科研成果合作署名的學(xué)術(shù)不端行為研究分析

1、科研成果合作署名的學(xué)術(shù)不端行為研究分析合作署名學(xué)術(shù)不端行為肇始于科學(xué)共同體 內(nèi)部的投機(jī)行為，發(fā)展速度驚人，引起的糾紛也越來越多，2013年我國最高人民法院受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件達(dá)11016件，各級(jí)法院審結(jié)一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件10萬件，不言而喻，這內(nèi)在地制約了科學(xué) 技術(shù)的進(jìn)步。作為學(xué)術(shù)不端行為之一的署名學(xué)術(shù)不端，有學(xué)者總結(jié)有充滿人情禮儀的禮節(jié)性署名照顧性署名搭車性署名等現(xiàn)象。Crony Barbour指出，目前使用的作者介紹已經(jīng)無法滿足合作科 研對(duì)參與者的貢獻(xiàn)標(biāo)識(shí)。新的署名形式要能夠全面衡量參與者的 個(gè)人貢獻(xiàn)，更準(zhǔn)確地標(biāo)識(shí)作者的貢獻(xiàn)信息。對(duì)于整治的措施，有 學(xué)者提出要在科研管理中增強(qiáng)管理的精細(xì)度，從項(xiàng)目開

2、始、進(jìn)行中和結(jié)束后均做到明確作者及貢獻(xiàn)的原則。有學(xué)者認(rèn)為要在道德、法律層面進(jìn)行規(guī)范，我國相關(guān)管理部門先后出臺(tái)了政策法規(guī)對(duì)知 識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象進(jìn)行遏制。由于署名學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象復(fù)雜、辨別難度大，治理還未完全切中要害?；趯?duì)該現(xiàn)象的分析， 制定合理、便于操作的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及整治措施是本研究所要著力探 討的內(nèi)容。一、合作署名學(xué)術(shù)不端種類（一）虛署之名基于捏造、篡改和剽竊行為基礎(chǔ)上的學(xué)術(shù)不端行為，常常與署名權(quán)的誤用是聯(lián)系在一起的， 從課題的負(fù)責(zé)人到研究論文第一作者的署名，沒有實(shí)際參加科學(xué)研究和論文撰寫的虛署之名都屬于 學(xué)術(shù)不端行為。這種現(xiàn)象很多，如有人利用職權(quán)在下級(jí)科研人員 作品上隨意署名、有高水平作

3、者為幫助親朋好友（夫妻、上下級(jí)、 同學(xué)），容許其在文章后署名、有不會(huì)寫論文的為評(píng)職稱（晉級(jí)、取得學(xué)位）目的在其他人文章后面署名、還有的年輕學(xué)者需要借 助并未參加創(chuàng)作的名人、專家教授在自己的論文上虛署名而抬高 身價(jià)，獲得發(fā)表。由于署名最終與名譽(yù)、經(jīng)濟(jì)利益掛鉤，雖虛署 名而實(shí)得利是這種現(xiàn)象不斷出現(xiàn)的驅(qū)動(dòng)力。（二）師生合作署名糾紛在科研合作中，導(dǎo)師與學(xué)生的合作比較特殊， 導(dǎo)師為學(xué)生提供 研究思路、指導(dǎo)撰寫論文，學(xué)生通過該過程學(xué)習(xí)科研流程，達(dá)到 有能力獨(dú)立完成科研目標(biāo)。 依照國際慣例，導(dǎo)師在學(xué)生論文中作 為通訊作者署名。Corresponding Author 發(fā)端于美國，作用僅 限于稿件方面的通信聯(lián)

4、系。在英、美等國家，通訊作者在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和職稱晉級(jí)等方面無任 何特殊待遇。我國高?？蒲胁繛榱斯膭?lì)師生合作， 均衡各方利益， 在核定工作量、科研獎(jiǎng)勵(lì)或職稱晉升時(shí)，都把通訊作者視為第一 作者，如北京大學(xué)、中山大學(xué)、浙江師范大學(xué)等，在國內(nèi)學(xué)術(shù)界 幾乎成了共識(shí)。師生合作的論文，教師可用于工作量計(jì)算、評(píng)職 稱，學(xué)生可用于畢業(yè)和評(píng)獎(jiǎng)學(xué)金，各取所需、皆大歡喜。隨著合作量的增加，問題也不斷出現(xiàn)：有的學(xué)生不能獨(dú)立完成 論文，導(dǎo)師只好全程親歷親為，學(xué)生不勞而獲、坐享其成；有的學(xué)生科研能力強(qiáng)，不僅可以獨(dú)立完成科研論文，甚至頗有創(chuàng)新，這樣導(dǎo)師有侵占的嫌疑。試想，如果一位導(dǎo)師帶多名學(xué)生，一年 的通訊作者署名論文量就相當(dāng)可

