稽核部崗位職責

1、精心打造稽核中心組織架構圖篇二：稽核專員崗位職責稽核專員崗位職責稽核專員崗是公司關鍵指標 ：妥投率的主要負責人，主要工作是核查員工在訂單跟單過 程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據規(guī)范做出考核和情況匯報工作。第一條：每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規(guī)范和業(yè)務管理規(guī)范的要求執(zhí) 行跟單工作并進行考核；第二條：每天檢查員工是否有按照跟單規(guī)范和業(yè)務管理規(guī)范以及質檢規(guī)范的要求執(zhí)行服 務用語和服務規(guī)范的要求 ；第三條：每天檢查員工的通話記錄，當客戶表示需考慮或者需要和家人商量 、不確定購 買的不允許下單。否則按虛假下單處理（誤操作及時取消除外）；第四條：每天抽聽有異常的 （客戶退回或保留

2、的錄音）從中找出錄音中存在的問題并及 時將錄音中的問題反饋給當時下單員工和告知員工改進建議。如有需要，會及時的開專題錄音分享培訓，爭取關鍵指標的提高；第五條：在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發(fā)現(xiàn)的重要問題反饋給領導，及時解決客戶問題，杜絕客戶投訴和隱患的發(fā)生 ；第六條：做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關內容，每月匯總一次交至主管 TOC o 1-5 h z 處，為未來員工培訓和新員工入職提供相關依據；第七條：如有異常情況，直接告知主管助理列入早會內容 ，進行重要話術進行統(tǒng)一講解 和對相關問題統(tǒng)一口徑，并對違反業(yè)務流程操作及現(xiàn)場紀律等進行通報批評；第八條：在跟單過程中如發(fā)現(xiàn)第三方物流反饋的

3、問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理，以便一線員工能夠更加有效的處理訂單；第九條：負責每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領導審閱，同時，完成公司安排之其它工作。篇三：稽核部工作職責稽核部工作職責稽核部是負責對分支機構、事業(yè)部及投資子公司進行日常業(yè)務稽核與內部審計的職能部 門，下設檔案管理中心。其主要工作職責為：（一）負責對分支機構、事業(yè)部進行定期稽核和專項稽核 ，并出具稽核報告。（二）負責對分支機構、事業(yè)部負責人進行離任審計 ，并出具審計報告。（三）經公司授權負責對投資子公司進行年度內部審計和離任審計，并出具審計報告。（四）負責建立公司各類擔保業(yè)務的審核制度，并參與新

4、品種業(yè)務及大額業(yè)務 （超受理機構權限）的審批工作。（五）負責對分支機構、事業(yè)部受理的各類業(yè)務進行月度檢查和風險案例跟蹤，對其操作合規(guī)性進行考量，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。精心打造（六）負責對擔保業(yè)務檔案進行整理 、歸檔，并對庫房進行日常管理。（七）負責與分支機構之間的借、調他證工作。（八）個人資信查詢系統(tǒng)的管理及費用結算工作。（九）公司授權的其他管理職能或領導交辦的其他工作?；斯芾磙k法第一章總則第一條根據公司的發(fā)展規(guī)劃和管理要求，結合公司實際情況，為進一步確保公司各項 擔保業(yè)務及經濟活動中相關規(guī)章制度的貫徹落實，提升員工的操作規(guī)范性和工作責任心，促進公司業(yè)務健康快速發(fā)展，特制定本辦法。第二條本辦

5、法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項擔保業(yè)務和經濟活動的操作合 規(guī)性的監(jiān)督檢查?；斯ぷ魇枪緝炔匡L險控制的主要方式和重要手段，稽核結果是對各分公司、各部室相關人員進行考核、評比、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據。第三條稽核工作的實施部門是稽核部，稽核部專設稽核人員。第二章稽核對象、稽核范圍及稽核依據第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業(yè)務部室。第五條稽核的范圍包括擔保業(yè)務、財務收支及擔保業(yè)務相關管理等方面的操作合規(guī)性。具體包括公積金擔保業(yè)務、公積金衍生市場性業(yè)務 （轉按揭擔保、二手房階段性擔保、期轉現(xiàn) 階段性擔保、留學貸擔保等）、對公及對私融資性擔保業(yè)務 、其他新型擔保業(yè)務等。第六

6、條稽核工作的依據主要有：業(yè)務活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關法律、法規(guī)、制度、辦法。公司內部的規(guī)章制度和操作要求。第三章稽核內容與稽核方式第七條對于公積金擔保業(yè)務，稽核內容主要包括是否嚴格執(zhí)行公積金貸款政策、是否按規(guī)定執(zhí)行風險甄別措施、是否有效落實反擔保措施、與中介合作流程是否符合公司要求 、業(yè)務 流程時間是否符合規(guī)范、歸檔資料是否完整等。 TOC o 1-5 h z 第八條對于公積金衍生市場性業(yè)務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、是否嚴格按 公司發(fā)文規(guī)定進行流程操作、收費標準是否符合公司規(guī)定、風險業(yè)務是否及時上報等。第九條對于融資性擔保業(yè)務，稽核內容主要包括收件資料是否完整 、調查報告

