證券投資基金精講班第38講作業(yè)卷

1、.：.；試卷稱號(hào)：證券投資基金精講班第38講作業(yè)卷開場(chǎng)時(shí)間：2021-8-24 21:11:56終了時(shí)間：2021-8-24 21:12:8答題時(shí)間：150分鐘考生耗時(shí)：00:00:12試卷總分：100經(jīng)過(guò)分?jǐn)?shù)：60考生姓名：考生成果：0規(guī)范題得分：0手工題得分：0評(píng)分方式：自動(dòng)經(jīng)過(guò)考試：未經(jīng)過(guò)考試評(píng)語(yǔ)：詳 細(xì) 情 況一、單項(xiàng)選擇題:1、QD基金份額凈值該當(dāng)在( )披露。A. 估值日前1個(gè)任務(wù)日內(nèi)B. 估值日C. 估值日后1個(gè)任務(wù)日內(nèi)D. 估值日后2個(gè)任務(wù)日內(nèi) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：2、在證券投資基

2、金信托關(guān)系中，( )是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金公司D. 基金董事會(huì) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：3、封鎖式證券投資基金折價(jià)發(fā)行意味著( )。A. 基金面值高于發(fā)行價(jià)錢B. 基金面值等于發(fā)行價(jià)錢C. 基金面值低于發(fā)行價(jià)錢D. 基金面值與基金發(fā)行價(jià)錢無(wú)關(guān) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：4、我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按( )計(jì)提。A. 基金資產(chǎn)總值B. 基金資產(chǎn)凈值C. 基金發(fā)行規(guī)模 D. 同

3、定金額 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：5、( )是指按確定的恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在諸如3-5年的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改動(dòng)資產(chǎn)配置形狀。A. 買入并持有戰(zhàn)略B. 恒定混合戰(zhàn)略C. 投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略D. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置戰(zhàn)略 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：6、在指數(shù)化債券投資戰(zhàn)略、躲避和現(xiàn)金流匹配戰(zhàn)略以及積極調(diào)整的債券投資戰(zhàn)略中，相對(duì)最為消極的投資戰(zhàn)略是( )。A指數(shù)化債券投資戰(zhàn)略C積極調(diào)整的債券投資戰(zhàn)略B躲避

4、和現(xiàn)金流匹配戰(zhàn)略D不能判別 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：7、關(guān)于投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)的表述，正確的選項(xiàng)是( )。A只能運(yùn)用市場(chǎng)指數(shù)作為業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)B可以運(yùn)用包括市場(chǎng)指數(shù)在內(nèi)的多種業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)C只能運(yùn)用市場(chǎng)指數(shù)或投資風(fēng)格指數(shù)作為業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)D以上均不正確 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：8、在以下幾個(gè)目的中，哪個(gè)目的不用于衡量基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵。( )A產(chǎn)品線長(zhǎng)度 B產(chǎn)品線寬度C產(chǎn)品線速度 D產(chǎn)品線深度 A B C D 他的

5、答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：9、科學(xué)的分散化投資可以消除( )。A非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B政治風(fēng)險(xiǎn)C政策風(fēng)險(xiǎn) D利率風(fēng)險(xiǎn) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：10、在我國(guó)現(xiàn)階段，關(guān)于契約型證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系，以下( )說(shuō)法是正確的。A基金由基金管理人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管B基金由基金份額持有人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管C基金由基金份額持有人大會(huì)設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管D基金由托管人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人

6、托管 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：11、基金銷售業(yè)務(wù)是指基金管理公司經(jīng)過(guò)自行設(shè)立的網(wǎng)點(diǎn)或電子買賣網(wǎng)站把基金單位直接銷售給( )的行為。A基金經(jīng)理 B托管銀行C基金管理公司 D基金投資人 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：12、基金的市場(chǎng)買賣價(jià)錢是以基金單位的( )為中心上下動(dòng)搖的。A資產(chǎn) B資產(chǎn)值C資產(chǎn)凈值 D資本凈值 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為