5、觀了。更有甚者，一篇文章還出現(xiàn)多個(gè)通訊作者，即所謂共同通訊作者，這些明顯是在利益的驅(qū) 動(dòng)下出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。（三）合作署名排序爭(zhēng)議在多人合作的論文署名管理中，國家標(biāo)準(zhǔn)GB7713-87規(guī)定：應(yīng)按照科研人員在研究過程中實(shí)際貢獻(xiàn)的大小排序。而在部分科研成果中，卻出現(xiàn)了按職稱、資歷、權(quán)威、名人效應(yīng)等因素來排序 的現(xiàn)象；還有按籌集資金或資助經(jīng)費(fèi)的多少排序；國外有用姓氏首字母排序，國內(nèi)也有按姓氏筆劃或拼音字母排序。另外，文章 還有共同第一作者并列第一作者共同通訊作者等日趨增多的新 花樣。以上各種署名排序法有意無意地模糊了真正有貢獻(xiàn)的作者，不利于發(fā)現(xiàn)新理論、培養(yǎng)新人，并且會(huì)產(chǎn)生許多消極影響，正如弗 朗西

6、斯培根指出在科學(xué)方面的努力和勞動(dòng)沒有得到獎(jiǎng)勵(lì)，僅此就足以抑制科學(xué)的增長(zhǎng)。署名規(guī)范看似小問題，卻是整個(gè)學(xué)術(shù)環(huán)境 良性發(fā)展的關(guān)鍵。二、合作署名的學(xué)術(shù)不端行為原因探析多作者合作科研成果署名中出現(xiàn)的違規(guī)行為，如對(duì)署名權(quán)的濫用、對(duì)他人署名權(quán)的侵犯、對(duì)署名排序的爭(zhēng)議及由此帶來的對(duì)學(xué) 術(shù)績(jī)效考評(píng)的困擾，究其原因，既有法律法規(guī)約束力弱化、地方 單位法規(guī)政策偏向原因，也是整個(gè)社會(huì)道德水準(zhǔn)下滑、 浮躁心態(tài) 在科研領(lǐng)域的投射，根本原因還是科研人員追求經(jīng)濟(jì)利益最大化 的后果。（一）法律制約力弱化對(duì)于合著作品，著作權(quán)法第十三條規(guī)定：兩人以上合作創(chuàng) 作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人，不 能成為合作作者

7、。這在法律上明確規(guī)定了只有參加了創(chuàng)作的人才 有署名的權(quán)利，虛署名是種違法行為。國家標(biāo)準(zhǔn)GB7713-87規(guī)定： 在學(xué)術(shù)論文正文前署名的個(gè)人作者， 只限于那些對(duì)于選定研究課 題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主 要貢獻(xiàn)、以及參加撰寫論文并能對(duì)內(nèi)容負(fù)責(zé)的人，按其貢獻(xiàn)大小排列名次。其余人員可以作為參加工作的人員一一列入致謝部分， 或排于腳注。明確規(guī)定了排序的原則， 署名排序中出現(xiàn)的亂象均 違反了國家標(biāo)準(zhǔn)。我國在法律法規(guī)層面上已經(jīng)明確了規(guī)范，但在操作層面上對(duì)于違規(guī)處罰卻輕描淡寫、不甚了了。如著作權(quán)法第48條規(guī)定：應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況，承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失 等民事責(zé)任情

8、節(jié)嚴(yán)重的，沒收主要材料、工具、設(shè)備等的處罰， 明顯處于批評(píng)教育的層面。 筆者認(rèn)為應(yīng)增加處罰金額， 加大民事 賠償額度，增加違法成本。另外對(duì)違法行為構(gòu)成犯罪的，依法追 究刑事責(zé)任。相對(duì)于違規(guī)署名帶來的顯性和隱性的巨大利益，這種語焉不詳?shù)姆韶?zé)任和批評(píng)教育式的道德層面的處罰，怎能阻第4頁擋人們鋌而走險(xiǎn)的行為。（二）地方或單位政策偏向目前各高校和科研單位實(shí)行的績(jī)效考核機(jī)制、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制和學(xué)術(shù)指標(biāo)體系、職稱評(píng)定制度等還處于不斷的改革和調(diào)試過程中， 不可避免存在無法兼顧的問題，讓部分科研人員倍感困惑無奈， 以致尋找漏洞，投機(jī)取巧。首先是績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，科研人員被按行政級(jí)別劃分，每 4 年左右評(píng)聘一次，

