萬(wàn)通液壓：募集資金管理制度

1、證券代碼：830839證券簡(jiǎn)稱(chēng)：萬(wàn)通液壓主辦券商：中泰證券山東萬(wàn)通液壓股份有限公司募集資金管理制度本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假 記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承 擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。一、審議及表決情況本制度經(jīng)公司2020年2月14日第二屆董事第二十四次會(huì)議審議通過(guò)，尚 需提交股東大會(huì)審議。二、制度的主要內(nèi)容，分章節(jié)列示：第一條為了規(guī)范山東萬(wàn)通液壓股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）募集資 金的管理和使用，提高募集資金的使用效率，最大限度地保障投資者的合法權(quán) 益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、非上市 公眾公司監(jiān)督

2、管理辦法、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）、 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī) 章、規(guī)范性文件及山東萬(wàn)通液壓股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司章 程”），并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)募集資金是公司通過(guò)法律規(guī)定的公開(kāi)及非公開(kāi)等方式 向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條本制度是公司對(duì)募集資金使用和管理的基本行為準(zhǔn)則。公司應(yīng)當(dāng) 嚴(yán)格募集資金存儲(chǔ)、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究，落實(shí)募集資金使用的分級(jí)審批和 風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資 金管理制度，并確保本制度的有效實(shí)施，做到募集資金使用公開(kāi)、透明和規(guī)范。如

3、募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)，募投項(xiàng)目”）通過(guò)公司的子公司或控制的 其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度。第四條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺(jué)維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或 變相改變募集資金用途。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全并確保本制度的有效實(shí)施，做到募集資金使 用的公開(kāi)、透明和規(guī)范。第五條公司應(yīng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，及 時(shí)披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。第二章募集資金的存儲(chǔ)第六條為方便募集資金的管理和使用，加強(qiáng)對(duì)募集資金使用情況的監(jiān)督， 公司實(shí)行募集資金的專(zhuān)戶存儲(chǔ)制度。公

4、司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于公司董事會(huì)為當(dāng) 次發(fā)行批準(zhǔn)設(shè)立的募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶”）集中管理，并將專(zhuān)戶 作為認(rèn)購(gòu)賬戶。募集資金專(zhuān)戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第七條募集資金到位后，公司應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由符合證券法 規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)束后及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)。公司應(yīng)當(dāng)與主辦券商、存 放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “協(xié)議”）。協(xié)議應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行審查材料中一并向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）提交報(bào)備。上述協(xié)議在有效期屆滿 前因主辦券商或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起 一個(gè)月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議。第三章募集資金的使用第八條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行說(shuō)明書(shū)中披露的的募集資金用途使用募集資 金。第九條公司募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。公司使用 募集資金：（一）暫時(shí)閑置的募集資金可以進(jìn)行現(xiàn)金管理，經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī)章、 規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后，可以投資于安全性 高、流動(dòng)性好、可以保障投資本金安全的理財(cái)產(chǎn)品；（二）不得用于持有交易性金融資產(chǎn)、其他權(quán)益工具投資、其他債權(quán)