SAC證券投資基金

1、.：.；為。A時(shí)間加權(quán)收益率C算術(shù)平均收益率C幾何平均收益率D簡(jiǎn)單凈值收益率【正確答案】：A 買入并持有戰(zhàn)略屬于型的長(zhǎng)期再平衡戰(zhàn)略。A消極B積極C自動(dòng)D被動(dòng)【正確答案】：A 夏普指數(shù)、詹森指數(shù)屬于調(diào)整方法。A杠桿調(diào)整B期望成效實(shí)際C基金分類D等級(jí)調(diào)整【正確答案】：A 基金管理人應(yīng)在每年終了后日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。A30 B60 C90 D180【正確答案】：C 基金銷售人員應(yīng)依法為保守。A基金管理人B基金托管人C基金份額持有人D基金銷售機(jī)構(gòu)【正確答案】：C 主要思想是假定投資者的風(fēng)險(xiǎn)接受才干將隨著投資組合價(jià)值的提高而上升，同時(shí)假定各類資產(chǎn)收益率不發(fā)

2、生大的變化。A動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置B買入并持有戰(zhàn)略C變動(dòng)混合戰(zhàn)略D投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略【正確答案】：D 在試點(diǎn)開(kāi)展階段，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)厲的。A審批制B核準(zhǔn)制C申報(bào)制D準(zhǔn)入限制【正確答案】：A 是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場(chǎng)發(fā)生何種變化均不改動(dòng)這一選定的投資風(fēng)格。A消極的股票風(fēng)格管理B積極的股票風(fēng)格管理C穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理D穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理【正確答案】：A假設(shè)期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，那么期末可供分配利潤(rùn)的金額為。A期末未分配利潤(rùn)已實(shí)現(xiàn)部分B期末未分配利潤(rùn)未實(shí)現(xiàn)部分C期末未分配利潤(rùn)D零【正確答案】：C 大多數(shù)債券價(jià)錢與收益率的關(guān)系都可以用一條彎曲的曲線來(lái)表示， 的

3、凸性有利于投資者提高債券投資收益。A向下，較高B向下，較低C向上，較高D向上，較低【正確答案】：A 管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提早日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議方式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A5B10C15D30【正確答案】：D情景綜合分析法更有效地著眼于社會(huì)、政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)錢和利率的影響，同時(shí)也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，?1)資產(chǎn)配置提供了運(yùn)轉(zhuǎn)空間。A戰(zhàn)術(shù)性B戰(zhàn)略性C變動(dòng)組合D混合【正確答案】：A 須對(duì)基金份額的申購(gòu)與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金拆分進(jìn)展核算。A開(kāi)放式基金B(yǎng)封鎖式基金CETF DQDII【正確答案】：A 投資者時(shí)，即闡明其對(duì)基金合

4、同的成認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。A在基會(huì)合同上簽字B口頭認(rèn)可基金合同C交納基金份額認(rèn)購(gòu)款D與基金管理人達(dá)成共識(shí)【正確答案】：C 按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于。A按單利計(jì)息B按復(fù)利計(jì)息C貼現(xiàn)D折現(xiàn)的利率【正確答案】：B貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于但剩余存續(xù)期超越的浮動(dòng)利率債券。A180天，180天B360天，360天C367天，367天D397天，397天【正確答案】：D B系數(shù)與收益程度的關(guān)系是。A正相關(guān)B負(fù)相關(guān)C線性D凸性【正確答案】：A在風(fēng)險(xiǎn)接受才干方面，假設(shè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)接受才干不隨市場(chǎng)和本身資產(chǎn)負(fù)債情況的變化而改動(dòng)。A買人并持有戰(zhàn)略B恒定混合戰(zhàn)略C投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略D動(dòng)態(tài)

5、資產(chǎn)配置戰(zhàn)略【正確答案】：D目前常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)目的的排序范圍設(shè)置個(gè)等級(jí)。A3B5C8D10【正確答案】：B貨幣市場(chǎng)基金每日按照進(jìn)展報(bào)價(jià)。A面值B市值C份額凈值D最近7日年化收益率【正確答案】：A在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所構(gòu)成的坐標(biāo)系中，是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率。A特雷諾指數(shù)B夏普指數(shù)C詹森指數(shù)D道氏指數(shù)【正確答案】：A 以下關(guān)于契約型基金的表述正確的選項(xiàng)是。A具有法人資歷B根據(jù)基金合同成立C根據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金D監(jiān)視約束機(jī)制較為完善【正確答案】：B,C基金管理公司除主要股東外的其他股東應(yīng)該具備的條件有。A注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)該當(dāng)不低于1億元人民幣B資產(chǎn)質(zhì)量良好C沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客

6、戶利益的行為D最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄【正確答案】：A,B,C,D 在任何買賣日日終，持有的買人期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超越基金資產(chǎn)凈值的100%。A封鎖式基金B(yǎng)開(kāi)放式指數(shù)基金(不含加強(qiáng)型)C買賣型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)D保本基金【正確答案】：A,B,C 我國(guó)開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理方式有。A一步轉(zhuǎn)托管B兩步轉(zhuǎn)托管C三步轉(zhuǎn)托管D四步轉(zhuǎn)托管【正確答案】：A,B 特別適用于傳送行文較長(zhǎng)的信息資料。A自動(dòng)B郵寄效力C電子信箱D手機(jī)短信【正確答案】：A,C基金資產(chǎn)估值需思索的要素包括。A估值頻率B買賣時(shí)間C價(jià)錢支配及濫估問(wèn)題D估值方

