輕工機械公司知識產(chǎn)權(quán)方案（參考）

1、泓域/輕工機械公司知識產(chǎn)權(quán)方案輕工機械公司知識產(chǎn)權(quán)方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc111615605 一、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc111615605 h 3 HYPERLINK l _Toc111615606 二、 供應鏈上的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc111615606 h 10 HYPERLINK l _Toc111615607 三、 知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc111615607 h 24 HYPERLINK l _Toc111615608 四、 知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級 PAGEREF _T

2、oc111615608 h 28 HYPERLINK l _Toc111615609 五、 知識產(chǎn)權(quán)管理的觀察視角 PAGEREF _Toc111615609 h 39 HYPERLINK l _Toc111615610 六、 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目標 PAGEREF _Toc111615610 h 42 HYPERLINK l _Toc111615611 七、 世界知識產(chǎn)權(quán)組織 PAGEREF _Toc111615611 h 45 HYPERLINK l _Toc111615612 八、 知識產(chǎn)權(quán)法律制度國際化的演變 PAGEREF _Toc111615612 h 50 HYPERLINK l

3、 _Toc111615613 九、 知識產(chǎn)品交換的形式 PAGEREF _Toc111615613 h 56 HYPERLINK l _Toc111615614 十、 知識（技術(shù)）的定價 PAGEREF _Toc111615614 h 57 HYPERLINK l _Toc111615615 十一、 知識產(chǎn)品生產(chǎn)的三種主要形式及自主創(chuàng)新 PAGEREF _Toc111615615 h 62 HYPERLINK l _Toc111615616 十二、 知識產(chǎn)品生產(chǎn)的特點 PAGEREF _Toc111615616 h 68 HYPERLINK l _Toc111615617 十三、 項目基本情況

4、 PAGEREF _Toc111615617 h 73 HYPERLINK l _Toc111615618 十四、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc111615618 h 75 HYPERLINK l _Toc111615619 十五、 必要性分析 PAGEREF _Toc111615619 h 75 HYPERLINK l _Toc111615620 十六、 SWOT分析 PAGEREF _Toc111615620 h 76 HYPERLINK l _Toc111615621 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc111615621 h 87 HYPERLINK l _Toc11161

5、5622 （一）股東權(quán)利及義務 PAGEREF _Toc111615622 h 87 HYPERLINK l _Toc111615623 1、公司股東享有下列權(quán)利： PAGEREF _Toc111615623 h 87 HYPERLINK l _Toc111615624 （1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配； PAGEREF _Toc111615624 h 87研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理1、專利權(quán)屬管理一般而言，作為職務成果的專利申請權(quán)與專利權(quán)都歸屬于雇用單位，此點為法律所明確。企業(yè)無須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務成果的知識產(chǎn)權(quán)。但

6、是，企業(yè)應當在員工新進的崗前培訓或職業(yè)手冊中，特別告訴員工職務成果歸單位所有的事實。因為員工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務后，能讓員工明確職務成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務，也表明企業(yè)對權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務成果，否則會帶來相應的法律責任。從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個問題不容忽視。專利權(quán)糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問題。也就是說，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無法確定。盡管我國現(xiàn)行專利法上對權(quán)屬問題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也

7、是實踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關(guān)當事人之間明確約定專利權(quán)的歸屬，則會減少此類糾紛發(fā)生的機會，從而避免不必要的訴訟及花費。如果企業(yè)要避免與員工就職務成果發(fā)生爭執(zhí)，只是簡單的引用法律聲明職務成果歸企業(yè)所有，并不能解決問題，因為員工會對什么是職務成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)的技術(shù)，員工可能認為這并不是企業(yè)交給自己的任務，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場所、設(shè)備等物質(zhì)條件而已，應該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發(fā)生，不僅耗費精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護自己的利益可以在合同中對職務成果作出明確的定義

8、，對什么時間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務成果，進行合理的界定。在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務成果的歸屬外，還應當約定員工必須為所開發(fā)的職務成果的專利申請等事項，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事宜再也置之不理。2、專利申請評估法律為技術(shù)成果的保護，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨占的優(yōu)勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業(yè)秘密，更準確地說是采用技術(shù)秘密來保護技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護的角度，比較專利與商業(yè)秘密，實質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，

9、盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護并不能取代技術(shù)秘密，兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業(yè)在選擇保護發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護時間、權(quán)利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。3、專利回避設(shè)計“回避設(shè)計”是技術(shù)創(chuàng)新過程中一種常見的技術(shù)開發(fā)策略，即通過設(shè)計一種不同于受專利保護的新方案，來規(guī)避該項專利權(quán)。本質(zhì)上，專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)保護的技術(shù)方案的新的設(shè)計，從而避開他人某項具體專利權(quán)的保護范圍。通過回避設(shè)計進行后續(xù)開發(fā)，可以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經(jīng)營的空間。對他人的專利進行回避設(shè)計，首先需要確定擬回避

10、專利的保護范圍大小。通過分析其權(quán)利要求書，結(jié)合專利說明書和相關(guān)審查過程中的往來文件，確認該權(quán)利要求字面的真實含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護范圍大小作為對比基準，來檢驗將來回避設(shè)計的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個角度來看，如果回避設(shè)計的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據(jù)其推廣應用的范圍和取得的經(jīng)濟效益，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予合理的報酬?！笨梢?，雇用單位在取得職務成果之專利權(quán)后，應

11、給予員工相當?shù)莫剟罨蜻m當?shù)膱蟪?。在激勵發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業(yè)準備追求專利數(shù)量的積累時，就必須要鼓勵技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設(shè)計有合理的獎酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬在實務上，對作為發(fā)明人或設(shè)計人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或?qū)＠劤晷问剑簩＠暾埅劷甬敯l(fā)明創(chuàng)造通過企業(yè)內(nèi)部評審且完成對外申請文件時，企業(yè)即給予發(fā)明人或設(shè)計人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協(xié)助公司準備專利申請文件。因為專利的申請授權(quán)往往需要23年，若一個工程師提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎勵，可以讓發(fā)明人或設(shè)計人得到立即的誘因。當然，

12、專利申請不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低劣的技術(shù)方案，企業(yè)應當完善內(nèi)部的發(fā)明評審制度。而且這部分獎金是固定金額，不應太高，否則企業(yè)會面臨較大的成本負擔。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書后，再發(fā)給發(fā)明人或設(shè)計人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應太高，畢竟專利尚未實施。有的企業(yè)還會在此階段另外再頒發(fā)獎牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設(shè)計人獲得無形的榮譽感，也可以營造激勵員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。前兩種獎金一般采用定額計算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬元不等，視企業(yè)財力及對發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專利運用獎酬有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運用于對外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻時，也