9、每個(gè)聘級(jí)都要有相應(yīng)的標(biāo)志性成果，在質(zhì)和量上都有明確要求。這種級(jí)別與經(jīng)濟(jì)利益掛鉤的方式必然使科研人 員在備受壓力的情況下，采取短視行為，思維方式、價(jià)值觀念、 情感動(dòng)機(jī)以及行為方式由此產(chǎn)生扭曲和變形，最終導(dǎo)致科研風(fēng)氣浮躁、功利主義盛行。在合作署名過程中容易出現(xiàn)互相掛名以求 得最大獲益、強(qiáng)者壓制后學(xué)，榨取科研成果為己用、論文署名排 序方面的科研霸權(quán)行為等；弱者只好尋找學(xué)術(shù)權(quán)威攀龍附鳳。其次是職稱評(píng)審制度，部分職稱評(píng)審機(jī)構(gòu)條件設(shè)置不夠科學(xué)、 全面，對(duì)學(xué)術(shù)成果貢獻(xiàn)、引用次數(shù)等質(zhì)量因素考慮不周細(xì)，只關(guān) 注學(xué)術(shù)論文收錄的等級(jí)、同行評(píng)價(jià)結(jié)果。于是人們唯級(jí)別是論， 只爭(zhēng)進(jìn)前三名，根本不去考慮論文是否有研究意義、

10、創(chuàng)新，科研 的目的異化為晉職晉級(jí)。第三，研究生培養(yǎng)也是不可忽視的一個(gè)重要因素， 大部分高校 和科研院所對(duì)畢業(yè)生都有發(fā)表核心期刊論文的要求， 這個(gè)壓力毫 無爭(zhēng)議地轉(zhuǎn)嫁給了導(dǎo)師。 為了讓學(xué)生順利畢業(yè)，導(dǎo)致我國師生合作署名的論文成果數(shù)量越來越多，引發(fā)的各類爭(zhēng)端也越來越多。（三）經(jīng)濟(jì)利益最大化人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)。無論是聘職聘 級(jí)還是學(xué)術(shù)指標(biāo)體系的建立，其最終目的都是為了給科研人員劃 分級(jí)別，級(jí)別直接與其利益掛鉤。高級(jí)別論文意味著可以聘更高 的職級(jí)，帶來更可觀的經(jīng)濟(jì)利益。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，貧富差距 過大使部分人對(duì)物質(zhì)利益的追求無所不用其極。部分科研人員名利欲望膨脹、個(gè)人價(jià)值觀扭曲，

11、把科學(xué)研究當(dāng)作個(gè)人追求學(xué)界聲 譽(yù)和經(jīng)濟(jì)利益的手段。在隨社會(huì)環(huán)境逐流大趨勢(shì)下，短期利益追 求和急于求成思想指導(dǎo)下，心態(tài)失衡、價(jià)值取向錯(cuò)位。虛署名、 共同第一作者并列第一作者共同通訊作者等令人莞爾一笑的名 稱也就此出爐。三、建立健全法律法規(guī)和有效的約束、監(jiān)督機(jī)制（一）加強(qiáng)學(xué)術(shù)成果的署名管理.增設(shè)科研項(xiàng)目過程管理書環(huán)節(jié)，確定作者排序原則建議在科研項(xiàng)目過程管理書中， 為主要參加者及分工項(xiàng)增加標(biāo) 識(shí)貢獻(xiàn)系數(shù)，如明確總體設(shè)計(jì)者系數(shù)值，創(chuàng)新觀點(diǎn)系數(shù)值、論文 撰寫系數(shù)值，實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)提供者系數(shù)值， 還要增加研究過程中特殊 貢獻(xiàn)系數(shù)值。最終形成論文時(shí)按此系數(shù)列定排名。.科研成果的作者貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)作者在論文形成過程中的貢

12、獻(xiàn)主要是學(xué)術(shù)上的創(chuàng)新、其次實(shí)驗(yàn)、論文撰寫等，實(shí)驗(yàn)過程中的特殊貢獻(xiàn)也相當(dāng)重要，有時(shí)會(huì)因此發(fā)現(xiàn)新定律、新結(jié)論，決不可忽視。當(dāng)然這只是初步的理論 模型，要到應(yīng)用層面還要經(jīng)過一系列的推導(dǎo)和驗(yàn)證。.論文發(fā)表機(jī)構(gòu)增設(shè)把關(guān)措施論文發(fā)表機(jī)構(gòu)在征稿簡(jiǎn)則中應(yīng)增加合著論文署名作者貢獻(xiàn)及責(zé)任標(biāo)示公告，結(jié)合國際慣例、本刊論文類型發(fā)布詳細(xì)規(guī)則，特 別對(duì)所謂的共同第一作者、通訊作者、機(jī)構(gòu)作者、數(shù)量較大的合 作作者等予以規(guī)范。作者與編輯部簽署的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中增加相應(yīng)的條目，區(qū)分貢獻(xiàn)、分清責(zé)任；其次，在作者簡(jiǎn)介中除研究方向外，也可以增加 主要貢獻(xiàn)責(zé)任單項(xiàng)；第三，正確使用致謝，減少不必要的作者數(shù) 量。總之，論文發(fā)表機(jī)構(gòu)要秉持既盡

