稽核部崗位職責(zé)

1、精心打造稽核中心組織架構(gòu)圖篇二：稽核專員崗位職責(zé)稽核專員崗位職責(zé)稽核專員崗是公司關(guān)鍵指標(biāo) ：妥投率的主要負(fù)責(zé)人，主要工作是核查員工在訂單跟單過 程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據(jù)規(guī)范做出考核和情況匯報(bào)工作。第一條：每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范的要求執(zhí) 行跟單工作并進(jìn)行考核；第二條：每天檢查員工是否有按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及質(zhì)檢規(guī)范的要求執(zhí)行服 務(wù)用語和服務(wù)規(guī)范的要求 ；第三條：每天檢查員工的通話記錄，當(dāng)客戶表示需考慮或者需要和家人商量 、不確定購 買的不允許下單。否則按虛假下單處理（誤操作及時(shí)取消除外）；第四條：每天抽聽有異常的 （客戶退回或保留

2、的錄音）從中找出錄音中存在的問題并及 時(shí)將錄音中的問題反饋給當(dāng)時(shí)下單員工和告知員工改進(jìn)建議。如有需要，會(huì)及時(shí)的開專題錄音分享培訓(xùn)，爭取關(guān)鍵指標(biāo)的提高；第五條：在每天抽檢過程中第一時(shí)間把錄音中發(fā)現(xiàn)的重要問題反饋給領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)解決客戶問題，杜絕客戶投訴和隱患的發(fā)生 ；第六條：做好在每個(gè)月的各類疑難問題匯總并形成相關(guān)內(nèi)容，每月匯總一次交至主管 TOC o 1-5 h z 處，為未來員工培訓(xùn)和新員工入職提供相關(guān)依據(jù)；第七條：如有異常情況，直接告知主管助理列入早會(huì)內(nèi)容 ，進(jìn)行重要話術(shù)進(jìn)行統(tǒng)一講解 和對相關(guān)問題統(tǒng)一口徑，并對違反業(yè)務(wù)流程操作及現(xiàn)場紀(jì)律等進(jìn)行通報(bào)批評；第八條：在跟單過程中如發(fā)現(xiàn)第三方物流反饋的

3、問題等情況或者有異常的情況第一時(shí)間反饋給物流部解決處理，以便一線員工能夠更加有效的處理訂單；第九條：負(fù)責(zé)每周和每月的周報(bào)及月報(bào)的匯總工作及時(shí)提交給領(lǐng)導(dǎo)審閱，同時(shí)，完成公司安排之其它工作。篇三：稽核部工作職責(zé)稽核部工作職責(zé)稽核部是負(fù)責(zé)對分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部及投資子公司進(jìn)行日常業(yè)務(wù)稽核與內(nèi)部審計(jì)的職能部 門，下設(shè)檔案管理中心。其主要工作職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)對分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部進(jìn)行定期稽核和專項(xiàng)稽核 ，并出具稽核報(bào)告。（二）負(fù)責(zé)對分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計(jì) ，并出具審計(jì)報(bào)告。（三）經(jīng)公司授權(quán)負(fù)責(zé)對投資子公司進(jìn)行年度內(nèi)部審計(jì)和離任審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。（四）負(fù)責(zé)建立公司各類擔(dān)保業(yè)務(wù)的審核制度，并參與新

4、品種業(yè)務(wù)及大額業(yè)務(wù) （超受理機(jī)構(gòu)權(quán)限）的審批工作。（五）負(fù)責(zé)對分支機(jī)構(gòu)、事業(yè)部受理的各類業(yè)務(wù)進(jìn)行月度檢查和風(fēng)險(xiǎn)案例跟蹤，對其操作合規(guī)性進(jìn)行考量，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。精心打造（六）負(fù)責(zé)對擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行整理 、歸檔，并對庫房進(jìn)行日常管理。（七）負(fù)責(zé)與分支機(jī)構(gòu)之間的借、調(diào)他證工作。（八）個(gè)人資信查詢系統(tǒng)的管理及費(fèi)用結(jié)算工作。（九）公司授權(quán)的其他管理職能或領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作?；斯芾磙k法第一章總則第一條根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃和管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，為進(jìn)一步確保公司各項(xiàng) 擔(dān)保業(yè)務(wù)及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中相關(guān)規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，提升員工的操作規(guī)范性和工作責(zé)任心，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，特制定本辦法。第二條本辦