7、0 分 解析：13、基金經(jīng)理的( )是基金投資運(yùn)作的關(guān)鍵?；鸾?jīng)理程度的高低，直接決議了基金的投資收益。A投資理念B分析方法C投資工具的選擇D投資理念、分析方法和投資工具的選擇 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：14、( )是指以追求資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值和盈利為根本目的，從而投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金。A收入型基金 B傘型基金C平衡型基金 D生長(zhǎng)型基金 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：15、基金管理人應(yīng)

8、在每年終了后( )日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。 A30B60C90D180 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：16、基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金以( )名義單獨(dú)立戶管理。A基金管理公司資金 B基金C投資資金 D以上都不正確 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：17、以下不屬于資產(chǎn)配置需求思索的要素是( )。A投資期限B稅收思索C影響投資者風(fēng)險(xiǎn)接受才干和收益需求的各項(xiàng)要素D影響各類資產(chǎn)

9、的風(fēng)險(xiǎn)收益情況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場(chǎng)環(huán)境要素 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：18、附息債券的麥考萊久期( )其到期期限，對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期( )其到期期限。 A大于等于B大于小于C小于等于D等于大于 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：19、( )系列基金又名傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作、子基金之間可以進(jìn)展相互轉(zhuǎn)換的一種基金構(gòu)造方式。A指數(shù)基金 B期權(quán)基金C對(duì)沖基金 D系列基金 A B C

10、D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：20、我國(guó)第一只契約型開放式證券投資基金是( )。A基金金泰 B華安創(chuàng)新C基金開元 D國(guó)泰君安 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：21、基金持有人與基金托管人的關(guān)系是經(jīng)過(guò)( )而構(gòu)成的委托人與受托人之間的關(guān)系。A股權(quán)關(guān)系 B債務(wù)關(guān)系C信托關(guān)系 D權(quán)益關(guān)系 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：22、以下對(duì)基金會(huì)計(jì)的特殊性表達(dá)錯(cuò)誤

11、的選項(xiàng)是( )。A會(huì)計(jì)主體是證券投資基金B(yǎng)突破了會(huì)計(jì)確認(rèn)的實(shí)現(xiàn)原那么C不允許采用公允價(jià)值計(jì)量原那么D逐日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)展估值，并計(jì)算基金資產(chǎn)凈值 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：23、在我國(guó)，基金管理費(fèi)按照( )提取。A本年度平均凈值逐年提取 B本月平均凈值逐月提取C每日平均凈值逐日提取 D前一日基金凈值逐日提取 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：24、以下不屬于證券投資基金特征的是( )。 A集合投資，專業(yè)管理B組合投資，分散

12、風(fēng)險(xiǎn)C收益平穩(wěn)，風(fēng)險(xiǎn)較小D獨(dú)立托管，保證平安 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：25、開放式基金的設(shè)立募集期限自基金份額出賣之日起計(jì)算，不超越( )。A1個(gè)月 B2個(gè)月C3個(gè)月 D4個(gè)月 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：26、( )是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置形狀進(jìn)展動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而添加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。A戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 B投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略C恒定混合戰(zhàn)略 D買入并持有戰(zhàn)略 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a

13、此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：27、從基金的營(yíng)運(yùn)根據(jù)來(lái)看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)根據(jù)是( )。A基金管理公司的公司章程 B托管協(xié)議C基金契約 D基金招募書 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：28、以下不屬于證券投資基金的作用的是( )。A為中小投資者拓寬了投資渠道B促進(jìn)產(chǎn)業(yè)開展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)C促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和安康開展D促進(jìn)了金融行業(yè)的買賣本錢的降低A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：29、

14、市盈率和市凈率是根本分析的重要目的，某公司的股價(jià)為15元，每股凈利潤(rùn)為O5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率為 。A30，5 B5，30 C7.5，5 D7.5，30 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：30、目前，我國(guó)債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的( )。A40% B60%C80% D90% A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：31、當(dāng)封鎖式基金募集期限屆滿不能成立時(shí)，基金管理人除了在基金募集期限屆滿后30日

15、內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)外，對(duì)此期間產(chǎn)生的利息的處置方式是( )。A無(wú)需支付銀行同期存款利息B應(yīng)該支付銀行同期存款利息，但從以后的申購(gòu)費(fèi)用中抵減C同時(shí)支付銀行同期存款利息D由基金契約規(guī)定 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：32、在基金申購(gòu)時(shí)不支付基金的申購(gòu)費(fèi)用，在基金贖回時(shí)再收取申購(gòu)費(fèi)用，目的在于鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金，這種收費(fèi)方式稱之為( )。A前端收費(fèi)方式 B后端收費(fèi)方式C金額收費(fèi)方式 D凈金額收費(fèi)方式 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為

