企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1、企業(yè)運(yùn)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范天津市泰達(dá)公證處 郭佳1法律風(fēng)險(xiǎn)從廣義的角度講，在一個(gè)法治的國(guó)度里，現(xiàn)代企業(yè)所存在的決策、人事、財(cái)務(wù)、商業(yè)等管理和運(yùn)營(yíng)方面的風(fēng)險(xiǎn)最終都可歸結(jié)到法律上的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗羞@些矛盾和沖突都不可避免的受到法律的調(diào)整和制約。2企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)合同的交易安全與履約風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及假冒偽劣侵權(quán)銷售風(fēng)險(xiǎn)單方收回出租房屋的風(fēng)險(xiǎn)債權(quán)債務(wù)糾紛及追償風(fēng)險(xiǎn)人力資源管理和勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)3法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施法律風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，無法回避法律風(fēng)險(xiǎn)可以通過法律手段控制公證事前防控風(fēng)險(xiǎn)的有效措施訴訟仲裁公證事后調(diào)整事前調(diào)整4公 證公證相對(duì)于私證而言，是代表國(guó)家公信力的一種證明方式。公證法律服務(wù)的需求不斷增加 涉及

2、領(lǐng)域越發(fā)廣泛5公 證涉及個(gè)人的公證需求主要集中在：繼承、贈(zèng)與、委托、聲明、遺囑、收養(yǎng)、財(cái)產(chǎn)分割、婚姻財(cái)產(chǎn)約定、民間借貸等民事協(xié)議及個(gè)人出國(guó)所需的相關(guān)公證事項(xiàng)。6公 證涉及企業(yè)的需求量大且領(lǐng)域廣泛，包括公司設(shè)立、兼并重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)上市、產(chǎn)品購(gòu)銷、對(duì)外經(jīng)貿(mào)、維權(quán)保全、土地開發(fā)、金融信貸、工程招投標(biāo)以及房地產(chǎn)等領(lǐng)域、工傷賠償?shù)取?7一、合同的交易安全與履約風(fēng)險(xiǎn)交易安全風(fēng)險(xiǎn)違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 交付風(fēng)險(xiǎn) 履行瑕疵風(fēng)險(xiǎn)81、交易安全風(fēng)險(xiǎn) 信用體系不健全 信用危機(jī)時(shí)時(shí)存在 交易安全是經(jīng)貿(mào)往來的前提基礎(chǔ)9案例再現(xiàn)公司收購(gòu)缺乏信任基礎(chǔ)標(biāo)的較大 交易安全風(fēng)險(xiǎn)提存公證公證處轉(zhuǎn)讓方受讓方公章、執(zhí)照、賬冊(cè)轉(zhuǎn)讓金 提存協(xié)

3、議轉(zhuǎn)讓金公章、執(zhí)照、帳冊(cè)102、違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方違約，我們的措施？ 束手無措，坐視損失擴(kuò)大 VS 積極應(yīng)對(duì)，及時(shí)止損如何止損？ 止損行為是否會(huì)對(duì)日后的損害賠償追索產(chǎn)生不利如何留存證據(jù)？ 既能夠提取、固定對(duì)方違約的證據(jù)，又能夠?qū)⑦`約行為給企業(yè)造成的影響和損失降到最小11案例再現(xiàn)一、物流倉(cāng)儲(chǔ)貨物糾紛 東疆物流企業(yè)財(cái)產(chǎn)清點(diǎn)保全證據(jù)二、工程項(xiàng)目糾紛 1、臨港吹填項(xiàng)目工程量測(cè)量保全證據(jù)公證 2、臨港藍(lán)領(lǐng)公寓項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)保全證據(jù)公證 3、旅游區(qū)道路工程項(xiàng)目糾紛保全證據(jù)公證 4、東疆廠房建設(shè)工程項(xiàng)目保全證據(jù)公證違約情況發(fā)生后，保全證據(jù)公證是一種有效的止損、留存證據(jù)的法律手段。123、交付風(fēng)險(xiǎn)合同中約定交付時(shí)間交