13、會再須給發(fā)明人或設(shè)計人專利運用獎金。此種獎酬一般是依據(jù)專利運用帶給企業(yè)利潤一定的比例計算。當然，獎酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發(fā)放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大的發(fā)展機會。（2）其他相關(guān)員工的獎勵在發(fā)放專利獎酬時，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計人的獎酬問題，還要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎酬問題。因為，那些參與了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認定為合作發(fā)明者的人可能會滿腔怒火，那些在促進發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導致整個團隊四分五裂。所以，對于促進專利實施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月

14、施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務獎酬實施辦法第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓其職務發(fā)明創(chuàng)造后，單位應當對發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻的人員給予獎勵?！保ǘ┱仙虡俗耘c產(chǎn)品開發(fā)1、商標規(guī)劃介入產(chǎn)品開發(fā)商標注冊申請啟動的最佳時機在哪里？在實務上，一枚商標從注冊申請到核準注冊，往往需要一年左右的時間。因此，一般最安全的做法是在產(chǎn)品開發(fā)階段即應進行商標申請工作，以使產(chǎn)品上市時即能使用取得注冊的商標。企業(yè)應當整合商標注冊與產(chǎn)品開發(fā)，不要等產(chǎn)品設(shè)計成熟，準備上市時，才想到設(shè)計或選取商標，才想到著手進行商標注冊。如果你在產(chǎn)品研發(fā)之時，或者

15、在新產(chǎn)品開發(fā)方案制作之時，就意識到商標注冊的問題，那么等產(chǎn)品上市時，注冊商標可能已經(jīng)拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商標注冊的工作，可以避免他人（尤其是職業(yè)注標人或競爭對手）惡意的商標異議，防止商機被迫拖延。根據(jù)商標法，商標從申請到注冊，要經(jīng)過一系列的程序，包括提出申請、形式審查、初審公告、實質(zhì)審查、核準注冊、注冊公告等環(huán)節(jié)，其中又可能蔓生出限期補正、駁回申請、異議、復審，甚至行政訴訟等程序?？赡茏钃跎虡俗缘漠愖h程序就埋伏在初步審定公告后的這一環(huán)節(jié)。2、新產(chǎn)品的商標儲備截至2018年底，我國國內(nèi)有效商標注冊量（不含國外在華注冊和馬德里注冊）達到1804.9萬件?！按髷?shù)據(jù)”的背后不僅顯示了

16、中國商標申請量的快速增長，也暗示了商標申請注冊的障礙越來越多。如果你等到新產(chǎn)品快要上市時，才去設(shè)計新的商標，恐怕有些“為時已晚”，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒有找到可以申請注冊的心儀商標。雖然現(xiàn)在商標局已經(jīng)大大提高了商標審查的效率，并且2014年5月實施的新商標法也為商標審查設(shè)置了審查時限，但是，提前進行商標設(shè)計才能更好地配合公司的產(chǎn)品上市，無論如何，從商標申請到核準注冊，都需要不少時間。因此，在新產(chǎn)品立項開發(fā)后，埋頭于創(chuàng)新的同時，不要忘記同步啟動商標設(shè)計。事實上，即使還沒有具體的新產(chǎn)品立項，也應提前進行適當?shù)厣虡藘浠虿季?。既然在?shù)以百萬計的商標申請叢林中，設(shè)計與選擇心儀商標的空間越來越

17、小，難度越來越大，那么，更要提前規(guī)劃，根據(jù)公司自身的業(yè)務范圍、產(chǎn)品定位、品牌屬性、產(chǎn)品特質(zhì)、發(fā)展趨勢等，有針對性地不斷“研發(fā)”新商標，并提交商標注冊申請。尤其是對于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標“研發(fā)”更應當作日常事務，常抓不懈。商標儲備與防御商標、聯(lián)合商標的注冊具有不完全相同的目標。防御商標主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊相同商標，聯(lián)合商標是防止他人在相同或類似的商品上注冊近似商標，本質(zhì)上都是以防御他人使用為目的，而商標儲備則是基于商業(yè)持續(xù)性發(fā)展的考慮。供應鏈上的知識產(chǎn)權(quán)管理根據(jù)供應鏈各個環(huán)節(jié)的職能不同，一般可以將供應鏈劃分為四個環(huán)節(jié)，包括采購環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、市場環(huán)節(jié)、銷

18、售環(huán)節(jié)，茲分別介紹其中可能發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)風險，尤其是商標風險。（一）采購環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險采購環(huán)節(jié)主要是控制供應商帶來的知識產(chǎn)權(quán)風險。采購過來的零件或產(chǎn)品，有可能侵犯了第三人的專利權(quán)，將該零件或產(chǎn)品用于生產(chǎn)自己的產(chǎn)品，再銷售出去，則可能會侵犯他人的專利權(quán)，即使能夠提供合法來源（如采購合同、發(fā)票等）而免于賠償責任，也會帶來交付不能、市場開拓受阻等市場風險。又如，采購的產(chǎn)品所貼附的標識，有可能侵犯第三人的注冊商標專用權(quán)或著作權(quán)，從而導致自己的產(chǎn)品在海關(guān)通關(guān)、展會或銷售過程中遭遇查扣或查處。為了控制采購環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險，應當采取如下措施1、核查并保管供應商的資質(zhì)證明及交易文件。應當要求供應商提供營

19、業(yè)執(zhí)照等基本的經(jīng)營資質(zhì)證明，并對采購的產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬情況進行核實。對供方信息、進貨渠道、采購合同等信息資料進行妥善管理，防止因人員離職、場所變動等原因?qū)е轮匾募G失。2、通過合同規(guī)避和分擔知識產(chǎn)權(quán)風險。在采購合同專列知識產(chǎn)權(quán)條款，讓供應商提供知識產(chǎn)權(quán)不侵權(quán)的擔保，并對發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責任時如何應對侵權(quán)指控、應對侵權(quán)訴訟、如何承擔責任等問題進行明確約定。（二）生產(chǎn)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險1、生產(chǎn)工藝的商業(yè)秘密保護生產(chǎn)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險主要集中在商業(yè)秘密保護上。生產(chǎn)階段是產(chǎn)品從設(shè)計圖紙轉(zhuǎn)化成為實物的橋梁，同時也是知識產(chǎn)權(quán)同產(chǎn)品相結(jié)合的重要環(huán)節(jié)。對于生產(chǎn)過程中生產(chǎn)工藝技術(shù)的改進及產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備的

