投資公司規(guī)章制度匯編與附表

1、24/91*規(guī)章制度匯編目 錄 TOC o 1-1 h z u 前言 PAGEREF _Toc293070329 h 1財(cái)務(wù)管理辦法 PAGEREF _Toc293070330 h 2費(fèi)用管理辦法 PAGEREF _Toc293070331 h 9用車(chē)管理辦法 PAGEREF _Toc293070332 h 15休假管理辦法 PAGEREF _Toc293070333 h 17考勤管理制度 PAGEREF _Toc293070334 h 22工作報(bào)告制度 PAGEREF _Toc293070335 h 24人事制度 PAGEREF _Toc293070336 h 26印章管理辦法 PAGERE

2、F _Toc293070337 h 33固定資產(chǎn)管理辦法 PAGEREF _Toc293070338 h 37檔案管理制度 PAGEREF _Toc293070339 h 46投資管理辦法 PAGEREF _Toc293070340 h 49附：出差申請(qǐng)與出差費(fèi)用審批表 PAGEREF _Toc293070341 h 2招待費(fèi)預(yù)算申請(qǐng)表 PAGEREF _Toc293070342 h 3請(qǐng)假申請(qǐng)單 PAGEREF _Toc293070343 h 4員工加班申請(qǐng)表 PAGEREF _Toc293070344 h 5辦公用品購(gòu)置預(yù)算表 PAGEREF _Toc293070345 h 6會(huì)議費(fèi)用預(yù)算

3、申請(qǐng)表 PAGEREF _Toc293070346 h 7固定資產(chǎn)與重大采購(gòu)申請(qǐng)對(duì)比表 PAGEREF _Toc293070347 h 8禮品采購(gòu)申請(qǐng)表 PAGEREF _Toc293070348 h 9禮品領(lǐng)取申請(qǐng)表 PAGEREF _Toc293070349 h 10項(xiàng)目走訪工作報(bào)告 PAGEREF _Toc293070350 h 12工作周報(bào)（業(yè)務(wù)部門(mén)） PAGEREF _Toc293070351 h 13工作周報(bào)（非業(yè)務(wù)部門(mén)類） PAGEREF _Toc293070352 h 14用車(chē)申請(qǐng)單 PAGEREF _Toc293070353 h 16文檔移交清單 PAGEREF _Toc29

4、3070354 h 17投資項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告 PAGEREF _Toc293070355 h 18項(xiàng)目立項(xiàng)審批表 PAGEREF _Toc293070356 h 20前 言為進(jìn)一步深化公司管理，調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，切實(shí)維護(hù)公司利益和保障員工的合法權(quán)益，規(guī)公司全體員工的行為和職業(yè)道德，結(jié)合公司法和勞動(dòng)法的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，建立一套健全的管理制度，以提高公司的管理水平，促進(jìn)公司的發(fā)展。作為一家專業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資公司，公司的發(fā)展壯大勢(shì)必需要不斷完善的制度體系來(lái)支撐。制度是公司發(fā)展的根本保障，健全的制度不僅能夠提高公司的管理水平，而且能夠提高員工的執(zhí)行力，更重要的是完善的制度體系能夠?yàn)閱T工的

5、行為提供合法合規(guī)的依據(jù)，能夠?yàn)閱T工的成長(zhǎng)提供制度保證。愿我們的員工融入公司的發(fā)展壯大，嚴(yán)守規(guī)章制度。財(cái)務(wù)管理辦法總 則為加強(qiáng)市*創(chuàng)業(yè)投資管理（以下簡(jiǎn)稱公司）財(cái)務(wù)管理，根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)通則、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法等法規(guī)和市*創(chuàng)業(yè)投資管理章程，制定本辦法。公司應(yīng)依法自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束，財(cái)務(wù)管理以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心，建立健全部財(cái)務(wù)制度，規(guī)財(cái)務(wù)行為，如實(shí)反映經(jīng)營(yíng)狀況，維護(hù)投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和財(cái)政、金融政策，并按現(xiàn)行稅收法律、法規(guī)的規(guī)定，依法計(jì)算和繳納國(guó)家稅收，接受稅務(wù)機(jī)關(guān)的稅收、財(cái)務(wù)監(jiān)督管理。公司實(shí)行費(fèi)用預(yù)算制度，各部門(mén)年初提出本年度全年各項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算，

6、年中對(duì)預(yù)算案進(jìn)行總結(jié)修正。由資金財(cái)務(wù)部、分管合伙人審議通過(guò)后執(zhí)行。部門(mén)費(fèi)用使用超出當(dāng)年預(yù)算10以上時(shí)，須報(bào)分管合伙人審核通過(guò)方可實(shí)施。審批權(quán)限公司的所有借款和報(bào)銷(xiāo)單據(jù)在無(wú)特殊說(shuō)明的情況下，均須依次經(jīng)過(guò)部門(mén)經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)部經(jīng)理、分管合伙人的逐級(jí)批準(zhǔn)后，送交資金財(cái)務(wù)部。根據(jù)分級(jí)管理和部控制的要求，具有費(fèi)用審批權(quán)的人員因工作需要所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用必須由具有費(fèi)用審批權(quán)的上一級(jí)人員進(jìn)行審批。公司的經(jīng)營(yíng)性費(fèi)用支出要與日常管理費(fèi)分別核算。經(jīng)營(yíng)性費(fèi)用支出要按投資項(xiàng)目和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人分別建立臺(tái)賬；日常管理費(fèi)應(yīng)核定標(biāo)準(zhǔn)、控制額度、厲行節(jié)約、專項(xiàng)核算。費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)要求費(fèi)用申請(qǐng)：市外出差、宴請(qǐng)招待、采購(gòu)物品前需填寫(xiě)相關(guān)申請(qǐng)表，

7、報(bào)部門(mén)經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)部經(jīng)理、分管合伙人批準(zhǔn)。超額部分必須與時(shí)申報(bào)作為特殊審批。未通過(guò)審批的費(fèi)用不得報(bào)銷(xiāo)。權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)簽字審批后實(shí)施。特殊情況無(wú)法與時(shí)獲得簽字許可，需用方式向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施，并補(bǔ)辦審批簽字手續(xù)。低值易耗品等購(gòu)置，根據(jù)各部門(mén)的申請(qǐng)，由辦公室擬定月度購(gòu)置計(jì)劃，經(jīng)有管理權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。計(jì)劃外用品報(bào)總經(jīng)理或分管合伙人批準(zhǔn)后實(shí)施。固定資產(chǎn)購(gòu)置由需求部門(mén)填寫(xiě)申請(qǐng)表提出申請(qǐng)，并報(bào)報(bào)部門(mén)經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)部經(jīng)理、分管合伙人批準(zhǔn)。 費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)：財(cái)務(wù)部門(mén)需根據(jù)申請(qǐng)計(jì)劃對(duì)所有費(fèi)用予以審核，未經(jīng)申請(qǐng)的費(fèi)用一律不予以報(bào)銷(xiāo)。費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)須填寫(xiě)相關(guān)報(bào)銷(xiāo)單。報(bào)銷(xiāo)單由報(bào)銷(xiāo)人簽名并注明必要事由。進(jìn)入項(xiàng)目的費(fèi)用，報(bào)

8、銷(xiāo)單據(jù)上必須有該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的簽字認(rèn)可。由財(cái)務(wù)部經(jīng)理按制度審核和金額復(fù)核，經(jīng)有審批權(quán)限的領(lǐng)導(dǎo)審批后進(jìn)行報(bào)銷(xiāo)。每筆單據(jù)的報(bào)銷(xiāo)必須進(jìn)行臺(tái)帳登記。原始單據(jù)必須使用正規(guī)的稅務(wù)局認(rèn)可的發(fā)票。借款釋義：借款為預(yù)支款，即在支取款項(xiàng)（任何結(jié)算方式下）時(shí)未取得正式發(fā)票。單據(jù)使用：凡公司員工的所有借款（包括出差借款和其他費(fèi)用預(yù)支款）均須填制借款單。填制方法與要求申請(qǐng)人只限一人，申請(qǐng)人須同領(lǐng)款人一致。除總裁外，借款單不得由他人代為填寫(xiě)，也不得代他人借款。認(rèn)真填寫(xiě)各項(xiàng)，不得有漏填錯(cuò)填與涂改。簽字應(yīng)用中文正楷或中英文對(duì)照。金額填寫(xiě)應(yīng)準(zhǔn)確清晰，不得連寫(xiě)。現(xiàn)金借款超過(guò)10,000元需提前一天通知資金財(cái)務(wù)部。遺失現(xiàn)金、支票和匯

