省社科基金項目申請書

1、.wd.wd.wd.登記號工程序號江蘇省社會科學基金工程申 請 書工程類別一般工程學科分類政治學課題名稱江蘇省地方政府績效評估比較研究六3課題負責人負責人所在單位大學填表日期2011.6.16江蘇省哲學社會科學規(guī)劃辦公室2011年4月申請者的承諾：我承諾對本人填寫的各項內(nèi)容的真實性負責，保證沒有知識產(chǎn)權(quán)爭議。如獲準立項，我承諾以本表為有約束力的協(xié)議，遵守?江蘇省社會科學基金工程管理方法?、?江蘇省社會科學基金工程資助經(jīng)費管理方法?的規(guī)定，按方案認真開展研究工作，取得預(yù)期研究成果。江蘇省哲學社會科學規(guī)劃辦公室有權(quán)使用本表所有數(shù)據(jù)和資料。申請者簽章：2011 年6月16日填表說明及本卷須知一、“工

2、程類別分為 “重點工程、“一般工程、“青年工程、“自籌經(jīng)費工程。二、學科及工程分類依據(jù)?課題指南?及研究內(nèi)容填寫，自選工程請注明。三、資助經(jīng)費為課題研究的局部資助。經(jīng)費預(yù)算按課題指南中各類課題相關(guān)經(jīng)費額度填寫。課題評審時對預(yù)算額度有可能進展調(diào)整。四、應(yīng)用對策研究工程要根據(jù)社會需求的緊迫性確定完成時限，一般在2年內(nèi)完成研究任務(wù)，其核心觀點或重要對策建議須登載?宣傳工作動態(tài)社科基金成果?？?，才能辦理結(jié)項手續(xù)；根基研究工程一般在2-3年內(nèi)完成，最終成果為系列論文或?qū)Ｖ罱K成果通過匿名通訊鑒定后辦理結(jié)項手續(xù)。除特殊情況外，方案出版的成果須先鑒定后出版，違反規(guī)定擅自出版者視為自行終止相關(guān)資助協(xié)議。五

3、、申請書一律用計算機填寫，一式3份包括1份原件，用A3紙雙面印制，中縫裝訂?；铐搳A在申請書內(nèi)。一、數(shù)據(jù)表課題名稱江蘇省地方政府績效評估比較研究負責人姓名性別男民族漢出生日期1957年1月20日行政職務(wù)專業(yè)職務(wù)教授研究專長 政府績效評估、區(qū)域治理最后學歷大學本科擔任導師碩士生導師所屬系統(tǒng)高等院校工作單位聯(lián)系 通訊地址 電子信箱主要 參加者姓 名性別出生年月學歷職務(wù)研究專長職稱工作單位男1954.10研究生處長教育績效評估研究員男1966.9研究生公共管理、行政法治教授女198012研究生績效管理、電子政務(wù)講師女1982.12博士研究生行政管理講師預(yù)期成果CDA.專著B.譯著C.論文D.研究報告E

4、.工具書F.電腦軟件字數(shù)50千字申請經(jīng)費單位：萬元300預(yù)計完成時間2014年9月30日二、課題論證一、本課題省內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評及研究意義 1、省內(nèi)外研究述評績效管理與績效評價方法作為一種新型的效率改進和評價技術(shù)，成為當今公共管理部門的“管理工具箱中的一件有力武器。在理論研究方面，赫伯特西蒙等行政學者對行政效率改進和評估提出了非常有益的建議，其主要思想在克拉倫斯里德利和赫伯特西蒙1938年合作出版的?市政活動的評價?以及西蒙本人1947年出版的?管理行為管理組織決策過程的研究?中得到了集中表達。西方學者的研究主要集中在對政府績效的 基本性質(zhì)、公共管理業(yè)績和質(zhì)量測評、對政府績效評估價值以及評估體