16、0 分 解析：33、在現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)收益模型中，風(fēng)險(xiǎn)是用( )定義的。A資產(chǎn)價(jià)錢的動(dòng)搖率 B資產(chǎn)收益率的動(dòng)搖率C資產(chǎn)能夠虧損的幅度 D資產(chǎn)虧損的概率分布 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：34、根據(jù)利率期限構(gòu)造的完全預(yù)期實(shí)際，程度的收益率曲線意味著預(yù)期未來(lái)的短期利率會(huì)( )。A上升B不變 C下降 D以上皆不正確 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：35、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)該當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷

17、售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保管期不少于( )年。A5 B10C15 D20 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：36、小型資本股票報(bào)答率和大型資本股票報(bào)答率相比( )。A更低 B一樣C更高 D二者報(bào)答率沒有關(guān)系 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：37、假設(shè)其他要素不變，久期越( )，債券的價(jià)錢動(dòng)搖性就越( )。A大，小 B大，大C小，不變 D小，大 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤

18、 所以他的得分為 0 分 解析：38、( )是一種較為直觀的、經(jīng)過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理?yè)駮r(shí)才干的一種方法。A現(xiàn)金比例變化法 B現(xiàn)金變化法C銀行存款比例變化法 D比例變化法 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：39、正確的計(jì)算擇時(shí)才干的公式是( )。A擇時(shí)損益=股票實(shí)踐配置比例正常配置比例+現(xiàn)金實(shí)踐配置比例一正常配置比例現(xiàn)金收益率B擇時(shí)損益=股票實(shí)踐配置比例股票指數(shù)收益率+現(xiàn)金實(shí)踐配置比例一正常配置比例現(xiàn)金收益率C擇時(shí)損益=股票實(shí)踐配置比例一正常配置比例股票指數(shù)收益率+現(xiàn)金實(shí)踐配

19、置比例一正常配置比例D擇時(shí)損益=股票實(shí)踐配置比例一正常配置比例股票指數(shù)收益率+現(xiàn)金實(shí)踐配置比例一正常配置比例現(xiàn)金收益率 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：40、( )基金沒有贖回壓力，基金經(jīng)理可以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資方案進(jìn)展長(zhǎng)期投資和金額投資。A封鎖式B開放式C公司型 D契約型 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：41、基金持有人與基金管理人的關(guān)系是經(jīng)過(guò)信托關(guān)系而構(gòu)成的( )之間的關(guān)系。A監(jiān)管機(jī)構(gòu)與運(yùn)營(yíng)者 B基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)C機(jī)

20、構(gòu)運(yùn)營(yíng)者與基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D一切者與運(yùn)營(yíng)者 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：42、生長(zhǎng)型基金的投資目的是( )。A資金分散投資 B定期獲得現(xiàn)金收益C資本增值 D穩(wěn)定收益 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：43、在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析目的中，( )將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)絡(luò)起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。A貝塔值 B規(guī)范差C持股集中度 D行業(yè)投資集中度 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分

21、數(shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：44、根據(jù)的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)該當(dāng)自受理封鎖基金募集懇求之日起( )個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決議。A2 B3C6 D12 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：45、開放式基金份額的出賣，由( )擔(dān)任辦理。A基金管理人 B商業(yè)銀行C證券公司 D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：46、我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于

22、( )人民幣。A8000萬(wàn)元 B10000萬(wàn)元C12000萬(wàn)元 D15000萬(wàn)元 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：47、基金運(yùn)營(yíng)部的任務(wù)職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分，以下屬于基金會(huì)計(jì)任務(wù)內(nèi)容的是( )。A開立投資者基金賬戶B完成基金份額清算C按日計(jì)提基金管理費(fèi)和托管費(fèi)D設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：48、我國(guó)基金托管人由( )同意的商業(yè)銀行擔(dān)任。A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B中國(guó)人民銀行C中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)