9、票等銀行票據(jù)應(yīng)該與時(shí)通知資金財(cái)務(wù)部以便掛失，遺失票據(jù)造成一切損失與后果，由領(lǐng)取人全部承擔(dān)。報(bào)銷(xiāo)釋義：報(bào)銷(xiāo)為在取得正式發(fā)票后用于結(jié)清預(yù)支款或支取款項(xiàng)。單據(jù)使用出差費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)需填制差旅費(fèi)報(bào)銷(xiāo)單。業(yè)務(wù)招待費(fèi)、市交通費(fèi)、通訊費(fèi)、辦公用品等其他費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)需填制費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單。填制方法與要求一報(bào)銷(xiāo)單只限一人填寫(xiě)。必須使用黑色水筆填寫(xiě)報(bào)銷(xiāo)單，不得涂改。各項(xiàng)應(yīng)填列清晰完整。各種原始憑證附在報(bào)銷(xiāo)單背后，并按照?qǐng)?bào)銷(xiāo)單上填列順序粘貼。差旅費(fèi)用單據(jù)按日歸類。費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)審批流程出差（市外）請(qǐng)款：出差人申請(qǐng)，填寫(xiě)出差申請(qǐng)與出差費(fèi)用預(yù)算表部門(mén)經(jīng)理審批簽字財(cái)務(wù)經(jīng)理審核分管合伙人審批簽字財(cái)務(wù)經(jīng)理審核-出納留存；報(bào)銷(xiāo)：出差人申請(qǐng)，填寫(xiě)差旅

10、費(fèi)報(bào)銷(xiāo)單部門(mén)經(jīng)理審批簽字財(cái)務(wù)經(jīng)理審核分管合伙人審批簽字財(cái)務(wù)經(jīng)理審核-出納付款-領(lǐng)款人簽字；業(yè)務(wù)招待請(qǐng)款：部門(mén)經(jīng)辦人申請(qǐng)，填寫(xiě)業(yè)務(wù)招待費(fèi)申請(qǐng)單部門(mén)經(jīng)理審批簽字財(cái)務(wù)經(jīng)理審核分管合伙人審批簽字財(cái)務(wù)經(jīng)理審核出納留存；報(bào)銷(xiāo)：部門(mén)經(jīng)辦人申請(qǐng)，填寫(xiě)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單部門(mén)經(jīng)理審批簽字財(cái)務(wù)經(jīng)理審核分管合伙人審批簽字財(cái)務(wù)經(jīng)理審核-出納付款-領(lǐng)款人簽字；固定資產(chǎn)、低值易耗品購(gòu)置：請(qǐng)款：各部門(mén)申請(qǐng)并填寫(xiě)申購(gòu)單辦公室審核財(cái)務(wù)經(jīng)理審批簽字分管合伙人審批簽字分財(cái)務(wù)經(jīng)理審核辦公室購(gòu)置-出納付款（請(qǐng)款）報(bào)銷(xiāo)：辦公室購(gòu)置、驗(yàn)收人驗(yàn)收并登記臺(tái)帳-財(cái)務(wù)經(jīng)理審核-分管合伙人審定分財(cái)務(wù)經(jīng)理出納付款?，F(xiàn)金管理現(xiàn)金資產(chǎn)包括庫(kù)存現(xiàn)金、銀行存款。公司配

11、備專職出納人員，負(fù)責(zé)現(xiàn)金的收繳、支出和銀行存款的賬務(wù)核算與對(duì)賬工作。辦理現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)，必須做到錢(qián)賬分管，與時(shí)核對(duì)庫(kù)款，做到賬款相符。公司原則上避免大額現(xiàn)金交易，2000元人民幣以上現(xiàn)金支出辦理轉(zhuǎn)賬。閑置資金不能投資高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目（產(chǎn)品），但可以適當(dāng)涉足國(guó)債、銀行理財(cái)、新股申購(gòu)等低風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品。財(cái)務(wù)報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)告是公司反映財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的總結(jié)性書(shū)面文件，包括財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)。財(cái)務(wù)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表與其附表。財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)應(yīng)列示的項(xiàng)目和容，按有關(guān)規(guī)定辦理。財(cái)務(wù)部門(mén)要按季向公司合伙人大會(huì)報(bào)告財(cái)務(wù)收支情況。公司按年向股東大會(huì)以與有關(guān)部門(mén)提供財(cái)務(wù)報(bào)告。附則公司須依照相

12、關(guān)法律法規(guī)開(kāi)展對(duì)外投資，原則上不得進(jìn)行對(duì)外擔(dān)保、捐贈(zèng)等活動(dòng)。若確須開(kāi)展上述活動(dòng)，須經(jīng)過(guò)股東會(huì)一致同意通過(guò)。本辦法由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。本辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行。費(fèi)用管理辦法為合理控制各項(xiàng)費(fèi)用，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)公司有關(guān)管理規(guī)章，制定本辦法。差旅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)差旅費(fèi)實(shí)行預(yù)算額度控制。開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)如下：交通標(biāo)準(zhǔn)職 別飛 機(jī)火 車(chē)輪 船總裁、副總裁公務(wù)艙軟臥二等艙副總裁以下經(jīng)濟(jì)艙硬臥三等艙住宿標(biāo)準(zhǔn)（單位：人民幣元/每天/每房）職 別直轄市、特區(qū)與省會(huì)、計(jì)劃單列城市其他地區(qū)總裁、副總裁按實(shí)報(bào)銷(xiāo)按實(shí)報(bào)銷(xiāo)按實(shí)報(bào)銷(xiāo)總經(jīng)理、副總經(jīng)理500450400部門(mén)經(jīng)理450400350一般員工400350300住宿費(fèi)必須憑酒店、

13、旅館、招待所的正式發(fā)票報(bào)銷(xiāo)，應(yīng)列明住宿單位、住宿天數(shù)與總金額。出差人員到家庭所在地出差，不得報(bào)銷(xiāo)住宿費(fèi)，特殊情況除外，且報(bào)銷(xiāo)須經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)同意。上表所列住宿費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為住宿費(fèi)用開(kāi)支的上限，超出本規(guī)定的相關(guān)費(fèi)用由出差人自理，特殊情況須由當(dāng)事人在報(bào)銷(xiāo)單上加以說(shuō)明，經(jīng)公司分管合伙人批準(zhǔn)后方可報(bào)銷(xiāo)。出差期間餐費(fèi)按出差天數(shù)每人每天不超過(guò)100元的個(gè)人餐費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)憑票報(bào)銷(xiāo)。出差期間交通費(fèi)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：往返機(jī)場(chǎng)與火車(chē)站，單程交通費(fèi)根據(jù)實(shí)際情況報(bào)銷(xiāo)。如果公司派車(chē)接送則不報(bào)銷(xiāo)交通費(fèi)；員工出差不得無(wú)故繞道，繞道者多開(kāi)支的部分由個(gè)人自理；每需要報(bào)銷(xiāo)的交通發(fā)票發(fā)生事件需要與具體事由相吻合，需注明出發(fā)地、目的地；市外出差可以填

14、寫(xiě)汽車(chē)使用申請(qǐng)表使用公司車(chē)輛，員工去短途市外出差如使用個(gè)人車(chē)輛，憑油費(fèi)發(fā)票、過(guò)路費(fèi)發(fā)票報(bào)銷(xiāo)。出差期間其他費(fèi)用因工作需要發(fā)生的郵電費(fèi)、 費(fèi)、文印費(fèi)、資料費(fèi)。除以上1.3-1.4提到的項(xiàng)目外，未列入出差預(yù)算的費(fèi)用不予報(bào)銷(xiāo)，業(yè)務(wù)招待費(fèi)根據(jù)本辦法第三章關(guān)于“業(yè)務(wù)招待費(fèi)”的要求。移動(dòng)通訊費(fèi)、交通費(fèi)用、午餐補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)移動(dòng)通訊費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)移動(dòng)費(fèi)采取額度費(fèi)用控制的辦法管理，個(gè)人通訊費(fèi)額度年可以累計(jì)使用，額度未用完部分不支付現(xiàn)金。移動(dòng)費(fèi)每月度報(bào)銷(xiāo)一次，報(bào)銷(xiāo)人持自己名下已發(fā)生的移動(dòng)費(fèi)用發(fā)票按規(guī)定額度辦理報(bào)銷(xiāo)。交通車(chē)輛費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)交通車(chē)輛費(fèi)用（員工上下班乘車(chē)或個(gè)人用車(chē)交通補(bǔ)助）采取額度費(fèi)用控制的辦法管理，憑發(fā)票報(bào)銷(xiāo)。午餐補(bǔ)貼標(biāo)

15、準(zhǔn)午餐補(bǔ)貼采取額度費(fèi)用控制的辦法管理，憑發(fā)票報(bào)銷(xiāo)。以上三項(xiàng)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)下表：（單位：人民幣元/月/人）（請(qǐng)根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況制定標(biāo)準(zhǔn)）職務(wù)級(jí)別移動(dòng)通訊費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交通車(chē)輛費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)午餐補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)總裁、副總裁總經(jīng)理、副總經(jīng)理部門(mén)經(jīng)理行政與投資經(jīng)理助理與一般員工業(yè)務(wù)招待費(fèi)、禮品費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)招待費(fèi)。公司對(duì)業(yè)務(wù)招待費(fèi)應(yīng)嚴(yán)格控制，杜絕浪費(fèi)。公司日常招待以客飯為主，如需宴請(qǐng)的，應(yīng)由申請(qǐng)人填寫(xiě)表格，經(jīng)有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并在核定的標(biāo)準(zhǔn)圍開(kāi)支。業(yè)務(wù)人員需開(kāi)支業(yè)務(wù)招待費(fèi)的，必須先經(jīng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并在批準(zhǔn)的限額開(kāi)支。如遇特殊情況需超出上述標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)說(shuō)明原因并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在其審批權(quán)限予以特批同意后方能報(bào)銷(xiāo)。公司遇有大規(guī)模的接待活動(dòng)，其