5、系的研究上。在實踐方面，最早可追溯到上個世紀初美國的市政府績效評估以及40年代開場的績效預(yù)算改革，英國60年代也開場了對公共部門進展生產(chǎn)率測定試點。大規(guī)模的政府績效評估，是20世紀后期，隨著新公共管理的興起而開場的。我國在20世紀90年代初期，績效評估拓展運用于政府管理。這一時期研究的主要內(nèi)容是引進、介紹西方的理論和做法。進入新世紀后，政府績效評估研究逐步受到重視。這一階段的研究，主要集中在對政府績效根基理論、西方主要國家的政府績效評估技術(shù)、政府績效評估價值、地方政府績效評估指標體系、公共部門政府績效評估的研究上。目前，我國有三分之一的省份不同程度地探索開展了政府績效評估工作，形式了各具特色的

6、評估模式。江蘇是國內(nèi)地方政府績效評估開展較早的省份之一。主要有以公眾滿意度為主要內(nèi)容的績效評估、目標考核為主要內(nèi)容的績效評估、以績效督查考評為主要內(nèi)容的績效評估三種 基本類型。其中，“萬人評政府的南京模式、“三位一體職能目標管理、機關(guān)作風建設(shè)和綜合評議相結(jié)合的南通模式、戰(zhàn)略導向型績效評估的邳州模式最為引人關(guān)注。從整個江蘇地方政府績效評估的研究來看，大局部著眼于對地方政府整體績效評估的總結(jié)、梳理和分析，關(guān)注點主要集中在對各地評估實踐成效的探討層面，但對評估工具的運用、評估的流程和制度安排、評估成果的應(yīng)用等還處于初步的探索階段。2、研究意義1為江蘇區(qū)域的科學開展提供導向監(jiān)控。通過比較研究，清晰地顯

7、示區(qū)域經(jīng)濟社會開展與所消耗的人力、物力、財力和時間的比例關(guān)系，以改善和優(yōu)化公共資源配置，推進區(qū)域的科學開展。2為江蘇區(qū)域的科學開展引入技術(shù)元素。政府績效評估表達了注重管理的技能與方法、注重管理結(jié)果和開展服務(wù)行政的公共管理開展趨勢，能更好地促進科學開展與實證技能的結(jié)合。3為江蘇打造服務(wù)型政府提供合理的評價尺度。從公眾、責任、服務(wù)、回應(yīng)、效率的政府績效評估價值，以及“為民、務(wù)實、清廉的要求，建構(gòu)江蘇地方服務(wù)型政府的評價體系。4為江蘇地方政府績效評估模式選擇提供比照。通過對江蘇地方政府績效評估各種類型、模式的比較分析，探尋并構(gòu)建符合江蘇實際的地方政府績效評估模式。二、研究的主要內(nèi)容、 基本思路和方法

8、、重點難點、主要觀點1、主要內(nèi)容以科學開展觀為指導，借鑒西方國家地方政府績效評估的先進的理念、技術(shù)、工具和方法，比較、分析國內(nèi)特別是江蘇地方政府績效評估成功經(jīng)歷，提煉概括地方政府績效評估的江蘇的特質(zhì)，選擇符合江蘇實際的政府績效評估新模式，增加和選擇全面推進江蘇經(jīng)濟社會開展的新動力和新路徑。課題擬以江蘇為主要研究背景和考察對象，從9個方面入手： = 1 * GB3 西方地方政府績效評估進程與中國啟示。 = 2 * GB3 地方政府績效評估的分類與比較研究。 = 3 * GB3 地方政府績效評估的個案研究。 = 4 * GB3 地方政府績效評估指標體系設(shè)置與修正。 = 5 * GB3 地方政府績效

