出口商的請(qǐng)求下，可以不超過6個(gè)月。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月

34、2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院512、價(jià)格承諾在進(jìn)口成員的主管機(jī)關(guān)已就傾銷和傾銷所造成的損害做出初步肯定裁定后，如果出口商主動(dòng)承諾提高有關(guān)商品的出口價(jià)格或停止以傾銷價(jià)格出口，并且得到進(jìn)口方反傾銷當(dāng)局的同意，那么反傾銷調(diào)查程序可以暫時(shí)中止或終止。 但是進(jìn)口國主管當(dāng)局可以建議但不能強(qiáng)迫出口經(jīng)營者作出價(jià)格承諾。出口經(jīng)營者不作出或不接受價(jià)格承諾建議，不妨礙反傾銷案件的調(diào)查和確定。調(diào)查機(jī)關(guān)決定是否接受價(jià)格承諾。接受價(jià)格承諾后繼續(xù)進(jìn)行調(diào)查并作出否定傾銷或損害的終局裁定的，出口價(jià)格承諾自動(dòng)失效。 第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院523、反傾銷稅終局裁定確定傾銷成立并由此

35、對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以征收反傾銷稅。征收反傾銷稅的稅額不應(yīng)超過正常價(jià)值于出口價(jià)格之間的差額，即不應(yīng)超過傾銷幅度。反傾銷稅的納稅人是傾銷進(jìn)口產(chǎn)品的進(jìn)口經(jīng)營者。如出現(xiàn)初裁的反傾銷稅率于終裁的稅率不同的情況，采用多退少不補(bǔ)原則。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院53九、征收反傾銷稅的期限和復(fù)審1、期限一般不超過5年，若經(jīng)復(fù)審確定終止征收反傾銷稅有可能導(dǎo)致?lián)p害的繼續(xù)或者再度發(fā)生的，可以適當(dāng)延長反傾銷稅的征收期限。征收反傾銷稅是以抵消傾銷造成的損害為最終目的，它不具有懲罰或制裁性質(zhì)。因此，一旦有證據(jù)證明傾銷所造成的損害已經(jīng)被抵消或損害程度有所減輕，或出現(xiàn)了新的影響

36、征稅的情況，則反傾銷稅也應(yīng)取消或變更。為此，反傾銷協(xié)定賦予了利害關(guān)系方向原調(diào)查主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)審的權(quán)利。當(dāng)然，進(jìn)口國主管當(dāng)局也有主動(dòng)提起復(fù)審的權(quán)力。這種復(fù)審稱為行政復(fù)審。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院542、追溯征稅最終反傾銷稅不能追溯征收，即不能對(duì)在采取臨時(shí)措施前進(jìn)入進(jìn)口國的產(chǎn)品征收。有一項(xiàng)例外，允許對(duì)那些在實(shí)施臨時(shí)措施前90天內(nèi)進(jìn)入該國的產(chǎn)品征收關(guān)稅，但不是發(fā)起調(diào)查前，這一例外須滿足以下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：（1） 存在造成損害的傾銷的歷史記錄，或進(jìn)口商已經(jīng)知道或理應(yīng)知道出口商實(shí)行傾銷，且此類傾銷會(huì)造成損害；（2） 損害是由在相對(duì)較短時(shí)期內(nèi)傾銷產(chǎn)品的大量進(jìn)口造成的

37、，根據(jù)傾銷產(chǎn)品的時(shí)間和數(shù)量及其他情況（如進(jìn)口產(chǎn)品庫存快速增加），該傾銷產(chǎn)品可能會(huì)嚴(yán)重破壞即將實(shí)施的最終反傾銷稅的補(bǔ)救效果，只要已經(jīng)給予有關(guān)進(jìn)口商發(fā)表意見的機(jī)會(huì)。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院553、行政復(fù)審行政復(fù)審主要是就繼續(xù)征收反傾銷稅的必要性進(jìn)行審查，以及論證取消或變更反傾銷稅是否將導(dǎo)致?lián)p害重新發(fā)生。如經(jīng)論證進(jìn)行征收反傾銷稅或按照原稅率征收是不合理的，則應(yīng)立即終止或變更征收反傾銷稅。復(fù)審的程序一般與反傾銷調(diào)查程序相同，調(diào)查期限通常為12個(gè)月。價(jià)格承諾的復(fù)審程序大體與征收反傾銷稅的復(fù)審程序相同。復(fù)審期間，復(fù)審程序不妨礙反傾銷措施的實(shí)施。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12 八月 2022西北政法大學(xué)國際法學(xué)院56十、司法審查反傾銷協(xié)定要求各成員方在其國內(nèi)的反傾銷法律中應(yīng)包含司法審查程序，即對(duì)最終裁決和行政復(fù)審決定等行政行為，利害關(guān)系方可以要求通過司法、仲裁或行政法庭或通過訴訟程序快速進(jìn)行審查。這類法庭、仲裁庭或訴訟程序應(yīng)完全獨(dú)立與作出裁決或復(fù)審決定的行政當(dāng)局。第三節(jié) 實(shí)施反傾銷的基本程序12