FOF私募基金投資顧問合同

1、PAGE PAGE 6XXXXXX組合型FOF壹號資產(chǎn)管理計(jì)劃基金投資顧問合同甲方： 上海XXXXXX投資基金集團(tuán)有限公司住所： 法定代表人： 乙方： 寧波XXXXXX資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）住所： 執(zhí)行事務(wù)合伙人： 甲方為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募投資基金管理人，乙方為在國內(nèi)注冊的投資顧問合伙企業(yè)。甲方擬設(shè)立“XXXXXX組合型FOF壹號資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡稱“本基金”），聘用乙方為本基金證券期貨類投資的投資顧問。本著平等互利的原則，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，一致達(dá)成如下合同條款。第一條 投資顧問的聘請及聘用期限 （一）甲方作為本基金的管理人，根據(jù)基金合同的約定，聘請乙方作為本基金證

2、券期貨類投資的投資顧問，乙方接受甲方的聘請。乙方提供服務(wù)內(nèi)容：投資顧問對本基金投資范圍內(nèi)的證券期貨類投資的歷史業(yè)績進(jìn)行收益、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益等指標(biāo)的分析，并對其歷史業(yè)績的其他表現(xiàn)進(jìn)行分析、優(yōu)選，并依據(jù)分析結(jié)果直接進(jìn)行證券期貨類投資運(yùn)作。 非經(jīng)甲方事前書面同意，乙方不得委托任何第三方代為進(jìn)行本基金證券期貨類投資的投資顧問事項(xiàng)。 （三）聘用乙方的期限：從本基金成立日始，至本基金的清算完成日或本協(xié)議提前終止之日(以較早發(fā)生的日期為準(zhǔn))止。 （四）乙方指定樂鳳杰為本基金的投資經(jīng)理，如果發(fā)生變更乙方需要和甲方協(xié)商一致，并獲得甲方的書面同意。第二條 投資范圍與交易執(zhí)行（一）本基金投資目的：對大類資產(chǎn)進(jìn)行配置

3、，通過量化模型篩選后構(gòu)建組合，同時(shí)應(yīng)用股指期貨對沖所建股票組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，追求alpha對沖套利收益；運(yùn)用核心-衛(wèi)星策略，追求長期穩(wěn)定的絕對回報(bào)。 （二）本基金的投資范圍：主要投資于A股股票（含二級市場股票、IPO股票申購、上市公司增發(fā)新股等）、期貨、期貨期權(quán)、股票期權(quán)、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款（含定期存款等）、公募基金、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、取得基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的管理人登記證書的私募管理人發(fā)行的私募投資基金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融產(chǎn)品。（三）本基金投資策略及證券期貨類投資限制：本基金的投資策略包括大類資產(chǎn)配置（核心-

4、衛(wèi)星）策略、股指期現(xiàn)對沖策略、固定收益產(chǎn)品投資策略等。 預(yù)警線：本基金中浮動收益類資產(chǎn)單位凈值=0.85元。如浮動收益類資產(chǎn)單位凈值于固定開放日跌破預(yù)警線0.85元，本基金立即開始變現(xiàn)所持有的浮動收益類資產(chǎn)，直至單位凈值恢復(fù)至不低于0.85元為止。 止損平倉線：本基金中浮動收益類資產(chǎn)單位凈值=0.80元。如浮動收益類資產(chǎn)單位凈值于固定開放日跌破止損線，即低于（含）0.80元時(shí)，本基金持有的浮動收益類資產(chǎn)按市價(jià)變現(xiàn)，直至單位凈值恢復(fù)至不低于0.80元為止。（四）基金證券期貨類投資運(yùn)作流程：1、基金存續(xù)期間，乙方依據(jù)研究分析向甲方出具證券期貨類投資建議；2、乙方對基金證券期貨類投資財(cái)產(chǎn)的投資管理運(yùn)

5、作發(fā)出投資建議，如投資建議不違背法律法規(guī)的規(guī)定、監(jiān)管部門的通知、決定及本基金規(guī)定的投資范圍與證券期貨類投資限制且能夠被合理執(zhí)行的情況下，甲方接受乙方的投資建議并由乙方進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)證券期貨類的投資。 3、乙方應(yīng)當(dāng)在本合同簽署后的三個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交乙方授權(quán)投資決策人員的簽字樣本，以備甲方日后核對之用。第三條 固定管理費(fèi)、投資顧問業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算和支付（一）固定管理費(fèi)：以基金財(cái)產(chǎn)總值為基礎(chǔ)，按照1%的年費(fèi)率計(jì)算，其中50%支付給投資顧問。固定管理費(fèi)自基金成立之日起，每日計(jì)提。（二）投資顧問業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算1、業(yè)績報(bào)酬的收取時(shí)間：每期基金成立日起每滿一年和基金終止日。 2、業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算公式如下：其