23、人民銀行 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：49、關(guān)于買賣所買賣資金清算的步驟，排序正確的選項(xiàng)是( )。(1)制造清算指令；(2)接納買賣數(shù)據(jù)；(3)執(zhí)行清算指令；(4)確認(rèn)清算結(jié)果。A. (1)(2)(3)(4) B. (2)(1)(3)(4)C. (2)(3)(1)(4) D. (1)(3)(2)(4) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：50、( )是將產(chǎn)品或效力的信息傳到達(dá)市場(chǎng)上，讓客戶充分了解產(chǎn)

24、品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)。A促銷 B代銷C傳銷 D分銷 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：51、證券組合管理實(shí)際最早由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家于1952年系統(tǒng)提出。A、詹森 B、特雷諾 C、夏普 D、馬柯威茨 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：52、初次發(fā)行未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按( )計(jì)算。A評(píng)價(jià)價(jià) B本錢C估計(jì)市價(jià) D估算價(jià) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤

25、 所以他的得分為 0 分 解析：53、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)展估值，應(yīng)遵照的原那么不包括( )。A配股和增發(fā)新股，按本錢估值B存在活潑市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值C不存在活潑市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值D基金管理公司應(yīng)根據(jù)詳細(xì)情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)錢估值 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：54、基金賣股票按照( )的稅率征收印花稅。A1%。 B1.5%C2%0 D2.5% A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題

26、的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：55、以下關(guān)于基金稅收的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是( )。A基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅B基金獲得的股票股利收入、債券利息收入，需求征收33%的企業(yè)所得稅C基金獲得的股票股利收入、債券利息收入，需求征收20%的企業(yè)所得稅D基金獲得的股票股利收入、債券利息收入，需求征收10%的個(gè)人所得稅 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：56、我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要表達(dá)在2004年6月1日起實(shí)施的( )。A BC D A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)：

27、 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：57、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是( )。A涉及基金凈值復(fù)核的信息披露B涉及基金募集的信息披露C涉及基金上市買賣的信息披露D涉及基金投資運(yùn)作的信息披露 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：58、基金管理公司以下事項(xiàng)變卦不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的有( )。A變卦股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例B變卦稱號(hào)、住所C修正章程D計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：d此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分

28、解析：59、因證券市場(chǎng)動(dòng)搖、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的要素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人該當(dāng)在( )個(gè)買賣日內(nèi)進(jìn)展調(diào)整。A5 B10C15 D20 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：60、投資者經(jīng)常運(yùn)用折價(jià)率反映封鎖式基金份額凈值與封鎖式基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)錢之間的關(guān)系。折溢價(jià)率的計(jì)算公式為( )。A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：二、多項(xiàng)選擇題:61、基金管理公司章程中有關(guān)公司治理構(gòu)造的詳細(xì)要求包括(

29、 )。A董事會(huì)職責(zé)及董事會(huì)對(duì)公司的戰(zhàn)略性指點(diǎn)和對(duì)公司運(yùn)作的有效監(jiān)視B監(jiān)事會(huì)的職責(zé)及監(jiān)事會(huì)行使職責(zé)的有效保證C股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的權(quán)益義務(wù)和制止行為D獨(dú)立董事制度 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：62、以下( )要素對(duì)封鎖式基金買賣價(jià)錢有影響。A基金稱號(hào) B基金份額持有人的數(shù)量和構(gòu)成C基金資產(chǎn)凈值變動(dòng) D市場(chǎng)供求關(guān)系 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：63、證券投資基金代銷人員的制止

30、行為有( )。A向投資者進(jìn)展欺騙性宣傳B對(duì)投資收益進(jìn)展夸張陳說(shuō)C誘使投資者在尚不知曉其相關(guān)權(quán)益義務(wù)的情況下買賣基金D向投資者描畫基金投資風(fēng)險(xiǎn) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：64、基金托管人的職責(zé)有( )。A平安保管基金的全部資產(chǎn)B按照規(guī)定監(jiān)視基金管理人的投資運(yùn)作C復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)錢D出具基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：65、除中國(guó)證

