證券交易預(yù)測(cè)試題及解析

1、.：.；證券買賣預(yù)測(cè)試題及解析單項(xiàng)選擇題1.單個(gè)集合資產(chǎn)管理方案投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超越該集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的。A.1%B.2%C.3%D.5%2. HYPERLINK 1000zq/HP/Test1226/ 證券公司該當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、買賣記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保管期限不得少于年。A.5B.10C.15D.203.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的制止行為，不正確的選項(xiàng)是 。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)展買賣B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)展不用要的買賣C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)

2、混合操作D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額4.證券公司未經(jīng)同意，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)展集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目的產(chǎn)品的，按照的規(guī)定，對(duì)直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷，并處以的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上15萬元以下5.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 。A.集合性B.投資范圍有限定性和非限定性之分C.綜合性D.經(jīng)過專門賬戶運(yùn)營(yíng)運(yùn)作6.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)該當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)展折算，其中折算率最高的是。A.上證180指數(shù)成分股股票

3、B.買賣所買賣型開放式指數(shù)基金C.國(guó)債D.深證100指數(shù)成分股股票7.機(jī)構(gòu)客戶懇求開立信譽(yù)證券賬戶和信譽(yù)資金賬戶時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的資料不包括。A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B.公用于信譽(yù)買賣的銀行卡C.填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信譽(yù)證券賬戶開戶懇求表、“信譽(yù)資金賬戶開戶懇求表D.銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信譽(yù)資金存管協(xié)議8.證券公司在向客戶融資、融券前簽署的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含。A.法定代表人B.聯(lián)絡(luò)方式C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼D.住所9.融資公用賬戶用于 。A.記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券B.記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債務(wù)的

4、證券C.存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債務(wù)的資金10.全國(guó)銀行問債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為 天。A.90B.180C.360D.36511.銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)的期限由買賣雙方確定，但最長(zhǎng)不得超越 天。A.30B.61C.91D.18212. 是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)買賣中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A.正回購(gòu)方B.賣出回購(gòu)方C.資金融入方D.融券方13.深圳證券買賣所現(xiàn)有實(shí)行規(guī)范券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)種類有 個(gè)。A.8B.9C.10D.1114.以下選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資歷的金融機(jī)構(gòu)的是 。A.外資商業(yè)銀行B.國(guó)有獨(dú)

5、資商業(yè)銀行C.股份制商業(yè)銀行D.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行15.按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收方式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的可用余額。T+1日可用余額等于 。A.賬戶余額-T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額-凍結(jié)金額-最低備付限額B.賬戶余額+T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額-凍結(jié)金額-最低備付限額C.賬戶余額+T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額+凍結(jié)金額-最低備付限額D.賬戶余額+T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額-凍結(jié)金額-最低備付限額16.根據(jù)的規(guī)定，債券回購(gòu)買賣按 進(jìn)展申報(bào)。A.證券公司賬戶B.證券公司席位C.投資者資金賬戶D.投資者證券賬戶17.規(guī)定，每 收市后，中國(guó)結(jié)算公

6、司根據(jù)規(guī)范券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券買賣所掛牌買賣債券種類在下一個(gè)有買賣安排的星期分別適用的規(guī)范券折算率。A.星期二B.星期三C.星期四D.星期五18.按照，規(guī)范券折算率計(jì)算公式中的動(dòng)搖率，與 有關(guān)。A.上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)B.本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)C.上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià)D.上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)19.T+3滾動(dòng)交收適用于 。A.A股B.基金C.債券D.B股20.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 。A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需求向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B.客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司交納

7、一定的保證金，該保證金必需是現(xiàn)金C.將一切客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)富，由證券公司名義一切D.在證券公司自行維護(hù)投資者信譽(yù)證券賬戶的根底上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信譽(yù)證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用答案及解析1.【答案】C【解析】 HYPERLINK 1000zq/HP/Test1226/ 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，該當(dāng)事先獲得客戶的贊同，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券買賣所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理方案投資于前述證券的