7、是否如實 反映情況、業(yè)務操作流程是否符合規(guī)范、評審意見及反擔保措施是否得到有效落實 、貸后檢查 是否及時有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報告及風險上報制度等。第十條對于其他新型擔保業(yè)務，稽核內容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是否合規(guī)、有無擅自突破操作規(guī)定等。第十一條對于財務收支方面，稽核內容主要包括收費標準和流程是否合規(guī)、備用金是否符合規(guī)范、各類財務票據的使用保管是否符合公司要求等。精心打造第十二條對于內控管理方面，稽核內容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要 求、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范、員工權限設置是否符合崗位制衡要求等。第十三條 對于上述主要稽核內容，常規(guī)的稽核方式包括月度檢查

8、 、專項稽核、半年度稽 核與年度稽核，具體操作時采用實地稽核和網上數(shù)據稽核相結合、全面稽核與抽樣稽核相結合 、過程稽核與結果復核相結合 、定期 檢查與不定期檢查相結合的方法 ?；巳藛T每月進行月度檢查，每季度適時安排專項稽核，每 年進行半年度及年度稽核 ，在分支機構負責人調職或離職時進行離任稽核，對于突發(fā)事件、重大事件的稽核根據實際情況及公司領導指示而定。第四章稽核流程與稽核要求第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃、發(fā)出稽核通知(根據實際情況而定)、 開展稽核工作、形成稽核報告、確認報告內容無誤、領導審核批示、落實整改措施、整改情況 復查等環(huán)節(jié)。第十五條為保證稽核效果，稽核人員應做到以下

9、事項：嚴格制度，實事求是，通過現(xiàn)場檢查、核對報表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確?；斯ぷ鞯挠行裕皶r發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問題。在稽核頻率方面，對于風險程度相對較大、或開展時間不足3年的業(yè)務，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風險程度較低且開展時間超過3年的業(yè)務，檢查頻率可根據實際情況調整。在稽核地域方面，對于各分支機構，原則上做到每季度至少 實地檢查一次?；斯ぷ魍戤吅?，應據實完成稽核報告或匯總表格呈核?；巳藛T對于所審核的事項應負責任，并在稽核報告或匯總表格上簽字確認?；藞蟾娴臅r間要求為：(1)月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內以報表形式匯總 ，經部門經理審核后， 次月實地檢查時向分支機構負責

10、人反饋。(2)專項稽核：以報表或報告形式匯總，稽核結束后的5個工作日內上報公司領導。(3)半年度及半年度稽核：結束檢查后，應保存完整的稽核記錄，并由分支機構經理簽 字確認，15個工作日內完成所有分支機構稽核報告以及稽核總報告，經各方確認無誤后上報公司領導。(4)離任稽核：稽核結束后的5個工作日內形成稽核報告，并上報公司領導。(5)突發(fā)、重大事件的稽核：事件發(fā)生后或接領導指示后，立即協(xié)同相關業(yè)務部門開展 調查，調查完畢后，2個工作日內形成檢查情況報告，交由領導審核?；耸聞杖缟婕捌渌毮懿块T時，應會同該有關部門辦理，且應做會同報告。對于稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，應督促分支機構在規(guī)定時限內進行有效整改，稽

11、核人員負責對整改情況及時復查，確保整改事項辦結。第十六條各分支機構須全力配合做好稽核工作，具體要求如下：精心打造稽核人員對公司各分支機構執(zhí)行稽核任務時，如有疑問，可隨時向分支機構詳盡查詢，向相關人員了解情況，并調閱一切資料、賬冊、臺帳及有關檔案，分支機構應 盡力配合，不得虛報、瞞報或躲避。嚴格按公司規(guī)定執(zhí)行月度報告和風險上報制度。對于稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，分支機構須根據稽核報告或整改通知書的要求，在規(guī)定時限內進行有效整改，并將整改情況報公司稽核部。篇四：稽核員崗位職責稽核員崗位職責嚴格遵守、招待酒店的財務制度，服從上級管理，愛崗敬業(yè)，要有較強的責任心，按 照酒店財務部的要求及時、認真查吧臺各種

12、單據的使用，結算單的復核工作。必須堅持制度、堅持原則，認真、細致的進行核查，對于核查過的數(shù)據資料簽字負 責，如果復查出現(xiàn)問題，必須追查稽核員的責任。要認真做好稽核日志、報表，對于查出來的問題詳細記錄，次日班前上交財務部閱示。對在核查過程中發(fā)出的問題，屬于計算和歸并錯誤，當即進行調查整理數(shù)據，如因核查不細或徇私包庇的錯誤，必須追查責任人和稽核員的責任?；说膬热轂椋?1)收銀員所交營業(yè)報表、賬單、營業(yè)款與實際是否一致，使用交易所號張數(shù)與傳菜部 接手單據張數(shù)是否一致，核對每張結算的詳細情況、正確與否。(2)核對第個營業(yè)點的消費金額、賬單、結算情況有無遺漏。 TOC o 1-5 h z (3 )核實掛帳單位手續(xù)是否齊全。(4)核對發(fā)票的發(fā)放與賬單是否相符，有價票據使用是否正確、合法。(5)核實營業(yè)部、前廳管理人員在使用折扣權利及采單是否符合制度。(6 )核對編號賬單號碼是否連續(xù)或缺號。(7 )核對各營業(yè)點的酒水銷售情況。(8)及時編制當日的各種報表 、稽核結果。(9)月底認真做好各類報表的匯總，數(shù)據的分類，調整工作，及時準確為會計核算提供真實的正確入賬依據。龍璇大酒店2006年6月1日篇五：稽核專員工作職責職務說明書文件編號生效日