31、監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于( )等金融產(chǎn)品或工具。A銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具B政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持、證券、資產(chǎn)支持證券及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券C與固定收益、股權(quán)、信譽(yù)、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的構(gòu)造性投資產(chǎn)品D遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外買賣所上市買賣的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍消費(fèi)品 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：66、在基金管理公司組織架構(gòu)下，屬于后臺(tái)支持部

32、門的機(jī)構(gòu)是( )。A行政管理部 B信息技術(shù)部C財(cái)務(wù)部 D市場(chǎng)部 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：67、基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。A實(shí)現(xiàn)內(nèi)部人控制 B維護(hù)基金份額持有人利益C改良內(nèi)部控制制度 D規(guī)范基金運(yùn)作 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：68、在基金銷售過(guò)程中，基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其任務(wù)人員的制止行為包括( )。A誤導(dǎo)投資人買賣基金B(yǎng)向投資人收取額外銷售費(fèi)用C以抽獎(jiǎng)方式促銷D給予投

33、資人與基金銷售無(wú)關(guān)的利益 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：69、證券投資基金的特征包括( )。A集合理財(cái) B專業(yè)管理C收益穩(wěn)定 D利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：70、基金設(shè)立懇求獲得同意后，基金發(fā)起人在指定報(bào)刊上刊載( )，基金募集勝利后要發(fā)布基金成立公告。A招募闡明書 B基金合同C托管協(xié)議 D基金契約 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分

34、，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：71、基金管理公司內(nèi)部控制是經(jīng)過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而構(gòu)成的系統(tǒng)，詳細(xì)包括( )。A內(nèi)部控制機(jī)制 B內(nèi)部控制實(shí)際C內(nèi)部控制制度 D內(nèi)部控制方法 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：72、對(duì)內(nèi)部控制的根本要求表達(dá)正確的選項(xiàng)是( )。A部門設(shè)置要表達(dá)職責(zé)明確、相互制約的原那么B嚴(yán)厲授權(quán)控制C強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制D嚴(yán)厲控制基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題

35、的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：73、根據(jù)投資目的中股票類型的不同，證券投資基金劃分為( )。A生長(zhǎng)型基金 B收入型基金C平衡型基金 D指數(shù)型基金 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：74、基金信息披露的意義主要表如今( )。A有利于投資者的價(jià)值判別B防止信息濫用C有利于監(jiān)視基金管理人的運(yùn)作D有利于提高證券市場(chǎng)的效率 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：75、( )的證券構(gòu)建多樣化的證券組

36、合，組合的總體方差就會(huì)得到改善，這就是通常所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)分散原理。A正相關(guān) B不相關(guān)C相關(guān)程度較低 D負(fù)相關(guān) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：76、下面有關(guān)消極型股票投資戰(zhàn)略描畫中正確的選項(xiàng)是( )。A消極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)際根底在于無(wú)效市場(chǎng)假說(shuō)B實(shí)際以為不能獲得超越其風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)程度之上的超額收益C否認(rèn)了“時(shí)機(jī)抉擇技術(shù)的有效性D消極型股票投資戰(zhàn)略就是放棄市場(chǎng)的選擇權(quán) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：77、根

37、據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)ETF份額所支付的對(duì)價(jià)種類，ETF份額的認(rèn)購(gòu)又可分為( )。A現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu) B國(guó)債認(rèn)購(gòu)和股票認(rèn)購(gòu)C外匯認(rèn)購(gòu)和本幣認(rèn)購(gòu) D現(xiàn)金和證券組合認(rèn)購(gòu) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：78、在實(shí)際中，投資組合的構(gòu)造普統(tǒng)統(tǒng)過(guò)( )“三步式完成。A資產(chǎn)類別配置 B細(xì)類配置C證券分析 D證券選擇 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：79、目前全球的基金監(jiān)管方式主要有( )。A基金行業(yè)自律方式B法律約束下的公司自

38、律管理方式C政府嚴(yán)厲監(jiān)管方式D自在發(fā)放任監(jiān)管方式 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：80、只需滿足以下條件，套利組合才有存在的能夠性。( )A套利組合必需是一個(gè)零投資、零要素風(fēng)險(xiǎn)的組合B資產(chǎn)價(jià)錢存在穩(wěn)定性C套利組合表現(xiàn)為可以產(chǎn)生正的收益率D套利組合可以為零收益 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：81、以下屬于我國(guó)基金收益分配原那么的是( )。 A基金收益分配比例不得低于基金凈收益的95B每一基金份額享有同等分配