6、中：本業(yè)績報(bào)酬提取日提取的業(yè)績報(bào)酬金額； ：本業(yè)績報(bào)酬提取日提取業(yè)績報(bào)酬之前的基金浮動端的份額總數(shù)； ：本業(yè)績報(bào)酬提取日提取業(yè)績報(bào)酬之前的基金浮動端的累計(jì)凈值； ：投資者購買本基金份額時(shí)，基金浮動端的累計(jì)凈值。若按照上述公式計(jì)算的業(yè)績報(bào)酬為負(fù)數(shù)，則不提取業(yè)績報(bào)酬。固定管理費(fèi)、投資顧問業(yè)績報(bào)酬的支付固定管理費(fèi)、投資顧問業(yè)績報(bào)酬于投資者浮動收益分配日起的10個(gè)工作日內(nèi)支付至乙方書面指定的賬戶，投資顧問業(yè)績報(bào)酬稅率如若超過2%，乙方承擔(dān)稅率小于等于2%的部分，該筆稅費(fèi)于支付業(yè)績報(bào)酬時(shí)直接扣除。 第四條 聲明與承諾 （一）乙方保證以乙方的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)為甲方提供投資顧問服務(wù)，實(shí)現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)的安全增值。在本合同

7、規(guī)定合作期內(nèi)，乙方盡量保持其負(fù)責(zé)本基金投資研究團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，核心投資研究團(tuán)隊(duì)成員出現(xiàn)變動時(shí)乙方將及時(shí)書面通知甲方。 （二）乙方嚴(yán)格按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和基金合同及本合同約定提供投資建議并進(jìn)行投資運(yùn)作；在基金運(yùn)行階段，不得違反基金合同及本合同中約定的投資范圍及證券期貨類投資限制。若乙方違反前述規(guī)定，直接或間接地對基金財(cái)產(chǎn)造成損害(包括因乙方違反基金投資范圍和證券期貨類投資限制引起投資運(yùn)作流程變更所造成基金財(cái)產(chǎn)的損害)，乙方承擔(dān)損害賠償責(zé)任，及時(shí)足額賠償基金和管理人的全部損失；但因市場波動等原因引起的被動情形除外。（三）如出現(xiàn)乙方違反基金合同及本合同規(guī)定并給基金財(cái)產(chǎn)造成損害的情形，甲方有權(quán)從乙方及

8、其關(guān)聯(lián)人應(yīng)獲得的投資顧問業(yè)績報(bào)酬中扣除該部分損失。 （四）乙方承諾：本基金財(cái)產(chǎn)的投資決策與資產(chǎn)管理外的其他業(yè)務(wù)之間存在嚴(yán)格的防火墻制度，不會因職務(wù)便利獲得有效資訊而為自己及關(guān)聯(lián)人提前買賣證券，不會進(jìn)行任何形式的利益輸送，不會為謀取不正當(dāng)利益而進(jìn)行對基金財(cái)產(chǎn)造成損害的行為，否則將承擔(dān)全額、單獨(dú)的損害賠償責(zé)任。 第五條 甲方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利 1、為了運(yùn)作本基金的需要，甲方有權(quán)按有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門要求及基金合同規(guī)定等要求乙方提供證券組合、證券市場分析報(bào)告、投資策略報(bào)告、基金投資運(yùn)行情況報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)控制與凈值管理報(bào)告。 2、如果乙方要求不再擔(dān)任本基金證券期貨類投資的投資顧問，必須征得甲方