8、資金，不得超越該集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的3%。 2.【答案】D【解析】汪券公司該當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、買賣記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保管期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。 3.【答案】A【解析】A項(xiàng)制止行為應(yīng)為“自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)展買賣，損害客戶利益。 4.【答案】C【解析】證券公司未經(jīng)同意，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)展集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目的產(chǎn)品的，按照第二百一十九條的規(guī)定處分，即責(zé)令矯正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏30萬元的，處以30萬元以上60萬元

9、以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令封鎖。對(duì)直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資歷或者證券從業(yè)資歷，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。 5.【答案】C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多；投資范圍有限定性和非限定性之分；客戶資產(chǎn)必需進(jìn)展托管；經(jīng)過專門賬戶運(yùn)營(yíng)運(yùn)作。 6.【答案】C【解析】沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)該當(dāng)以證券市值按以下折算率進(jìn)展折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超越70%，其他股票折算率最高不超越65%；買賣所買賣型開放式指數(shù)基金折算率最高不超越90%；國(guó)債折算率最高不超越95%；其他上市

10、證券投資基金和債券折算率最高不超越80%。 7.【答案】B【解析】機(jī)構(gòu)客戶懇求開立信譽(yù)證券賬戶和信譽(yù)資金賬戶時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的資料包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復(fù)印件；法定代表人證明書原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件；法定代表人授權(quán)書；授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；加蓋公章的預(yù)留印鑒卡；機(jī)構(gòu)普通資金賬戶卡或開戶協(xié)議原件、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件；填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信譽(yù)證券賬戶開戶懇求表、“信譽(yù)資金賬戶開戶懇求表；加蓋銀行章的公用于信譽(yù)買賣的銀行賬戶； 銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信譽(yù)資金存管協(xié)議。B項(xiàng)屬于個(gè)人客戶需求提交的資料。 8.【答案】C【解析】C項(xiàng)屬于客戶需求載

11、明的信息之一。 9.【答案】C【解析】A項(xiàng)為融券公用賬戶記錄的內(nèi)容；B項(xiàng)為客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保證券賬戶記錄的內(nèi)容；D項(xiàng)為客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保資金賬戶記錄的內(nèi)容。 10.【答案】D【解析】全國(guó)銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為365天?；刭?gòu)期間，買賣雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券?；刭?gòu)到期應(yīng)按照合同商定全額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。 11.【答案】C【解析】買斷式回購(gòu)的期限由買賣雙方確定，但最長(zhǎng)不得超越91天。買賣雙方不得以任何方式延伸回購(gòu)期限。 12.【答案】D【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)買賣中，融資方正回購(gòu)方、賣出回購(gòu)方、資金融入方是指在債券回購(gòu)買賣中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方逆

12、回購(gòu)方、買入返售方、資金融出方是指在債券回購(gòu)買賣中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。13.【答案】D【解析】深圳證券買賣所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)種類有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個(gè)回購(gòu)種類。 14.【答案】A【解析】目前，具有結(jié)算代理人資歷的金融機(jī)構(gòu)主要有各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行恒豐銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。15.【答案】D【解析】可用余額的計(jì)算公式為：如可用余額小于零，結(jié)算參與人必需在T+1交收前補(bǔ)足差額；可用余額大于零時(shí)，即為該賬戶當(dāng)前可以劃出的最大金額。 16.【答案】D【解析】根據(jù)的規(guī)定，債券回購(gòu)買賣

13、按投資者證券賬戶進(jìn)展申報(bào)，結(jié)算參與人該當(dāng)以證券賬戶為單位向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。17.【答案】B【解析】規(guī)定，對(duì)已在證券買賣所上市的、可用以進(jìn)展回購(gòu)買賣的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由中國(guó)結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)規(guī)范券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券買賣所掛牌買賣債券種類該星期新上市的債券除外在下一個(gè)有買賣安排的星期有買賣安排的星期指該星期至少有1個(gè)買賣日未休市分別適用的規(guī)范券折算率。 18.【答案】A【解析】動(dòng)搖率的計(jì)算公式為：動(dòng)搖率=上期最高收盤價(jià)一上期最低收盤價(jià)“上期最高收盤價(jià)+上期最低收盤價(jià)2。 19.【答案】D【解析】ABC三項(xiàng)屬于T+1滾動(dòng)交收。 20.【答案】B 【解析