5、法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項(xiàng)擔(dān)保業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的操作合 規(guī)性的監(jiān)督檢查?；斯ぷ魇枪緝?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的主要方式和重要手段，稽核結(jié)果是對各分公司、各部室相關(guān)人員進(jìn)行考核、評比、任職資格審定、確定獎(jiǎng)懲措施的重要依據(jù)。第三條稽核工作的實(shí)施部門是稽核部，稽核部專設(shè)稽核人員。第二章稽核對象、稽核范圍及稽核依據(jù)第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業(yè)務(wù)部室。第五條稽核的范圍包括擔(dān)保業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)收支及擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)管理等方面的操作合規(guī)性。具體包括公積金擔(dān)保業(yè)務(wù)、公積金衍生市場性業(yè)務(wù) （轉(zhuǎn)按揭擔(dān)保、二手房階段性擔(dān)保、期轉(zhuǎn)現(xiàn) 階段性擔(dān)保、留學(xué)貸擔(dān)保等）、對公及對私融資性擔(dān)保業(yè)務(wù) 、其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)等。第六

6、條稽核工作的依據(jù)主要有：業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的國家或地方政府頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、制度、辦法。公司內(nèi)部的規(guī)章制度和操作要求。第三章稽核內(nèi)容與稽核方式第七條對于公積金擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括是否嚴(yán)格執(zhí)行公積金貸款政策、是否按規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)甄別措施、是否有效落實(shí)反擔(dān)保措施、與中介合作流程是否符合公司要求 、業(yè)務(wù) 流程時(shí)間是否符合規(guī)范、歸檔資料是否完整等。 TOC o 1-5 h z 第八條對于公積金衍生市場性業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、是否嚴(yán)格按 公司發(fā)文規(guī)定進(jìn)行流程操作、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合公司規(guī)定、風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)是否及時(shí)上報(bào)等。第九條對于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整 、調(diào)查報(bào)告

7、是否如實(shí) 反映情況、業(yè)務(wù)操作流程是否符合規(guī)范、評審意見及反擔(dān)保措施是否得到有效落實(shí) 、貸后檢查 是否及時(shí)有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)制度等。第十條對于其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括是否有效落實(shí)評審意見、操作流程是否合規(guī)、有無擅自突破操作規(guī)定等。第十一條對于財(cái)務(wù)收支方面，稽核內(nèi)容主要包括收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和流程是否合規(guī)、備用金是否符合規(guī)范、各類財(cái)務(wù)票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等。精心打造第十二條對于內(nèi)控管理方面，稽核內(nèi)容主要包括是否及時(shí)傳達(dá)公司會(huì)議精神及文件要 求、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范、員工權(quán)限設(shè)置是否符合崗位制衡要求等。第十三條 對于上述主要稽核內(nèi)容，常規(guī)的稽核方式包括月度檢查

8、 、專項(xiàng)稽核、半年度稽 核與年度稽核，具體操作時(shí)采用實(shí)地稽核和網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結(jié)合、全面稽核與抽樣稽核相結(jié)合 、過程稽核與結(jié)果復(fù)核相結(jié)合 、定期 檢查與不定期檢查相結(jié)合的方法 。稽核人員每月進(jìn)行月度檢查，每季度適時(shí)安排專項(xiàng)稽核，每 年進(jìn)行半年度及年度稽核 ，在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)職或離職時(shí)進(jìn)行離任稽核，對于突發(fā)事件、重大事件的稽核根據(jù)實(shí)際情況及公司領(lǐng)導(dǎo)指示而定。第四章稽核流程與稽核要求第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計(jì)劃、發(fā)出稽核通知(根據(jù)實(shí)際情況而定)、 開展稽核工作、形成稽核報(bào)告、確認(rèn)報(bào)告內(nèi)容無誤、領(lǐng)導(dǎo)審核批示、落實(shí)整改措施、整改情況 復(fù)查等環(huán)節(jié)。第十五條為保證稽核效果，稽核人員應(yīng)做到以下

9、事項(xiàng)：嚴(yán)格制度，實(shí)事求是，通過現(xiàn)場檢查、核對報(bào)表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確?；斯ぷ鞯挠行?，及時(shí)發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問題。在稽核頻率方面，對于風(fēng)險(xiǎn)程度相對較大、或開展時(shí)間不足3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風(fēng)險(xiǎn)程度較低且開展時(shí)間超過3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整。在稽核地域方面，對于各分支機(jī)構(gòu)，原則上做到每季度至少 實(shí)地檢查一次?；斯ぷ魍戤吅螅瑧?yīng)據(jù)實(shí)完成稽核報(bào)告或匯總表格呈核?；巳藛T對于所審核的事項(xiàng)應(yīng)負(fù)責(zé)任，并在稽核報(bào)告或匯總表格上簽字確認(rèn)?；藞?bào)告的時(shí)間要求為：(1)月度檢查：在檢查完畢后的5個(gè)工作日內(nèi)以報(bào)表形式匯總 ，經(jīng)部門經(jīng)理審核后， 次月實(shí)地檢查時(shí)向分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

