醫(yī)學專題藥品注冊現(xiàn)場核查要點和判定原則(李慧芬)

1、藥品注冊現(xiàn)場核查要點與判定原則李慧芬2011-08-2812021/7/20 星期二內(nèi)容提要一藥品注冊現(xiàn)場核查管理規(guī)定解讀 二 藥品注冊現(xiàn)場核查工作程序與核查要點三 現(xiàn)場核查常見問題分析22021/7/20 星期二藥品注冊現(xiàn)場核查管理規(guī)定解讀32021/7/20 星期二 藥品注冊管理法規(guī)1985 新藥審批辦法 6章 22條1999 新藥審批辦法 8章 57條；7個附件2002 藥品注冊管理辦法（試行）2005 藥品注冊管理辦法2007 藥品注冊管理辦法15章177條，6個附件 續(xù)配 4個規(guī)定42021/7/20 星期二原始記錄與現(xiàn)場核查相關(guān)法規(guī)1999年藥品研究和申報注冊違規(guī)處理辦法（試行）2

2、000年 藥品研究實驗記錄暫行規(guī)定2005年 藥品注冊現(xiàn)場核查及抽樣程序與要求試行2007年 藥品注冊現(xiàn)場核查要點及判定標準2008年 藥品注冊現(xiàn)場核查管理規(guī)定52021/7/20 星期二專項整治成效 3.3萬個藥品注冊現(xiàn)場核查：撤回了7999個藥品注冊申請；藥品批準文號清查：注銷了4337個批準文號；過渡期品種集中審評處理了2.5萬積壓品種，其中不批準1.5萬個品種（大多為化學藥5/6類、中藥8/9類），不批準率達61%規(guī)范了藥品注冊秩序，凈化了藥品研發(fā)環(huán)境62021/7/20 星期二近五年化藥批準數(shù)量年份20062007200820092010批件6098147823901515878變化

3、-75.76%-61.71%-36.61%-42.05%72021/7/20 星期二82021/7/20 星期二一、藥品注冊現(xiàn)場核查管理規(guī)定解讀藥品注冊現(xiàn)場核查管理規(guī)定是2007年版藥品注冊管理辦法配套的規(guī)范性文件。內(nèi)容：對現(xiàn)場核查行政主體、工作流程、文書和表格形式及核查要點做出了具體的規(guī)定，進一步解釋和說明了新藥品注冊管理辦法中相關(guān)的部分條款，細化和明確了藥品注冊現(xiàn)場核查的要求。目的：規(guī)范藥品研制秩序，強化藥品注冊現(xiàn)場核查，保證核查工作質(zhì)量，從制度上保證申報資料和樣品的真實性、科學性和規(guī)范性。 92021/7/20 星期二藥品注冊現(xiàn)場核查管理規(guī)定共有7章、59條；5個附件。依據(jù) 藥品注冊管理

4、辦法有關(guān)藥品注冊現(xiàn)場核查的要求；以確認申報資料的真實性、準確性和完整性為核心任務(wù)；保證藥品現(xiàn)場核查合法、有序、規(guī)范、高效的開展。102021/7/20 星期二藥品注冊現(xiàn)場核查管理規(guī)定第一章總則第二章藥品注冊研制現(xiàn)場核查：第三章藥品注冊生產(chǎn)現(xiàn)場檢查：第四章組織實施第五章藥品注冊檢驗抽樣要求第六章核查人員管理第七章附則112021/7/20 星期二藥品注冊現(xiàn)場核查管理規(guī)定藥品注冊現(xiàn)場核查分為研制現(xiàn)場核查和生產(chǎn)現(xiàn)場檢查。分為“常規(guī)”和“有因”核查。 研制現(xiàn)場核查：是藥監(jiān)部門對所受理藥品注冊申請的研制情況進行實地確證，對原始記錄進行審查，確認申報資料真實性、準確性和完整性的過程。生產(chǎn)現(xiàn)場檢查，是藥監(jiān)部