4、付是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的前提條件延遲交付不僅會(huì)構(gòu)成違約，還會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)無法轉(zhuǎn)移給對(duì)方有些情況“延遲交付”并非自愿，并不是我方不愿意交付，而是對(duì)方基于各種理由，拒絕受領(lǐng)13案例再現(xiàn)：案例一： 房租漲價(jià)拒收房租提存租金 提 存 案例二： 拒絕收房郵寄送達(dá)交房通知書約定提存法定提存144、履行瑕疵風(fēng)險(xiǎn)履約行為存在瑕疵，如何固定證據(jù)，以備向?qū)Ψ阶匪髻r償案例再現(xiàn)： 煤炭購(gòu)銷質(zhì)量不符拒絕收貨保全證據(jù)公證固定證據(jù)收貨索賠15二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及假冒偽劣侵權(quán)銷售風(fēng)險(xiǎn) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)企業(yè)重要課題知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛取證是難點(diǎn)保全證據(jù)公證固定提取證據(jù)訴訟、和解的殺手锏知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的訴訟過程中往往需要提交保全證據(jù)公證書證據(jù)材料16案例一：音

5、像盜版購(gòu)買保全 開發(fā)區(qū)某音像公司制作的騰格爾、陳琳、田震、水木年華、彝人制造、楊坤等多名知名歌手歌曲專輯遭到嚴(yán)重盜版，涉及數(shù)十起知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件。為了提取證據(jù)，公司邀請(qǐng)公證員與其一同到天津、北京各大音像商店購(gòu)買盜版光盤，留存制售盜版的證據(jù)。通過保全證據(jù)公證，最終訴訟主張均獲得法院支持，為企業(yè)挽回了巨大經(jīng)濟(jì)損失。17案例二：商標(biāo)侵權(quán)購(gòu)買打假?gòu)V州某知名化妝品公司對(duì)其生產(chǎn)的一系列面膜產(chǎn)品均注冊(cè)商標(biāo)權(quán)。產(chǎn)品深受客戶喜愛，市場(chǎng)占有量較高，但隨之而來的仿冒面膜也充斥到市場(chǎng)中，嚴(yán)重侵犯了公司的商標(biāo)權(quán)，損害了公司利益。為了維護(hù)商標(biāo)權(quán)，公司在全國(guó)同步開展打假行動(dòng)。為提取商家售假的證據(jù)，公司邀請(qǐng)公證員與其律師一同

6、到大胡同各個(gè)商家去購(gòu)買涉及侵權(quán)面膜，為日后通過和解或訴訟維權(quán)、索賠工作收集證據(jù)。 18案例三：外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)銷售 某飲品企業(yè)對(duì)其飲料瓶身的外包裝申請(qǐng)了外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，銷售過程中，發(fā)現(xiàn)另一競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)所生產(chǎn)的同類產(chǎn)品瓶身包裝與其產(chǎn)品極其相似，令普通消費(fèi)者難以區(qū)分識(shí)別。在侵犯其外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的同時(shí)，嚴(yán)重影響了產(chǎn)品的銷量，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。為了及時(shí)提取證據(jù)，該企業(yè)邀請(qǐng)公證員與其一道保全其在超市的購(gòu)買行為，辦理購(gòu)買保全證據(jù)公證。 19案例四：專利侵權(quán)網(wǎng)上打假專利產(chǎn)品網(wǎng)上售假公證保全網(wǎng)上購(gòu)買、付款、收貨過程公證處封存假貨公證真實(shí)再現(xiàn)網(wǎng)購(gòu)全過程20知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)保全證據(jù)公證知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，兩種常見固定證據(jù)方式 1、