7、法的一致性及公開(kāi)性【正確答案】：A,C,D 基金市場(chǎng)營(yíng)銷分析的詳細(xì)內(nèi)容包括。A設(shè)定詳細(xì)的市場(chǎng)營(yíng)銷目的B搜集有關(guān)本公司及其競(jìng)爭(zhēng)者未來(lái)開(kāi)展趨勢(shì)的數(shù)據(jù)C分析擬發(fā)行基金的目的市場(chǎng)D評(píng)價(jià)外部要素和內(nèi)部要素【正確答案】：C,D 基金經(jīng)理在基金投資中的作用是。A基金經(jīng)理的投資理念、分析方法和投資工具的選擇是基金投資運(yùn)作的關(guān)鍵B高程度的基金經(jīng)理可以確?；鸬母呤找鍯基金經(jīng)理在實(shí)踐投資運(yùn)作中根據(jù)一定的投資目的，構(gòu)建適宜的投資組合D基金經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)實(shí)踐情況的變化及時(shí)對(duì)投資組合進(jìn)展調(diào)整【正確答案】：A,B,C,D 基金信息披露中屬于嚴(yán)重違法犯罪行為的有。A虛偽記載B誤導(dǎo)性陳說(shuō)C艱苦脫漏D承諾收益【正確答案】：A,B

8、,C 目前全球基金業(yè)開(kāi)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)主要表如今。A美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)位置，其他國(guó)家和地域開(kāi)展迅猛B基金行業(yè)對(duì)外開(kāi)放程度不斷提高C，基金的資金來(lái)源發(fā)生了艱苦變化D開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品【正確答案】：A,C,D普通根據(jù)發(fā)生的實(shí)踐金額確認(rèn)的收入有。A基金投資收益BETF替代損益C手續(xù)費(fèi)返還D衍生工具收益【正確答案】：B,C 對(duì)多數(shù)開(kāi)放式基金(不包括QDII基金)來(lái)說(shuō)，在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，普通至少每周披露一次。A基金資產(chǎn)凈值B基金份額凈值C基金份額累計(jì)凈值D基金清算凈值【正確答案】：A,B 某基金申購(gòu)費(fèi)率規(guī)定100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元)500萬(wàn)元以下為09%。假定T目的基金份額凈值為125

9、元。假設(shè)申購(gòu)金額為100萬(wàn)元，那么以下計(jì)算結(jié)果正確的有。A凈申購(gòu)金額為1 009 000元B凈申購(gòu)金額為991 08028元C申購(gòu)份額為792 86422份D申購(gòu)份額為800 000份【正確答案】：B,C決策人與執(zhí)行人的分別，可防止基金經(jīng)理。A決策的隨意性B決策的滯后性C品德風(fēng)險(xiǎn)D逆向選擇【正確答案】：A,C 以下屬于基金投資風(fēng)格分析的是。A持倉(cāng)集中度分析B持倉(cāng)構(gòu)造分析C持倉(cāng)股本規(guī)模分析D持倉(cāng)生長(zhǎng)性分析【正確答案】：A,C,D 基金信息披露的主要義務(wù)人是。A基金份額持有人B基金管理人C基金托管人D中國(guó)證監(jiān)會(huì)【正確答案】：B,C 基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出表如今。A資產(chǎn)規(guī)模位居前列的少數(shù)

10、最大的基金管理公司所占的市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)展B許多基金管理公司走上兼并收買的道路C目前已有越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)投資者成為基金的重要資金來(lái)源D證券投資基金的市場(chǎng)位置和影響不斷提高【正確答案】：A,B 公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為博得各類公眾尊崇所做的努力，這些公眾包括。A新聞媒介B股東C監(jiān)管機(jī)構(gòu)D基金公司經(jīng)理【正確答案】：A,B,C 開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回與認(rèn)購(gòu)一樣，可以經(jīng)過(guò)辦理。A基金管理人的直銷中心B基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)C基金銷售代理人的直銷中心D基金管理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)【正確答案】：A,B 基金合同所包含的重要信息有。A基金投資運(yùn)作安排方面的信息 B基金份額出賣安排方面的信息C特別商定的事項(xiàng)D艱苦事

11、項(xiàng)【正確答案】：A,B,C允許賣空時(shí)證券組合可行域的外形依賴于。A可供選擇的單個(gè)證券的收益率和方差B證券收益率之間的相互關(guān)系C投資組合中權(quán)數(shù)的約束D市場(chǎng)的總體形狀【正確答案】：A,B,C 從上看，資產(chǎn)配置可分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置等。A時(shí)間跨度B范圍C配置戰(zhàn)略D風(fēng)格類別【正確答案】：A,D算術(shù)平均收益率普通可以用于對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)?！菊_答案】：A 定期定額投資并不能躲避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，但卻是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式?！菊_答案】：B 基金份額參考凈值是指在買賣時(shí)間內(nèi)，申購(gòu)、贖回清單中組合證券(含預(yù)估現(xiàn)金部分)的市值現(xiàn)值?！菊_答案】：

12、B 基金管理人只是受托管理投資者資金，并不承當(dāng)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)?！菊_答案】：A 當(dāng)收益率曲線很陡時(shí)，兩極組合的業(yè)績(jī)才會(huì)經(jīng)常優(yōu)于子彈組合?！菊_答案】：B 國(guó)際股票基金以非本國(guó)的股票市場(chǎng)為投資場(chǎng)所，由于幣制不同，存在一定的匯率風(fēng)險(xiǎn)?！菊_答案】：B 基金評(píng)級(jí)經(jīng)常以具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或文字等方式展現(xiàn)分析結(jié)果?！菊_答案】：A 目前我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到日?！菊_答案】：A 對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅?！菊_答案】：A 多個(gè)客戶資產(chǎn)管理方案的資產(chǎn)管理人每季度至少應(yīng)向資產(chǎn)委托人報(bào)告一次經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核的方案份額凈值?！菊_答案】：B 可

