《航運(yùn)金融學(xué)-甘愛平》課程教學(xué)大綱

1、航運(yùn)金融學(xué)一甘愛平課程教學(xué)大綱一、課程名稱.中文名稱：航運(yùn)金融學(xué).英文名稱：Shipping finance二、課程概況課程類別： 專業(yè)選修學(xué)時(shí)數(shù)：36學(xué)分?jǐn)?shù)：2適用專業(yè)： 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、國際貿(mào)易、金融、交通運(yùn)輸開課學(xué)期：2開課單位：經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院三、四、教學(xué)目的及要求1、目的航運(yùn)業(yè)是一個(gè)資本密集型產(chǎn)業(yè)，具有投資額巨大、投資回收期限長，高風(fēng)險(xiǎn) 等行業(yè)特點(diǎn)。這些特點(diǎn)決定了港航船等企業(yè)，需要有諸多的融資方式和轉(zhuǎn)移風(fēng) 險(xiǎn)、以及損失補(bǔ)償、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和套期保值等需求。而金融業(yè)開展不僅能夠解決 港航船等企業(yè)資金缺乏、損失補(bǔ)償和套期保等的問題，充分發(fā)揮金融在航運(yùn)投融 資、保險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等方面的作用，而且為航運(yùn)業(yè)開展

2、提供各種存款、貸款、結(jié) 算、投資、信托、租賃、抵押、貼現(xiàn)、保險(xiǎn)、擔(dān)保、有價(jià)證券發(fā)行與交易、航運(yùn) 價(jià)格衍生品等金融服務(wù)。航運(yùn)業(yè)與金融業(yè)之間關(guān)系是相互滲透、融合的關(guān)系， 并相互促進(jìn)，共伴成長，世界上著名的航運(yùn)中心往往都是金融中心，就是佐證。 歷史還說明，航運(yùn)業(yè)的金融服務(wù)已經(jīng)成為金融體系的組成局部，并一直遵循著金 融市場的運(yùn)行規(guī)律。這為航運(yùn)業(yè)和金融領(lǐng)域的從業(yè)者和研究者提供了新的視角， 提出了新的要求。航運(yùn)金融學(xué)是經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)的一門專業(yè)課程，是一門研究海運(yùn)領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)問題和 經(jīng)濟(jì)規(guī)律，研究技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長之間的相互關(guān)系的科學(xué)。它包括海運(yùn)投資經(jīng) 濟(jì)學(xué)的基本理論及其基本理論在海運(yùn)工程投資決策分析中的應(yīng)用。航

3、運(yùn)金融學(xué)學(xué)的任務(wù)是使學(xué)生掌握海運(yùn)投資經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法，培養(yǎng)學(xué)生在 實(shí)踐中利用其方法分析問題和解決問題的能力，并為學(xué)生更好地學(xué)習(xí)其它有關(guān)專 業(yè)課程打下良好的基礎(chǔ)。本課程從現(xiàn)代金融學(xué)的理念出發(fā)，借鑒金融學(xué)的分類方法，將航運(yùn)金融學(xué)分 為微觀的航運(yùn)金融學(xué)和宏觀的航運(yùn)金融學(xué)。其中，微觀的航運(yùn)金融學(xué)主要研究在 動(dòng)態(tài)時(shí)間和不確定環(huán)境下，單個(gè)的航運(yùn)投資者和企業(yè)等的投融資決策問題，探討 航運(yùn)金融市場各參與主體的資產(chǎn)定價(jià)及其資金在航運(yùn)領(lǐng)域的配置。通常，微觀的 航運(yùn)金融學(xué)分析要針對某一特定時(shí)期的市場參與主體回答以下的具體問題：“港 航船企業(yè)投資者或企業(yè)應(yīng)選擇何種投融資方式?不同投融資結(jié)構(gòu)對企業(yè)的融資 本錢及管理權(quán)限

4、有何影響？ ”等。而宏觀的航運(yùn)金融學(xué)分析那么著眼于分析整個(gè)航 運(yùn)市場與金融體系，重點(diǎn)研究經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、利率、匯率和政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策和 航運(yùn)、金融政策及管理體制對航運(yùn)金融市場的影響。在內(nèi)容體系方面，本課程遵循理論與實(shí)務(wù)并重的原那么，全面系統(tǒng)地介紹了航 運(yùn)金融與航運(yùn)金融市場等基本概念；從權(quán)益融資（資本金、企業(yè)上市、企業(yè)重組、 產(chǎn)業(yè)基金等）和債務(wù)融資（企業(yè)貸款、企業(yè)債券、信托租賃、擔(dān)保等）的角度和金融 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和衍生品（保險(xiǎn)、資產(chǎn)證券化、航運(yùn)價(jià)格衍生品等）角度，分別研究了 航運(yùn)企業(yè)融資的內(nèi)容、特點(diǎn)及不同融資方式對企業(yè)控股權(quán)、經(jīng)營權(quán)等的影響；探 討了航運(yùn)企業(yè)及相關(guān)工程融資的傳統(tǒng)方式和新型途徑，如產(chǎn)業(yè)基