16、宴請(qǐng)費(fèi)用一次性支出在萬(wàn)元以上的，需要由接待部門(mén)事先提出費(fèi)用預(yù)算，并經(jīng)總裁審核批準(zhǔn)。招待標(biāo)準(zhǔn)與開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)如下：級(jí)別人均水平一次性開(kāi)支總裁、副總裁200元以下不超過(guò)2000元部門(mén)負(fù)責(zé)人100元以下不超過(guò)1000元禮品費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)綜合管理部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要與公司經(jīng)營(yíng)情況，制訂禮品采購(gòu)計(jì)劃。綜合管理部填寫(xiě)禮品采購(gòu)計(jì)劃表。報(bào)分管合伙人同意后，由綜合管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一采購(gòu)。對(duì)外饋贈(zèng)禮品的開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，參照業(yè)務(wù)招待費(fèi)的開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。各業(yè)務(wù)部門(mén)需特殊禮品，可向綜合管理部提出，綜合管理部報(bào)總裁或副總裁審批后，統(tǒng)一采購(gòu)。禮品領(lǐng)用人員填寫(xiě)，領(lǐng)取禮品申請(qǐng)單經(jīng)部門(mén)經(jīng)理簽字，總裁審批后到綜合管理部領(lǐng)取。業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)應(yīng)用于公司形象宣傳和業(yè)務(wù)

17、往來(lái)，由綜合管理部統(tǒng)一負(fù)責(zé)安排使用。其他費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)辦公用品費(fèi)用公司各部門(mén)的日常辦公費(fèi)用由行政管理部負(fù)責(zé)控制和管理。各種文稿紙、文件夾、筆、墨、工作手冊(cè)、信封、計(jì)算器、復(fù)印紙、 紙、色帶等日常辦公用品均由綜合管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一采購(gòu)、保管和發(fā)放。各部門(mén)應(yīng)本著必需、合理、解決的原則開(kāi)支辦公費(fèi)用，全年人均辦公費(fèi)用一般不得超過(guò)200元。會(huì)議費(fèi)用凡由公司或部門(mén)主持召開(kāi)并需在“營(yíng)業(yè)費(fèi)用會(huì)議費(fèi)”科目列支的各類會(huì)議，應(yīng)按公司行政、業(yè)務(wù)會(huì)議制度的規(guī)定辦理申報(bào)手續(xù)并提交會(huì)議費(fèi)用預(yù)算，經(jīng)公司批準(zhǔn)后方能開(kāi)支。超過(guò)預(yù)算的，應(yīng)提交追加預(yù)算報(bào)公司審批，未經(jīng)公司批準(zhǔn)召開(kāi)的會(huì)議一律不得開(kāi)支會(huì)議費(fèi)用。會(huì)議費(fèi)開(kāi)支的容包括：會(huì)場(chǎng)租金支出、會(huì)

18、議交通費(fèi)、參加會(huì)議人員的住宿費(fèi)、膳食支出、會(huì)議所需的文具、紙、資料、印刷費(fèi)等費(fèi)用。經(jīng)批準(zhǔn)召開(kāi)的會(huì)議的膳食費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)控制每人每天120元以下，業(yè)務(wù)培訓(xùn)班的膳食費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)控制在每人每天100元以下，各類會(huì)議和培訓(xùn)班的住宿費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按出差人員的住宿標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。報(bào)銷(xiāo)會(huì)議費(fèi)時(shí)，除了各種費(fèi)用原始憑證之外，還應(yīng)附有批準(zhǔn)文件和經(jīng)費(fèi)預(yù)算報(bào)告。綜合管理部是公司會(huì)議費(fèi)用的主管職能部門(mén)。附 則公司之前頒布的有關(guān)相關(guān)規(guī)定若與本辦法相沖突，以本辦法為準(zhǔn)。本辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行。用車(chē)管理辦法為了提高工作效率，適應(yīng)本公司用車(chē)的需要，規(guī)車(chē)輛使用程序，確保安全，特制定以下規(guī)定。公司車(chē)輛主要供公司領(lǐng)導(dǎo)、重要接待安排與員工市外短途出差申請(qǐng)使用。公

19、司公務(wù)用車(chē)由綜合部統(tǒng)一管理、調(diào)度，公司員工因公務(wù)外出由綜合部統(tǒng)一安排使用車(chē)輛。公務(wù)用車(chē)需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后，由使用人提前兩小時(shí)向綜合部提出申請(qǐng)（緊急用車(chē)情況除外），以便統(tǒng)籌安排。登記用車(chē)事由、地點(diǎn)、時(shí)間、公里數(shù)等（詳見(jiàn)車(chē)輛使用登記表）。綜合部根據(jù)工作輕重緩急協(xié)調(diào)安排。外出人員短途市外出差如車(chē)輛繁忙未能安排公務(wù)用車(chē)，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以使用私家車(chē)并報(bào)銷(xiāo)油費(fèi)與過(guò)路費(fèi)。駕車(chē)人必須持有有效的駕駛證，其駕駛資格須由公司認(rèn)定，使用人在駕駛車(chē)輛前應(yīng)對(duì)車(chē)輛做基本檢查（如水箱、油量、電瓶、輪胎、外觀等）。如發(fā)現(xiàn)故障、配件失竊或損壞等現(xiàn)象，應(yīng)立即報(bào)告，否則最后使用人要對(duì)由此引發(fā)的后果負(fù)全部責(zé)任。車(chē)輛執(zhí)行公務(wù)完畢

20、應(yīng)與時(shí)返回公司，使用人在車(chē)輛使用登記表填寫(xiě)公務(wù)用車(chē)返程時(shí)間并交回車(chē)鑰匙。車(chē)輛在下班后或節(jié)假日必須停放公司樓下，并采取必要的防盜措施。下班期間，未經(jīng)綜合部批準(zhǔn)，車(chē)輛不得外出。車(chē)輛實(shí)行定點(diǎn)維修，需維修的容由駕駛員列出清單后，由綜合部報(bào)分管合伙人批準(zhǔn)。車(chē)輛用油統(tǒng)一由綜合部購(gòu)買(mǎi)油卡，特殊情況下車(chē)輛在外加油須分管副總裁審批，否則不予報(bào)銷(xiāo)。駕駛員不得將油卡給公務(wù)用車(chē)以外的車(chē)輛加油，違者予以處分。違規(guī)與事故處理1、由于下列情況造成違反交通規(guī)則或引發(fā)事故的責(zé)任與經(jīng)濟(jì)損失由駕駛員承擔(dān)并接受相應(yīng)的處罰：（1）無(wú)證駕駛；（2）酒后駕駛； （3）超速行駛；（4）未經(jīng)許可將車(chē)借予他人使用；（5）其它違反交通規(guī)則的行為。

21、2、意外事故，不可抗拒原因造成的車(chē)輛事故應(yīng)與時(shí)報(bào)警并向保險(xiǎn)公司報(bào)案，由公司酌情研究處理。十. 處罰1、員工沒(méi)有按照規(guī)定私自出車(chē)者，發(fā)現(xiàn)一次罰款200元。2、駕車(chē)人資格未獲公司認(rèn)定私自駕車(chē)的，發(fā)現(xiàn)一次罰款200元。3、未經(jīng)許可將車(chē)借予他人使用，發(fā)現(xiàn)一次罰款300元。十一. 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行，公司綜合部負(fù)責(zé)解釋。休假管理辦法總 則為保障公司正常工作秩序，維護(hù)員工合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制訂本規(guī)定。本規(guī)定適用于市*創(chuàng)業(yè)投資管理全體員工，每位員工都必須認(rèn)真自覺(jué)遵守。休假管理員工休假包括：公休假日、法定節(jié)假日、年休假、病假、婚假、喪假、產(chǎn)假、計(jì)劃生育假、事假、外地員工春節(jié)

22、探親假以與公司所規(guī)定的其他休假。公休假日、法定節(jié)假日休假按照國(guó)家和當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)規(guī)定執(zhí)行。員工請(qǐng)假分下列七種：事假：因事必須本人處理者可請(qǐng)事假，每年積計(jì)以7天為限。病假：因病治療或休養(yǎng)者應(yīng)具市級(jí)以上醫(yī)院證明申請(qǐng)病假，每年積計(jì)以 30天為限；患重大疾病住院者，以1年為限，兩者合計(jì)不得超過(guò) 1年。婚假：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。產(chǎn)假：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。喪假父母配偶與子女、岳父母喪亡可請(qǐng)喪假8天（包括例行假日）；祖父母、兄弟姐妹之喪亡可請(qǐng)假6天（包括例行假日）；其他直系親屬喪亡可請(qǐng)假1天。年休假根據(jù)勞動(dòng)合同，連續(xù)工作滿一年以上，可享受帶薪年休假。休假時(shí)間按本企業(yè)工齡計(jì)算：工作滿一年未滿五年者5天；滿五

