內(nèi)審檢查表-監(jiān)理所(部)

1、.：.；結(jié)論分符合和不符合兩種，如無不符合視情況可不填寫審核記錄，直接填寫審核結(jié)論；有不符合要填寫不符合的審核記錄 PAGE 7廣東重工建立監(jiān)理QHSEM內(nèi)審檢查表編 號(hào)：2021年第 1 次審核 審核日期：2021 年 月 日 第 頁受審核部門： 所部 內(nèi)審組長： 內(nèi)審員： 所部長： 審核地點(diǎn)：序號(hào)手冊章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)1QMS4.2.3文件控制OHSAS4.4.5文件和資料控制EMS4.4.5文件控制1、本部門的文件是如何控制的，查文件收文、發(fā)文記錄，發(fā)文審批流程； 2、外來文件包括質(zhì)量平安監(jiān)視站、客戶和專項(xiàng)管理部門文件管理；3、查收發(fā)文登記表，抽查5-6份對(duì)文件的閱讀及處置記錄；

2、4、查本所(部)的文件。2QMS4.2.4記錄控制OHSAS4.5.3記錄和記錄管理EMS4.5.4 記錄控制1、查部門，查所(部)記錄管理人員、保管地點(diǎn)和保管方式；2、保管的記錄能否到達(dá)不受損、不霉變、不喪失的要求； 3、逾期或失去保管價(jià)值文件的銷毀記錄。3QMS5.4.1 質(zhì)量目的OHSAS4.3.3目的EMS4.3.3目的和目的1、公司三體系目的在本所(部)的分解，查在本所(部)目的的宣貫；2、抽查1-3人訊問，對(duì)公司目的、目的的了解程度； 3、本所(部)完成情況與分解目的值比對(duì)的結(jié)果。4OHSAS /EMS4.3.2法規(guī)和其他要求本所(部)在用的國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范規(guī)范、地方規(guī)范和企

3、業(yè)規(guī)范清單和規(guī)范文本。序號(hào)手冊章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)5QMS5.5.1職責(zé)和權(quán)限OHSAS4.4.1構(gòu)造和職責(zé)EMS4.4.1組織構(gòu)造和職責(zé)1、本所(部)組織架構(gòu)和崗位職責(zé)；2、本所(部)崗位資歷要求；3、對(duì)所轄工程部及人員的資歷和崗位要求。6QMS5.5.3內(nèi)部溝通7.2.3顧客溝通OHSAS4.4.3協(xié)商與溝通EMS4.4.3信息交流1、經(jīng)過哪些方式進(jìn)展內(nèi)部溝通，對(duì)溝通中出現(xiàn)的問題是如何處理的； 2、對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和平安方面的問題與政府行政管理部門的溝通如何進(jìn)展，查與外部的溝通記錄；3、與建立方、施工方、質(zhì)量平安監(jiān)視站和工程部的溝通及記錄。7QMS6.2 人力資源OHSAS4.4.1構(gòu)造

4、和職責(zé)EMS4.4.1組織構(gòu)造和職責(zé)1、對(duì)所轄工程部和監(jiān)理人員進(jìn)展考核評(píng)價(jià)及結(jié)果；2、所(部)與所轄工程部任務(wù)接口能否明晰；3、所轄工程部的人員清單。8QMS6.2.2 才干、認(rèn)識(shí)和培訓(xùn)OHSAS /EMS4.4.2培訓(xùn)、認(rèn)識(shí)和才干1、本所(部)對(duì)公司提出的培訓(xùn)需求，對(duì)所轄工程部進(jìn)展的培訓(xùn)及培訓(xùn)記錄；2、參與公司組織的培訓(xùn)及紀(jì)錄；3、本所(部)進(jìn)展的平安教育和對(duì)所轄工程部進(jìn)展的平安教育記錄； 4、對(duì)工程部進(jìn)展監(jiān)理活動(dòng)的交底要求。9QMS6.3 根底設(shè)備OHSAS4.4.1構(gòu)造和職責(zé)EMS4.4.1組織構(gòu)造和職責(zé)1、為保證監(jiān)理效力的運(yùn)作，本所(部)對(duì)所轄工程部提供了哪些辦公設(shè)備和設(shè)備，查固定資產(chǎn)