9、書面同意。3、法律法規(guī)規(guī)定、本合同及基金文件約定的其他權(quán)利。（二）甲方的義務(wù)1、在本基金成立前，甲方推進(jìn)相關(guān)基金賬戶的開立；在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開設(shè)證券賬戶；在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)證券資金臺賬賬戶。甲方應(yīng)推動期貨經(jīng)紀(jì)商就本基金到期貨交易所申請交易編碼和額度；促進(jìn)在期貨經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)基金期貨資金賬戶。2、甲方承擔(dān)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)，及基金合同規(guī)定基金管理人應(yīng)承擔(dān)的其他義務(wù)。第六條 乙方的權(quán)利和義務(wù) （一）乙方的權(quán)利1、乙方有權(quán)獲得為開展投資顧問服務(wù)所必需的文件和信息資料。 2、乙方有權(quán)通過雙方確認(rèn)的方式獲取開展投資顧問服務(wù)需要的各類資產(chǎn)管理數(shù)據(jù)信息，以便對投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管

10、理，及時(shí)提供投資建議。3、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。 （二）乙方的義務(wù)依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則提供投資顧問服務(wù)；配備足夠的、合格的專業(yè)人員負(fù)責(zé)投資顧問工作；以專業(yè)的投資顧問協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)基金的保值和增值。 2、乙方有義務(wù)應(yīng)甲方要求向甲方提供包括但不限于投資組合的構(gòu)建及分析、風(fēng)險(xiǎn)分析、資產(chǎn)配置管理、投資組合業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、出具投資方案、出具投資建議等投資顧問服務(wù)。3、依照基金合同及本合同的約定直接進(jìn)行與本基金相關(guān)的證券期貨類投資操作。4、建立健全業(yè)務(wù)隔離等內(nèi)控制度，確保公平對待各類客戶，防范利益輸送行為。5、乙方應(yīng)定期向甲方提交本基金的運(yùn)作報(bào)告。6、法律法規(guī)、監(jiān)管

11、機(jī)構(gòu)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第七條 保密條款（一）在執(zhí)行本合同的過程中，除依據(jù)法律法規(guī)及基金合同和本合同文件約定需要報(bào)批、披露的事項(xiàng)外，雙方應(yīng)對合作事項(xiàng)及其涉及的有關(guān)資料負(fù)保密義務(wù)。未經(jīng)對方許可，任何一方不得以任何方式擅自泄露，但根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、有權(quán)主管部門要求而做披露及雙方為評估和完成本協(xié)議項(xiàng)下交易而對雙方關(guān)聯(lián)方及各自聘用中介機(jī)構(gòu)所做披露不在此限。本基金買賣或持有的投資品種的名稱、數(shù)量、價(jià)格等信息，雙方不得擅自泄露。（二）雙方同意本協(xié)議有關(guān)保密的條款具有獨(dú)立約束力，并且不會因本協(xié)議失效或過時(shí)而影響其效力。第八條 違約責(zé)任（一）甲乙雙方任何一方違背本合同或未履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)

12、，應(yīng)承擔(dān)對另一方及基金所造成的損失。（二）若乙方從事本合同或基金合同規(guī)定的禁止或限制性行為給甲方及基金造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部損害賠償責(zé)任。第九條 合同變更與終止（一）本合同的變更必須經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致并簽署書面補(bǔ)充合同。書面補(bǔ)充合同為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。（二）本基金終止時(shí)，本合同終止。（三）當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，甲方有權(quán)單方面終止合同：1、乙方不全面及時(shí)履行本合同中規(guī)定的重大義務(wù)時(shí)。2、乙方負(fù)責(zé)為本基金提供投資建議的部門或投資團(tuán)隊(duì)發(fā)生重大變化。3、乙方發(fā)生被監(jiān)管部門認(rèn)定的重大違法、違規(guī)行為。4、乙方受到司法部門、政府部門、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或同業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)關(guān)于重大違法違規(guī)的調(diào)查、起訴或處罰。5、按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定或監(jiān)管部門的要求應(yīng)當(dāng)終止本協(xié)議或本協(xié)議項(xiàng)下投資顧問服務(wù)時(shí)。6、乙方經(jīng)營狀況惡化，無法繼續(xù)履行投資顧問職責(zé)的。7、其他對投資顧問履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)產(chǎn)生重大不利影響的事項(xiàng)。（四）甲、乙任一方因解散、破產(chǎn)、清算而喪失履行本合同的能力的，另一方可以主張?zhí)崆敖K止本協(xié)議。第十條 適用法律和爭議解決 本合同項(xiàng)下的任何爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均提請上海仲裁委員會按照該會仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。(在仲裁期間不涉及爭議部分的條款仍須履行）第十一條 合同效力與文本 （一）本