20、改進，應當及時記錄，以書面方式提請研發(fā)部門進行評估，確認是否可以申請知識產(chǎn)權(quán)。在未提交專利申請之前，或者決定作為技術(shù)秘密保護時，應當注意保密工作，比如（1）建立工藝圖紙發(fā)放回收監(jiān)控制度，在完成產(chǎn)品生產(chǎn)后，及時回收工藝圖紙，避免工藝泄露。（2）嚴格控制外來人員進入生產(chǎn)區(qū)域參觀，謹防泄露生產(chǎn)工藝。外來人員參觀生產(chǎn)區(qū)域時，應當統(tǒng)一管理監(jiān)督，入廠參觀者必須由相關(guān)部門的接待人員陪同帶領(lǐng)，在規(guī)定的路線進行參觀，不得單獨離隊參觀。（3）控制施工現(xiàn)場的泄密風險。施工現(xiàn)場發(fā)生泄露秘密的可能性較高，原因在于施工現(xiàn)場較為開放、人員混雜，極易發(fā)生泄密事件。如果企業(yè)采用委托制造的方式與他人合作，在合同中需對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)

21、利歸屬、使用和收益進行明確的規(guī)定，并規(guī)定保密義務，以防止生產(chǎn)商侵占本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。2、商標印制的規(guī)范管理為加強商標印制管理，保護注冊商標專用權(quán)，維護市場經(jīng)濟秩序，商標印制管理辦法對商標標識的印制單位和印制委托人的印制活動進行了規(guī)范。不過，這是從商標行政管理的角度頒布的規(guī)章。事實上，作為商標權(quán)人，企業(yè)自身也必須做好商標印制的管理工作。當然，首先應當考慮的是，必須簽訂嚴密的商標印制協(xié)議，尤其是對違約行為配以明確的違約責任。商標印制企業(yè)有時是商標侵權(quán)違法行為的源頭，如果商標權(quán)人不對商標印制企業(yè)進行有效的管控，很容易讓自己的商標標識從商標印制企業(yè)，流竄到市場上成為假冒商標的來源。關(guān)于商標印制，在這里

22、僅強調(diào)以下幾點：（1）委托有資質(zhì)的印制企業(yè)。凡欲從事印刷的企業(yè)需要取得印刷經(jīng)營許可證，而要從事商標標識的印制則需要取得“包裝裝潢印刷品印刷”或“商標標識印刷”經(jīng)營范圍的營業(yè)執(zhí)照。（2）做好商標印制的質(zhì)量標準管理。商標權(quán)人委托商標印制企業(yè)印制商標標識，必須事先制定商標標識的質(zhì)量標準，包括外觀、形狀、材質(zhì)、尺寸、比例、色彩、圖樣、字體等，定期抽查驗收，保證商標標識的質(zhì)量符合企業(yè)的要求。（3）商標印制企業(yè)應當向商標權(quán)人提供有關(guān)商標印制的模具、模板、印截等專用印制器具的清單，定期共同對到期“專用器具報廢”進行現(xiàn)場核銷，并作好相應記錄。（4）嚴禁商標印制企業(yè)向第三方轉(zhuǎn)包商標印制業(yè)務。（5）禁止商標印制企

23、業(yè)擅自超量印制商標權(quán)人的商標標識，尤其禁止接受其他人的委托擅自印制商標權(quán)人的商標標識。（6）建立商標標識印制的采購訂單管理制度，商標權(quán)人應當指定專門的部門和專職人員負責商標標識印制的訂單發(fā)放、收貨、驗收、庫存等工作。訂單須標明商標名稱、型號、數(shù)量、交期、品質(zhì)要求等。（7）應當要求商標印制企業(yè)制定或健全有效的商標標識（含半成品）出入庫制度，作成相關(guān)記錄并存檔不少于兩年。對印制的商標標識，商標印制企業(yè)應做好保管工作，不得流入市場。（8）商標印制企業(yè)對廢次商標標識（含半成品），以及無法消耗的剩余標識，應當建立和完善銷毀制度，避免流入尤其是禁止擅自銷售到市場上。（三）市場環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險企業(yè)在策劃廣

24、告方案或營銷方案時，必須檢查其中可能存在的知識產(chǎn)權(quán)問題。比如重點宣傳的那些廣告用語、口號、圖標等是否別人已經(jīng)享有版權(quán)或商標權(quán)。謹慎的做法是在使用某個簡短有力的宣傳口號或廣告語之前，應當評估一下是否可能發(fā)生包括商標侵權(quán)在內(nèi)的法律風險，比如這個宣傳口號或廣告語是否已經(jīng)存在商標權(quán)，自己的使用方式和表現(xiàn)形式是否構(gòu)成對其商標權(quán)的侵犯。此外，前面介紹的知識產(chǎn)權(quán)使用的合規(guī)管理，也涉及市場營銷中需要注意避免發(fā)生的知識產(chǎn)權(quán)風險。下面重點談一下商標名稱通用化和埋伏營銷的問題。1、商標名稱通用化的風險（1）商標名稱通用化的現(xiàn)象2010年4月8日，創(chuàng)業(yè)板上市公司朗科科技發(fā)布臨時公告，稱其第1509704號“優(yōu)盤”商標

25、被國家工商行政管理總局商標評審委員裁定撤銷。在這則公告的背后，其實又上演了一出所謂商標名稱通用化的悲劇，許多著名的商標都已經(jīng)品嘗過這樣的教訓：由于商標名稱所具有的顯著特征被減弱，逐漸演變?yōu)樘囟ㄉ唐返耐ㄓ妹Q，如此一來商標不僅可能失去商標法的保護，品牌價值更是面臨灰飛煙滅的危險。類似這種商標（品牌）名稱變成普通名詞，作為原本指示的產(chǎn)品類別之代名詞的現(xiàn)象，我們稱為商標名稱通用化，更為專業(yè)的法律術(shù)語稱作商標退化，英文里稱為genericide，在國外許多赫赫有名的商標名稱，最后都淪落為普通的產(chǎn)品通用名稱。商標注冊、使用之后，倘若發(fā)生商標名稱通用化的情形，其顯著性將大為弱化甚至不復存在，其識別性也深受

26、影響，不能發(fā)揮商品區(qū)分、商譽彰顯的功能，商標價值自然受到嚴重削弱，這對于企業(yè)經(jīng)營的影響，絕對不可低估。我國在2014年修訂商標法時，在第49條第2款已經(jīng)明確指出，注冊商標成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個人可以向商標局申請撤銷該注冊商標。（2）防止商標名稱通用化的措施為全面避免商標名稱通用化的后果，商標權(quán)人除了正確規(guī)范自己的商標使用與管理行為之外，還要監(jiān)督干涉其他人故意或過失的錯誤使用行為。下列建議也許有助于權(quán)利人應對商標名稱通用化的風險：選擇顯著性強的標識。從商標法的角度觀察，顯著性較弱的商標即使不發(fā)生通用化的結(jié)果，也容易被他人以合理使用為抗辯事由，以某種合法的方式使用在自己的