23、年未滿十年者7天；滿十年未滿二十年者10天；滿二十年以上者14天。（依據(jù)省企業(yè)職工假期待遇死亡撫恤待遇暫行規(guī)定第2條規(guī)定）特殊崗位考試假公司為鼓勵(lì)重要崗位人員成才，對(duì)參加國(guó)家認(rèn)定資格考試人員給予2天的考試假。前條各款假期的薪津支付事假期間，各類工資、津貼、獎(jiǎng)金全部扣除；病假期間，只發(fā)基本工資，其余津貼、獎(jiǎng)金全部扣除；婚假、喪假、年休假期間各類工資、津貼、獎(jiǎng)金照常支付；產(chǎn)假期間，支付基本工資，崗位工資、津貼、獎(jiǎng)金相應(yīng)扣除；各種假期的社會(huì)保險(xiǎn)照常辦理。請(qǐng)假程序公司實(shí)行本人申請(qǐng)、逐級(jí)審批的請(qǐng)假程序。員工請(qǐng)假應(yīng)事先辦理請(qǐng)假申請(qǐng)手續(xù)登記表。部門(mén)經(jīng)理以下人員，假期1天由部門(mén)經(jīng)理核準(zhǔn)，一天以上由總裁或副總裁

24、核準(zhǔn)；部門(mén)經(jīng)理各種請(qǐng)假均需總裁或副總裁核準(zhǔn)。申請(qǐng)不同類別假期需提供的材料：病假：提供醫(yī)院證明；婚假：提供結(jié)婚證明；喪假：提供有關(guān)部門(mén)證明；產(chǎn)假：提供醫(yī)院出生證明等；看護(hù)假：提供生育證明；特殊崗位考試假：與相關(guān)證明材料；如有其他特殊情況，可要求員工提供其他相關(guān)證明材料。因特殊情況未能事先辦理請(qǐng)假手續(xù)的，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意后，應(yīng)與時(shí)補(bǔ)辦請(qǐng)假手續(xù)。年休假按以下手續(xù)辦理：請(qǐng)年休假時(shí)，應(yīng)按規(guī)定辦理請(qǐng)假手續(xù)（填員工請(qǐng)假申請(qǐng)單），并與相關(guān)代理人員辦妥職務(wù)交待后才能休假?；跇I(yè)務(wù)上的需要不能休假時(shí)，可比照休假天數(shù)的薪津數(shù)額改為加班費(fèi)。其 他本公司員工因執(zhí)行職務(wù)所生的危險(xiǎn)致傷病不能工作者，以工傷處理期間以1年為限，

25、在1年各種薪津照發(fā)，獎(jiǎng)勵(lì)按50%計(jì)發(fā)，工傷處理期間超過(guò)一年，只計(jì)發(fā)基本工資。本公司員工請(qǐng)假除因急病不能自行呈核可由同事或家屬代為之外，須親自辦理請(qǐng)假手續(xù)。未辦妥請(qǐng)假手續(xù)，不得先行離崗，否則以曠工論處?；贾卮蠹膊⌒柩娱L(zhǎng)病假期限者，須經(jīng)管理合伙人特別核準(zhǔn)。本公司員工請(qǐng)假期屆滿尚未核準(zhǔn)延期而不到職者，除確因病或臨時(shí)發(fā)生意外等不可抗力事情外，均以曠工論。本公司員工一年有3日曠工按解雇處理。請(qǐng)假理由不充分或有妨礙工作時(shí)，不予給假。請(qǐng)假者必須將經(jīng)辦事務(wù)交待其他員工代理，并于請(qǐng)假單注明。計(jì)算全年可請(qǐng)假日數(shù)，均自每年1月1日起到12月31日止。本公司員工依本規(guī)則所請(qǐng)各假如發(fā)現(xiàn)有虛偽事情者，除以曠工論處外，并依

26、情節(jié)輕重予以懲處。員工在休假之前一年有下列事情之一者，不給予年休假。事、病假積計(jì)逾21天者；有曠工行為者。附 則公司之前頒布的有關(guān)相關(guān)規(guī)定若與本辦法相沖突，以本辦法為準(zhǔn)。本辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行?？记诠芾碇贫缺竟緸槭谷w員工養(yǎng)成守時(shí)習(xí)慣準(zhǔn)時(shí)出勤，特制定辦法。本公司員工除下列人員外，均應(yīng)按規(guī)定于上下班時(shí)間到達(dá)公司。以下幾種情形例外：經(jīng)總裁核準(zhǔn)實(shí)行彈性工作制人員；因公出差填妥“出差申請(qǐng)單”經(jīng)核準(zhǔn)者；因故請(qǐng)假，經(jīng)核準(zhǔn)者；臨時(shí)事故，事后說(shuō)明事由，經(jīng)核準(zhǔn)者。本公司員工上下班時(shí)間規(guī)定如下： 上午：自9：00時(shí)至12：00時(shí)； 下午：自13：30時(shí)至17：30時(shí)。員工晚于上班時(shí)間后到達(dá)辦公室即為遲到。員工于

27、下班時(shí)間前，非為公司業(yè)務(wù)上的需要，擅自下班者，即為早退。上班遲到在15分鐘以，為第一類遲到。上班遲到在超過(guò)15分鐘以后，為第二類遲到。凡一個(gè)月，第一類遲到三次者，視同第二類遲到一次。員工考勤狀況，于每月 7日由綜合管理部統(tǒng)計(jì)呈總裁。員工加班需填寫(xiě)加班申請(qǐng)單，報(bào)總裁批準(zhǔn)。加班可以與病假、事假進(jìn)行沖抵。罰則曠工一天，扣發(fā)本人2倍當(dāng)月日平均工資；一年有三日曠工按解雇處理；如發(fā)生一次一類遲到，扣發(fā)本人當(dāng)月日平均工資的l0%；發(fā)生一次二類遲到，扣發(fā)本人當(dāng)月日平均工資的30%。一月有三次一類遲到，按一次二類遲到論；一月有三次二類遲到，按曠工半日論。員工發(fā)生一次早退，扣發(fā)本人當(dāng)月日平均工資的20%；一月有三

28、次早退，按曠工一日論。公司之前頒布的有關(guān)相關(guān)規(guī)定若與本辦法相沖突，以本辦法為準(zhǔn)。本辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行。工作報(bào)告制度建立工作報(bào)告制度，目的是使公司管理層與時(shí)了解員工工作動(dòng)態(tài)與業(yè)務(wù)人員項(xiàng)目進(jìn)程，為加強(qiáng)管理、加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)與風(fēng)險(xiǎn)防、正確決策提供信息依據(jù)。本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)與行政人員。項(xiàng)目走訪工作報(bào)告項(xiàng)目走訪工作報(bào)告為業(yè)務(wù)人員在進(jìn)行項(xiàng)目審查過(guò)程中的不定期報(bào)告，即每次出差后的工作小結(jié)。此報(bào)告向直接上級(jí)主管報(bào)送。項(xiàng)目走訪工作報(bào)告包括項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出差前項(xiàng)目存在的問(wèn)題、出差后該問(wèn)題的回饋情況，其他尚存在的問(wèn)題與其擬解決措施，項(xiàng)目調(diào)查過(guò)程中的其他心得或收獲。如單次出差調(diào)研了多個(gè)項(xiàng)目，則走訪工作報(bào)告按項(xiàng)

29、目填寫(xiě)。每周工作計(jì)劃與總結(jié) 每周工作報(bào)告必須于每周五下班前將電子版發(fā)至部門(mén)經(jīng)理與公司領(lǐng)導(dǎo)；每周工作報(bào)告包括本周工作進(jìn)展情況、周小結(jié)與下周工作計(jì)劃。年度工作報(bào)告年度工作報(bào)告于次年元月15日前提交，包括年度總結(jié)和計(jì)劃。年度工作報(bào)告容包括年度計(jì)劃的實(shí)施和完成情況，存在問(wèn)題與原因，解決措施、改善與協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計(jì)劃。員工工作報(bào)告執(zhí)行情況由部門(mén)經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督、并作為員工考核的重要依據(jù)。公司之前頒布的有關(guān)相關(guān)規(guī)定若與本辦法相沖突，以本辦法為準(zhǔn)。本制度從發(fā)布之日起執(zhí)行。人事制度總則為規(guī)公司的人事管理，特制定本規(guī)定。本公司員工的聘用、試用、報(bào)到、保證、職務(wù)、任免、調(diào)動(dòng)、解職、服務(wù)、交接等事項(xiàng)除有關(guān)

30、法律規(guī)定外，皆按本規(guī)定辦理。本公司各級(jí)員工，均應(yīng)遵守本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定。聘用公司用工實(shí)行勞動(dòng)合同制，崗位實(shí)行聘任制。本公司聘用各級(jí)員工以品德、學(xué)識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)、體格適合于職務(wù)或工作者為原則，但特殊需要時(shí)不在此限。新進(jìn)員工的聘用，根據(jù)業(yè)務(wù)需要，由綜合管理部統(tǒng)籌計(jì)劃，呈報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。新進(jìn)員工必須由相應(yīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人面試?？筛鶕?jù)需要組織筆試。本公司各級(jí)員工必須具備以下資格，才能聘用。部門(mén)負(fù)責(zé)人，必須具備碩士研究生以上學(xué)歷。熟悉業(yè)務(wù)、具有5年以上實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，其條件符合職務(wù)要求普通員工，一般應(yīng)具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，其條件符合職務(wù)要求。試用和報(bào)到新聘用人員應(yīng)試用合格才錄用，試用期為3個(gè)月，期滿合格者方予錄用為正式員工