5、金融資、資產(chǎn)證 券化等；以及在宏觀分析局部，本書以金融經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析思路為基礎(chǔ)，探討了 航運(yùn)市場與金融市場的關(guān)系，研究了經(jīng)濟(jì)周期、利率、匯率、通貨膨脹等宏觀經(jīng) 濟(jì)因素對航運(yùn)市場的影響，介紹了航運(yùn)政策和臨港產(chǎn)業(yè)與金融、國際航運(yùn)中心和 國際金融中心的有關(guān)內(nèi)容。2、要求使學(xué)生了解航運(yùn)金融學(xué)研究的對象和內(nèi)容、航運(yùn)市場與金融市場關(guān)系；掌握海運(yùn)投資經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本方法，航運(yùn)投資與金融分析方法、企業(yè)融資及 其決策；熟悉船舶融資、銀行信貸、融資租賃、資產(chǎn)證券化、航運(yùn)衍生品、海 上保險(xiǎn)、擔(dān)保等內(nèi)容；理解航運(yùn)金融與國際經(jīng)濟(jì)、金融的關(guān)系、與宏觀經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系，理 解宏觀經(jīng)濟(jì)政策對航運(yùn)金融的影響，匯率、利率對航運(yùn)投資

6、的影響，臨港經(jīng)濟(jì)與 國際航運(yùn)中心和國際金融中心的關(guān)系。最終培養(yǎng)學(xué)生在實(shí)踐中利用其方法分析問 題和解決問題的能力，并為學(xué)生更好地學(xué)習(xí)其它有關(guān)專業(yè)課程打下良好的基礎(chǔ)。 五、課程主要內(nèi)容及先修課程本課程突出課程實(shí)用性和綜合性，增強(qiáng)理論與實(shí)際的聯(lián)系，加強(qiáng)廣度與深度的學(xué)習(xí)。1、內(nèi)容第一章航運(yùn)與航運(yùn)金融第一節(jié)航運(yùn)金融學(xué)研究的對象和內(nèi)容第二節(jié)航運(yùn)與金融第三節(jié)航運(yùn)業(yè)與金融業(yè)的融合第二章航運(yùn)市場與金融市場第一節(jié)航運(yùn)市場第二節(jié)國際航運(yùn)企業(yè)第三節(jié) 金融市場第四節(jié)航運(yùn)金融市場運(yùn)行模式第三章航運(yùn)投資與金融分析方法第一節(jié)金融市場的基本分析第二節(jié)金融市場的技術(shù)分析第三節(jié)金融市場的風(fēng)險(xiǎn)管理與投資組合理論第四節(jié) 金融市場的現(xiàn)代

7、數(shù)學(xué)分析方法第五節(jié)航運(yùn)企業(yè)價(jià)值分析方法第四章 企業(yè)融資及其決策第一節(jié)企也融資理論及其方式第二節(jié)企業(yè)融資決策第三節(jié)資本本錢第四節(jié)資本結(jié)構(gòu)第五節(jié)資本預(yù)算決策第五章債務(wù)融資第一節(jié)政府貸款第三節(jié)商業(yè)銀行貸款第三節(jié)商業(yè)票據(jù)融資第四節(jié)企業(yè)債券附錄:1、企業(yè)信用評級(jí)指標(biāo)體系2、企業(yè)貸款的綜合評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)度3、貸款分類和流程圖第六章權(quán)益融資第一節(jié)資本金和直接投資第二節(jié)股權(quán)融資第三節(jié)企業(yè)并購附錄：1、目標(biāo)企業(yè)盡職調(diào)查表2、企業(yè)在交易所上市的條件第七章信托與融資租賃第一節(jié)信托第二節(jié)不動(dòng)產(chǎn)信托業(yè)務(wù)第三節(jié) 融資租賃第四節(jié)融資租賃在船舶融資中的應(yīng)用附錄：船舶融資企業(yè)和銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)及對策（案例）第八章船舶投資第一節(jié)船舶投