27、商品上。因此，在商標注冊申請前，最好考慮選擇顯著性較強的任意性或臆造性標志，它們與商品的特征聯(lián)系更少，也更能得到法律的保護。商標、商品名稱與新產(chǎn)品同時推出。當一種新產(chǎn)品問世時，如果沒有簡便易記的名稱可用來稱呼產(chǎn)品，那么，此時防止商標名稱通用化的最好方法，就是在新產(chǎn)品上市銷售時，創(chuàng)造一個易于記憶、易于接受的通用名稱，并在產(chǎn)品的推廣促銷活動中注意區(qū)隔商標標識與商品名稱，并明確告知消費者，這樣就不會讓消費者把商標當成產(chǎn)品名稱來指代了。積極宣示商標信息。商標的使用本應有一套管理規(guī)范，比如對商標的標示方式、設(shè)色、位置、比例等加以明文規(guī)范，例如：在商標一旁加注“注冊商標”“”“TM”等，以與商品說明或廣告

28、用語等相區(qū)別，并借此強調(diào)自己的商標權(quán)利，以防止商標名稱被作為通用名稱胡亂使用，損害自己的商標權(quán)益。干預商標名稱的錯誤使用。包括制止字典錯誤的解釋，發(fā)布聲明勸告商標正確使用，制止商標名稱通用化的侵權(quán)行為。持續(xù)進行商標顯著性回復之努力。商標顯著性減弱而退為通用名稱后，也有可能回復其顯著性，發(fā)生起死回生的奇跡。例如，美國法院于1888年及1896年曾分別判決縫幻機之Singer（勝家）商標及汽車輪胎之Goodyear（固特異）商標，在其產(chǎn)品專利期間屆滿時，均已成為表示該種商品之普通名稱而欠缺顯著性。然而，由于其長時間的專用與廣告，Singer商標于1938年被判決重新取得顯著性商標之地位。Goody

29、ear商標也因廣泛而長期之專用，而于1959年被判決回復其具有顯著商標之特質(zhì)。2、埋伏營銷的商標風險1984年第23屆洛杉磯奧運會通過與企業(yè)訂立贊助協(xié)議、出售電視廣播權(quán)等措施，使洛杉磯奧運會成為“第一次賺錢的奧運會”。自此，奧運會不僅給運動員提供了施展才能的機會，也給企業(yè)提供了推廣品牌的平臺。一些跨國公司深諳體育營銷價值，經(jīng)常一擲千金贊助大型活動，每逢奧運會舉行，便會傾力爭奪贊助權(quán)。但是，也有相當一部分頭腦靈活的公司，并未花費數(shù)千萬美元去爭當奧運會的指定贊助商，卻也搭乘奧運會的便車，同樣達到了借助奧運會提高品牌知名度的目的。作為一種營銷策略，埋伏營銷是指一些企業(yè)不支付贊助費用，卻通過各種營銷活

30、動，將其與一些重大活動（通常是體育賽事、文化活動等）建立某種聯(lián)系。埋伏營銷又稱為伏擊營銷、偷襲營銷、隱性市場、隱性營銷或者寄生營銷，主要發(fā)生在重大活動的臨近期間及其進行期間。從狹義上講，埋伏營銷僅指一方通過直接的努力削弱或侵襲競爭者通過贊助而獲得的與一個重大活動的官方關(guān)系。從廣義上講，除了直接和有意的引起公眾誤導外，埋伏營銷還指企業(yè)在未經(jīng)授權(quán)或同意的情況下，試圖通過創(chuàng)造某種聯(lián)系，來利用特定活動的商譽、名譽和聲望。這里的所謂“聯(lián)系”可能是贊助關(guān)系，也可能是另外的合同、合作或其他支持關(guān)系。通常，只要不直接利用重大活動受保護的標志、作品和其他設(shè)計，不違反主辦方設(shè)置的合同條款，埋伏營銷就能夠合法地存在

31、。比如，表達世博元素的符號太多，埋伏營銷者已經(jīng)找到突破口。在上海世博會前夕，上海公交媒體上曾反復播放和酒的視頻廣告，畫面上不時跳出一行短句：“2008年8月8日，我和你；2010年5月1日，和世界在一起?！憋@然，廣告只字不提世博會，但卻處處暗示世博會。（四）銷售環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風險從商標權(quán)人的角度看，經(jīng)銷商也存在許多需要進行商標管理的行為。實際情況自然是千變?nèi)f化，比如要警惕經(jīng)銷商搶注商標（如果未在國內(nèi)注冊或未在海外注冊）。在這里再談談以下問題：1、經(jīng)銷商的字號問題經(jīng)銷商（包括代理商）作為一個經(jīng)營實體，有的是以企業(yè)或公司，的名義出現(xiàn)的，那么經(jīng)銷商叫什么名稱，取什么字號，一般不應該受到商標權(quán)人（品牌

32、廠商）的干涉。不過，現(xiàn)實中，有的經(jīng)銷商在自己的企業(yè)名稱中，把品牌廠商的商標用作自己的字號，作為商標權(quán)人的品牌廠商這時就必須要小心了。因為品牌廠商與經(jīng)銷商只是一時的合作關(guān)系，同時，經(jīng)銷商還有自己獨立的利益訴求，如果經(jīng)銷商的字號也用你的商標，很容易在市場上造成混亂，消費者或其他經(jīng)營者可能會誤以為該經(jīng)銷商是隸屬于品牌廠商的企業(yè)，或者雙方存在密切的投資或控股等關(guān)系。2、經(jīng)銷商自主品牌的擅自標注有的經(jīng)銷商很明白，自己銷售品牌廠商的產(chǎn)品，只是“為他人作嫁衣裳”，為長遠利益計，必須打造自己的自主品牌，于是，個別經(jīng)銷商在自己銷售的品牌產(chǎn)品上，擅自加貼或標注自己的品牌（商標），從而借品牌產(chǎn)品的銷售和使用，同時宣

33、傳經(jīng)銷商自己的品牌。比如，甲經(jīng)銷商在銷售乙公司生產(chǎn)的A品牌的洗發(fā)水時，將自己注冊在洗發(fā)水商品上的B商標加貼在A品牌洗發(fā)水上，使得A品牌的洗發(fā)水上同時有兩個注冊商標并列。毫無疑問，這種不恰當行為可能構(gòu)成商標侵權(quán)，作為品牌廠商可以在經(jīng)銷合同上禁止這類行為，到時可以選擇以合同違約，或者以商標侵權(quán)作為訴訟請求的基礎(chǔ)。3、產(chǎn)品分裝或組合時的商標使用經(jīng)銷商為了促銷或者其他目的，在銷售過程中有可能將商標權(quán)人的產(chǎn)品進行拆分包裝，比如將大袋包裝的品牌大米分裝了若干小袋后出售；或者將商標權(quán)人的產(chǎn)品進行組合包裝，比如將兩瓶品牌葡萄酒放在一個新的大包裝內(nèi)組合銷售。這時，如果在產(chǎn)品分裝或組合后的新包裝上，經(jīng)銷商自行印制

