從知識(shí)產(chǎn)權(quán)到無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)-關(guān)于非物質(zhì)財(cái)富的權(quán)利形態(tài)的探討

1、.：.；從知識(shí)產(chǎn)權(quán)到無(wú)形財(cái)富權(quán)關(guān)于非物質(zhì)財(cái)富的權(quán)益形狀的討論法學(xué)論文 摘要： 社會(huì)財(cái)富正在發(fā)生變化，財(cái)富已越來(lái)越多地?zé)o體化、非物質(zhì)化，無(wú)形財(cái)富已成為現(xiàn)代社會(huì)重要的財(cái)富類型。新的時(shí)代需求新的理念勃興，需求新的制度安排。 過去，西方人信奉一句格言：知識(shí)就是力量。如今，國(guó)人構(gòu)成一個(gè)共識(shí)：知識(shí)就是財(cái)富。從Power(力量)到Wealth(財(cái)富)反映了人們對(duì)知識(shí)價(jià)值的認(rèn)知在不斷的深化。在現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)開展的諸要素中，知識(shí)要素較之資金、資源和勞動(dòng)力等要素有著更為重要的意義。出于這種探求與追求，筆者從90年代中期以來(lái)，提議建立一個(gè)大于知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍的無(wú)形財(cái)富權(quán)體系，以包容一切基于非物質(zhì)形狀所產(chǎn)生的權(quán)益，從而回應(yīng)

2、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)與商品經(jīng)濟(jì)開展所帶來(lái)的法律需求。 一、私權(quán)領(lǐng)域的非物質(zhì)化革命與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)建 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是近代社會(huì)商品經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)開展的產(chǎn)物。知識(shí)產(chǎn)品財(cái)富化與知識(shí)財(cái)富法律化帶來(lái)了財(cái)富權(quán)的非物質(zhì)化革命，這是羅馬法以來(lái)私法領(lǐng)域中的一場(chǎng)深化的制度創(chuàng)新與變革?？梢哉f，傳統(tǒng)的物與物權(quán)制度，即是物質(zhì)化的財(cái)富構(gòu)造，隨著商品經(jīng)濟(jì)的開展，在社會(huì)財(cái)富的構(gòu)成中，出現(xiàn)了所謂籠統(tǒng)化、非物質(zhì)化的財(cái)富類型，即表現(xiàn)為知識(shí)、技術(shù)、信息的無(wú)形財(cái)富。黑格爾以為，上述知識(shí)產(chǎn)品，可以成為契約的對(duì)象，而與買賣中所成認(rèn)的物同一視之。此類占有雖然可以像物那樣進(jìn)展買賣并結(jié)契約，但它又是內(nèi)部的精神的東西。因此，知識(shí)產(chǎn)品是獨(dú)立于傳統(tǒng)意義上的物的

3、另類客體，對(duì)此類財(cái)富的維護(hù)，無(wú)法簡(jiǎn)單采用羅馬法以來(lái)的現(xiàn)存權(quán)益方式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)，為人們提供了獲得財(cái)富的新方式(馬克思語(yǔ))，它以知識(shí)、技術(shù)、信息等精神產(chǎn)品作為其維護(hù)對(duì)象，是一個(gè)屬于私法范疇但又獨(dú)立存在的嶄新的財(cái)富權(quán)制度。概言之，知識(shí)財(cái)富是一種新的財(cái)富，它不是以往對(duì)物進(jìn)展絕對(duì)支配的財(cái)富，而是非物質(zhì)化的和遭到限制的財(cái)富。非物質(zhì)化的結(jié)果，極大地拓寬了財(cái)富法的適用范圍，在很多情況下，法律維護(hù)的對(duì)象不是有形的財(cái)富，而是無(wú)形的財(cái)富，財(cái)富遂被定義為對(duì)價(jià)值的權(quán)益而非對(duì)物的權(quán)益。非絕對(duì)性的意義在于對(duì)新財(cái)富權(quán)益的適當(dāng)限制，其目的是防止權(quán)益過于壟斷，以保證知識(shí)的正當(dāng)傳播。在現(xiàn)代社會(huì)里，以知識(shí)為對(duì)象，以產(chǎn)權(quán)為表現(xiàn)