9、評估主體多元化與評估機制創(chuàng)新研究。 = 6 * GB3 地方政府網(wǎng)站績效評估研究。 = 7 * GB3 地方政府績效評估成果應(yīng)用路徑與效用研究。 = 8 * GB3 地方政府績效評估組織體系重構(gòu)研究。 = 9 * GB3 地方政府績效評估的推進設(shè)想與政策建議。2、 基本思路和方法1本課題研究的 基本思路本課題的研究，從對地方政府的實際行為進展全面的衡量和評估比較分析入手，將注意力集中于地方政府行為所產(chǎn)生的政治產(chǎn)品，以及由此形成的分門別類的指標體系。本課題將在對江蘇地方政府績效評估開展過程的疏理和個案比較的根基上，探索符合江蘇實際的地方政府績效評估的價值、維度、指標體系、主體選擇以及實現(xiàn)路徑。2

10、本課題研究方法 = 1 * GB3 比較分析方法。橫向比較：對同時期的兩種及其以上地方績效評估進展比較，獲得對所比較的對象異同的認識。縱向比較：對不同時期的政府績效評估進展比較，了解其如何開展變化的。通過比較分析，探析地方政府績效評估的一般規(guī)律。 = 2 * GB3 成本-效益分析方法、成本-效率分析方法。將此種方法運用到課題研究，可以對地方政府成本與收益有一個比較恰當?shù)脑u價，旨在地方降低政府成本，提高政府效率。 = 3 * GB3 元評估設(shè)計分析方法。即對地方政府績效評估設(shè)計的設(shè)計，以此可以通過對地方政府績效評估體系本身某些規(guī)律和特征的分析與評估，發(fā)現(xiàn)那些必然的、經(jīng)常出現(xiàn)的缺陷并提出相應(yīng)的策

11、略來控制、消除，減少地方政府績效評估的誤區(qū)。3、重點難點1績效評估主體選擇。如果政府績效評估主體與客體重合同一，會由于利益相容，降低評估結(jié)論公正程度。地方政府績效評估中選擇什么樣的評估主體特別重要，要讓民眾真正成為評估主體，大力開展第三方評估。2政府績效與社會建設(shè)成本之間關(guān)系的把握。政府績效必須考慮政府成本的限定和約束。社會建設(shè)常常具有非市場性的特點，價格機制失效會使得投入和產(chǎn)生難以度量，社會建設(shè)的最終產(chǎn)品奉獻的程度很難有一個確定的計量標準，這也是社會管理創(chuàng)新的難點之一。3績效評估結(jié)果的運用。地方政府績效評估成果運用，常常與提拔任用、年終獎金聯(lián)系起來，績效成果優(yōu)秀者更易獲得提拔和獎勵的時機。問

12、題在于，如何使得結(jié)果運用公平公正，讓評估獎懲的鼓勵作用真正發(fā)揮出來。4從績效評估到績效管理轉(zhuǎn)向。局部市、縣政府構(gòu)建績效評估體系的實際操作中，嚴重無視了地方政府績效管理的整體過程。要遵循“過程導向的管理理念，既重視結(jié)果，又重視過程，對地方政府的整個管理過程進展追蹤和控制，根據(jù)各部門反響的信息來確保地方政府目標的實現(xiàn)。4、主要觀點1完善地方政府績效評估制度安排?！斑\動式評估造成地方政府績效管理缺乏持續(xù)性，不同部門和地區(qū)的評估隨意性大。要依法明確地方政府績效評估和管理的評估價值、主體、流程、獎懲、成果運用等，促使地方政府績效的安康開展、科學推進。2更加注重地方性政策評價。江蘇地方政府總體上對地方政府

13、公共政策專項的專業(yè)性評價較少。除去地方政府總體政策評價的統(tǒng)一性、綜合性、客觀性之外，還要對各部門政策進展評估，將評估結(jié)果反映到相應(yīng)政策的調(diào)整上。問卷設(shè)計要盡可能防止信息不對稱的問題。3確立評估標準的公民導向。公民導向要求政府績效評估以公民為中心，以評估推動形成政府責任的機制。以公民滿意為終極標準，地方政府績效評估中要在更大范圍進展政府顧客滿意度調(diào)查，將提升顧客滿意度作為政府績效目標。4重視績效評估的管理過程?？冃Ч芾硎堑胤秸呦蛐б婊托芑挠行Чぞ?，地方政府要形成一套適合自己并能持續(xù)開展的績效管理過程體系，包括：績效指標的設(shè)定、績效實施的輔導和跟蹤、績效結(jié)果的評估、績效狀況的改進。5重視