13、以經(jīng)過(guò)繪制各類股票的方差矩陣，用群落分析方法分析驗(yàn)證股票價(jià)錢行為。 【正確答案】：B 市場(chǎng)組合是指由風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)成，并且其成員證券的投資比例與整個(gè)市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)證券的相對(duì)市值比例一致的證券組合?！菊_答案】：A “金額申購(gòu)、份額贖回原那么是指投資者在申購(gòu)、贖回時(shí)并不能即時(shí)獲知買賣的成交價(jià)錢?！菊_答案】：B 盈余不測(cè)效應(yīng)是指實(shí)踐盈余小于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)錢仍會(huì)上漲?！菊_答案】：B 年，英國(guó)成立“海外及殖民地政府信托基金，在英國(guó)上刊登招募闡明書。A1868B1783C1787D1879【正確答案】：A 證券投資基金的發(fā)起人不可以是。A信托投資公司B證券公司C保險(xiǎn)公司D基金管理公司【正確答案

14、】：C 保險(xiǎn)公司不具有發(fā)起證券投資基金的資歷。因此此題選C。是一種在買賣所上市買賣的、基金份額可變的基金。AETFBLOFC封鎖式基金D開(kāi)放式基金【正確答案】：A ETF是一種在買賣所上市買賣的、基金份額可變的開(kāi)放式基金。LOF可以在場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外進(jìn)展買賣。年開(kāi)場(chǎng)施行。A2003B2004C2005D2006【正確答案】：B 基金自基金合同生效后不超越個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)場(chǎng)辦理申購(gòu)贖回。A3B6C9D12【正確答案】：A 在二級(jí)市場(chǎng)報(bào)價(jià)上，ETF每提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià)。A1天B1周C15秒D20秒【正確答案】：C 目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在以下。A0.5%B1%C1.5%D2%【正確答案】：B

15、目前我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%1.5%；債券型基金通常在1%以下；貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0。 ETF建倉(cāng)期通常不超越個(gè)月。A1B2C3D6【正確答案】：C 試題解析：基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐漸伐整實(shí)踐組合直至到達(dá)跟蹤指數(shù)要求，此過(guò)程為ETF建倉(cāng)階段。ETF建倉(cāng)期不超越3個(gè)月。 以下各項(xiàng)屬于基金信息披露方式性原那么的是。A完好性原那么B易解性原那么C準(zhǔn)確性原那么D公平披露原那么【正確答案】：B 試題解析：基金信息披露的原那么普通可分為本質(zhì)性原那么和方式性原那么。前者包括真實(shí)性原那么、準(zhǔn)確性原那么、完好性原那么、及時(shí)性原那么和公平披露原那么；后者包括規(guī)范性原那么、易解性原那么和易得性原

16、那么，因此選B。 基金會(huì)計(jì)核算中，承當(dāng)主會(huì)計(jì)責(zé)任。A證監(jiān)會(huì)B基金管理公司C基金托管人D基金持有人【正確答案】：B 試題解析：基金會(huì)計(jì)以證券投資基金為會(huì)計(jì)核算主體，基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)展會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人，其中基金管理公司承當(dāng)主會(huì)計(jì)責(zé)任。以下各項(xiàng)中不是買入并持有戰(zhàn)略、恒定混合戰(zhàn)略、投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略之間不同特征主要表現(xiàn)的是。A風(fēng)險(xiǎn)情況B對(duì)流動(dòng)性的要求C支付方式D有利的市場(chǎng)環(huán)境【正確答案】：A 試題解析：這三種資產(chǎn)配置戰(zhàn)略之間的不同特征主要表達(dá)在支付方式不同、收益情況與有利的市場(chǎng)環(huán)境的不同及對(duì)流動(dòng)性的要求不同三個(gè)方面。因此此題選A。 根據(jù)挪動(dòng)平均法，假設(shè)某只股票價(jià)錢低于其平均

17、價(jià)的某一百分比時(shí)那么應(yīng)該。A買入B賣出C清倉(cāng)D滿倉(cāng)【正確答案】：B 試題解析：挪動(dòng)平均法其本質(zhì)是簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)那么的一種變形。它是以一段時(shí)期內(nèi)的股票價(jià)錢挪動(dòng)平均值為參考根底，調(diào)查股票價(jià)錢與該平均價(jià)錢之間的差額，并在價(jià)錢超越平均價(jià)的某一百分比時(shí)買入該股票，在股票價(jià)錢低于平均價(jià)的一定百分比時(shí)賣出該股票。因此此題選B。應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)錢動(dòng)搖性是A一樣的B不同的C遞減的D遞增的【正確答案】：A 試題解析：對(duì)于收益率的微小變動(dòng)，不論是上升還是下降，特定債券的價(jià)錢將大致呈一樣幅度的百分比變動(dòng)。因此，應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升一個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)錢動(dòng)搖性是一樣的。 假設(shè)以為，當(dāng)前的股票價(jià)錢曾經(jīng)充分反