4、方式的無(wú)形財(cái)富在社會(huì)財(cái)富的構(gòu)成中占有越來(lái)越重要的位置。 二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的窘境與新的無(wú)形財(cái)富權(quán)范圍的建立 知識(shí)產(chǎn)權(quán)有廣義與狹義之分。狹義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即傳統(tǒng)意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)三個(gè)主要組成部分。廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除上述權(quán)益外，還包括商號(hào)權(quán)、商業(yè)權(quán)、產(chǎn)地標(biāo)志權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新種類權(quán)等各種權(quán)益。廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍，目前已為兩個(gè)主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約即與所認(rèn)可。上述廣狹義之知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，主要包括兩類權(quán)益，一是智力性成果權(quán)。這類權(quán)益維護(hù)的對(duì)象都是人們智力發(fā)明活動(dòng)的成果，普通產(chǎn)生于科學(xué)技術(shù)、文化知識(shí)領(lǐng)域。發(fā)明性是此類客體獲得權(quán)益維護(hù)的必要條件；二是運(yùn)營(yíng)性標(biāo)志權(quán)。這類權(quán)益維

5、護(hù)的對(duì)象概為標(biāo)示產(chǎn)品來(lái)源和廠家特定人格的區(qū)別標(biāo)志。可區(qū)別性是該類客體的主要特征。由于現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)的開展與社會(huì)財(cái)富形狀的變化，財(cái)富越來(lái)越多地變?yōu)闊o(wú)形的或非物質(zhì)的，其中主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但不限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，筆者主張，可以思索建立一個(gè)大于知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍的無(wú)形財(cái)富權(quán)體系，以包容一切基于非物質(zhì)形狀所產(chǎn)生的權(quán)益。 無(wú)形財(cái)富權(quán)的概念系由德國(guó)學(xué)者科拉于1875年率先提出。他批判了以往的學(xué)說將無(wú)形產(chǎn)品之權(quán)益說成是一種一切權(quán)的錯(cuò)誤，而將其看作為區(qū)別一切權(quán)的權(quán)益，即無(wú)形財(cái)富權(quán)(Immateriagiiterrecht)。此學(xué)說發(fā)表后即風(fēng)靡于歐洲大陸。在一些西方國(guó)家，相關(guān)立法與學(xué)說曾以無(wú)形財(cái)富權(quán)來(lái)概括有關(guān)智力成果的

6、專有權(quán)益。直至20世紀(jì)60年代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國(guó)際上通告的法律術(shù)語(yǔ)，仍有西方學(xué)者繼續(xù)采用無(wú)形財(cái)富權(quán)的說法。此外，還有一些國(guó)家在典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域之外又創(chuàng)制了商品化(籠統(tǒng))權(quán)，按照鄭成思教授的說法，這是一種關(guān)于人及動(dòng)物籠統(tǒng)被付諸商業(yè)性運(yùn)用所產(chǎn)生的權(quán)益。上述情況闡明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)一詞在眾多非物質(zhì)性財(cái)富面前已力不從心，在現(xiàn)代社會(huì)財(cái)富構(gòu)成中，確實(shí)存在著一種具有無(wú)形財(cái)富屬性又不能歸類于知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇的某些權(quán)益，并且隨著社會(huì)生活的日益開展，還能夠出現(xiàn)其他一些更新的權(quán)益形狀，筆者將其中一些權(quán)益稱之為運(yùn)營(yíng)性資信權(quán)。筆者主張，以客體的非物質(zhì)性為權(quán)益分類規(guī)范，概括出與普通財(cái)富一切權(quán)有別的無(wú)形財(cái)富一切權(quán)。 三、運(yùn)營(yíng)性資信權(quán)的