5、門對所受理藥品注冊申請批準上市前的樣品批量生產(chǎn)過程等進行實地檢查，確認其是否與核定的或申報的生產(chǎn)工藝相符合的過程。122021/7/20 星期二SFDA核查工作職責負責全國藥品注冊現(xiàn)場核查的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。負責組織新藥、生物制品批準上市前的生產(chǎn)現(xiàn)場檢查；負責組織進口藥品注冊現(xiàn)場核查；負責組織對藥品審評過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行現(xiàn)場核查；負責組織涉及藥品注冊重大案件的有因核查。 132021/7/20 星期二省局核查工作職責研制現(xiàn)場核查： 負責所受理藥品注冊申請、補充申請相關(guān)的研制現(xiàn)場核查；生產(chǎn)現(xiàn)場檢查負責所受理已上市藥品改變劑型、改變給藥途徑注冊申請的生產(chǎn)現(xiàn)場檢查；負責所受理仿制藥注冊申請的生產(chǎn)

6、現(xiàn)場檢查；負責所受理藥品技術(shù)轉(zhuǎn)讓、變更處方和生產(chǎn)工藝等補充申請的生產(chǎn)現(xiàn)場檢查；協(xié)助SFDA、其他省局的核查142021/7/20 星期二研究與申報跨省的核查受理該申請的省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門負責研制現(xiàn)場核查工作；研制現(xiàn)場所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當予以協(xié)助。 152021/7/20 星期二藥品注冊研制現(xiàn)場核查核查范圍臨床前研究：藥學、藥理毒理臨床試驗：方案執(zhí)行、GCP、真實性、一致性等報產(chǎn)研制：樣品試制、后續(xù)穩(wěn)定性考察；補充研究，等等162021/7/20 星期二補充申請的研制現(xiàn)場核查凡需研究工作支持的補充申請，均需對研制情況及實驗記錄進行核查；變更國內(nèi)生產(chǎn)制劑的原

7、料藥產(chǎn)地屬省局備案的補充申請事項，因需進行質(zhì)量和穩(wěn)定性對比考察，也需核查。172021/7/20 星期二生產(chǎn)現(xiàn)場檢查CDE技術(shù)審評通過后檢查：新藥、生物制品注冊申請（國家局）技術(shù)轉(zhuǎn)讓及工藝有變更的補充申請（省局）CDE技術(shù)審評之前省局檢查：仿制藥注冊申請部分新藥的注冊申請工藝未變更補充申請182021/7/20 星期二補充申請相關(guān)的生產(chǎn)現(xiàn)場檢查 對藥品生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、變更處方和生產(chǎn)工藝可能影響產(chǎn)品質(zhì)量等的補充申請，省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當根據(jù)其藥品注冊批件附件或者核定的生產(chǎn)工藝，組織進行生產(chǎn)現(xiàn)場檢查，藥品檢驗所應(yīng)當對抽取的3批樣品進行檢驗。(注冊辦法第117條)192021/7/2

8、0 星期二組織實施核查程序：首次會議： 向被核查單位宣布核查內(nèi)容、要求和紀律等。實施核查:按藥品注冊現(xiàn)場核查要點及判定原則，記錄發(fā)現(xiàn)的問題,必要時取證；抽樣:生物制品申報臨床核查時抽樣3批。 化藥中藥申報生產(chǎn)核查時抽樣3批綜合意見:對核查情況進行討論匯總，形成核查結(jié)果，撰寫藥品注冊研制現(xiàn)場核查報告末次會議：宣布核查結(jié)果。 202021/7/20 星期二二、核查要點及判定原則藥學方面處方工藝樣品試制質(zhì)量與穩(wěn)定性研究、樣品檢驗委托研究 表1212021/7/20 星期二核查要點藥理毒理方面研究條件實驗動物原始記錄委托研究 表2222021/7/20 星期二核查要點臨床方面臨床試驗條件：臨床試驗記錄