34、了商標權(quán)人的商標，是否屬于商標侵權(quán)或者其他違法行為，并不能一概而論。比如，如果產(chǎn)品分裝或組合后，已經(jīng)相當于重新加工或者制造了新產(chǎn)品，這可能更容易被認定為商標侵權(quán)。反之，則有可能被認定為合理使用。當然，這只是一個抽象的判斷，需要具體情況具體分析。作為商標權(quán)人則要小心產(chǎn)品分裝或組合的情形發(fā)生，因為這可能會帶來公司品牌或產(chǎn)品識別的體系混亂，甚至會在此過程中發(fā)生不可控制的質(zhì)量控制風險。因此，一方面，要透過銷售合同等方式防止這類情形的發(fā)生，另一方面，特別是在合同無法約束的情形下，更要認真分析相關(guān)情形，評估是否構(gòu)成商標侵權(quán)，從而決定是否采取法律行動，以保護自己的品牌利益。4、贈品上的商標使用作為市場營銷的

35、策略之一，“贈品促銷”是在產(chǎn)品、服務營銷或銷售時向消費者贈送產(chǎn)品或禮品，大多用于吸引消費者購買新產(chǎn)品、弱勢產(chǎn)品或者獎勵顧客的重復購買或增加消費量，等等。很多品牌廠商喜歡根據(jù)促銷商品的定位、消費人群特點以及商品關(guān)聯(lián)性等，定制類似優(yōu)盤、開瓶器、名片夾、手環(huán)等贈品用于促銷，而不是采購他人已經(jīng)投放市場的商品，因為定制贈品可以印上自己的品牌名稱、LOGO或者廣告語。毫無疑問，品牌廠商不會輕易放過贈品作為媒介傳播品牌的機會。當贈品上印有品牌或LOGO時，商標侵權(quán)問題就不容忽視。如果你提供的贈品本身就是采購進來的侵權(quán)商品，自然難逃侵權(quán)命運。北京市高級人民法院關(guān)于審理商標民事糾紛案件若干問題的解答（京高法發(fā)2

36、00668號）明確指出：“搭贈是銷售的一種形式，因此搭贈侵犯注冊商標專用權(quán)商品的行為是商標侵權(quán)行為，搭贈人應承擔停止侵權(quán)的責任；明知或者應知所搭贈的商品是侵犯注冊商標專用權(quán)的商品的，還應當承擔損害賠償責任?！辈贿^，很多公司更多地是擔心定制贈品上的商標風險問題。讓我們假設(shè)一下，如果金帝巧克力促銷時贈送一只可愛的“玩偶”，安利保健品促銷時贈送一個“保溫杯”，而這些玩偶、保溫杯都是品牌廠商向某些生產(chǎn)廠商定制或委托加工的。那么，在這些贈品上標注品牌廠商的品牌或LOGO，會不會有侵權(quán)之虞？因為品牌廠商也許在這類贈品所屬的商品上沒有注冊商標，而恰恰又有其他廠商注冊了相同或近似的商標。大多數(shù)情形下，構(gòu)成商標

37、法意義上的“商標使用”是構(gòu)成商標侵權(quán)的基礎(chǔ)。因此，避免自己的品牌用于贈品上構(gòu)成商標法意義上的“商標使用”，是規(guī)避商標侵權(quán)的關(guān)鍵所在。為了不構(gòu)成“商標使用”，可以考慮以下七個建議：（1）避免在贈品上單獨標注品牌名稱或LOGO。這種情形比較容易被認定為“用于識別商品來源”的“商標使用”行為。（2）在贈品上標注品牌名稱或LOGO時最好帶上促銷商品名稱。比如，在玩偶贈品的吊牌上標注“金帝巧克力”（字體最好一樣大?。@然，即使人家在玩偶類商品上注冊有“金帝”商標，也難以主張“金帝巧克力”標識是對玩偶商品的來源指示或商標使用。（3）如果空間允許，可以將促銷商品（如巧克力、保健品）的包裝圖片，同時在贈品所

38、標注品牌名稱或LOGO的前后或上下一并印上，如此更能清晰地向消費者傳遞明確的信息：贈品上的品牌名稱或LOGO所指示的商品并不是贈品本身。（4）在贈品上明確標注“贈品”或“非賣品”或類似字樣，這樣可以降低或避免與贈品所競爭商品上的“雷同”商標發(fā)生所謂混淆或誤導的可能性。（5）在不影響品牌宣傳效果的基礎(chǔ)上，可以將贈品生產(chǎn)商的品牌名稱或LOGO，同時印在贈品上，與促銷商品的品牌并存。當然，要確保生產(chǎn)商印上去的品牌名稱或LOGO不存在侵權(quán)的問題。更重要的是，不要讓消費者將生產(chǎn)商的品牌或LOGO，當作你促銷品牌的子品牌或姊妹品牌，或者產(chǎn)生相反誤認。（6）如果贈品或其包裝的空間允許，可以將促銷品牌廠商的公

39、司名稱顯著標注，更能與贈品所競爭商品上的“雷同”商標，明確區(qū)分出不同的商品來源。（7）如果企業(yè)名稱包含了所要傳播的品牌名稱，可以不需單獨印制品牌名稱或LOGO，直接印上“xxx公司惠贈”即可。尤其是該品牌已經(jīng)被他人注冊并使用在贈品所屬商品上時，如此使用更具安全性。知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制根據(jù)一項統(tǒng)計，財富100強的大公司在全球一些主要國家或地區(qū)，從獲得一項發(fā)明專利到維持發(fā)明專利的20年有效期，大概要花費25萬美元到50萬美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護費用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識產(chǎn)權(quán)投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關(guān)重要。一些企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)存在偏見，是因為知識產(chǎn)權(quán)無

40、法及時帶來收益。需要理解的是，知識產(chǎn)權(quán)不同于其他的投資產(chǎn)品，它是一種長期投資，并非短期業(yè)務。如果對知識產(chǎn)權(quán)采取急功近利的態(tài)度，在短期內(nèi)它的確會成為一種財務上的負擔。更重要的是，無論是財力雄厚的跨國公司，還是勢單力薄的中小企業(yè)，都應當關(guān)心知識產(chǎn)權(quán)投資的成本控制，否則知識產(chǎn)權(quán)只會成為企業(yè)的負擔，甚至是負債。（一）知識產(chǎn)權(quán)投資的成本構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)投資的成本產(chǎn)生于很多環(huán)節(jié)，比如，從自主開發(fā)專利的角度，在專利的研發(fā)、申請、維持、利用、保護等環(huán)節(jié)，都會發(fā)生成本的支出。如果把視野擴展到企業(yè)與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉(zhuǎn)讓、價值評估、盡職調(diào)查等環(huán)節(jié)產(chǎn)生費用的問題。知識產(chǎn)權(quán)儲備的成本主要可以分為官方費用與