18、映了全部歷史價(jià)錢信息和買賣信息。A弱式有效市場(chǎng)B有效市場(chǎng)C半強(qiáng)式有效市場(chǎng)D強(qiáng)式有效市場(chǎng)【正確答案】：A 試題解析：法瑪首先將信息分為歷史價(jià)錢信息、公開(kāi)信息以及全部信息3類，并在此根底上將市場(chǎng)的有效性分為3種方式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)以及強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)。其中，弱勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)以為，當(dāng)前的股票價(jià)錢曾經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)錢信息和買賣信息，如歷史價(jià)錢走勢(shì)、成交量等，因此試圖經(jīng)過(guò)分析歷史價(jià)錢數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)未來(lái)股價(jià)走勢(shì)，期望從過(guò)去價(jià)錢數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的?；鸸芾砉局谐挟?dāng)核算每日基金資產(chǎn)凈值任務(wù)的部門A投資部B研討部C基金運(yùn)營(yíng)部D財(cái)務(wù)部【正確答案】：C 試題解析：基金運(yùn)營(yíng)部門的任務(wù)職責(zé)包括基金清算和基金

19、會(huì)計(jì)?；饡?huì)計(jì)任務(wù)包括核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。封鎖式基金募集失敗，那么必需承當(dāng)基金募集費(fèi)用。A基金發(fā)起人B基金持有人C基金托管人D基金管理人【正確答案】：D試題解析：我國(guó)法律規(guī)定封鎖式基金募集失敗，基金管理人要以固有財(cái)富承當(dāng)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。投資者贖回懇求勝利后，基金管理人支付的贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回之日起不超越個(gè)任務(wù)日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人資金賬戶。A3B5C7D9【正確答案】：C 試題解析：普通申購(gòu)款應(yīng)于5個(gè)任務(wù)日到達(dá)基金在銀行的存款賬戶，贖回款于7個(gè)任務(wù)日內(nèi)到達(dá)投資者基金賬戶。 存續(xù)期募集的信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每個(gè)月披露一次更新的招募闡明書。A6B4

20、C2D1【正確答案】：A 試題解析：基金信息披露可分為初次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。初次募集信息披露主要包括基金份額出賣前至基金合同生效期間進(jìn)展的信息披露，存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募闡明書。下面不屬于內(nèi)部控制的根本要素的是。A環(huán)境控制B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C信息溝通D財(cái)務(wù)核算【正確答案】：D 試題解析：內(nèi)部控制的根本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。 對(duì)基金募集懇求資料進(jìn)展齊備性審查的內(nèi)容不包括。A懇求報(bào)告B基金合同草案C招募闡明書草案D上市公告書【正確答案】：D 試題解析：對(duì)基金募集懇求資料進(jìn)展齊備性檢查，主要是對(duì)應(yīng)報(bào)送的

21、懇求報(bào)告、基金合同草案、托管協(xié)議草案和招募闡明書草案等必要文件能否齊備進(jìn)展審查。 第58題 2004年正式實(shí)施，為我國(guó)基金業(yè)的開(kāi)展奠定了重要的法律根底。ABCD【正確答案】：C 2004年，正式實(shí)施，為我國(guó)基金業(yè)的開(kāi)展奠定了重要的法律根底。 2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了，擔(dān)任聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流任務(wù)。A基金公會(huì)B基金業(yè)行會(huì)C基金公司會(huì)員部D證券投資基金業(yè)委員會(huì)【正確答案】：C 試題解析：在2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，擔(dān)任基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流任務(wù)，并協(xié)助基金業(yè)委員會(huì)任務(wù) 基金的收入來(lái)源有。A利息收入B投資收益C銷售收入D手續(xù)費(fèi)返還【正確答案】：A,

22、B,D 試題解析：基金的收入來(lái)源有利息收入、投資收益及其他收入。其他收入又包括贖回費(fèi)扣除根本手續(xù)費(fèi)后的余額，手續(xù)費(fèi)返還，ETF替代損益，以及基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)等，這些收入工程普通根據(jù)發(fā)生的實(shí)踐金額確認(rèn)。 在基金信息披露中，以下被制止的行為有。A存在應(yīng)披露而未披露的信息B承諾收益或承當(dāng)損失C詆毀其他基金管理人、托管人D不存在的現(xiàn)真實(shí)基金信息披露文件中予以記載【正確答案】：A,B,C,D 試題解析：基金信息披露的制止行為包括虛偽記載、誤導(dǎo)性陳說(shuō)或者艱苦脫漏、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)展預(yù)測(cè)、違規(guī)承諾收益或者承當(dāng)損失、詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。存在應(yīng)披露而未

23、披露的信息是屬于艱苦脫漏也是基金信息披露中的制止行為，因此此題全選。以下各項(xiàng)中屬于基金信息披露本質(zhì)性原那么的有。A準(zhǔn)確性原那么B真實(shí)性原那么C及時(shí)性原那么D完好性原那么【正確答案】：A,B,C,D 試題解析：從內(nèi)容方面的本質(zhì)性要求和方式方面的技術(shù)性要求分析，基金信息披露的原那么普通可分為本質(zhì)性原那么和方式性原那么，其中本質(zhì)性原那么包括真實(shí)性原那么、準(zhǔn)確性原那么、完好性原那么、及時(shí)性原那么和公平披露原那么。 基金管理人的主要職責(zé)有。A進(jìn)展基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B擔(dān)任基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)管理C促進(jìn)基金資產(chǎn)的保值增值D辦理基金證券的過(guò)戶手續(xù)【正確答案】：A,B試題解析：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理