7、購(gòu)買保全證據(jù)公證 2、電子證據(jù)保全公證21三、單方收回出租房屋的風(fēng)險(xiǎn)案例：A公司將寫字間出租給B公司，B公司因經(jīng)營(yíng)不善長(zhǎng)期拖欠租金，雖然公司已不再經(jīng)營(yíng)辦公，但將大量物品滯留在寫字間中，拒不撤場(chǎng)，多次催告無果。為了及時(shí)止損，A公司申請(qǐng)辦理單方收回出租房屋的清點(diǎn)保全證據(jù)公證。 22單方收回出租房屋保全公證1、必備要件：（1）申請(qǐng)人須是房屋或者其他物業(yè)的所有權(quán)人或者管理人，并提交權(quán)屬證書或者授權(quán)委托書；（2）提交經(jīng)公證的承租合同，且其中必須載明承租人不履行或者不完全履行合同義務(wù)時(shí)，所有權(quán)人或者管理人有權(quán)單方收回出租房屋或者其他物業(yè)的約定；租房合同公證23單方收回出租房屋保全公證（3）承租合同約定出租

8、人單方收回出租房屋或者其他物業(yè)前應(yīng)當(dāng)履行催告程序的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)先就其履行催告義務(wù)的過程申辦保全證據(jù)公證；送達(dá)保全證據(jù)公證（4）提交承租人存在違約事實(shí)的證明材料（如催交租金的函件）；24單方收回出租房屋保全公證（5）申請(qǐng)人書面承諾對(duì)單方收回房屋或者其他物業(yè)行為而侵犯他人合法權(quán)益愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（6）申請(qǐng)人承諾保護(hù)房屋或者其他物業(yè)內(nèi)承租人財(cái)產(chǎn)的完整和安全。 25單方收回出租房屋保全公證 2、現(xiàn)場(chǎng)局面的控制：申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)有能力控制保全證據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的局面，防止矛盾激化。申請(qǐng)人無法控制現(xiàn)場(chǎng)局面的，公證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不予辦理；已經(jīng)開始取證的，可以暫時(shí)中止保全程序，待恢復(fù)正常秩序后視情況繼續(xù)或者終止。 26單方

9、收回出租房屋保全公證 3、保全的方式： 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)的物品，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽靸?cè)，必要時(shí) 可以進(jìn)行封存，交由申請(qǐng)人妥善保管。 建議同時(shí)采取照相、錄像等方式對(duì)現(xiàn)場(chǎng)狀況 加以固定。27四、債權(quán)債務(wù)糾紛及追償風(fēng)險(xiǎn) 1、債權(quán)文書履行風(fēng)險(xiǎn) 2、催款風(fēng)險(xiǎn)281、債權(quán)文書履行風(fēng)險(xiǎn)案例：兩公司簽訂購(gòu)銷合同，履行期間，購(gòu)貨方不能按期支付貨款，雙方協(xié)商后，購(gòu)貨方就欠款事宜簽訂還款協(xié)議，約定還款計(jì)劃，并自愿用其房產(chǎn)提供抵押擔(dān)保。銷貨方為了防止購(gòu)貨方再次違約，無法收回債權(quán)，要求對(duì)方與其一同到公證處辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證。 29強(qiáng)制執(zhí)行公證效力等同于法院判決跳過訴訟程序，直接進(jìn)入法院執(zhí)行程序避免訴訟環(huán)節(jié)節(jié)約訴訟成本節(jié)省人力、物力、財(cái)力