14、社會建設(shè)的政府績效評價指標選取和權(quán)重設(shè)定。要建設(shè)能夠衡量一個區(qū)域和諧度的指標體系： = 1 * GB3 包括GDP在內(nèi)的經(jīng)濟指標體系； = 2 * GB3 行政滿意度為主的政治指標體系； = 3 * GB3 反映公共服務(wù)、公共產(chǎn)品供應(yīng)公平、均等程度的社會指標體系； = 4 * GB3 以環(huán)境保護為主的環(huán)境指標體系； = 5 * GB3 根據(jù)社會管理創(chuàng)新的需要賦予各個指標的權(quán)重，以加權(quán)平均數(shù)作為社會和諧度指數(shù)。三、主要對策建議或理論創(chuàng)新之處1將新的研究方法引入研究。運用構(gòu)造方程分析模型，設(shè)定地方政府績效評估指標，運用新的評估工具和方法，通過實證調(diào)研，驗證各個指標在政府績效體系中的權(quán)重，從而為地方

15、政府績效評估建構(gòu)科學的、可操作性的指標體系。在一定程度上，揚棄標準化研究的演繹性和不可實證性。2構(gòu)建地方政府績效管理的制度根基。地方政府績效評估面臨著制度稀缺的體制性障礙，本課題試圖通過對地方政府績效管理的比較分析，結(jié)合江蘇地方政府績效管理實際，探索績效評估管理的制度根基。3注重地方政府績效評估的戰(zhàn)略導向。在地方政府績效評估中，要綜合考慮內(nèi)外顧客的需求以及準確界定地方自身優(yōu)勢、劣勢、機遇的根基上，將政府績效評估與政府的戰(zhàn)略目標方案、責任、結(jié)果嚴密結(jié)合起來。四、前期相關(guān)研究成果和主要參考文獻1、前期相關(guān)成果1論文“政府績效評估價值及其實現(xiàn)于?武漢大學學報?哲社版2005年第6期；“政府績效評估價

16、值與和諧社會的契合于?探索?2005年第4期；“政府績效評估模式的選擇策略于?江蘇行政學院學報?2005年第5期；“政府績效評估與電子政府契合簡論于?政治與法律?2005年第3期；“多中心理論與長三角區(qū)域公共治理合作機制于?中國行政管理?2006年第5期；“和諧社會構(gòu)建中的政府績效評估價值重置于?甘肅社會科學?2006年第1期；“政府績效評估價值缺失與指標體系重構(gòu)于?政治與法律?2007年第5期；“科學開展觀視域下政府績效評估價值選擇于?長白學刊?2007年第3期；“和諧社會建設(shè)過程中政府績效評估體系與制度安排于?政治與法律?2008年第12期；“地方政府績效評估的南通模式：效應(yīng)、瓶頸及努力方

17、向于?北京行政學院學報?2008年第6期；“ 基本公共服務(wù)均等化的政府績效評估障礙與消解于?江蘇社會科學?2009年第3期；“政府績效評估制度安排的現(xiàn)實困境及其消解于?南京師范大學學報?社科版2009年第2期；“基于因子分析和聚類分析的省級政府門戶網(wǎng)站評估于?電子政務(wù)?2010年第2-3期；“我國地方政府的網(wǎng)絡(luò)影響力評估研究于?現(xiàn)代情報?2011年第3期；“中國教育對經(jīng)濟增長奉獻計量及相關(guān)分析于?學術(shù)交流?2007年第3期；“高等學校教育支出績效評價的實證研究于?教育經(jīng)濟?2010年第4期。2著作?功能拓展與范式創(chuàng)新政府治理研究?專著出版于2006年12月。?當代中國民生問題研究?參與編著出版