24、者，其按照基金合同的商定擔(dān)任實(shí)施基金資產(chǎn)運(yùn)作，擔(dān)任基金財(cái)務(wù)管理及在控制風(fēng)險(xiǎn)的根底上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。 LOF與ETF的區(qū)別表如今。A申購(gòu)贖回標(biāo)的不同B投資戰(zhàn)略不同C凈值報(bào)價(jià)頻率不同D買賣場(chǎng)所不同【正確答案】：A,B,C,D 以下各項(xiàng)中屬于會(huì)計(jì)異常的表現(xiàn)的是。A盈余不測(cè)效應(yīng)B小公司效應(yīng)C市凈率效應(yīng)D市盈率應(yīng)【正確答案】：A,C,D 試題解析：會(huì)計(jì)異常是指會(huì)計(jì)信息公布后發(fā)生的股價(jià)變動(dòng)的異常景象。如盈余不測(cè)效應(yīng)：實(shí)踐盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)錢仍會(huì)上漲；市凈率效應(yīng)：市凈率低的公司的收益經(jīng)常低于高市凈率公司的收益；市盈率效應(yīng)：市盈率效應(yīng)較低的股票往往有較高的收益率。小公司效應(yīng)是

25、公司異常的表現(xiàn)之一，因此此題正確選項(xiàng)為ACD。 假設(shè)某證券歷史數(shù)據(jù)呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：其年收益率為50%的概率為20%；年收益率為30%的概率為45%，年收益率為10%的概率為35%，那么以下各項(xiàng)中正確的選項(xiàng)是。A期望收益率為27%B期望收益率為30%C估計(jì)期望方差為2.11%D估計(jì)期望方差為3%【正確答案】：A,C 試題解析：期望收益率50%20%30%45%10%35%27%；估計(jì)期望方差(50%27%)220%(30%27%)240%(10%27%)235%2.11%。因此選項(xiàng)AC正確。 等機(jī)構(gòu)可以設(shè)立基金。A非法人機(jī)構(gòu)B事業(yè)性機(jī)構(gòu)C公司性法人機(jī)構(gòu)D有限合伙制機(jī)構(gòu)【正確答案】：A,B,C,D

26、試題解析：非法人機(jī)構(gòu)、事業(yè)性機(jī)構(gòu)、公司性法人機(jī)構(gòu)、有限合伙制機(jī)構(gòu)都可以依法設(shè)立基金。風(fēng)險(xiǎn)控制制度內(nèi)容包括。A風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置B風(fēng)險(xiǎn)控制的程序C風(fēng)險(xiǎn)控制的詳細(xì)制度D風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況的監(jiān)視【正確答案】：A,B,C,D 對(duì)保證基金平安起著重要作用的基金運(yùn)作環(huán)節(jié)有A基金份額的注冊(cè)登記B基金資產(chǎn)的估值、會(huì)計(jì)核算C基金信息披露D基金的投資管理【正確答案】：A,B,C 試題解析：對(duì)保證基金平安起著重要作用的基金運(yùn)作環(huán)節(jié)有基金份額的注冊(cè)登記，基金資產(chǎn)的估值、會(huì)計(jì)核算，基金信息披露等三個(gè)環(huán)節(jié)。 消極型股票投資戰(zhàn)略以有效市場(chǎng)假設(shè)為實(shí)際根底，可以分為。A簡(jiǎn)單型B復(fù)雜型C加強(qiáng)型D指數(shù)型【正確答案】：A,D 試題解析

27、：消極型股票投資戰(zhàn)略以有效市場(chǎng)假說(shuō)為實(shí)際根底，可以分為簡(jiǎn)單型和指數(shù)型兩種類型。因此正確選項(xiàng)為AD。 根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差別出現(xiàn)的實(shí)際有。A簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)那么B挪動(dòng)平均去C上漲和下跌線D相對(duì)強(qiáng)弱實(shí)際【正確答案】：A,B,C,D 試題解析：根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差別，相繼出現(xiàn)了簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)那么、挪動(dòng)平均法、上漲和下跌線以及相對(duì)強(qiáng)弱實(shí)際。其中，以簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)那么和挪動(dòng)平均法為代表。 通常選取等目的來(lái)描畫公司的生長(zhǎng)性。A繼續(xù)增長(zhǎng)率B資產(chǎn)收益率C盈余保管率D紅利收益率【正確答案】：A,D 試題解析：描畫公司生長(zhǎng)性的目的通常是繼續(xù)增長(zhǎng)率即凈資產(chǎn)收益率乘以盈余保管率，還有就是紅利收益率，因

28、此此題選AD。 股票投資風(fēng)格分類的規(guī)范有。A公司生長(zhǎng)性B公司規(guī)模C股票的獲利才干D股票價(jià)錢行為【正確答案】：A,B,D 試題解析：對(duì)股票投資風(fēng)格劃分的規(guī)范包括按公司規(guī)模分類、按股票價(jià)錢行為分類、按公司生長(zhǎng)性分類等三個(gè)規(guī)范。此題正確選項(xiàng)為ABD。根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差別出現(xiàn)的實(shí)際有。A簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)那么B挪動(dòng)平均去C上漲和下跌線D相對(duì)強(qiáng)弱實(shí)際【正確答案】：A,B,C,D 試題解析：根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差別，相繼出現(xiàn)了簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)那么、挪動(dòng)平均法、上漲和下跌線以及相對(duì)強(qiáng)弱實(shí)際。其中，以簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)那么和挪動(dòng)平均法為代表。 通常選取等目的來(lái)描畫公司的生長(zhǎng)性。A繼續(xù)增長(zhǎng)率B資產(chǎn)收益率