31、。員工在試用期品行和能力欠佳不適合工作者，可隨時(shí)停止使用。員工錄用前應(yīng)辦理報(bào)道手續(xù)，并按規(guī)定時(shí)間上班填寫(xiě)個(gè)人履歷表；交登記照片2；交復(fù)印件1份；交學(xué)歷證復(fù)印件1份；交證明自己能力的材料復(fù)印件1份。培訓(xùn)制度公司將通過(guò)各種途徑，采取各種措施，舉辦培訓(xùn)以提高員工的職業(yè)技能和素質(zhì)，被指定員工如無(wú)特殊原因不得拒絕參加。崗前培訓(xùn)：在新員工上崗前，由綜合管理部組織，財(cái)務(wù)部、各業(yè)務(wù)部、先后對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的公司管理制度培訓(xùn)，大約需用1-3天。在崗培訓(xùn)：課程安排由綜合管理部組織、實(shí)施，具體培訓(xùn)容和培訓(xùn)對(duì)象是根據(jù)員工個(gè)人績(jī)效評(píng)估成績(jī)和工作表現(xiàn)而定。各部門(mén)或員工本人可根據(jù)企業(yè)發(fā)展、部門(mén)狀況，要求公司有針對(duì)性的進(jìn)行專業(yè)培

32、訓(xùn)，需經(jīng)綜合管理部與正、副總裁協(xié)商后確定；如有個(gè)人培訓(xùn)費(fèi)用超出5000元，需本人簽定培訓(xùn)協(xié)議。職務(wù)任免各級(jí)主管職務(wù)的委派分為實(shí)授、代理二種。部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工的任免由總裁審批。職務(wù)任免經(jīng)核定后由綜合管理部發(fā)布人事任免令。職務(wù)任免經(jīng)核定后其崗位工資相應(yīng)調(diào)整。遷調(diào)本公司基于業(yè)務(wù)上的需要，可隨時(shí)調(diào)動(dòng)任一員工的職務(wù)或服務(wù)地點(diǎn)，被調(diào)的員工如借故推諉，概以抗命論處。各部門(mén)依其管轄所屬員工的品德、學(xué)識(shí)和能力，力求人盡其才，以達(dá)到人與事相互配合，可填具人事異動(dòng)單呈核派調(diào)。奉調(diào)員工接到調(diào)任通知后，部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)于5日，其他人員應(yīng)于3日辦妥移交手續(xù)就任新職。前項(xiàng)奉調(diào)員工由于所管事物特別繁雜，無(wú)法如期辦要移交手續(xù)時(shí)，可

33、酌予延長(zhǎng)，最長(zhǎng)以3日為限。奉調(diào)員工可比照出差旅費(fèi)支給辦法報(bào)支旅費(fèi)。奉調(diào)員工離開(kāi)原職時(shí)應(yīng)辦妥移交手續(xù)，才能赴新職崗位報(bào)到，不能按時(shí)辦理完移交者呈準(zhǔn)延期辦理移交手續(xù)，否則以移交不清論處。調(diào)任員工在新任者未到職前，其所述職務(wù)可由直屬主管暫代理。部門(mén)負(fù)責(zé)人調(diào)遷前必須進(jìn)行離任審計(jì)。解職本公司員工的解職分為“當(dāng)然解職”、“辭職”、“停職”、“解雇”四種。本公司員工死亡為“當(dāng)然解職”。本公司員工自請(qǐng)辭職者，應(yīng)于請(qǐng)辭日30日前以書(shū)面形式申請(qǐng)核準(zhǔn)，在未奉核準(zhǔn)前不得離職，否則，不計(jì)發(fā)薪津與福利待遇。本公司員工有下列情況之一者可命令停職非因公生病延長(zhǎng)假期超過(guò)6個(gè)月者；觸犯法律嫌疑重大而被羈押或提起訴訟者。命令停職者

34、遇到下列情況，酌情予以處理非因公生病命令停職者，自停職日起6個(gè)月未能痊愈申請(qǐng)復(fù)職者按解雇處理；因案命令停職者，經(jīng)判決為有期徒刑以上者解雇，但判決無(wú)罪確定后，可予復(fù)職。本公司員工于停職期間，停發(fā)一切薪津，其服務(wù)年限以中斷計(jì)。本公司員工離職，除“當(dāng)然解職”與“命令停職”未能辦理交接手續(xù)者外，均應(yīng)辦理交接手續(xù)，經(jīng)各部門(mén)接交人簽準(zhǔn)后才能離職。服務(wù)本公司各級(jí)員工應(yīng)遵守本公司一切規(guī)章。本公司員工應(yīng)接受上級(jí)主管的指揮與監(jiān)督，不得違抗，如有意見(jiàn)應(yīng)于事前述明核辦。本公司員工應(yīng)尊重公司信譽(yù)，凡個(gè)人意見(jiàn)涉與本公司方面者，非經(jīng)許可，不得對(duì)外發(fā)表，除辦理本公司指定任務(wù)外，不得擅用本公司名義。本公司員工不得經(jīng)營(yíng)或出資與本

35、公司類似與職務(wù)上有關(guān)的事業(yè)或兼任公司以外的職務(wù)，但經(jīng)總裁核準(zhǔn)者不在此限。本公司員工應(yīng)盡忠職守，并保守業(yè)務(wù)上的一切。本公司員工執(zhí)行職務(wù)時(shí)，應(yīng)力求切實(shí)，不得畏難規(guī)避，互相推諉或無(wú)故拖延。本公司員工處理業(yè)務(wù)，應(yīng)有成本觀念，對(duì)一切公物應(yīng)加愛(ài)護(hù)，公物非經(jīng)許可，不得私自攜出。本公司員工對(duì)外接洽事項(xiàng)，應(yīng)態(tài)度謙和，不得有驕傲蠻橫損害本公司名譽(yù)的行為。本公司員工應(yīng)彼此通力合作，同舟共濟(jì)，不得妄生意見(jiàn)、吵鬧、斗毆、搬弄是非或做出其他擾亂秩序，妨礙風(fēng)紀(jì)之情事。本公司員工出勤管理應(yīng)依員工出勤管理辦法的規(guī)定辦理。本公司員工因業(yè)務(wù)需要加班者，應(yīng)依加班管理辦法規(guī)定辦理。交卸手續(xù) 本公司員工交卸分類主管人員交卸；經(jīng)管人員交卸

36、。所稱主管人員者為各部門(mén)負(fù)責(zé)人；所稱經(jīng)管人員者為直接經(jīng)管財(cái)物或事務(wù)的人員。交卸應(yīng)就下列事項(xiàng)分別造冊(cè)辦理。未辦與未了事項(xiàng)。本人使用的辦公用品。主管人員交卸應(yīng)由總裁派員監(jiān)交，經(jīng)管人員交卸由本部門(mén)負(fù)責(zé)人監(jiān)交。本公司員工的交接，如發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)由監(jiān)交人協(xié)調(diào)處理。各級(jí)人員移交應(yīng)親自辦理，其因特別原固，經(jīng)核準(zhǔn)由指定負(fù)責(zé)人代為辦理交卸時(shí)，所有一切責(zé)任仍由原移交人負(fù)責(zé)。各級(jí)人員過(guò)期不移交或移交不清者，責(zé)令于10日交卸清楚，其缺少公物或致公司損失者應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。附 則公司之前頒布的有關(guān)相關(guān)規(guī)定若與本辦法相沖突，以本辦法為準(zhǔn)。本制度從發(fā)布之日起執(zhí)行。印章管理辦法總 則目的為加強(qiáng)對(duì)公司印章的管理，規(guī)用印程序，維護(hù)印章的

37、法定性、權(quán)威性、加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，防風(fēng)險(xiǎn)，保持正常的工作秩序，制定本規(guī)定。適用圍 本規(guī)定所稱印章主要包括但不限于公章、法人章、財(cái)務(wù)章。本規(guī)定適用于公文、便函、介紹信、證件、證書(shū)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表與對(duì)外簽署的合同、協(xié)議等。印章的刻制刻印公章要按照有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行，印章形體、規(guī)格要合乎標(biāo)準(zhǔn)。全公司、各部門(mén)行政公章、業(yè)務(wù)公章，經(jīng)總裁或總裁授權(quán)人批準(zhǔn)后，由綜合管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一刻制。印章的啟用所有印章啟用由公司綜合管理部發(fā)正式啟用通知。啟用通知上的印模用紅色，印在“ ”，表示第一次啟用。啟用通知的發(fā)放圍依所刻印章的使用圍而定。啟用新的印章單位接到啟用通知后派專人領(lǐng)取。頒發(fā)印章要嚴(yán)格登記、交接、簽收手續(xù)并密封包裝。接回

38、印章，要與時(shí)向頒章部門(mén)報(bào)告，以便確認(rèn)印章安全發(fā)到，并可以啟用。印章的保管各種印章均應(yīng)指定專人保管。保管人員接到印章（含新領(lǐng)到和交接工作）要進(jìn)行登記，注明收到日期、印章名稱、收到枚數(shù)、經(jīng)領(lǐng)人、啟用時(shí)間，并應(yīng)在登記簿上加蓋印鑒。所有印章均應(yīng)置于保險(xiǎn)箱、牢固的柜里或者抽屜加鎖保管。若發(fā)現(xiàn)所保管的印章有丟失或異常情況，應(yīng)保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，與時(shí)報(bào)告上級(jí)主管，查清情況，進(jìn)行處理。必要時(shí)應(yīng)報(bào)告公安機(jī)關(guān)協(xié)查。印章的使用使用公章必須嚴(yán)格審批手續(xù)。印章必須經(jīng)總裁或總裁授權(quán)人批準(zhǔn)后方可用印，用印人一律填寫(xiě)用印申請(qǐng)單。公司級(jí)印章，必須經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)簽字，再經(jīng)總裁或其指定專人簽字后方可用??；部門(mén)印章必須經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后方可用印