18、于2010年12月。2、主要參考文獻?群眾評議政府績效理論、方法與實路?鄧國勝 肖明超等著，北京大學出版社2006年；?政府績效管理?馬國賢著，復旦大學出版社2005年；?中國政府績效評估報告?中國地方政府績效評估體系研究課題組，中共中央黨校出版社科院2009年；?政府績效管理?劉旭濤著，機械工業(yè)出版社2003年；?政府業(yè)績與質(zhì)量測評?阿里哈拉契米著，中山大學出版社2003年；?地方政府績效評估研究?彭國甫等著，湖南人民出版社2005年；?政府全面質(zhì)量管理?史蒂文科恩/羅納德布蘭德著，中國人民大學出版社2002年；?政府績效管理導論?卓越主編，清華大學出版社2006年；?美國政府績效評價體系?

19、財政部財政科學研究所?績效預(yù)算?課題組著，經(jīng)濟管理出版社2004年；?美國地方政府治理：案例調(diào)查與制度研究?高新軍著，西北大學出版社2005年；?地方政府公共事業(yè)管理的績效評估與模式創(chuàng)新研究?彭國甫等著，人民出版社2010年；?基于卓越：績效管理的我國城市政府管理研究?申劍著，云南大學出版社2008年；?政府領(lǐng)導績效評價模型與評價技術(shù)分析?王巍著，科學出版社2010年；?當代中國縣級政府 基本公共服務(wù)績效評估指標體系的理論構(gòu)建與實證研究?江易華著，中國社會科學出版社2010年；?美國聯(lián)邦政府績效評估研究?張強著，人民出版社2009年；?“異體評估視域下的政府績效評估研究?高洪成著，東北大學出版

20、社2009年；?中國地方政府整體績效評價：理論方法與“廣東試驗?鄭方輝等著，中國經(jīng)濟出版社2008年；?公共與非營利組織績效考評：方法與應(yīng)用?美波伊斯特著，中國人民大學出版社2005年； ?政府績效評估新論?何鳳秋著，中國社會出版社2008年；?社會建設(shè)與政府績效評估研究?陳天祥等著，東方出版中心2010年。 三、完成工程的條件和保證1、負責人和主要成員曾完成的相關(guān)研究課題負責人：主持并完成江蘇省社科基金一般工程：“政府績效評估價值及其實現(xiàn)路徑04ZZB008、“和諧社會建設(shè)與政府績效評估研究07ZZB008。主持并完成教育部重大攻關(guān)工程子課題“地方政府改革與深化行政管理體制改革研究06JZD

21、0033，市廳級工程略。主要成員：主持并完成：，江蘇省社科基金一般工程：“相對集中行政處分制度研究04FXB011等；，江蘇高校哲學社會科學基金工程：“教育對經(jīng)濟增長的奉獻研究07SJB880022、“教育產(chǎn)業(yè)理論與開展方向研究03SJD880015等。2、相關(guān)研究成果的社會評價負責人：1論文?！岸嘀行睦碚撆c長三角區(qū)域公共治理合作機制?中國行政管理?2006年第5期，中國人民大學報刊復印資料?公共行政?2006年第9期全文轉(zhuǎn)載；“和諧社會政府治理職能的讓渡與回歸?理論探討?2007年第6期，?新華文摘?2008年第4期摘要轉(zhuǎn)載；“建設(shè)健全我國村級社會公共服務(wù)體系兼以啟東為例?紅旗內(nèi)參?2007