29、C盈余保管率D紅利收益率【正確答案】：A,D 試題解析：描畫公司生長(zhǎng)性的目的通常是繼續(xù)增長(zhǎng)率即凈資產(chǎn)收益率乘以盈余保管率，還有就是紅利收益率，因此此題選AD。股票投資風(fēng)格分類的規(guī)范有。A公司生長(zhǎng)性B公司規(guī)模C股票的獲利才干D股票價(jià)錢行為【正確答案】：A,B,D 試題解析：對(duì)股票投資風(fēng)格劃分的規(guī)范包括按公司規(guī)模分類、按股票價(jià)錢行為分類、按公司生長(zhǎng)性分類等三個(gè)規(guī)范。此題正確選項(xiàng)為ABD。 關(guān)于積極債券組合管理說(shuō)法正確的型。A程度分析是一種基于對(duì)未來(lái)利率預(yù)期的債券組合管理戰(zhàn)略B久期是衡量利率變動(dòng)敏感性的重要目的C對(duì)于以債券指數(shù)作為評(píng)價(jià)基準(zhǔn)的資產(chǎn)管理人來(lái)說(shuō)，預(yù)期利率上升時(shí)，將添加投資組合的繼續(xù)期D普通

30、而言，只需在存在較高的收益級(jí)差和較短的過(guò)渡期時(shí)，債券投資者才會(huì)進(jìn)展互換操作【正確答案】：A,B,D 試題解析：預(yù)期利率上升時(shí)將縮短投資組合的繼續(xù)期，因此C項(xiàng)錯(cuò)誤，ABD項(xiàng)為正確選項(xiàng)。 消極債券組合管理中指數(shù)化投資的方法包括。A優(yōu)化法B本錢最小化法C方差最小化法D分層抽樣法【正確答案】：A,C,D 試題解析：B項(xiàng)普通是企業(yè)運(yùn)營(yíng)決策時(shí)常用的方法，可以在既定產(chǎn)量下使本錢最小從而獲取最大收益。ACD項(xiàng)都是指數(shù)化投資的方法。因此此題正確選項(xiàng)為ACD。貨幣市場(chǎng)基金特有的披露信息包括凈值公告、影子價(jià)錢與攤余本錢法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離信息等內(nèi)容?！菊_答案】：錯(cuò) 試題解析：貨幣市場(chǎng)基金特有的披露信息包括收益

31、公告、影子價(jià)錢與攤余本錢法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離信息等內(nèi)容。 投資基金組織與證券投資機(jī)構(gòu)的根本區(qū)別就在于，前者明確限定了投資領(lǐng)域證券市場(chǎng)，后者包括更加廣泛的投資領(lǐng)域?！菊_答案】：對(duì) 試題解析：投資基金組織與證券投資機(jī)構(gòu)的根本區(qū)別就在于，投資基金組織明確限定了投資領(lǐng)域證券市場(chǎng)，而證券投資機(jī)構(gòu)包括更加廣泛的投資領(lǐng)域。 我國(guó)目前對(duì)企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅。【正確答案】：對(duì) 試題解析：企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅；企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。 史蒂夫羅斯在1976對(duì)資本資

32、產(chǎn)定價(jià)模型的有效性提出了本人的質(zhì)疑，并被金融界廣泛關(guān)注?！菊_答案】：錯(cuò) 試題解析：1976年，理查德羅爾指出，由于測(cè)試CAPM有效性時(shí)運(yùn)用的是市場(chǎng)組合的替代品，對(duì)資本資產(chǎn)定價(jià)模型的一切測(cè)試只能闡明該模型適用性的強(qiáng)弱，而不能闡明其本身有效與否。因此此題為B。 第116題 對(duì)于收益和損失，投資者更注重?fù)p失所帶來(lái)的不利影響，而這將呵斥投資者在投資決策時(shí)主要是按照心思上的“盈虧而不是實(shí)踐的得失采取行動(dòng)?！菊_答案】：對(duì) 試題解析：題中陳說(shuō)是投資者。理偏向與投資者非理性行為表現(xiàn)之一逃避損失和“心思會(huì)計(jì)的詳細(xì)論述，因此為A。后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率普通都會(huì)隨著投資時(shí)間的延伸而遞減，甚至不再收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)?！菊_答

33、案】：對(duì) 試題解析：為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金，采取后端收費(fèi)方式的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率普通會(huì)隨著投資時(shí)間的延伸而遞減。 零息債券的躲避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品?！菊_答案】：對(duì) 試題解析：此題涉及的是滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫戰(zhàn)略，其對(duì)零息債券的特征描畫正確。 當(dāng)收益率曲線很陡時(shí)，兩級(jí)組合的投資業(yè)績(jī)經(jīng)常優(yōu)于子彈組合的投資業(yè)績(jī)?！菊_答案】：錯(cuò) 試題解析：當(dāng)收益率曲線很陡時(shí)，子彈組合的投資業(yè)績(jī)才會(huì)、經(jīng)常優(yōu)于兩級(jí)組合。因此標(biāo)題論述錯(cuò)誤。 宏觀衡量主要是調(diào)查整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)基金業(yè)績(jī)的影響?！菊_答案】：錯(cuò) 試題解析：宏觀衡量力求反映全部基金的整體表現(xiàn)。 M2測(cè)度是以馬柯威茨的均異模型為根底，可以用以衡量

34、基金的均異特性?！菊_答案】：錯(cuò) 試題解析：標(biāo)題論述的是信息比率而非M2測(cè)度。非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，假設(shè)估值日非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始獲得本錢低于在證券買賣所上市買賣的同一股票的市價(jià)，應(yīng)采用在證券買賣所上市買賣的同一股票的市價(jià)作為估值日該股票的價(jià)值?！菊_答案】：錯(cuò) 試題解析：非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，假設(shè)估值日非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始獲得本錢高于在證券買賣所上市買賣的同一股票的市價(jià)，應(yīng)采用在證券買賣所上市買賣的同一股票的市價(jià)作為估值日該股票的價(jià)值。該類型股票的初始獲得本錢低于在證券買賣所上市買賣的同一股票的市價(jià)，采取教材中所示公式進(jìn)展估值。 證券基金買賣價(jià)錢主