39、權(quán)C假設(shè)基金投資的當(dāng)年發(fā)生虧損，那么由基金管理公司決議能否進(jìn)展收益分配D收益分配后每年至少一次，成立不滿3個(gè)月，收益不分配 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：82、關(guān)于公開闡明書，以下表達(dá)正確的選項(xiàng)是( )。A開放式基金成立后，公開闡明書該當(dāng)在每6個(gè)月終了后的30日內(nèi)披露B公開闡明書由基金管理人編制，經(jīng)基金托管人復(fù)核，并在公告日14日前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核贊同 C公開闡明書的報(bào)揭露布截止日為每6個(gè)月的最后1日D開放式基金成立后，公開闡明書該當(dāng)在每6個(gè)月終了后的15日內(nèi)披露 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案

40、：a, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：83、按照有關(guān)規(guī)定，外資參股基金管理公司的境外股東，該當(dāng)具備以下條件( )。A根據(jù)其所在國(guó)家法律設(shè)立，并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，近3年未遭到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的艱苦處分B所在國(guó)家具有完善的證券法律和監(jiān)控制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署證券監(jiān)管協(xié)作體諒備忘錄，并堅(jiān)持著有效的監(jiān)管協(xié)作關(guān)系C實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值自在兌換貨幣。D一定要在中國(guó)設(shè)有分支機(jī)構(gòu) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：84、影響投資者

41、風(fēng)險(xiǎn)接受才干和收益需求的各項(xiàng)要素有( )。A投資者的年齡或投資周期 B資產(chǎn)負(fù)債情況C財(cái)務(wù)變動(dòng)情況與趨勢(shì) D財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好等要素 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：85、完善基金管理公司治理構(gòu)造，應(yīng)防止( )。A大股東利益優(yōu)先 B管理人利益最大化C利益公平 D責(zé)任到位 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：86、基金管理公司研討部的研討普通包括( )。 A宏觀與戰(zhàn)略研討B(tài)行業(yè)研討C個(gè)股研討D技術(shù)分析 A B

42、 C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：87、證券投資基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)( )均有約束力。A基金份額持有人 B基金管理人C基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D基金托管人 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：88、封鎖式基金和開放式基金相比，其區(qū)別主要表達(dá)在( )。A期限不同 B規(guī)模限制不同C買賣場(chǎng)所不同 D約束機(jī)制不同 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的

43、得分為 0 分 解析：89、影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的要素能夠包括( )。 A發(fā)行人種類和信譽(yù)度B稅收負(fù)擔(dān)C提早贖回等其他條款D到期期限 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：90、收益率曲線反映了市場(chǎng)的利率期限構(gòu)造，對(duì)于收益率曲線不同外形的解釋產(chǎn)生了不同的期限構(gòu)造實(shí)際，主要包括( )。 A預(yù)期實(shí)際B市場(chǎng)分割實(shí)際C凸性實(shí)際D優(yōu)先置產(chǎn)實(shí)際 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：91、馬柯威茨投資組合實(shí)際的主要缺陷是( )

44、。A當(dāng)證券數(shù)量較多時(shí)，根本輸入所要求的估計(jì)量非常大B解的不穩(wěn)定性C數(shù)據(jù)誤差帶來(lái)的解的不可靠性D重新配置的高本錢 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：92、基金業(yè)績(jī)衡量存在不同的視角，其中實(shí)務(wù)衡量對(duì)基金業(yè)績(jī)的調(diào)查采取的主要方法有( )。A將選定的基金表現(xiàn)與行業(yè)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較B將選定的基金表現(xiàn)與不同投資類型的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)展相對(duì)比較C將選定的基金表現(xiàn)與市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較D將選定的基金表現(xiàn)與該基金類似的一組基金的表現(xiàn)進(jìn)展相對(duì)比較 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.