22、年第16期，獲江蘇省“社科應(yīng)用研究精品工程一等獎2007年；“全球化背景下的中國政治文明建設(shè)?中共中央黨校學報?2003年第3期，中國人民大學報刊復印資料?社會主義論叢?2003年第4期全文轉(zhuǎn)載，獲江蘇省第五屆高校哲學社會優(yōu)秀成果三等獎2006年、南通市第七次哲學學科學優(yōu)秀成果二等獎2005年；“論轉(zhuǎn)型時期地方政府權(quán)力格局的變遷?社會科學研究?2000年第6期，中國人民大學報刊復印資料?公共行政?2001年第3期全文轉(zhuǎn)載；“長三角公共合作的悖論及其解析?南通大學學報?2006年第6期，?高等學校文摘學術(shù)文摘?2007年第1期摘要轉(zhuǎn)載；“政府績效評估制度安排的現(xiàn)實困境及其消解?南京師范大學學報?

23、社科版2009年第2期，中國人民大學報刊復印資料?公共行政?2009年第7期全文轉(zhuǎn)載；“基于政治協(xié)調(diào)的區(qū)域公共治理的問題緣起及其應(yīng)對?北京行政學院學報?2010年第3期，中國人民大學報刊復印資料?公共行政?2010年第10期全文轉(zhuǎn)載。2著作。?功能拓展與范式創(chuàng)新：政府治理研究?新華出版社獲南通市第八次哲學社會科學優(yōu)秀成果一等獎2007年，排名第一。主要成員： 主要有：“論高等教育成本補償?shù)膶嵺`形態(tài)?中州學刊?2003年第5期，獲江蘇省教育廳高校哲學社會科學研究成果三等獎、“中國教育對經(jīng)濟增長奉獻率低的成因及對策 ?黑龍江高教研究?2008年第8期，獲南通市哲社研究優(yōu)秀成果三等獎等；有：專著?權(quán)

24、力監(jiān)視論?獲南通市哲社研究優(yōu)秀成果三等獎、“解析城市管理相對集中行政處分權(quán)之困惑?城市問題?2005年第5期，?北京日報?2006.4.10“理論周刊摘要轉(zhuǎn)載等；主要有：“透明政府：一個政府模式變革的歷史與邏輯?四川大學學報(哲社版)?2009年第1期，中國人民大學報刊復印資料?公共行政?2009年第7期全文轉(zhuǎn)載、“政府與公民關(guān)系：基于契約思想史的考察?江西行政學院學報?2008年第3期，中國人民大學報刊復印資料?公共行政?2008年第11期全文轉(zhuǎn)載等。3、完成本課題研究的時間保證，資料設(shè)備等科研條件本課題組成員都是在高校長期從事科研教學的專業(yè)人員，都有主持或參與國家、省、市廳級哲學社會科學規(guī)

25、劃工程的經(jīng)歷；課題組有著良好的協(xié)作根基，是一支學科穿插、構(gòu)造合理的學術(shù)研究團隊；課題組成員科研能力較強，有較強的社會交往能力和材料組織能力，具備進展省級工程的研究能力。本課題組成員現(xiàn)擁有相關(guān)圖書2900余冊，長期訂閱相關(guān)雜志20余種；下載相關(guān)資料近千份；擁有個人電腦、打印機、寬帶遠程接入系統(tǒng)，學校的圖書館、實驗室、校園網(wǎng)可為課題研究提供服務(wù)；如果本課題立項，學校將予以11的配套資金，并減少40%的教學工作量，從而在時間、經(jīng)費上給予了充分的保證。四、預(yù)期研究成果主要階段性成果限報5項序號研究階段起止時間階 段 成 果 名 稱成果形式承 擔 人1、2011年9月-2014年9月江蘇省地方績效評估的模式比較研究論文22011年10月-2013年9月江蘇省縣市、區(qū)政府網(wǎng)站績效評估研究論文32013年1月-2013年12月江蘇省地方政府績效評估個案研究與借鑒意義論文42013年1月-2014年9月江蘇省地方政府績效評估目標建構(gòu)與制度邏輯論文5、201