35、要反映在買賣基金時(shí)支付費(fèi)用的高低。【正確答案】：對(duì) 試題解析：基金發(fā)行時(shí)的凈值或價(jià)錢是固定的，因此基金買賣價(jià)錢主要反映在買賣基金時(shí)支付費(fèi)用的高低，或者說(shuō)基金買賣價(jià)錢的中心是基金費(fèi)用的高低。 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)買賣日基金的凈贖回懇求超越基金總份額的15%時(shí)，投資人將能夠無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。【正確答案】：錯(cuò) 試題解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是指單個(gè)買賣日基金的凈贖回懇求超越基金總份額的10%時(shí)，投資人能夠無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。我國(guó)的財(cái)政專項(xiàng)基金、職工集體福利基金、能源交通重點(diǎn)建立基金、預(yù)算調(diào)理基金等也是基金的類型?！菊_答案】：對(duì) 試題解析：廣義上講，財(cái)

36、政專項(xiàng)基金、職工集體福利基金、能源交通重點(diǎn)建立基金、預(yù)算調(diào)理基金等也是基金的類型。假設(shè)凈現(xiàn)值大于0，即股票價(jià)值被高估，應(yīng)賣出；假設(shè)凈現(xiàn)值小于0，即股票價(jià)值被低估，應(yīng)買入。 【正確答案】：錯(cuò) 試題解析：凈現(xiàn)值大于0，應(yīng)該是股票價(jià)值被低估，此時(shí)要買入；反之凈現(xiàn)值小于0，此時(shí)股票價(jià)值被高估，要賣出。因此標(biāo)題論述錯(cuò)誤。市場(chǎng)營(yíng)銷分析是指為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略營(yíng)銷目的而把營(yíng)銷方案轉(zhuǎn)變位營(yíng)銷行動(dòng)的過(guò)程，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、繼續(xù)有效地貫徹營(yíng)銷方案活動(dòng)。【正確答案】：錯(cuò) 試題解析：標(biāo)題所述是市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施的內(nèi)容，而非市場(chǎng)營(yíng)銷分析的內(nèi)容?；鸨匦枰曰鸸芾砣藶闀?huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算并采取適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)控制措施。【正確

37、答案】：錯(cuò) 試題解析：基金管理公司應(yīng)該以基金為會(huì)計(jì)核算主體而非基金管理人為會(huì)計(jì)核算主體。 目前，基金年報(bào)只能在指定報(bào)刊上披露正文，在網(wǎng)站上披露摘要。【正確答案】：錯(cuò) 試題解析：編制完成基金年度報(bào)告后，基金管理人應(yīng)將基金年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。 買賣所資金清算是指基金在證券買賣所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算?！菊_答案】：錯(cuò) 試題解析：場(chǎng)外資金清算是指基金在證券買賣所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算；買賣所資金清算是指基金在證券買賣所進(jìn)展股票、債券買賣及回購(gòu)買賣時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。 在實(shí)際中，私下“一對(duì)一談判所構(gòu)成的資金委托投資關(guān)系，也屬于私募基金范疇?！菊?/p>

38、確答案】：錯(cuò) 試題解析：私募基金主要是向特定范圍的人群募集資金構(gòu)成的資金委托投資關(guān)系，并非經(jīng)過(guò)“一對(duì)一談判方式構(gòu)成資金委托投資關(guān)系?，F(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理費(fèi)收入的計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備金余額到達(dá)基金資產(chǎn)凈值的時(shí)可不再提取。A5%，2%B10%，2%C10%，1%D5%，1%【正確答案】：C 試題解析：考點(diǎn)：掌握對(duì)基金管理公司市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P221?；皤@準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市日前個(gè)任務(wù)日，將基金份額上市買賣公告書登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。A2B3C5 D7【正確答案】：B 除貨幣市場(chǎng)基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他種類外，基金的贖回費(fèi)不得超

39、越基金份額贖回金額的；同時(shí)，該當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的歸入基金財(cái)富。A10%，25%B5%，25%C10%，30%D5%，30%【正確答案】：B 消極的債券組合管理者只關(guān)注債券組合的。A收益率B動(dòng)搖性C風(fēng)險(xiǎn)控制D資產(chǎn)配置【正確答案】：C 對(duì)基金管理人非法的、不合規(guī)的投資指令，基金托管人該當(dāng)回絕執(zhí)行，并提示或向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。A基金份額持有人B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C管理人D證券業(yè)協(xié)會(huì)【正確答案】：C 應(yīng)計(jì)收益率下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，債券價(jià)錢動(dòng)搖性是。A一樣的B不同的C遞增的D遞減的【正確答案】：A 在銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)該當(dāng)經(jīng)過(guò)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評(píng)價(jià)。A本身B基金投資者C第三方機(jī)構(gòu)DA或C【正確答案】：

40、D 買賣所下市買賣的股指期貨合約以進(jìn)展估值。A市價(jià)B收盤凈價(jià)C估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)D公允價(jià)值【正確答案】：C 要求用樣本期內(nèi)一切變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)展回歸計(jì)算。A規(guī)范普爾指數(shù)B特雷諾指數(shù)C夏普指數(shù)D詹森指數(shù)【正確答案】：D 如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用基金凈值十萬(wàn)分之一，那么應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A大于B小于C等于 D大于等于【正確答案】：A 開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月終了之日起日內(nèi)，將更新的招募闡明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募闡明書摘要登載在指定報(bào)刊上。A30B35C45D60【正確答案】：C 繼續(xù)增長(zhǎng)率等于。A資產(chǎn)收益率盈余保管率B凈資產(chǎn)收益率盈余保管率C資產(chǎn)收益率股利分配率D凈資產(chǎn)收益