7、本質(zhì)屬性與根本形狀 運(yùn)營(yíng)性資信權(quán)，是指人們對(duì)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的資歷、信譽(yù)所享有的專有權(quán)益，該類權(quán)益所維護(hù)的對(duì)象系工商企業(yè)所獲得的優(yōu)勢(shì)或信譽(yù)，這種專營(yíng)優(yōu)勢(shì)與商業(yè)信譽(yù)構(gòu)成了特定主體高于同行業(yè)其他普通企業(yè)獲利程度的超額盈利才干，權(quán)益客體所涉及的資歷或才干，包含有明顯的財(cái)富利益要素，但也有精神利益的內(nèi)容。資信是一種非物質(zhì)性利益，對(duì)此人們長(zhǎng)期拘泥于人格屬性的認(rèn)識(shí)。隨著商品經(jīng)濟(jì)的開展與人們權(quán)益觀念的進(jìn)化，有必要將這種資信從普通人格利益分別出來(lái)，賦予其應(yīng)有的財(cái)富意義，并以獨(dú)立的無(wú)形財(cái)富權(quán)的名義給予維護(hù)。 在運(yùn)營(yíng)性資信權(quán)范疇中，主要有以下幾類權(quán)益： 一是商譽(yù)權(quán)。商譽(yù)(goodwill)即商業(yè)信譽(yù)與聲譽(yù)，它是特定主體商

8、業(yè)文化的一種特殊價(jià)值形狀。在我國(guó)的法學(xué)著述中，商譽(yù)是一個(gè)內(nèi)涵廣泛的概念。而在經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)際中，商譽(yù)是公眾對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)才干所產(chǎn)生的一定性評(píng)價(jià)。對(duì)此，及英國(guó)法院的相關(guān)判例對(duì)商譽(yù)的表達(dá)也是貶義性的。筆者以為，目前法學(xué)界對(duì)商譽(yù)的通說有失準(zhǔn)確。商譽(yù)的根本屬性可以兩個(gè)方面把握：第一，它源于企業(yè)本身的經(jīng)濟(jì)才干，包括運(yùn)營(yíng)情況、消費(fèi)才干、產(chǎn)質(zhì)量量、效力程度、履約態(tài)度等，這是商譽(yù)的客觀要件。第二，與傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同，商譽(yù)權(quán)表現(xiàn)為非確定的地域性、非法定的時(shí)間性、非定型的專有性。因此它是一種特殊的無(wú)形財(cái)富權(quán)。 二是信譽(yù)權(quán)。在英國(guó)和美國(guó)中，信譽(yù)(credit)與賒購(gòu)、信貸等買賣活動(dòng)有關(guān)，是當(dāng)事人特殊經(jīng)濟(jì)才干(即償付債務(wù)的才

9、干)的表現(xiàn)，來(lái)源于社會(huì)對(duì)特定主體的評(píng)價(jià)。我國(guó)法學(xué)界通說對(duì)信譽(yù)的詮釋與國(guó)外相關(guān)實(shí)際不同。其實(shí)，信譽(yù)有別于商譽(yù)，前者是關(guān)于償付才干的客觀的普通性評(píng)價(jià)，任何主體都可成為信譽(yù)的主體；后者是關(guān)于普通經(jīng)濟(jì)才干的綜合的積極性評(píng)價(jià)，其主體僅限于運(yùn)營(yíng)主體。同時(shí)，信譽(yù)不僅是人格利益，它是可以經(jīng)過信譽(yù)交換而獲得買賣利益，雖不具有物質(zhì)形狀，但以信譽(yù)證、資信文件等為載體的財(cái)富利益。因此，信譽(yù)權(quán)應(yīng)是遭到法律維護(hù)的一種資信權(quán)。 三是特許運(yùn)營(yíng)權(quán)。特許運(yùn)營(yíng)或?qū)I(yíng)(franchise)是權(quán)益機(jī)關(guān)所授予的從事特種行業(yè)、消費(fèi)或經(jīng)銷特定商品的資歷。從性質(zhì)上講，它是一種行政權(quán)的延伸，是一種能產(chǎn)生特殊經(jīng)濟(jì)效益的權(quán)益的授予，它包括特種行業(yè)運(yùn)