13、量減輕期刊版面負(fù)擔(dān)又要有 據(jù)可查（原始記錄和佐證），有規(guī)可依（期刊公告）的原則。（二）管理部門和行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督約束.學(xué)術(shù)不端行為公示制度學(xué)術(shù)不端公示制度可以由行業(yè)協(xié)會(huì)、科研管理等部門執(zhí)行處罰，有很明顯的警示作用。建議采取分級(jí)制，較輕的署名學(xué)術(shù)不端行 為可以采取內(nèi)部警告制，嚴(yán)重的則經(jīng)學(xué)術(shù)委員會(huì)協(xié)商后采取學(xué)術(shù) 不端公示制度予以懲治。公示制度能幫助科研工作者樹立正確的 學(xué)術(shù)榮辱觀，促使其自覺抵制學(xué)術(shù)不端行為， 可以起到警示作用。.科研成果階段性禁發(fā)表制度有研究者提出要對(duì)學(xué)術(shù)不端行為設(shè)立科研禁閉制度，等同于剝奪了相關(guān)責(zé)任人的從業(yè)資格，并可根據(jù)其情節(jié)嚴(yán)重程度、是否初犯等因素裁定行為主體禁止從業(yè)的年限長(zhǎng)短。

14、筆者認(rèn)為，科研人員對(duì)科研名譽(yù)非常珍視，應(yīng)予以一定程度保護(hù)，對(duì)沒有入刑的署 名不端行為在充分考慮性質(zhì)、 社會(huì)影響等因素后，要本著治病救 人的原則，借鑒體育業(yè)的禁賽制，嘗試采用對(duì)科研成果階段性封 閉制，對(duì)其進(jìn)行警示。對(duì)更為嚴(yán)重的署名不端行為可以依次考慮 取消評(píng)聘資格、移送公安司法部門等更為嚴(yán)厲的處罰。（三）健全相關(guān)法律法規(guī).細(xì)化科研評(píng)價(jià)指標(biāo)在評(píng)價(jià)科研人員學(xué)術(shù)水平、 個(gè)人績(jī)效時(shí)，美國加州大學(xué)圣地亞 哥分校Hirsch教授主張應(yīng)對(duì)論文評(píng)價(jià)綜合考慮，評(píng)價(jià)指標(biāo)既要 體現(xiàn)質(zhì)量，又要兼顧數(shù)量。例如，我國目前論文獎(jiǎng)勵(lì)是按照各校 核心期刊目錄規(guī)定的級(jí)別進(jìn)行的。 相對(duì)來說，這還是較為粗糙的 分類，應(yīng)增加被引次數(shù)等更

15、為精細(xì)化的論文評(píng)價(jià)指標(biāo)，真正體現(xiàn)出論文的同行借鑒價(jià)值。這項(xiàng)工作可以借助圖書館咨詢部門和科 研管理部門聯(lián)合實(shí)行，達(dá)到對(duì)科研人員正確引導(dǎo)的目的。.嚴(yán)刑峻法的威懾目前我國社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域都出現(xiàn)了一些不和諧的現(xiàn)象，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域也不例外，相較于財(cái)物犯罪等明顯易識(shí)別的犯罪方式， 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和署名權(quán)領(lǐng)域， 被侵犯權(quán)益者的損失不易估算、 隱蔽 性強(qiáng)。現(xiàn)有的法律法規(guī)對(duì)侵權(quán)者認(rèn)定模糊、處罰力度偏輕，缺乏 震懾力。西方國家從18世紀(jì)就開始實(shí)施著作權(quán)法，我國是從1991 年才開始正式實(shí)施中華人民共和國著作權(quán)法。由于著作權(quán)糾紛的復(fù)雜性和廣泛性，世界各國頻繁修訂法律，美國21世紀(jì)以來幾乎每年都有針對(duì)著作權(quán)法的修正案，日本、韓國的著作權(quán)相關(guān)法律已分別修改了 26次和18次，截至2015年初，我國著 作權(quán)法在進(jìn)行第三次修訂，懲罰力度和賠償數(shù)額一直是爭(zhēng)論的 焦點(diǎn)。相對(duì)于微乎其微的違