14、】客戶向證券公司融資買人證券時(shí)，客戶需事先向證券公司交納一定的保證金可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵，同時(shí)將融資買人的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物。多項(xiàng)選擇題1.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的商定，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)該當(dāng)履行的職責(zé)包括。 A.平安保管客戶委托資產(chǎn) B.辦理資金收付事項(xiàng) C.監(jiān)視證券公司投資行為 D.管理客戶委托資產(chǎn)2.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，制止的行為有 。 A.挪用客戶資產(chǎn) B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)展內(nèi)幕買賣、支配證券價(jià)錢 C.將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于能夠承當(dāng)連帶責(zé)任的投資 D.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾 3.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有以下 情形之一的，

15、責(zé)令矯正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得缺乏3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資歷或者證券從業(yè)資歷。1分 A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券買賣所備案 B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)富與收入情況、證券投資閱歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好 C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和合同內(nèi)容，并以書面方式向其提示投資風(fēng)險(xiǎn) D.未按照規(guī)定與客戶簽署業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽署的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款 4.星球證券公

16、司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，以下各項(xiàng)是該公司2021年的投資方案，其中違反規(guī)定的是 。 A.將集合管理方案資產(chǎn)用于為他人提供擔(dān)保，從中獲取報(bào)酬 B.將集合管理方案資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴(kuò)展公司規(guī)模 C.將自有財(cái)富用于資金拆借 D.將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)為另一證券公司提供保證 5.集合資產(chǎn)管理合同由 共同簽署。 A.證券公司 B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C.單個(gè)客戶 D.證券買賣所 6.以下關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信的說法，正確的有 。 A.客戶只能開立1個(gè)信譽(yù)資金賬戶 B.客戶信譽(yù)資金賬戶是證券公司客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保資金賬戶的一級(jí)賬戶 C.證券公司向客戶融資，只能運(yùn)用融資公用資金賬戶內(nèi)的資金 D.證

17、券公司向客戶融券，只能運(yùn)用融券公用證券賬戶內(nèi)的證券 7.以下各項(xiàng)符合融資融券買賣普通規(guī)那么的有 。1分 A.未了結(jié)相關(guān)融券買賣前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用 B.客戶信譽(yù)證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和買賣所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事買賣所債券回購(gòu)買賣 C.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未歸還融資融券債務(wù)的，證券公司該當(dāng)根據(jù)商定采取強(qiáng)迫平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，缺乏部分可以向客戶追索 D.證券公司根據(jù)與客戶的商定采取強(qiáng)迫平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照買賣所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)迫平倉(cāng)指令8.證券公司該當(dāng)在每一月份終了后10個(gè)任務(wù)日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券買賣所書面報(bào)告

18、當(dāng)月的情況。 A.強(qiáng)迫平倉(cāng)的客戶數(shù)量 B.強(qiáng)迫平倉(cāng)的買賣金額 C.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制目的值 D.融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況 9.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原那么有 。 A.必需經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意 B.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中一致管理 C.證券公司該當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分別 D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)該當(dāng)相互分別、相互制約10.融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 。 A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B.客戶信譽(yù)資金存管銀行的監(jiān)管 C.客戶查詢 D.買賣所的監(jiān)管11.全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心公告買賣券種

19、的 。 A.買賣價(jià)錢 B.掛牌日 C.摘牌日D.停牌日 12.國(guó)債買斷式回購(gòu)的買賣主體限于 。 A.A賬戶 B.B賬戶 C.C賬戶 D.D賬戶13.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券回購(gòu)中，非金融機(jī)構(gòu)只能委托結(jié)算代理人開展 業(yè)務(wù)。 A.現(xiàn)券買賣 B.債券登記 C.逆回購(gòu) D.債券托管14.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書面方式，其書面方式包括全國(guó)銀行問同業(yè)拆借中心買賣系統(tǒng)生成的等。 A.成交單 B.電報(bào) C.電傳 D.15.以下關(guān)于買斷式回購(gòu)對(duì)債券買賣方式的創(chuàng)新作用的闡明，正確的有 。1分 A.買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了