39、。批準(zhǔn)人和蓋印人對(duì)所蓋印章的文書(shū)容必須認(rèn)真審閱，公文蓋章時(shí)必須檢查原稿是否經(jīng)總裁核簽。協(xié)議必須先經(jīng)總裁簽字后才可蓋公章。對(duì)一些必須要經(jīng)辦人親手蓋章的材料，必須有領(lǐng)導(dǎo)明確批示，并登記清楚，否則不能用印。嚴(yán)禁在空白介紹信、空白信箋上蓋章。確因工作需要的，必須在介紹信上填妥聯(lián)系單位或聯(lián)系事由，方可蓋印。公章一般不能帶出單位使用。確因業(yè)務(wù)需要必須帶出使用時(shí)，應(yīng)由管理印章人員執(zhí)章前往。加蓋公章必須進(jìn)行詳細(xì)登記，其項(xiàng)目是：編號(hào)、時(shí)間、用印單位、用印容、用印數(shù)、用印人、批準(zhǔn)用印人、蓋印人。加蓋各種印章，必須保證位置恰當(dāng)（一般應(yīng)壓年蓋月）、字跡端正、圖形清晰。印章的停用由于機(jī)構(gòu)變動(dòng)或其它原因而造成的印章停用，

40、要認(rèn)真做好停用的善后工作。由綜合管理部發(fā)文通知停止印章的使用，與時(shí)收回停用印章，并按上級(jí)要求做好印章的上繳、長(zhǎng)期保存或銷(xiāo)毀工作。做好停用印章的登記工作，要將時(shí)間、原因登記清楚。正式印章停用、作廢、由公司綜合管理部發(fā)出通知。作廢的舊章印在通知的“ ”，用紅色。印章的檢查綜合管理部對(duì)使用印章情況不定期抽查。每年年底對(duì)所有公章進(jìn)行一次全面檢查。附 則公司之前頒布的有關(guān)相關(guān)規(guī)定若與本辦法相沖突，以本辦法為準(zhǔn)。本辦法從2014年8月1日起執(zhí)行。固定資產(chǎn)管理辦法總則為嚴(yán)格公司固定資產(chǎn)業(yè)務(wù)的審批程序，規(guī)劃固定資產(chǎn)購(gòu)置、修理、更新和處置行為，確保公司資產(chǎn)的安全和完整，充分發(fā)揮公司的資源效益，制定本辦法。公司應(yīng)

41、當(dāng)保持與經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)的固定資產(chǎn)規(guī)模，既要滿足經(jīng)營(yíng)管理的需要，又要充分發(fā)揮資產(chǎn)配置的效益。固定資產(chǎn)的概念與分類固定資產(chǎn)是指公司有所有權(quán)或處置權(quán)、使用年限在一年以上、價(jià)值在2000元以上、并在使用過(guò)程中保持原來(lái)物質(zhì)形態(tài)的有形資產(chǎn)，包括房屋與建筑物、機(jī)器設(shè)備、電子設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備與工具器具等。不屬于經(jīng)營(yíng)主要設(shè)備的物品，單位價(jià)值在2000元以上、并且使用期限超過(guò)兩年的，也應(yīng)作為固定資產(chǎn)。固定資產(chǎn)按其自然屬性和用途可分為三類：房屋與建筑物：房屋；建筑物。機(jī)器設(shè)備：機(jī)器設(shè)備；動(dòng)力設(shè)備；通訊設(shè)備；電子設(shè)備；電器設(shè)備；安全保衛(wèi)設(shè)備；辦公與文字處理設(shè)備。交通運(yùn)輸設(shè)備：汽車(chē)；其它運(yùn)輸工具。固定資產(chǎn)的管理公司固定資

42、產(chǎn)由公司綜合管理部進(jìn)行管理。綜合管理部管理固定資產(chǎn)主要負(fù)責(zé)以下工作：負(fù)責(zé)編制固定資產(chǎn)購(gòu)置、更新、修理與處置計(jì)劃，并組織實(shí)施；建立固定資產(chǎn)卡片與統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，檢查各部門(mén)固定資產(chǎn)的日常管理工作；負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的購(gòu)建、保管、領(lǐng)用、出租、出售、轉(zhuǎn)讓、清查盤(pán)點(diǎn)等工作。資金財(cái)務(wù)部協(xié)助綜合管理部進(jìn)行固定資產(chǎn)管理，主要負(fù)責(zé)：參與并審查固定資產(chǎn)購(gòu)置、更新、修理與處置計(jì)劃，組織或協(xié)助組織固定資產(chǎn)投資所需資金。負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的核算，計(jì)提固定資產(chǎn)折舊。參與固定資產(chǎn)出租、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢等審查工作，并負(fù)責(zé)處理有關(guān)賬務(wù)。使用部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)所使用固定資產(chǎn)的實(shí)物保管工作。固定資產(chǎn)的購(gòu)置、修理、處置與報(bào)廢公司固定資產(chǎn)業(yè)務(wù)的審批程序：各部門(mén)

43、應(yīng)于每年年底前將本部門(mén)下年度的固定資產(chǎn)購(gòu)置、修理、處置與報(bào)廢等計(jì)劃上報(bào)給綜合管理部。綜合管理部根據(jù)各部門(mén)的上報(bào)計(jì)劃進(jìn)行統(tǒng)籌平衡，制定出公司的固定資產(chǎn)購(gòu)置、修理、處置與報(bào)廢計(jì)劃，于每年年初報(bào)公司總裁審批。日常計(jì)劃外固定資產(chǎn)購(gòu)置，需由使用部門(mén)寫(xiě)出申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)綜合管理部審核，經(jīng)公司總裁審批，交綜合管理部采購(gòu)。資金財(cái)務(wù)部根據(jù)批準(zhǔn)的申請(qǐng)報(bào)告與發(fā)票作相應(yīng)的賬務(wù)處理。固定資產(chǎn)購(gòu)置使用部門(mén)固定資產(chǎn)的購(gòu)置必須由綜合管理部具體辦理，確需自行購(gòu)置的，必須征得綜合管理部的同意。購(gòu)買(mǎi)固定資產(chǎn)一律采用轉(zhuǎn)賬形式進(jìn)行購(gòu)置。購(gòu)置的固定資產(chǎn)，由綜合管理部先行驗(yàn)收，再交付使用部門(mén)使用。綜合管理部應(yīng)填寫(xiě)驗(yàn)收單，連同原始發(fā)票與時(shí)交付資

44、金財(cái)務(wù)部入帳。綜合管理部應(yīng)建立固定資產(chǎn)卡片一式兩份，一份交資金財(cái)務(wù)部備案，另一份作為綜合管理部進(jìn)行實(shí)物管理的依據(jù)。固定資產(chǎn)的驗(yàn)收：購(gòu)建房屋的驗(yàn)收。購(gòu)建房屋竣工后，綜合管理部要組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行全面驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后根據(jù)“工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”填制“固定資產(chǎn)驗(yàn)收移交清冊(cè)”一式數(shù)份，一份由綜合管理部留存，一份附有關(guān)單據(jù)交資金財(cái)務(wù)部憑以入帳。購(gòu)建設(shè)備的驗(yàn)收。當(dāng)購(gòu)置設(shè)備運(yùn)到和建造完成時(shí)，應(yīng)由綜合管理部組織有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后辦理入庫(kù)手續(xù)，財(cái)務(wù)人員憑驗(yàn)收人和管理部負(fù)責(zé)人以與資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人簽字的單據(jù)經(jīng)審核后辦理報(bào)銷(xiāo)手續(xù)。固定資產(chǎn)的日常管理：綜合管理部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的管理工作，其工作職責(zé)主要有

45、：固定資產(chǎn)的驗(yàn)收、領(lǐng)用、保管工作。負(fù)責(zé)“固定資產(chǎn)登記簿”與固定資產(chǎn)管理卡片登記工作。固定資產(chǎn)卡片應(yīng)按每一獨(dú)立的固定資產(chǎn)作為登記對(duì)象，每一獨(dú)立登記對(duì)象填制一卡，一式二份。一份交資金財(cái)務(wù)部，一份保存。 “固定資產(chǎn)登記簿”和固定資產(chǎn)卡片，應(yīng)該經(jīng)常核對(duì)，以保證賬卡相符。 固定資產(chǎn)使用部門(mén)要做好固定資產(chǎn)的維護(hù)保養(yǎng)工作，努力提高固定資產(chǎn)的使用效益。發(fā)生損毀要與時(shí)報(bào)告綜合管理部進(jìn)行處理，人為造成損害的要照價(jià)賠償。固定資產(chǎn)的修理：一般的維護(hù)費(fèi)用一次性計(jì)入成本，對(duì)金額較大的可采取待攤或預(yù)提方式計(jì)入成本。單攤提期一般不得超過(guò)12個(gè)月，超過(guò)12個(gè)月的須報(bào)資金財(cái)務(wù)部。第十四條固定資產(chǎn)的部轉(zhuǎn)移：必須通過(guò)綜合管理部辦理相