45、83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：93、在營(yíng)銷環(huán)境的一切要素中，基金管理人最需求關(guān)注的有( )。A公司本身的情況B影響投資者決策的要素C監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷的監(jiān)管D控股公司的運(yùn)營(yíng)情況 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：94、以下對(duì)股票估值的原那么表達(dá)正確的選項(xiàng)是( )。A初始獲得的股票投資，應(yīng)以市場(chǎng)買賣價(jià)錢作為確定其公允價(jià)值的根底B存在活潑市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值C不存在活潑市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值D如有確鑿證聽闡明

46、按上述方法進(jìn)展估值不能客觀反映公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)詳細(xì)情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)錢估值 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：95、關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是( )。A基金運(yùn)作費(fèi)包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等B基金運(yùn)作費(fèi)假設(shè)影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益C基金運(yùn)作費(fèi)假設(shè)不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益D基金運(yùn)作費(fèi)假設(shè)影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損

47、益 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：96、可以全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)運(yùn)營(yíng)成果的目的有( )。A基金凈收益 B損益平準(zhǔn)金C未實(shí)現(xiàn)估值增值減值 D可供分配基金凈收益 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：97、關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)獲得的收入有關(guān)的稅收，以下說(shuō)法正確的有( )。A依稅法規(guī)定暫免征收營(yíng)業(yè)稅B依稅法規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅C依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅D依稅法征收企業(yè)所得稅 A B C D 他

48、的答案： 規(guī)范答案：b, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：98、在基金信息披露中，以下被制止的行為有( )。A不存在的現(xiàn)真實(shí)基金信息披露文件中予以記載B披露中存在應(yīng)披露而未披露信息C對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益率進(jìn)展預(yù)測(cè)D承諾收益或承當(dāng)損失 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：99、托管人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)提早公告大會(huì)的事項(xiàng)有( )。A會(huì)議方式 B審議事項(xiàng)C議事程序 D表決方式 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)：

49、0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：100、基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括( )。A基金管理公司的設(shè)立、變卦和終止B基金托管銀行的資歷審核C基金的設(shè)立、發(fā)行與買賣、申購(gòu)與贖回D基金的廣告與銷售 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：101、證券組合管理的目的包括( )。A預(yù)定收益的前提下使投資風(fēng)險(xiǎn)最小B控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下使投資收益最大化C收益風(fēng)險(xiǎn)都最大D. 收益風(fēng)險(xiǎn)都最小 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為

50、 0 分 解析：102、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是( )。 A基金管理公司發(fā)起設(shè)立監(jiān)管B基金公司治理情況監(jiān)管C內(nèi)部控制監(jiān)管D風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：103、證券組合方差或風(fēng)險(xiǎn)的大小實(shí)踐上取決于( )。A單個(gè)證券的方差 B投資比例C證券之間的相關(guān)系數(shù)協(xié)方差 D離散規(guī)范差 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：104、根本分析以 為根底進(jìn)展綜合分析。A市場(chǎng)歷史買賣數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果

51、B.宏觀經(jīng)濟(jì)目的C.行業(yè)根本數(shù)據(jù)D.公司財(cái)務(wù)目的 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：105、買人并持有戰(zhàn)略、恒定混合戰(zhàn)略和投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略不同的特征主要表如今( )。A. 支付方式 B收益情況C有利的市場(chǎng)環(huán)境 D對(duì)流動(dòng)性的要求 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：106、積極型股票投資戰(zhàn)略主要包括( )。A以技術(shù)分析為根底的投資戰(zhàn)略B以根本分析為根底的投資戰(zhàn)略C以價(jià)錢分析為根底的投資戰(zhàn)略D市場(chǎng)異常投資

52、戰(zhàn)略 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：107、關(guān)于股票投資組合管理根本戰(zhàn)略，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是( )。A在有效市場(chǎng)中，消極型管理是最正確選擇B一假設(shè)股票市場(chǎng)是一個(gè)有效的市場(chǎng)，投資者不能夠經(jīng)過(guò)尋覓錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場(chǎng)平均的收益程度C假設(shè)股票市場(chǎng)是一個(gè)無(wú)效的市場(chǎng)，投資者不能夠經(jīng)過(guò)尋覓錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場(chǎng)平均的收益程度D積極型管理的目的是獲取超出市場(chǎng)平均的收益程度 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解