10、人反饋。(2)專項(xiàng)稽核：以報(bào)表或報(bào)告形式匯總，稽核結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。(3)半年度及半年度稽核：結(jié)束檢查后，應(yīng)保存完整的稽核記錄，并由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理簽 字確認(rèn)，15個(gè)工作日內(nèi)完成所有分支機(jī)構(gòu)稽核報(bào)告以及稽核總報(bào)告，經(jīng)各方確認(rèn)無誤后上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。(4)離任稽核：稽核結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)形成稽核報(bào)告，并上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。(5)突發(fā)、重大事件的稽核：事件發(fā)生后或接領(lǐng)導(dǎo)指示后，立即協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展 調(diào)查，調(diào)查完畢后，2個(gè)工作日內(nèi)形成檢查情況報(bào)告，交由領(lǐng)導(dǎo)審核。稽核事務(wù)如涉及其他職能部門時(shí)，應(yīng)會(huì)同該有關(guān)部門辦理，且應(yīng)做會(huì)同報(bào)告。對于稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)督促分支機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行有效整改，稽

11、核人員負(fù)責(zé)對整改情況及時(shí)復(fù)查，確保整改事項(xiàng)辦結(jié)。第十六條各分支機(jī)構(gòu)須全力配合做好稽核工作，具體要求如下：精心打造稽核人員對公司各分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行稽核任務(wù)時(shí)，如有疑問，可隨時(shí)向分支機(jī)構(gòu)詳盡查詢，向相關(guān)人員了解情況，并調(diào)閱一切資料、賬冊、臺(tái)帳及有關(guān)檔案，分支機(jī)構(gòu)應(yīng) 盡力配合，不得虛報(bào)、瞞報(bào)或躲避。嚴(yán)格按公司規(guī)定執(zhí)行月度報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)制度。對于稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，分支機(jī)構(gòu)須根據(jù)稽核報(bào)告或整改通知書的要求，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行有效整改，并將整改情況報(bào)公司稽核部。篇四：稽核員崗位職責(zé)稽核員崗位職責(zé)嚴(yán)格遵守、招待酒店的財(cái)務(wù)制度，服從上級管理，愛崗敬業(yè)，要有較強(qiáng)的責(zé)任心，按 照酒店財(cái)務(wù)部的要求及時(shí)、認(rèn)真查吧臺(tái)各種

12、單據(jù)的使用，結(jié)算單的復(fù)核工作。必須堅(jiān)持制度、堅(jiān)持原則，認(rèn)真、細(xì)致的進(jìn)行核查，對于核查過的數(shù)據(jù)資料簽字負(fù) 責(zé)，如果復(fù)查出現(xiàn)問題，必須追查稽核員的責(zé)任。要認(rèn)真做好稽核日志、報(bào)表，對于查出來的問題詳細(xì)記錄，次日班前上交財(cái)務(wù)部閱示。對在核查過程中發(fā)出的問題，屬于計(jì)算和歸并錯(cuò)誤，當(dāng)即進(jìn)行調(diào)查整理數(shù)據(jù)，如因核查不細(xì)或徇私包庇的錯(cuò)誤，必須追查責(zé)任人和稽核員的責(zé)任。稽核的內(nèi)容為：(1)收銀員所交營業(yè)報(bào)表、賬單、營業(yè)款與實(shí)際是否一致，使用交易所號張數(shù)與傳菜部 接手單據(jù)張數(shù)是否一致，核對每張結(jié)算的詳細(xì)情況、正確與否。(2)核對第個(gè)營業(yè)點(diǎn)的消費(fèi)金額、賬單、結(jié)算情況有無遺漏。 TOC o 1-5 h z (3 )核實(shí)掛帳單位手續(xù)是否齊全。(4)核對發(fā)票的發(fā)放與賬單是否相符，有價(jià)票據(jù)使用是否正確、合法。(5)核實(shí)營業(yè)部、前廳管理人員在使用折扣權(quán)利及采單是否符合制度。(6 )核對編號賬單號碼是否連續(xù)或缺號。(7 )核對各營業(yè)點(diǎn)的酒水銷售情況。(8)及時(shí)編制當(dāng)日的各種報(bào)表 、稽核結(jié)果。(9)月底認(rèn)真做好各類報(bào)表的匯總，數(shù)據(jù)的分類，調(diào)整工作，及時(shí)準(zhǔn)確為會(huì)計(jì)核算提供真實(shí)的正確入賬依據(jù)。龍璇大酒店2006年6月1日篇五：稽核專員工作職責(zé)職務(wù)說明書文件編號生效日