46、應(yīng)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)，在固定資產(chǎn)卡片上進(jìn)行登記。固定資產(chǎn)年終盤(pán)點(diǎn)：在年度決算前，對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行全面盤(pán)點(diǎn)。具體為：固定資產(chǎn)（原值）賬、卡、物三者一致；固定資產(chǎn)原值減累計(jì)折舊等于固定資產(chǎn)卡片記錄凈值；賬外管理的固定資產(chǎn)的卡、物一致。固定資產(chǎn)的盤(pán)點(diǎn)工作由綜合管理部進(jìn)行，資金財(cái)務(wù)部予以協(xié)助和監(jiān)督。盤(pán)點(diǎn)結(jié)果需填寫(xiě)固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)明細(xì)表和固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)盈虧明細(xì)表，如有必要，還應(yīng)作相應(yīng)的書(shū)面說(shuō)明，以此作為決算說(shuō)明書(shū)的容之一。固定資產(chǎn)盤(pán)盈盤(pán)虧的處理固定資產(chǎn)盤(pán)盈時(shí)，按照會(huì)計(jì)制度的規(guī)定作相應(yīng)的賬務(wù)處理。同時(shí)由綜合管理部建立固定資產(chǎn)卡片。建卡時(shí)，需填寫(xiě)固定資產(chǎn)名稱、型號(hào)等要素。固定資產(chǎn)盤(pán)虧時(shí)，由使用部門(mén)說(shuō)明盤(pán)虧原因，綜合管理

47、部寫(xiě)出報(bào)告，報(bào)公司總裁審批，資金財(cái)務(wù)部做相應(yīng)賬務(wù)處理。固定資產(chǎn)計(jì)價(jià)與折舊固定資產(chǎn)的計(jì)價(jià)自行建造的固定資產(chǎn)，按建造過(guò)程中實(shí)際發(fā)生的全部支出計(jì)價(jià)。購(gòu)入的固定資產(chǎn)，以買(mǎi)價(jià)加上支付的運(yùn)費(fèi)、途中保險(xiǎn)費(fèi)、包裝費(fèi)、安裝費(fèi)和繳納的稅金等計(jì)價(jià)。用借款和發(fā)行債券購(gòu)建固定資產(chǎn)時(shí)，在建造期發(fā)生的利息支出和外幣折合差額，計(jì)入固定資產(chǎn)。租入的固定資產(chǎn)，按租賃合同或協(xié)議確定的價(jià)格加上運(yùn)輸費(fèi)、包裝費(fèi)、安裝費(fèi)等計(jì)價(jià)。在原有固定資產(chǎn)基礎(chǔ)上改造、擴(kuò)建的、按原來(lái)資產(chǎn)的價(jià)值上改建、擴(kuò)建發(fā)生的實(shí)際支出，扣除改建、擴(kuò)建過(guò)程中產(chǎn)生的變價(jià)收入后的金額計(jì)價(jià)。接受捐贈(zèng)的固定資產(chǎn)，按所附票據(jù)和資產(chǎn)驗(yàn)收清單所列金額加上由企業(yè)負(fù)責(zé)的運(yùn)輸、保險(xiǎn)、安裝等費(fèi)

48、用計(jì)價(jià)。無(wú)發(fā)票單據(jù)的，根據(jù)同類固定資產(chǎn)的市價(jià)計(jì)價(jià)。盤(pán)盈的固定資產(chǎn)，按照同類固定資產(chǎn)重置的完全價(jià)值計(jì)價(jià)。購(gòu)建固定資產(chǎn)交納的固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅、土地占用稅計(jì)入固定資產(chǎn)價(jià)值。固定資產(chǎn)折舊：下列固定資產(chǎn)應(yīng)計(jì)提折舊：房屋和建筑物；在用的各類設(shè)備；季節(jié)性停用和修理停用的設(shè)備。下列固定資產(chǎn)不計(jì)提折舊：已估價(jià)單獨(dú)入帳的土地；房屋和建筑物以外的未使用、不需用的固定資產(chǎn)；建筑工程交付使用前的固定資產(chǎn)；以租賃方式租出和以租賃方式租入的固定資產(chǎn)；已提足折舊繼續(xù)使用的固定資產(chǎn)；提前報(bào)廢和淘汰的固定資產(chǎn)；國(guó)家規(guī)定其它不計(jì)提折舊的固定資產(chǎn)。雖已交付使用但尚未辦理竣工決算的工程，自交付使用之日起，按照工程預(yù)算、造價(jià)或者工

49、程成本等資料，估價(jià)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，并按照規(guī)定計(jì)提折舊?？⒐Q算完畢后，按照決算數(shù)調(diào)整原估價(jià)和已計(jì)提的折舊。投入使用的固定資產(chǎn)，從投入月份的次月起計(jì)提折舊；停止使用的固定資產(chǎn)，從停用月份的次月起停止計(jì)提折舊。固定資產(chǎn)折舊實(shí)行分類計(jì)算，按月提取。折舊方法統(tǒng)一采用平均年限法，殘值率為1%，根據(jù)固定資產(chǎn)原值和規(guī)定的折舊率計(jì)提折舊。計(jì)算方法：某類固定資產(chǎn)月折舊額（某類固定資產(chǎn)原值-殘值）*該類固定資產(chǎn)的月折舊率某類固定資產(chǎn)的月折舊率1/12（該類固定資產(chǎn)的折舊年限） 類 別 折舊年限 通訊設(shè)備 5年 電子設(shè)備 5年 其中：小型電子計(jì)算機(jī)5年 電器設(shè)備 5年 辦公設(shè)備 5年 家具 5年 運(yùn)輸設(shè)備 10年 房

50、屋 30年固定資產(chǎn)提足折舊后，由綜合管理部核銷(xiāo)其原值，并將固定資產(chǎn)卡片加蓋“已提足折舊”的印章，轉(zhuǎn)入賬外管理。附 則公司之前頒布的有關(guān)相關(guān)規(guī)定若與本辦法相沖突，以本辦法為準(zhǔn)。本辦法從發(fā)布之日起執(zhí)行。檔案管理制度本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的、作為歷史紀(jì)錄保存起來(lái)以備考察的文字與以其他方式和載體紀(jì)錄的材料。一、檔案的圍檔案包括業(yè)務(wù)檔案、文書(shū)檔案、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)檔案等與公司經(jīng)營(yíng)管理關(guān)聯(lián)的資料。1、業(yè)務(wù)檔案的圍業(yè)務(wù)檔案包括項(xiàng)目投資考查與決策階段檔案、項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案、項(xiàng)目投資退出階段檔案等。項(xiàng)目投資決策階段檔案包括商業(yè)計(jì)劃書(shū)、項(xiàng)目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報(bào)告、階段性工作報(bào)告、立

51、項(xiàng)審批表、投資建議書(shū)、投資決策委員會(huì)決策意見(jiàn)表、投資協(xié)議以與企業(yè)所提供的相關(guān)資料。項(xiàng)目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、季度訪談/項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、重要會(huì)議紀(jì)錄。項(xiàng)目投資退出階段檔案包括投資退出方案書(shū)、項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告。2、文書(shū)檔案圍文書(shū)檔案主要包括文件、會(huì)議記錄、人力資源檔案和其他文字、影像資料等。文件包括公司文件、有關(guān)部門(mén)來(lái)文等。會(huì)議記錄包括公司經(jīng)理辦公會(huì)議、全體會(huì)議等有關(guān)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、報(bào)告、總結(jié)等。人力資源檔案包括公司員工花名冊(cè)、員工檔案以與員工考評(píng)與薪酬情況等資料。其他文字、影像資料包括公司與相關(guān)部門(mén)的非業(yè)務(wù)協(xié)議、合同、公司廣告、活動(dòng)等紙質(zhì)、影像資料。3、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)檔案圍會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)

52、檔案包括會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)資料等。會(huì)計(jì)憑證類包括原始憑證，記賬憑證，匯總憑證，其他會(huì)計(jì)憑證。會(huì)計(jì)賬簿類包括總賬，明細(xì)賬，日記賬，固定資產(chǎn)卡片賬，輔助賬簿，其他會(huì)計(jì)賬簿。會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表包括月度、季度、半年度、年度財(cái)務(wù)報(bào)告，包括會(huì)計(jì)報(bào)表、附表、附注與文字說(shuō)明，其他財(cái)務(wù)報(bào)告。其他會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)資料包括銀行存款余額調(diào)節(jié)表，銀行對(duì)賬單，其他應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)核算專業(yè)資料，會(huì)計(jì)檔案移交清冊(cè)，會(huì)計(jì)檔案保管清冊(cè)，會(huì)計(jì)檔案銷(xiāo)毀清冊(cè)。二、檔案的歸檔檔案由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)收集、整理。按事項(xiàng)辦結(jié)日期分年度歸檔，其中業(yè)務(wù)檔案按項(xiàng)目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引；文書(shū)檔案、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)檔案按類檔案圍類別立卷。成冊(cè)的檔