9、： 知情同意、藥物管理、 數(shù)據(jù)溯源、統(tǒng)計報告3. 委托研究 表3232021/7/20 星期二研制現(xiàn)場核查判定原則1.研制情況及條件經(jīng)實地確證，以及對研制過程中原始記錄進行審查，未發(fā)現(xiàn)真實性問題、且與申報資料一致的，核查結(jié)論判定為“通過”；2.發(fā)現(xiàn)真實性問題或與申報資料不一致的，核查結(jié)論判定為“不通過”。 242021/7/20 星期二生產(chǎn)現(xiàn)場檢查判定原則1.生產(chǎn)情況及條件經(jīng)實地確證，以及對生產(chǎn)過程中原始記錄進行審查，未發(fā)現(xiàn)真實性問題、且與核定的/申報的生產(chǎn)工藝相符合的，檢查結(jié)論判定為“通過”；2.發(fā)現(xiàn)真實性問題或與核定的/申報的生產(chǎn)工藝不相符的，檢查結(jié)論判定為“不通過”。 252021/7/

10、20 星期二被核查單位的配合如實提供資料，并派員協(xié)助核查?？蓪瞬榘l(fā)現(xiàn)的問題作出解釋和說明；核查組應(yīng)進一步予以核實。如對現(xiàn)場核查人員、程序、核查結(jié)果等有異議時，可在5日內(nèi)提出申訴。 262021/7/20 星期二被核查單位的配合研制情況申報表:信息準確全面提交記錄：及時、齊全核查準備：主要研究者應(yīng)在場 原始票據(jù)、委托合同等齊備 樣品有包裝和標識核查配合:情況說明: 陳述清晰、有據(jù)；及時提交 272021/7/20 星期二藥品研究實驗記錄暫行規(guī)定2000藥品研究實驗記錄：是指在藥品研究過程中，應(yīng)用實驗、觀察、調(diào)查或資料分析等方法，根據(jù)實際情況直接記錄或統(tǒng)計形成的各種數(shù)據(jù)、文字、圖表、聲像等原始資

11、料。實驗記錄的基本要求：真實、及時、準確、完整，防止漏記和隨意涂改。不得偽造、編造數(shù)據(jù)。實驗記錄應(yīng)妥善保存，避免水浸、墨污、卷邊，保持整潔、完好、無破損、不丟失。 282021/7/20 星期二藥品研究實驗記錄暫行規(guī)定藥品研究實驗記錄的一般內(nèi)容: 實驗名稱、目的、實驗設(shè)計或方案、實驗時間、實驗材料、實驗方法、實驗過程、觀察指標、實驗結(jié)果和結(jié)果分析等292021/7/20 星期二藥品研究實驗記錄暫行規(guī)定1、實驗名稱：課題名稱和實驗名稱，需保密的可用代號。2、實驗設(shè)計或方案：是實驗研究的實施依據(jù)。首頁應(yīng)有一份詳細的實驗設(shè)計或方案，并由設(shè)計者和（或）審批者簽名。3、實驗時間：每次實驗須按年月日順序記

12、錄實驗日期和時間。4、實驗材料：樣品和對照品的來源、批號及效期；實驗動物的種屬、品系、微生物控制級別、來源及合格證編號；菌種、瘤株、傳代細胞系及其來源；儀器設(shè)備名稱、型號；主要試劑的名稱、生產(chǎn)廠家、規(guī)格、批號及效期；試劑的配制方法、配制時間和保存條件等。302021/7/20 星期二藥品研究實驗記錄暫行規(guī)定5、實驗環(huán)境：天氣情況和實驗的微小氣候（如光照、通風、潔凈度、溫度及濕度等）。6、實驗方法：常規(guī)方法在首次實驗記錄時注明來源，簡述步驟；改進、創(chuàng)新的方法應(yīng)詳細記錄實驗步驟和操作細節(jié)。7、實驗過程：具體操作、觀察到的現(xiàn)象，異?，F(xiàn)象的處理及其產(chǎn)生原因，影響因素的分析等。8、實驗結(jié)果：準確記錄計量