41、非官方費用兩大類別：官費：是指支付給官方機構(gòu)（如國家知識產(chǎn)權(quán)局、人民法院等）的費用。官費既包括知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)主管部門（國家知識產(chǎn)權(quán)局）的收費，也包括海關(guān)的備案費用、法院的訴訟費用等項目。通常，授權(quán)主管部門的收費是知識產(chǎn)權(quán)投資過程中，最主要的官費構(gòu)成部分。非官費：簡單地講，是指官費之外的開支。非官方費用的構(gòu)成更是復雜，既可能來自企業(yè)的管理活動，比如專利和商標的監(jiān)控費用；也可能來自對外交易活動，比如知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可費用；還可能來自知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務活動，比如專利代理費用、商標代理費用等。（二）知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的成本控制1、削減研發(fā)成本的支出目前，一些政府部門已經(jīng)出臺很多激勵創(chuàng)新的政策措施，并提供研發(fā)創(chuàng)

42、新或成果轉(zhuǎn)化的基金、補貼等資金支持。企業(yè)可以積極了解政策，爭取獲得政府的資金支持，以減少研發(fā)成本的支出。此外，從成本收益的角度來看，合作開發(fā)或有償引進他人的技術(shù)有時可能比自主研發(fā)創(chuàng)新支出更少。與其獨立研究或重復研究，還不如用相對較低的成本買過來，把精力和金錢都用于技術(shù)改進創(chuàng)新上面。2、控制知識產(chǎn)權(quán)申請的數(shù)量首先，要明確知識產(chǎn)權(quán)申請目標，除非為了某些特定的戰(zhàn)略考慮，應該緊緊圍繞現(xiàn)有的產(chǎn)品經(jīng)營和市場需求，量力而行，按需申請。其次，要建立專利篩選機制，控制專利申請的數(shù)量。此外，可以依法合并數(shù)項專利申請，節(jié)省專利成本。3、選擇成本更低的保護方式對一項技術(shù)而言，比專利成本更低的保護方式，通常是商業(yè)秘密，

43、對軟件而言也可能意味著采取版權(quán)保護。需要注意的是，商業(yè)秘密保護比專利保護成本更低，主要是因為商業(yè)秘密的獲得不需要申請授權(quán)，不需要繳納官費。但是，商業(yè)秘密需要持續(xù)不斷地維持秘密性，才能保持其權(quán)利和價值，面對無孔不入的商業(yè)間諜，以及一些不誠實的內(nèi)部員工，要做到這一點，也需要花費不少的管理成本。4、減緩申請費用的開支企業(yè)可以根據(jù)專利費用減緩辦法，請求國家知識產(chǎn)權(quán)局減緩繳納相關(guān)申請費用。另外，可以爭取地方政府的專利申請資助補貼降低自己知識產(chǎn)權(quán)儲備的成本。（三）知識產(chǎn)權(quán)存續(xù)的成本控制1、定期淘汰知識產(chǎn)權(quán)可以通過專利稽核、商標審計，定期進行知識產(chǎn)權(quán)淘汰，放棄或刪減不必要的、無用益的專利或商標，可以節(jié)約維持

44、知識產(chǎn)權(quán)的開支。大部分龐大的、擁有上千個專利或商標的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰的方式，可以通過書面聲明放棄，也可以不繳專利年費消極放棄。一般而言，企業(yè)多采取不繳年費的方式。而注冊商標在有效期內(nèi)的維持并沒有官費成本，因此企業(yè)一般都選擇以到期后不續(xù)展的方式淘汰不需要的注冊商標。2、控制知識產(chǎn)權(quán)保護的成本選擇合適的保護方式，可以節(jié)省一些保護成本。保護知識產(chǎn)權(quán)最典型的公力救濟方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過行政機關(guān)查處侵權(quán)，簡便、快速，費用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識產(chǎn)權(quán)的價值比如，把閑置的知識產(chǎn)權(quán)或?qū)诵臉I(yè)務沒有影響的知識產(chǎn)權(quán)，向外轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，

45、通過獲得轉(zhuǎn)讓費或許可費，來沖抵知識產(chǎn)權(quán)維持的費用開支。華為創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)白皮書顯示，截至2018年底，華為累計獲得授權(quán)專利87805項，其中有11152項是美國專利。自2015年以來華為獲得交叉許可后的知識產(chǎn)權(quán)凈收入超過14億美元，付費方涵蓋美國、歐洲、亞洲公司。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)標引與分級（一）專利資產(chǎn)的標引維度1、專利資產(chǎn)標引的內(nèi)涵專利是企業(yè)技術(shù)實力的重要表征，是企業(yè)參與競爭的戰(zhàn)略性資源。專利不只是法律上的權(quán)利，更是企業(yè)高價值的資產(chǎn)。如何發(fā)揮專利資產(chǎn)的效用，從而有助于服務企業(yè)的商業(yè)策略，提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢？專利資產(chǎn)標引不失為一種值得應用的實踐工具。作為一種信息管理工具和新的專利衡量方法，專利資產(chǎn)

46、標引是根據(jù)一定的分類標準給企業(yè)的專利資產(chǎn)標注相應的標簽，以方便企業(yè)快速檢索，并有效利用專利資產(chǎn)的方法。專利資產(chǎn)標引不同于專利信息標引、專利文獻標引或?qū)＠麛?shù)據(jù)標引（簡稱“專利信息標引”），后者主要是基于專利本身包含的信息內(nèi)容（比如技術(shù)領(lǐng)域、發(fā)明組成、發(fā)明特征、發(fā)明效果、國際分類、工藝參數(shù)、發(fā)明人、申請人等信息）定義標引項，并以此分類和加注標簽；而專利資產(chǎn)標引更強調(diào)從“資產(chǎn)”的角度，從產(chǎn)品、市場、競爭等角度測量專利資產(chǎn)，并加以標簽化。因此，專利資產(chǎn)標引雖然會與專利信息標引存在一些交叉重合的情形，但專利資產(chǎn)標引的視角更為廣泛，更符合商業(yè)實踐的需要。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在2016年，華為技術(shù)有限公司位列我國

47、發(fā)明專利申請量第一位，其當年申請發(fā)明專利高達4906件。而截至2016年底，華為公司全球范圍內(nèi)累計獲得授權(quán)專利62519件。如此龐大的專利規(guī)模，如果不進行專利資產(chǎn)標引，顯然，即使是內(nèi)部專利管理人，員，也未必能有效掌握公司專利資產(chǎn)的狀況。因此，專利資產(chǎn)標引的對象主要是針對企業(yè)內(nèi)部的專利資產(chǎn)，而不是整個行業(yè)或覆蓋競爭對手的專利數(shù)據(jù)庫。專利資產(chǎn)標引是企業(yè)對專利資產(chǎn)進行信息管理的一種方式和工具。專利資產(chǎn)標引作為企業(yè)專利管理體系的構(gòu)成部分，并不是獨立存在的，它與技術(shù)交底、發(fā)明評估、專利組合、專利稽核、專利淘汰、專利交易等專利管理工作關(guān)系密切，并能夠為企業(yè)管理工作提供有力支撐和協(xié)同支持。因此，重視并執(zhí)行專