53、析：108、債券投資風(fēng)險(xiǎn)的種類有( )。A利率風(fēng)險(xiǎn) B再投資風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：109、債券指數(shù)化投資的動(dòng)機(jī)包括( )。A閱歷證聽闡明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好B與積極型的債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低C有助于基金發(fā)起人加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力D債券指數(shù)化投資組合表現(xiàn)一定優(yōu)于積極型的債券投資組合 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：

54、110、關(guān)于基金凈值收益率的計(jì)算，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是( )。A簡(jiǎn)單凈值收益率的計(jì)算不思索分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響B(tài)時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算思索分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響C時(shí)間加權(quán)收益率的假設(shè)前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立刻進(jìn)展了再投資D算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：111、證券投資基金保證基金財(cái)富平安的措施包括( )。A管理人不經(jīng)手基金財(cái)富的保管B基金托管人擔(dān)任保管基金財(cái)富C基金管理人定期報(bào)告基金運(yùn)作情況D基金管理人只擔(dān)任基金

55、的投資操作 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：112、證券投資基金對(duì)證券市場(chǎng)開展的作用主要表如今( )。A有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的有效配置B促進(jìn)上市公司的規(guī)范化建立，推進(jìn)上市公司治理構(gòu)造的完善C倡導(dǎo)理性的投資文化，防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)D添加了證券市場(chǎng)的投資種類，給投資者提供廣泛選擇 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：113、生長(zhǎng)型基金具有( )特點(diǎn)。A以追求資本增值為根本目的B較少思索當(dāng)期

56、收入C主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象D與收入型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：114、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是( )。A與銀行存款類似，沒有投資風(fēng)險(xiǎn)B風(fēng)險(xiǎn)低，流動(dòng)性好C以短期貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象D增長(zhǎng)潛力大，適宜長(zhǎng)期投資 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：115、封鎖式基金份額上市買賣，應(yīng)符合的條件包括( )。A基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上B基金合

57、同期限為5年以上C基金募集金額不低于3億元人民幣D基金份額持有人不少于1000人 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：116、貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回原那么有( )。A“未知價(jià)買賣原那么B“確定價(jià)原那么C“金額申購(gòu)、份額贖回原那么D“份額申購(gòu)、金額贖回原那么 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b, c此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：117、基金運(yùn)營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷任務(wù)的后臺(tái)保證，它通常包括( )。A基金注冊(cè)登記 B核算與估值C基金清算 D信

58、息披露 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：118、基金經(jīng)理在基金投資中的作用是( )。A基金經(jīng)理的投資理念、分析方法和投資工具的選擇是基金投資運(yùn)作的關(guān)鍵B高程度的基金經(jīng)理，可以確保基金的高收益C基金經(jīng)理在實(shí)踐投資運(yùn)作中根據(jù)一定的投資目的，構(gòu)建適宜的投資組合D基金經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)實(shí)踐情況的變化及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)展調(diào)整 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：119、基金財(cái)富的重要文件保管包括( )等。A艱苦合同

59、B基金的開戶資料C預(yù)留印鑒 D實(shí)人證券的憑證 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：a, b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：120、基金托管人會(huì)計(jì)核算和估值的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有( )oA對(duì)所托管的基金該當(dāng)以管理人為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算B建立憑證管理制度C建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處置體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序D采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值 A B C D 他的答案： 規(guī)范答案：b, c, d此題分?jǐn)?shù)： 0.83 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：

60、三、判別題:121、證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會(huì)上彼此分散的資金集中起來(lái)的功能。 ( ) 對(duì) 錯(cuò)他的答案： 錯(cuò)誤 規(guī)范答案：正確此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：122、基金募集不得超越國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~出賣之日起計(jì)算。 ( ) 對(duì) 錯(cuò)他的答案： 錯(cuò)誤 規(guī)范答案：正確此題分?jǐn)?shù)： 0.42 分，他答題的情況為 錯(cuò)誤 所以他的得分為 0 分 解析：123、契約型證券投資基金管理人獲得了基金份額持有人的委托后有權(quán)對(duì)所籌集的資金進(jìn)展投資運(yùn)用。 ( ) 對(duì) 錯(cuò)他的答案： 錯(cuò)誤 規(guī)范答案：正確此