53、案應(yīng)逐頁(yè)編號(hào)，并在封面注明頁(yè)碼數(shù)。二、檔案的管理辦公室是檔案的管理部門(mén)，各部門(mén)檔案應(yīng)根據(jù)公司要求和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況交由辦公室統(tǒng)一管理。1、檔案移交各部門(mén)通過(guò)“檔案移交清單”移交檔案，“檔案移交清單”一式兩份，一份交辦公室，一分留部門(mén)保存。2、檔案保管辦公室應(yīng)對(duì)檔案專柜存放，確保檔案不毀損、不缺失。3、檔案調(diào)閱無(wú)論部、外部調(diào)閱檔案，須經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、登記調(diào)閱人、原因、事項(xiàng)。調(diào)閱不得將檔案帶離檔案室。4、檔案的銷(xiāo)毀檔案銷(xiāo)毀應(yīng)根據(jù)有關(guān)法規(guī)和公司管理要求，造冊(cè)登記，由公司指定人員在指定地點(diǎn)進(jìn)行，并對(duì)銷(xiāo)毀過(guò)程進(jìn)行記錄。不得隨意銷(xiāo)毀檔案。三、本制度從發(fā)布之日起執(zhí)行。投資管理辦法總 則目的為了規(guī)項(xiàng)目投資決策程序

54、，加強(qiáng)已投資項(xiàng)目的管理，防投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，結(jié)合本公司實(shí)際，制訂本辦法。適用圍此辦法適用于*管理和實(shí)際控制的基金管理公司與基金。職責(zé)劃分公司投資部負(fù)責(zé)項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查等前期工作；經(jīng)理層負(fù)責(zé)項(xiàng)目初步評(píng)審；投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)擬投資項(xiàng)目的評(píng)審決策。項(xiàng)目投資本辦法中的項(xiàng)目投資是指以股權(quán)形式向產(chǎn)權(quán)清晰的實(shí)體投入資金，以實(shí)現(xiàn)資本增值為主要目標(biāo)的行為。投資方向：以投資高科技、自主創(chuàng)新型項(xiàng)目為主，包括新能源、新材料、新醫(yī)藥、電子信息、光機(jī)電一體化、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、新型農(nóng)業(yè)等。投資方式：主要是以貨幣資金向選定的企業(yè)投資參股。投資項(xiàng)目的選擇項(xiàng)目背景符合本公司投資方向和行業(yè)定位，項(xiàng)目具

55、有良好的發(fā)展前景。符合國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，屬于項(xiàng)目所在地重點(diǎn)扶持的行業(yè)和企業(yè)。項(xiàng)目公司具有高成長(zhǎng)性、高盈利性。一般要求主營(yíng)業(yè)務(wù)收入年遞增30%以上，毛利率不低于30%。市場(chǎng)背景與競(jìng)爭(zhēng)狀況項(xiàng)目公司產(chǎn)品具有較大的市場(chǎng)空間和較高的需求增長(zhǎng)幅度。項(xiàng)目公司技術(shù)在一定的時(shí)期具有相對(duì)的領(lǐng)先性和獨(dú)特性。產(chǎn)品未來(lái)幾年在質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)方面具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。容易樹(shù)立品牌形象。人才背景項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具有較高的專業(yè)文化素養(yǎng)，在同行業(yè)中的水平處于領(lǐng)先地位。項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)具有較高知識(shí)文化水平和較強(qiáng)的企業(yè)管理能力，成員之間具有良好的互補(bǔ)性。項(xiàng)目投資歸口投資決策委員會(huì)管理。投資決策委員會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)投資管理日常工作。公司投資決

56、策委員會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員構(gòu)成：投資決策委員會(huì)一般由以下人員組成：*合伙人、外聘專家。投資決策委員會(huì)評(píng)審擬投資項(xiàng)目時(shí)，可視具體情況臨時(shí)增加有關(guān)人員，包括：相關(guān)行業(yè)專家、項(xiàng)目投資工作小組成員與其他臨時(shí)性指定的列席人員。投資決策委員會(huì)工作職能：研究和確立公司投資方向。 制定公司投資戰(zhàn)略規(guī)劃，確定階段性投資目標(biāo)。制定科學(xué)合理的投資方案。評(píng)審項(xiàng)目投資計(jì)劃，論證項(xiàng)目投資價(jià)值，進(jìn)行投資決策。組織、監(jiān)督項(xiàng)目投資實(shí)施過(guò)程。對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。處理投資項(xiàng)目重大突發(fā)事件。決定公司投資退出事項(xiàng)第十一條 投資管理工作流程項(xiàng)目篩選投資部按照公司制定的投資方向和總體目標(biāo)，做好相關(guān)項(xiàng)目信息收集和初步篩選，對(duì)有價(jià)值的項(xiàng)目進(jìn)行

57、初步分析。對(duì)初步認(rèn)定有進(jìn)一步調(diào)查必要的項(xiàng)目，應(yīng)填寫(xiě)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表，撰寫(xiě)項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告，項(xiàng)目立項(xiàng)會(huì)議討論通過(guò)立項(xiàng)后，由主管投資的副總裁在項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表上簽字。盡職調(diào)查項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目經(jīng)理須制訂項(xiàng)目盡職調(diào)查方案，在規(guī)定時(shí)間會(huì)同相關(guān)人員、專業(yè)人員組成項(xiàng)目調(diào)查小組開(kāi)展項(xiàng)目調(diào)研，調(diào)研過(guò)后，需提交投資項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告。未經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表應(yīng)進(jìn)行檔備查。每一項(xiàng)目原則上由兩名投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，以其中一人為主進(jìn)行。項(xiàng)目論證盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書(shū)應(yīng)一同遞交公司總裁辦公會(huì)審核，總裁辦公會(huì)審核同意后，總裁需簽署審核意見(jiàn)。經(jīng)總裁辦公會(huì)審核通過(guò)的，投資經(jīng)理負(fù)責(zé)填寫(xiě)項(xiàng)目上會(huì)審批申請(qǐng)表，經(jīng)主管投資的副總裁簽署意見(jiàn)

58、后報(bào)總裁批準(zhǔn)。項(xiàng)目上會(huì)審批申請(qǐng)表連同盡職調(diào)查報(bào)告、財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告、法律事項(xiàng)盡職調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目投資意向協(xié)議書(shū)與其他相關(guān)資料，一并報(bào)送投資決策委員會(huì)秘書(shū)處。為使盡職報(bào)告更準(zhǔn)確科學(xué)，對(duì)于一些專業(yè)性較強(qiáng)的項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行專家咨詢論證。項(xiàng)目投資經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目，按投資層級(jí)報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)后，總裁應(yīng)指定專人協(xié)調(diào)好公司部、外部關(guān)系，做好投資準(zhǔn)備工作。項(xiàng)目投資實(shí)施階段和項(xiàng)目實(shí)施完成后，公司投資部應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施做出評(píng)價(jià)，并由投資決策委員會(huì)秘書(shū)處提交投資決策委員會(huì)成員，以便對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行總結(jié)性評(píng)述。（投資流程圖詳見(jiàn)附件）項(xiàng)目投資過(guò)程中所有重大事項(xiàng)的確定，均應(yīng)形成書(shū)面材料，并與項(xiàng)目原始資料一同歸檔立卷，存檔的項(xiàng)目資料應(yīng)

59、為原件，檔案由投資決策委員會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)保管。項(xiàng)目管理下屬投資管理機(jī)構(gòu)向被投資企業(yè)至少派出一名董事/監(jiān)事或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，參與其重大經(jīng)營(yíng)決策。下屬投資管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)被投資企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但作為出資者，按出資額享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇經(jīng)營(yíng)管理者等權(quán)利，對(duì)其債權(quán)債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的有限責(zé)任。項(xiàng)目管理由公司投資部專人負(fù)責(zé)，應(yīng)切實(shí)做好項(xiàng)目前期、項(xiàng)目過(guò)程和項(xiàng)目后期三個(gè)階段的管理工作。前期管理投資部應(yīng)充分分析外環(huán)境，明確投資目的。投資部應(yīng)合理選擇投資對(duì)象，認(rèn)真地對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析論證。投資部應(yīng)根據(jù)擬投資對(duì)象的具體情況和特點(diǎn)，提出科學(xué)合理的投資預(yù)案。過(guò)程管理加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的實(shí)施監(jiān)控，確保投資安全。把握好投

60、資項(xiàng)目過(guò)程管理環(huán)節(jié)，充分預(yù)計(jì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種意外情況，盡可能早的將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小圍。項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人由公司投資部和分管副總裁提出建議人選，經(jīng)投資決策委員會(huì)審核確定或由投資決策委員會(huì)直接指定。投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目責(zé)任人目標(biāo)責(zé)任制管理，責(zé)、權(quán)、利落實(shí)到相應(yīng)的人頭。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與控制遵循本辦法第四章相關(guān)容。后期管理項(xiàng)目投資完成后，依據(jù)投資項(xiàng)目行業(yè)特點(diǎn)，進(jìn)行跟蹤服務(wù)與管理。協(xié)助投資對(duì)象完善治理結(jié)構(gòu)，提升管理水平，提高經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。被投資項(xiàng)目的有關(guān)情況，應(yīng)定期、按規(guī)定提交投委會(huì)秘書(shū)處，由其向股東、有限合伙人和跟投者匯報(bào)。公司投資部應(yīng)定期對(duì)已投資的項(xiàng)目做出后續(xù)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果提交公司總裁和主管副總裁，公司總裁