10、營(yíng)權(quán)、壟斷運(yùn)營(yíng)權(quán)、答應(yīng)證運(yùn)營(yíng)權(quán)、資源開采運(yùn)營(yíng)權(quán)及其他特許運(yùn)營(yíng)權(quán)。政府授予特許運(yùn)營(yíng)權(quán)是特定企業(yè)獲得從事特種商品運(yùn)營(yíng)的資歷，其權(quán)益獲得方式的特殊性絲毫不會(huì)影響該項(xiàng)權(quán)益的根本屬性。換言之，特許運(yùn)營(yíng)權(quán)是一項(xiàng)以專營(yíng)資歷為客體的無(wú)形財(cái)富權(quán)。 四是籠統(tǒng)權(quán)。籠統(tǒng)(publicity)是人或社會(huì)組織所擁有的各種籠統(tǒng)，往往與姓名、肖像、形體等人格要素相聯(lián)絡(luò)。這些人格要素的某些特征，具有第二次開發(fā)利用的價(jià)值，即將此種籠統(tǒng)進(jìn)展商品化利用的價(jià)值。他人以合理的對(duì)價(jià)受讓或答應(yīng)運(yùn)用該籠統(tǒng)，其目的并不在于該籠統(tǒng)的發(fā)明性程度，而在于該籠統(tǒng)與特定商品的結(jié)合對(duì)消費(fèi)者帶來(lái)的良好影響。這種影響能給籠統(tǒng)所附載商品帶來(lái)廣泛的認(rèn)識(shí)度，能給籠統(tǒng)

11、的利用者帶來(lái)一定的運(yùn)營(yíng)優(yōu)勢(shì)。因此，筆者有理由說，籠統(tǒng)權(quán)也是一種運(yùn)營(yíng)性資信權(quán)。 四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法選擇與無(wú)形財(cái)富的制度方式 從世界范圍說，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法體例大致有三種情形：少數(shù)國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)編入民法典；個(gè)別國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)單獨(dú)編纂法典；大多數(shù)國(guó)家那么對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取單行立法的方法。雖然有上述立法差別，現(xiàn)代各國(guó)并不諱言知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民事權(quán)益或私人財(cái)富權(quán)益的根本屬性。正因如此，世界貿(mào)易組織的在其序文中強(qiáng)調(diào)有效維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的必要性時(shí)，要求締約方確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)私權(quán)。 我國(guó)未來(lái)的民法典能否應(yīng)包容知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，筆者看法是：第一，相關(guān)立法例并非民事立法之范式。1942年意大利民法典將作品權(quán)與工業(yè)發(fā)明權(quán)列為民法典

12、的勞動(dòng)編，1994年蒙古民法典及1995年越南民法典所規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)編，都未涵蓋現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的全部?jī)?nèi)容。1992年荷蘭民法典擬在第9編專門規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)，后由于種種緣由而放棄。這闡明世界上尚無(wú)一個(gè)在民法典中勝利規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法例。第二，現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法尚處于急劇變革之中。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)開展的、變化的、動(dòng)態(tài)的權(quán)益制度體系，受一國(guó)乃至國(guó)際的科技革命、經(jīng)濟(jì)開展、社會(huì)文化變革等影響甚大，總是處于不斷修訂更迭的形狀之中。因此，將一部頻頻變動(dòng)的法律制度置入需求相對(duì)穩(wěn)定、注重系統(tǒng)化的民法典中是不妥當(dāng)?shù)?。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的規(guī)范內(nèi)容與其他法律制度規(guī)范不相協(xié)調(diào)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本為維護(hù)發(fā)明者權(quán)益之實(shí)體法，但在立法中普通規(guī)定有權(quán)益獲得程序、權(quán)益行使程序、權(quán)益維持程序、權(quán)益變動(dòng)程序、權(quán)益救援程序等，即在實(shí)體法中規(guī)定了程序法規(guī)范，程序法依靠實(shí)體法而存在；知識(shí)產(chǎn)權(quán)本為規(guī)范民事權(quán)益之私法，但在立法中多設(shè)有行政管理、行政處分以及刑事制裁等公法規(guī)范，具有公法與私法相結(jié)合的立法特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的上述規(guī)范是不宜置于民法典的。 無(wú)形財(cái)富權(quán)體系的構(gòu)建，無(wú)意于取代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。鑒于相關(guān)國(guó)際公約、國(guó)內(nèi)立法的規(guī)定與我國(guó)學(xué)術(shù)界的商定俗成，筆者主張繼續(xù)沿用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念，但在實(shí)際研討與立法實(shí)際中，我們有理由對(duì)傳統(tǒng)上并不以為是財(cái)富或財(cái)富權(quán)益的權(quán)益給予越來(lái)越多的關(guān)注和維護(hù)(美國(guó)學(xué)者羅納德o波斯頓語(yǔ))。必需認(rèn)識(shí)到，在民