13、觀察指標的實驗數(shù)據(jù)和定性觀察指標的實驗變化。9、結(jié)果分析：每次（項）實驗結(jié)果應(yīng)做必要的數(shù)據(jù)處理和分析，并有明確的文字小結(jié)。10、實驗人員：應(yīng)記錄所有參加實驗研究的人員。312021/7/20 星期二藥品研究實驗記錄暫行規(guī)定實驗記錄用紙 1、實驗記錄必須使用本研究機構(gòu)統(tǒng)一專用的帶有頁碼編號的實驗記錄本或科技檔案專用紙。2、計算機、自動記錄儀器打印的圖表和數(shù)據(jù)資料，臨床研究中的檢驗報告書、體檢表、知情同意書等應(yīng)按順序粘貼在記錄本或記錄紙或病歷報告表的相應(yīng)位置上，并在相應(yīng)處注明實驗日期和時間；不宜粘貼的，可另行整理裝訂成冊并加以編號，同時在記錄本相應(yīng)處注明，以便查對。3、實驗記錄本或記錄紙應(yīng)保持完整

14、，不得缺頁或挖補；如有缺、漏頁，應(yīng)詳細說明原因。322021/7/20 星期二藥品研究實驗記錄暫行規(guī)定實驗記錄的書寫要求 1、實驗記錄本（紙）豎用橫寫，不得使用鉛筆。實驗記錄應(yīng)用字規(guī)范，字跡工整。2、常用的外文縮寫（包括實驗試劑的外文縮寫）應(yīng)符合規(guī)范。首次出現(xiàn)時必須用中文加以注釋。實驗記錄中屬譯文的應(yīng)注明其外文名稱。3、實驗記錄應(yīng)使用規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，計量單位應(yīng)采用國際標準計量單位，有效數(shù)字的取舍應(yīng)符合實驗要求。實驗記錄不得隨意刪除、修改或增減數(shù)據(jù)。如必須修改，須在修改處劃一斜線，不可完全涂黑，保證修改前記錄能夠辨認，并應(yīng)由修改人簽字，注明修改時間及原因。332021/7/20 星期二藥品研究實

15、驗記錄暫行規(guī)定實驗圖片、照片的保存要求實驗圖片及照片應(yīng)粘貼在實驗記錄的相應(yīng)位置上，底片裝在統(tǒng)一制作的底片袋內(nèi)，編號后另行保存。用熱敏紙打印的實驗記錄，須保留其復(fù)印件。342021/7/20 星期二藥品研究實驗記錄暫行規(guī)定實驗記錄的簽署、檢查和存檔1、每次實驗結(jié)束后，應(yīng)由實驗負責人和記錄人在記錄后簽名。2、課題負責人或上一級研究人員要定期檢查實驗記錄，并簽署檢查意見。3、每項研究工作結(jié)束后，應(yīng)按歸檔要求將藥品研究實驗記錄整理歸檔。 352021/7/20 星期二化學藥品研究資料及圖譜真實性問題判定標準一、申報資料內(nèi)容和數(shù)據(jù)雷同，申報資料存在一圖多用、數(shù)據(jù)造假等問題 1不同品種的研究資料、數(shù)據(jù)相同

16、或雷同同一單位不同品種，或不同單位同一品種/不同品種研究資料的文字、實驗數(shù)據(jù)、照片/圖譜相同或有較明確證據(jù)的雷同，包括：研究資料中主要試驗數(shù)據(jù)一致，TLC照片特征明顯、可以確認相同，研究圖譜雷同（如HPLC圖譜峰形相似可以重疊并有多數(shù)峰或全部峰保留時間相同）等。2不同申請人申請原料藥的合成工藝路線相同，且經(jīng)試驗摸索確定的工藝條件相同（只是投料量按比例放大/縮小的）；不同申請人申請制劑的處方工藝類同，且經(jīng)試驗摸索確定的關(guān)鍵工藝參數(shù)完全相同。362021/7/20 星期二化藥研究資料及圖譜真實性問題判定標準3同一品種HPLC/GC圖譜各峰的保留時間、峰面積（和/或峰高）完全一致，或多個峰中僅個別峰