10、、精力債權(quán)人防范風(fēng)險(xiǎn)、保障合法權(quán)益的捷徑30強(qiáng)制執(zhí)行公證簽訂還款協(xié)議抵押合同雙方申請(qǐng)公證公證賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力到期不還款債權(quán)人申請(qǐng)公證公證處出具執(zhí)行證書法院執(zhí)行庭債權(quán)人申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行312、催款風(fēng)險(xiǎn) 訴訟時(shí)效的法律規(guī)定 2年 一般時(shí)效 身體受到傷害要求賠償 出售質(zhì)量不合格商品未聲明（消費(fèi)買賣） 1年 延付或拒付租金 寄存財(cái)物丟失、毀損 3年 環(huán)境污染造成身體損害 4年 涉外貨物買賣合同 20年 最長(zhǎng)時(shí)效從權(quán)利被侵害之日起32中斷訴訟時(shí)效法定事由提起訴訟當(dāng)事人一方提出請(qǐng)求義務(wù)人同意履行催款的目的催收欠款主張債權(quán)，中斷訴訟時(shí)效留存主張債權(quán)的證據(jù)33 催款的方式有痕跡的催款留存證據(jù)送達(dá)催款通知書避免直接

11、送達(dá)拒絕簽收難以舉證 建議郵寄送達(dá)保全證據(jù)公證34案例：出租方郵寄送達(dá)租金催收通知書A公司租用某廠房，簽訂租房合同，在合同的履行期內(nèi)A司未按照合同要求按時(shí)繳納租金，長(zhǎng)期拖欠房租，出租方多次催要不果，為了延長(zhǎng)訴訟時(shí)效，保證租金順利收取，出租方向A公司郵寄送達(dá)租金催收通知書，并對(duì)送達(dá)過程進(jìn)行保全證據(jù)公證。35電子郵件催款電子郵件保全證據(jù)公證電子郵件的方式舉證相對(duì)比較困難，可以采取電子郵件保全的方式，將電子郵件在公證員的面前打開并打印出來，將電子郵件內(nèi)容制作在公證書中，作為文字證據(jù)出現(xiàn)。既直觀，方便訴訟使用，又可以有效防止網(wǎng)絡(luò)郵件的不穩(wěn)定和滅失。 36郵件真實(shí)性的判斷1、存儲(chǔ)在大型公共網(wǎng)站郵件服務(wù)器

12、的郵件，通常不會(huì)更改。2、存儲(chǔ)在大型公共網(wǎng)站郵件服務(wù)器以外的郵件服務(wù)器的，郵件信息通過后臺(tái)可以更改。如果受理，公證人員會(huì)告知并酌情在證詞中注明：“公證機(jī)構(gòu)僅證明電子郵件被提取時(shí)的客觀狀況，不證明電子郵件被提取之前的客觀狀況”。3、存儲(chǔ)在Outlook等客戶端程序中的郵件，郵件信息通過后臺(tái)可以更改，做法同上。4、當(dāng)事人申請(qǐng)保全已經(jīng)下載存儲(chǔ)于計(jì)算機(jī)硬盤中的電子郵件，視為保全硬盤中的數(shù)據(jù)。37五、人力資源管理和勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn) 人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)人員招聘競(jìng)爭(zhēng)上崗定崗定員學(xué)歷、經(jīng)歷資格證書公證勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)解除勞動(dòng)合同傷亡善后處理郵寄送達(dá)公證補(bǔ)償協(xié)議公證農(nóng)民工工資問題提存公證保全證據(jù)公證38案例一：郵寄送達(dá)解除勞動(dòng)合同通知書金融危機(jī)期間，開發(fā)區(qū)某外資企業(yè)減負(fù)裁員，30余名員工拒絕領(lǐng)取解除勞動(dòng)合同通知書，裁員工作無法進(jìn)行。最終，企業(yè)在公證員的監(jiān)督下，向拒領(lǐng)解除勞動(dòng)合同通知書的員工通過EMS，郵寄送達(dá)解除勞動(dòng)合同通知書并辦理保全證據(jù)公證，證明其送達(dá)義務(wù)的履行。39案例三：農(nóng)民工工資提存公證 2011年春節(jié)前夕，開發(fā)區(qū)西區(qū)某綠化工程項(xiàng)目存在嚴(yán)重的農(nóng)民工欠薪問題，該項(xiàng)目承包方與包工頭就農(nóng)民工工資結(jié)算數(shù)額產(chǎn)生嚴(yán)重分歧，承包方認(rèn)為