20、債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需求 B.對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭 C.假設(shè)將買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期買賣新種類等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的買賣方式，滿足投資者債券構(gòu)造調(diào)整、躲避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求 D.對(duì)于逆回購(gòu)方來說，不僅可以防止由于正回購(gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來損失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買斷的債券進(jìn)展相應(yīng)的躲避利率風(fēng)險(xiǎn)和套 利的操作 16.T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的 買賣等。 A.A股 B.B股 C.基金 D.債券 17.能成為中

21、國(guó)結(jié)算上海分公司的普通結(jié)算會(huì)員的有 。 A.上海證券買賣所B股經(jīng)紀(jì)商資歷的證券運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu) B.B股的境外代理商 C.證券公司 D.B股托管銀行 18.最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額包括 。 A.在證券買賣所上市買賣的A股的二級(jí)市場(chǎng)買入金額 B.買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額 C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券種類的二級(jí)市場(chǎng)買入金額 D.債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額 19.以下關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算方法的說法中，正確的有 。1分A.合格投資者委托證券公司達(dá)成的買賣，由其托管人作為結(jié)算參與人承當(dāng)交收責(zé)任 B.普通情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必需同時(shí)在中

22、國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局備案 C.在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照貨銀對(duì)付原那么加以處置 D.托管人作為承當(dāng)合格投資者證券買賣清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需求開立資金交收賬戶 20.以下關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有 。1分A.權(quán)證買賣和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：O0B.對(duì)于權(quán)證買賣和權(quán)證行權(quán)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司均按貨銀對(duì)付原那么辦理相關(guān)結(jié)算 C.對(duì)于權(quán)證買賣，中國(guó)結(jié)算深圳分公司作為共同對(duì)手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收T日為買賣日D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證買賣和行權(quán)的交收答案

23、及解析1.【答案】ABC【解析】第十六條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)該當(dāng)交由依法可以從事客戶買賣結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)該當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的商定，履行平安保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)視證券公司投資行為等職責(zé)。2.【答案】ABD【解析】C項(xiàng)應(yīng)為：將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于能夠承當(dāng)無限責(zé)任的投資。 3.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項(xiàng)外，符合題干要求的情形還有：未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度；引薦的產(chǎn)品或者效力與所了解的客戶情況不相順應(yīng)。 4.【答案】ABD【解析】第四

24、十二條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，該當(dāng)遵守以下規(guī)定：不得將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；不得將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于能夠承當(dāng)無限責(zé)任的投資。 5.【答案】ABC【解析】集合資產(chǎn)管理合同該當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理方案開場(chǎng)運(yùn)作的條件和日期、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、托管方式與托管費(fèi)用、客戶資產(chǎn)凈值的估算、投資收益確實(shí)認(rèn)與分派等事項(xiàng)做出商定，該當(dāng)對(duì)客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理方案的時(shí)間、方式、價(jià)錢、程序等事項(xiàng)做出明確商定。集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個(gè)客戶三方簽署。6.【答案】ACD【解析】B項(xiàng)客戶信譽(yù)資金賬戶是證券公司客戶信譽(yù)買賣擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬

25、戶。 7.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項(xiàng)外，融資融券買賣普通規(guī)那么還有：客戶賣出信譽(yù)證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先歸還其融資欠款；證券公司接受客戶融資融券買賣委托，該當(dāng)按照買賣所規(guī)定的格式申報(bào)；融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量該當(dāng)為100股份或其整數(shù)倍；融券賣出的申報(bào)價(jià)錢不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)錢禾得低于其前收盤價(jià)，低于上述價(jià)錢的申報(bào)為無效申報(bào)；客戶融資買人證券后，可經(jīng)過賣券還款或直接還款的方式向證券公司歸還融入資金；客戶融券賣出后，可經(jīng)過買券還券或直接還券的方式向證券公司歸還融人證券。 8.【答案】ABCD【解析】證券公司該當(dāng)在每一月份終了后10個(gè)任務(wù)日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券買賣所書面報(bào)告當(dāng)月的以下情況：融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；強(qiáng)迫平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)迫平倉(cāng)的買賣金額；有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制目的值；融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況；要求報(bào)告的其他信息。 9.【答案】ABCD【解析】除ABCD四項(xiàng)外，開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原那么還有：證券公司向客戶融資，該當(dāng)運(yùn)用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，該當(dāng)運(yùn)用自有證券或者依法獲得處分權(quán)的