48、利資產(chǎn)標引工作，對于企業(yè)專利管理及專利運營將大有神益。2、專利資產(chǎn)標引的實施時間企業(yè)進行專利資產(chǎn)標引的實施時間，要從兩個方面來考慮。（1）根據(jù)企業(yè)專利規(guī)模確定標引實施時間專利資產(chǎn)標引需要耗費大量的時間和精力，而大多數(shù)企業(yè)的專利管理人員數(shù)量極為有限，甚至由技術(shù)人員兼任專利管理人員，因此，何時開始推進企業(yè)專利資產(chǎn)的標引工作，就需要綜合考量管理人員、專利規(guī)模等各種因素。當企業(yè)擁有的專利規(guī)模太小，比如僅有10余件專利，進行專利資產(chǎn)標引的意義并不明顯，難以展現(xiàn)標引的價值。而專利規(guī)模太大時，比如擁有500余件專利，此時才開始從頭進行專利標引，可能工作量又相對巨大，使得標引工作困難重重。結(jié)合企業(yè)的操作實踐和

49、對專利管理人員的訪談結(jié)果，我們認為，當企業(yè)的專利規(guī)模達到50100件這個區(qū)間時，比較適宜啟動專利資產(chǎn)的標引工作，此時可以有效平衡專利規(guī)模擴大帶來的管理困擾和專利資產(chǎn)標引啟動帶來的工作強度。此后，企業(yè)專利資產(chǎn)標引就進入常態(tài)化管理：（1）如果新增的專利不多，可以每年固定一兩個時間段對新增的專利進行一次性系統(tǒng)標引；（2）如果新增的專利較多，可以在每個專利產(chǎn)出的同時即同步進行專利標引。相對而言，我們更推崇第（2）種專利資產(chǎn)產(chǎn)出與標引同步進行的做法。（2）根據(jù)專利產(chǎn)出階段確定標引實施時間專利資產(chǎn)標引顯然只有在專利技術(shù)產(chǎn)出之后，不可能提前進行。但從技術(shù)到專利也至少要經(jīng)過技術(shù)交底（或技術(shù)提案）、發(fā)明評估（或

50、發(fā)明篩選）、專利申請、專利授權(quán)和專利應用（生產(chǎn)、上市等）幾個階段。專利資產(chǎn)標引可以從發(fā)明評估甚至技術(shù)交底時開始做起當然，標引工作并非一蹴而就，事實上，在前述五個階段都可以根據(jù)需要著手標引或重新評估標引工作。在技術(shù)交底階段，通常是由發(fā)明人或研發(fā)項目團隊對技術(shù)成果進行標引，主要觀察的維度是技術(shù)效果。在發(fā)明評估階段，通常是由公司技術(shù)主管部門或者技術(shù)評估委員會對該技術(shù)成果是否申請專利或以何種方式進行保護進行決策，因此，評估的維度可能會從技術(shù)、法律和商業(yè)等層面展開，最后也是歸結(jié)到該技術(shù)成果的價值大小。有的企業(yè)則推遲到專利申請時，才根據(jù)發(fā)明評估的結(jié)果對該專利申請進行初步標引，等到專利授權(quán)后，再根據(jù)當時的情

51、形對前期的標引重新測量以決定是否調(diào)整標引項。等到專利應用階段，可以根據(jù)需要進一步增加或調(diào)整標引項。比如，根據(jù)競爭對手產(chǎn)品的專利侵權(quán)情況，就某一專利進行相應的標引。3、專利資產(chǎn)標引的維度根據(jù)企業(yè)的商業(yè)實踐及競爭需求，專利資產(chǎn)的標引有多重維度每個維度都有自己的信息標簽，即標引項。當然，并不是針對每一項專利資產(chǎn)的標引維度越多越好，關(guān)鍵還是要切合企業(yè)的實際需要。下面介紹幾種常見的專利資產(chǎn)標引維度，每個標引維度有其對應的標簽或標引項。（1）基于法律狀態(tài)的標引維度在企業(yè)的眾多專利中，除了已經(jīng)得到授權(quán)而受到法律保護的專利之外，還有專利處于已提交專利申請但尚未授權(quán)或者被駁回、專利權(quán)終止、專利權(quán)無效宣告進行中等

52、法律狀態(tài)。因此，可以將專利資產(chǎn)按照其所處的法律狀態(tài)進行標引，以快速識別專利狀態(tài)，了解該項專利有效與否，并及時跟進年費繳費、專利無效等工作。（2）基于產(chǎn)品線的標引維度所謂產(chǎn)品線，是由使用功能相同、能滿足同類需求而規(guī)格、型號等有所不同的若干個產(chǎn)品項目組成的一個產(chǎn)品類別。專利資產(chǎn)可以根據(jù)對應的產(chǎn)品線進行標引，如果公司的產(chǎn)品線分為高端零售系統(tǒng)、無線微店、分銷系統(tǒng)、中小零售系統(tǒng)、中小企業(yè)管理，那么該企業(yè)的專利資產(chǎn)即可按照這五個產(chǎn)品線進行對應的標引，比如“支付寶服務窗”專利技術(shù)就可標引為“無線微店”這一產(chǎn)品線。（3）基于產(chǎn)品部件的標引維度給產(chǎn)品的各種部件按照分類分別給對應的專利資產(chǎn)打上標簽，有利于根據(jù)標簽

53、的指引一次性找到某一部件的所有專利，也方便對某一部件進行技術(shù)升級改進。以汽車的專利為例，可以對發(fā)動機、排氣管、油門線等零部件的對應專利進行分類標引。（4）基于技術(shù)效果的標引維度作為一種技術(shù)方案，每一項專利（外觀設(shè)計專利除外）都應當有其解決特定技術(shù)問題的技術(shù)效果，因而技術(shù)效果是專利資產(chǎn)標引不可缺少的標簽。將具有同一技術(shù)效果的專利進行分類標引，也便于迅速識別和展現(xiàn)企業(yè)在特定技術(shù)領(lǐng)域的專利優(yōu)勢。例如，對電熱水器相關(guān)的專利資產(chǎn)，可根據(jù)技術(shù)效果打上防漏水、防漏電、即熱等標簽。有時，還可以對基于技術(shù)效果的標引方式進一步細分，比如，針對具有某一技術(shù)效果的專利組合，按照該技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)進行不同階段的標引。例如，