17、有微小差別，或TLC照片完全一致，存在一圖多用的問題（包括：同一時間點不同批號樣品、不同時間點相同批號或不同批號樣品等）。同一品種存在較明確的一圖多用（包括認為修改圖譜和/或數(shù)據(jù)）的證據(jù)。對于TLC照片，主要通過斑點的形狀、Rf值、原點和溶劑前沿特征、薄板邊角特征和薄板斑點外其他區(qū)域顯色情況等綜合判定是否一致。對于HPLC/GC圖譜，主要從保留時間、峰面積（和/或峰高）判定，其中保留時間相同，多個峰（半數(shù)以上）峰面積和/或峰高一致的情況在實際工作中不可能出現(xiàn)，可以判定系人為修改獲得。 372021/7/20 星期二化學藥品研究資料及圖譜真實性問題判定標準4HPLC/GC圖譜的峰形相似，各峰的保

18、留時間完全一致或多數(shù)峰的保留時間完全一致，峰面積（峰高）不同或僅有少數(shù)峰的峰面積（峰高）相同（包括：同一時間點不同批號樣品、不同時間點相同批號或不同批號樣品等）。該種現(xiàn)象在實際工作中也幾乎不可能出現(xiàn)，可依據(jù)圖譜及色譜峰的數(shù)量、保留時間相同峰的比例等進行判定。對于同時存在少數(shù)峰的峰面積和/或峰高，半峰寬、塔板數(shù)等一致的，是更充分的證據(jù)；對于試驗日期相隔數(shù)日或數(shù)月仍出現(xiàn)上述問題的，也是較充分的證據(jù)。382021/7/20 星期二2009年CDE發(fā)布色譜數(shù)據(jù)工作站及數(shù)據(jù)管理要求1、色譜數(shù)據(jù)工作站獲得的色譜數(shù)據(jù)應(yīng)當可靠、安全、完整、可溯源。2、色譜數(shù)據(jù)工作站應(yīng)當可以防止突發(fā)情況下色譜數(shù)據(jù)的丟失，并能追

19、蹤和記錄到系統(tǒng)的錯誤和色譜數(shù)據(jù)錯誤，同時采取相應(yīng)的正確措施進行處理。在系統(tǒng)出現(xiàn)故障或癱瘓后，應(yīng)有明確的和經(jīng)過驗證的恢復(fù)處理措施，保證可以將色譜數(shù)據(jù)恢復(fù)到與故障前相同的狀態(tài)。392021/7/20 星期二色譜數(shù)據(jù)工作站及數(shù)據(jù)管理要求3、色譜數(shù)據(jù)輸出圖譜要標明使用的色譜數(shù)據(jù)工作站，并保留色譜數(shù)據(jù)工作站固有的色譜圖譜頭信息，包括：實驗者、試驗內(nèi)容、進樣時間、運行時間等；應(yīng)帶有存盤路徑的數(shù)據(jù)文件名，因為這是原始性、追溯性的關(guān)鍵信息，文件夾和文件名的命名應(yīng)合理、規(guī)范和便于圖譜的整理查閱。4、不得使用其他軟件對色譜數(shù)據(jù)進行修改。5、色譜數(shù)據(jù)用于藥品注冊申報時，在產(chǎn)品獲準注冊后五年以內(nèi)所有色譜數(shù)據(jù)應(yīng)得到有效保管。402021/7/20 星期二被核查單位的配合提交記錄：及時、齊全核查準備：主要研究者應(yīng)在場 原始票據(jù)、委托合同等齊備 樣品有包裝和標識核查配合情況說明 陳述清晰、有據(jù)；及時提交 412021/7/20 星期二三、常見問題分析真實性：時間不實：制樣、檢驗、圖譜修改早于創(chuàng)建時間等 操作不實：隨意編造、無中生有、以假充真樣品量不實：虛報樣品試制量數(shù)據(jù)不實：編造 或人為修飾圖譜不實: 一圖多用人員不實：張冠李戴 冒名頂替 422021/7/20 星期二