41、率股利分配率【正確答案】：B 基金管理人該當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回懇求之日起任務(wù)日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回懇求的有效性進(jìn)展確認(rèn)。A1個(gè)B2個(gè)C3個(gè)D4個(gè)【正確答案】：C 貨幣市場(chǎng)基金的投資門檻。A極高B極低C適中D不確定【正確答案】：B LOF懇求在買賣所上市該當(dāng)具備的條件是 。A基金的募集符合的規(guī)定B募集金額不少于2億元人民幣C持有人不少于100人D基金管理公司規(guī)定的其他條件【正確答案】：A,B 公司治理的根本原那么包括。A公司獨(dú)立運(yùn)作原那么B強(qiáng)化制衡機(jī)制原那么C維護(hù)公司的一致性和完好性原那么D股東利益最大化原那么【正確答案】：A,B,C 買賣型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的特點(diǎn)有。

42、A又稱為買賣所買賣基金B(yǎng)基金份額可變C最早產(chǎn)生于美國(guó)D具有指數(shù)基金的特點(diǎn)【正確答案】：A,B,D 基金信息披露對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)直接擔(dān)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處分類別有。A警告B暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資歷C承當(dāng)賠償責(zé)任D清查刑事責(zé)任【正確答案】：A,B,D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主要經(jīng)過(guò)方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。A市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B市場(chǎng)次序監(jiān)管C日常繼續(xù)監(jiān)管D基金管理人員監(jiān)管【正確答案】：A,C 基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括。A證券和衍生工具買賣及其清算的核算B持有證券的上市公司行為的核算C各類資產(chǎn)的利息核算D基金費(fèi)用的核算【正確答案】：A,B,C,D 對(duì)基金投資制止行為的監(jiān)視內(nèi)容包括但不限于不得。A承銷證券B

43、向他人貸款C從事承當(dāng)有限責(zé)任的投資D向他人提供擔(dān)?！菊_答案】：A,B,D 基金管理公司在懇求獲批QDII業(yè)務(wù)資歷后，需求針對(duì)QDII基金的產(chǎn)品特性補(bǔ)充等資料。A引見(jiàn)境外投資市場(chǎng)及其風(fēng)險(xiǎn)的投資者教育資料B管理人與投資顧問(wèn)簽署的協(xié)議草案C托管人與境外托管人簽署的協(xié)議草案D基金代銷業(yè)務(wù)資歷的證明文件【正確答案】：A,B,C 基金募集期限屆滿，開(kāi)放式基金滿足以下的要求。A基金募集份額總額不少于2億份B基金募集金額不少于2億元人民幣C基金份額持有人的人數(shù)不少于300人D基金份額持有人的人數(shù)不少于1 000人【正確答案】：A,B 基金營(yíng)銷不同于有形產(chǎn)品營(yíng)銷，其特殊性主要表達(dá)在。A效力性B專業(yè)性C繼續(xù)性D

44、適用性【正確答案】：A,B,C,D 基金業(yè)常用的營(yíng)業(yè)推行手段有。A銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳B廣告促銷C舉行投資者交流活動(dòng)D費(fèi)率優(yōu)惠【正確答案】：A,C,D 中外合資基金管理公司的境外股東該當(dāng)具備的條件包括：A為依其所在國(guó)家或者地域法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理閱歷的金融機(jī)構(gòu)B財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好C最近2年沒(méi)有遭到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處分D實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可兌換貨幣【正確答案】：A,B,D 關(guān)于贖回登記和贖回款項(xiàng)的支付，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是。A投資者提交贖回懇求成交后，基金管理人應(yīng)經(jīng)過(guò)銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)B基金管理人該當(dāng)自受理基金投資者有效贖回懇求之日起5個(gè)任務(wù)日內(nèi)支付贖

45、回款項(xiàng)C基金申購(gòu)采用全額繳款方式D申購(gòu)不勝利或無(wú)效，款項(xiàng)將退回投資者資金賬戶【正確答案】：A,C,D 股票型ETF可以分為。A全球指數(shù)ETFB綜合指數(shù)ETFC行業(yè)指數(shù)ETF D風(fēng)格指數(shù)ETF【正確答案】：A,B,C,D 封鎖式基金份額上市買賣，應(yīng)符合的條件包括。A基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上B基金合同期限為5年以上C基金募集金額不低于3億元人民幣D基金份額持有人不少于1 000人【正確答案】：B,D 指數(shù)投資基金收益程度總體上超越了非指數(shù)基金收益程度的緣由是。A市場(chǎng)的高效性B上市公司質(zhì)量較高C本錢較低D投資者較理性【正確答案】：A,C 目前對(duì)基金信息披露進(jìn)展監(jiān)管的部門主要是。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)B中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局C中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券買賣所【正確答案】：A,B,D 場(chǎng)外資金清算包括等的資金清算。A申購(gòu)、增發(fā)新股8支付基金相關(guān)費(fèi)用C開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回D股票買賣【正確答案】：A,B,C 基金評(píng)價(jià)就是經(jīng)過(guò)一些定量目的或定性目的，對(duì)進(jìn)展分析與評(píng)判。A基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益B基金的風(fēng)格C基金的本錢、業(yè)績(jī)D基金管理人的投資才干【正確答案】：A,B,C,D 從配置戰(zhàn)略上看，資產(chǎn)配置可分為。A買入并持有戰(zhàn)略B恒定混合戰(zhàn)略C投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略D動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置戰(zhàn)略【正確答案】：A,B,C,