8、資概述第二節(jié)船舶投資決策第三節(jié)船舶投資評價(jià)指標(biāo)和決策模型第九章航運(yùn)保險(xiǎn)第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)第二節(jié)海上風(fēng)險(xiǎn)與海上運(yùn)輸保險(xiǎn)第三節(jié)遠(yuǎn)洋船舶保險(xiǎn)的承保和理賠第十章 港口資產(chǎn)證券化第一節(jié)資產(chǎn)證券化概述第二節(jié)資產(chǎn)證券化市場第三節(jié)港口資產(chǎn)證券化第十一章產(chǎn)業(yè)投資基金第一節(jié)產(chǎn)業(yè)投資基金概述第二節(jié) 國外產(chǎn)業(yè)投資基金開展?fàn)顩r第三節(jié)產(chǎn)業(yè)投資基金在我國的開展附錄：1、德國的KG船舶基金2、新加坡的海運(yùn)信托基金。3、中船產(chǎn)業(yè)投資基金第十二章航運(yùn)價(jià)格及其運(yùn)費(fèi)期貨第一節(jié) 運(yùn)輸價(jià)格第二節(jié)國際航運(yùn)價(jià)格及其影響因素分析第三節(jié) 國際航運(yùn)運(yùn)價(jià)指數(shù)與運(yùn)費(fèi)期貨第十三章航運(yùn)擔(dān)保第一節(jié)擔(dān)保物權(quán)第二節(jié) 航運(yùn)擔(dān)保及登記制度第三節(jié)海商法院的管轄權(quán)及海商

9、留置權(quán)第四節(jié)航運(yùn)的其他擔(dān)保附錄：中國動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保登記的法律框架一、關(guān)于動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保登記的法律、法規(guī)及規(guī)定（節(jié)選）二、海商法關(guān)于船舶及抵押內(nèi)容（節(jié)選）第十四章利率、匯率與航運(yùn)市場第一節(jié) 利率第二節(jié)利率與航運(yùn)投資市場第三節(jié)匯率及其變化對航運(yùn)投資的影響第四節(jié) 航運(yùn)融資中的利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)與防范第十五章宏觀經(jīng)濟(jì)政策與航運(yùn)政策第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)政策第二節(jié)運(yùn)輸政策第三節(jié)航運(yùn)政策第十六章臨港產(chǎn)業(yè)與金融（1學(xué)時(shí)）第一節(jié)臨港產(chǎn)業(yè)第二節(jié)航運(yùn)中心第三節(jié) 國際金融中心第四節(jié)國際航運(yùn)中心與國際金融中心2、先修課程宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際貿(mào)易、海商法、會(huì)計(jì)、國際金融、保險(xiǎn)學(xué)、 財(cái)政學(xué)、運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)、商業(yè)銀行管理、投資項(xiàng)學(xué)、期貨理論與

10、實(shí)務(wù)、證券投資學(xué) 等六、課程教學(xué)方法創(chuàng)新教學(xué)方法，如一是運(yùn)用案例教學(xué)，二是學(xué)生也參與教學(xué)過程，如組成研究 小組，通過專題研究，研究航運(yùn)金融學(xué)術(shù)熱點(diǎn)問題，并進(jìn)行互動(dòng)交流與點(diǎn)評等教 學(xué)方法的運(yùn)用。七、課程考核方式考核注重培養(yǎng)過程考核和能力考核，著重考察研究生運(yùn)用所學(xué)基本知識(shí)和技 能解決實(shí)際問題的能力和水平以學(xué)專業(yè)論文的形式考察。八、課程使用教材推薦教材：甘愛平、曲林遲主編航運(yùn)金融學(xué)，格致出版社出版，2010-12 月出版。九、課程主要參考資料1、（美）博迪,（美）莫頓著伊志宏等譯金融學(xué)，中國人民大學(xué)出版社，2003年3月出版。2、（美）哈爾彭著，趙錫軍，郭寧改編，金融學(xué)基礎(chǔ)（中國版），電子工業(yè)出版

11、社2007 年5月出版。3、謝百三，金融市場學(xué)，金融出版社，2010-12月出版。4、芮明杰主編，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2005年8月出版。5、（美）博迪，（美）凱恩，（美）馬庫斯著，陳收，楊艷譯：投資學(xué)（原書第7版），機(jī) 械工業(yè)出版社，2009年6月出版。6、任映國，徐洪才主編投資銀行學(xué)，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2004年6月出版。7、呂靖、張明、李久暉編著，海運(yùn)金融學(xué)一船舶投資與融資，人民交通出版社，2001年 5月出版8、真虹，港口管理，人民交通出版社，2003年3月出版。9、邵瑞慶著，國際航運(yùn)船舶投資決策方法論，三聯(lián)出版社，2006年3月出版。10、文I偉、白景濤、陳紅彬編著 水運(yùn)投資與融資，人民交通出版社，2008年6月出版。11、楊靳 主編，國際航運(yùn)經(jīng)濟(jì)學(xué)，人民交通出版社，2009年8月出版。12、栗麗 主編 國際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)，中國人民大學(xué)出版社，2006年7月出版。12、徐保滿主編 金融信托與租賃，科學(xué)出版社，2007年12月出版。13、林漢川，企業(yè)信用等級(jí)解讀,2003年11月出版。14、田青、鄭力、鏤立新編著