54、對電熱水器的活水技術(shù)，可以給其專利按照活水技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)分別打上機械活水、電子活水等標簽。（5）基于使用狀況的標引維度通過標引專利資產(chǎn)是否處于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等狀態(tài)，可以幫助企業(yè)在專利庫存中，快速找出哪些專利是企業(yè)的“收益發(fā)動機”，哪些專利是“沉睡的專利”，使企業(yè)了解并掌握專利資產(chǎn)的實施狀況及其價值程度，從而便于對不同狀況的專利資產(chǎn)進行分類管理和采取相應舉措。（6）基于專利價值的標引維度專利不僅是授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，更是一種具有使用價值和交換價值的技術(shù)資產(chǎn)，一種能夠為產(chǎn)品創(chuàng)造附加值、創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的無形資產(chǎn)。專利價值可以用專利稽核的方式進行評價，即企業(yè)對其擁有的專利資產(chǎn)，從商業(yè)層面和技術(shù)

55、層面進行盤點審核，并做出相應的決策。透過專利稽核可以區(qū)分出專利資產(chǎn)價值的等級大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等標簽進行分級標引。（7）基于競爭關(guān)系的標引維度專利是競爭對手相互攻防的競爭工具和商業(yè)利器。企業(yè)可以定期或不定期地對競爭對手在市場上銷售的產(chǎn)品進行專利分析。如果發(fā)現(xiàn)競爭對手的產(chǎn)品涉嫌侵犯自己的專利權(quán)，應當及時就相關(guān)專利進行標引，包括標注該競爭對手的名稱以及涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品型號等信息。0在打算主動攻擊競爭對手侵權(quán)或被競爭對手起訴侵權(quán)時，能夠以最快的速度找到與之有關(guān)的專利，進行進攻和防御。為了將來更好地支撐訴訟，還可以將一些專利產(chǎn)品的使用證據(jù)等初步收集整理，并放置于被標引專利相

56、應的文件夾下留存。（8）基于其他考慮的標引維度在實踐中，根據(jù)行業(yè)性質(zhì)的不同、企業(yè)需求的不同，標引的維度也會發(fā)生變化。比如，對于通訊、多媒體等高度依賴于標準的行業(yè)，可以將專利與對應的標準關(guān)聯(lián)進行專利資產(chǎn)標引。專利資產(chǎn)的前述標引維度，可以通過不同的標簽或標引項加以標記，并使用諸如以下形式的表格加以管理。不過，當企業(yè)的專利數(shù)量達到成百上千件時，僅依靠excel表格進行專利管理自然使用不便弊端諸多。此時，可以引入或開發(fā)專利管理系統(tǒng)，進行專利資產(chǎn)的標引工作。目前很多軟件公司開發(fā)的專利管理軟件，都可以實現(xiàn)專利標引的功能，甚至還可以根據(jù)用戶的需求進行定制化開發(fā)。4、專利資產(chǎn)標引的應用價值專利資產(chǎn)標引對于企業(yè)

57、的專利管理及運營都具有重要的現(xiàn)實意義。比如，根據(jù)專利的價值高低、使用狀況等指標，可以及時清理那些不常使用、價值低甚至無價值的專利資產(chǎn)，幫助企業(yè)將有限的資金預算和管理資源聚焦于有價值、高質(zhì)量的專利資產(chǎn)。（1）便于節(jié)約專利查詢成本如果一家企業(yè)擁有的專利數(shù)以百計，數(shù)以千計，甚至數(shù)以萬計時，那么當你想要快速準確地找到一件專利時無異于大海撈針，這不僅是一個時間成本的問題，更可能會使你在遇到緊急情況時喪失一些諸如打擊競爭對手侵權(quán)的最好時機。不同的專利資產(chǎn)標引方式就好像不同的坐標軸，通過多個坐標軸的定位，可以從數(shù)千件專利中迅速找到所需的專利資產(chǎn)。事實上，專利資產(chǎn)標引的首要意義就在于能夠方便迅捷地找出符合需要

58、的專利。（2）便于分類管理專利資產(chǎn)對每件專利技術(shù)的價值或重要程度進行標引，可以便利企業(yè)分級分類管理，并根據(jù)不同的標引分配不同的資源投入。例如，對于重要程度最高的專利資產(chǎn)，應進行精雕細琢的專利布局、專利組合等精細化管理，匹配最具專業(yè)能力的專利服務機構(gòu)。而對于重要程度較低的專利資產(chǎn)則可相對粗放管理。再如，對于自己不使用但對他人有價值的“青銅專利”，可以考慮轉(zhuǎn)讓或者許可；對于不會使用且沒有商業(yè)價值的專利資產(chǎn)，可以考慮放棄維持。（3）便于構(gòu)建專利組合考慮到專利組合能增加創(chuàng)新成果保護的規(guī)模和多樣性，企業(yè)通常會尋求獲得大量相關(guān)專利，以提升專利投資的價值。根據(jù)實際需要，結(jié)合專利資產(chǎn)各個維度的標引信息，通過標

59、引項的檢索和組合，即可將相關(guān)專利列表從企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫中導出，構(gòu)建出基于某技術(shù)領(lǐng)域、某產(chǎn)品、某部件、某功能、某標準的專利組合，實現(xiàn)專利組合的動態(tài)構(gòu)建和管理。一件專利可以對應多個標簽，具有共同標簽的專利可以構(gòu)成一個專利組合。專利組合的構(gòu)建使各專利相互之間形成支撐和協(xié)同關(guān)系，既可以增加產(chǎn)品的專利競爭力，也可以有效支持專利包的商業(yè)運營。（4）便于提高專利評估效率基于預算限制和管理成本，企業(yè)對其專利資產(chǎn)會不斷進行評估，以決定是否繼續(xù)維持有效性，是否調(diào)整其價值分級等。通過前期的專利資產(chǎn)標引，可以有效支持和提升后期專利資產(chǎn)盤點或稽核的效率，從而不斷優(yōu)化專利資產(chǎn)的質(zhì)量，節(jié)省專利維護的成本，釋放專利資產(chǎn)的價值。

60、比如，將價值分級中標引為最低等級的專利，作為優(yōu)先考慮是否放棄或淘汰的資產(chǎn)。（5）便于專利交易利用企業(yè)的專利資產(chǎn)較多都處于擱置不用的狀態(tài)，如果不是因應策略上的需要，則非但不能帶來商業(yè)利益，反而還會背負沉重的負擔。還有一些專利系固于企業(yè)自身的力量，無法有效推進產(chǎn)業(yè)化。所以，需要以轉(zhuǎn)讓、許可等交易利用的方式，把專利優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為商業(yè)價值。通過專利資產(chǎn)標引的識別指示功能，可以方便查找有價值且未使用的專利，方便圍繞特定技術(shù)或特定產(chǎn)品構(gòu)建專利組合，從而快速識別、精準運營專利組合，幫助企業(yè)富有成效地開展專利交易利用工作，提高專利的利用效率。（6）便于識別殺手級專利專利資產(chǎn)的標引過程也是殺手級專利的發(fā)現(xiàn)之旅。所謂