5、臺(tái)賬或清單及卡片；2、為使這些設(shè)備堅(jiān)持正常運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)工程部提出維護(hù)的要求；3、本所(部)維護(hù)方案和記錄。 序號(hào)手冊章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)10QMS6.4 任務(wù)環(huán)境1、本所(部)任務(wù)環(huán)境能否滿足監(jiān)理活動(dòng)需求，并得到管理；2、能否對(duì)所轄工程部的捍衛(wèi)、平安帽、平安帶、勞動(dòng)維護(hù)用品的管理提出要求。11QMS7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的謀劃OHSAS4.4實(shí)施和運(yùn)轉(zhuǎn)EMS4.4實(shí)施與運(yùn)轉(zhuǎn)1、能否對(duì)所轄工程部編制的監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)那么等謀劃文件提出要求；2、能否對(duì)所轄工程部進(jìn)展和專項(xiàng)施工方案審批提出要求；3、能否對(duì)工程部的環(huán)境要素和危險(xiǎn)源控制的謀劃文件提出要求和監(jiān)視檢查。12QMS7.5.1消費(fèi)和效力的提供OHSA

6、S/EMS4.4.6運(yùn)轉(zhuǎn)控制1、能否對(duì)所轄工程部平安和技術(shù)交底提出要求；2、能否對(duì)所轄工程部開工文件的審核程序及內(nèi)容提出要求；3、能否對(duì)圖紙會(huì)審過程提出要求；4、對(duì)所轄工程部進(jìn)展施工設(shè)備、設(shè)備機(jī)具的進(jìn)場、資料進(jìn)場、儀器儀表檢測報(bào)告、施工進(jìn)度報(bào)表，半廢品、砂漿、焊接、監(jiān)理日志、關(guān)鍵工序的旁站監(jiān)理、施工特殊工種人員、消防器材等管理記錄的檢查提出要求。13QMS7.5.3 標(biāo)識(shí)和可追溯性O(shè)HSAS/EMS4.4.6運(yùn)轉(zhuǎn)控制1、能否對(duì)所轄工程部作業(yè)標(biāo)識(shí)、區(qū)域標(biāo)識(shí)提出要求；2、能否對(duì)所轄工程部現(xiàn)場的環(huán)境要素和危險(xiǎn)源控制管理提出要求；3、對(duì)所轄工程部如何進(jìn)展監(jiān)視和檢查。14QMS7.5.4 顧客財(cái)富能否對(duì)

7、所轄工程部涉及的客戶財(cái)富的管理提出要求。15QMS7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)OHSAS/EMS4.4.6運(yùn)轉(zhuǎn)控制監(jiān)理效力過程文件或報(bào)表發(fā)出時(shí)，如何防護(hù)，外包裝能否加密和防雨防潮。序號(hào)手冊章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)16QMS7.6 監(jiān)視和丈量設(shè)備的控制 OHSAS4.5.1績效丈量和監(jiān)視EMS4.5.1監(jiān)測和丈量1、能否對(duì)所轄工程部所運(yùn)用的監(jiān)視和丈量設(shè)備的管理提出要求；2、本所(部)管理的監(jiān)視和丈量設(shè)備能否按國家規(guī)定進(jìn)展了檢測，查檢測記錄和有效期；3、能否為使這些設(shè)備堅(jiān)持正常運(yùn)轉(zhuǎn)對(duì)所轄工程部的檢查和維護(hù)提出要求；4、當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和丈量設(shè)備出現(xiàn)問題時(shí)，采取的處置措施。17QMS8.2.3過程的檢查與監(jiān)視O

8、HSAS4.5.1績效丈量和監(jiān)視EMS4.5.1監(jiān)測和丈量1、能否對(duì)所轄工程部在施工階段過程檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部驗(yàn)收提出要求；2、對(duì)所轄工程部發(fā)出的監(jiān)理通知書是如何進(jìn)展監(jiān)視和檢查的；3、對(duì)所轄工程部工地例會(huì)，會(huì)議紀(jì)要落實(shí)情況的檢查；4、在內(nèi)審、外審、管理評(píng)審和公司檢查發(fā)現(xiàn)的問題，所采取的糾正措施整改情況；5、對(duì)所轄工程部質(zhì)量平安文明消費(fèi)管理的控制，查巡檢記錄。18QMS8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)測和丈量OHSAS4.5.1績效丈量和監(jiān)視EMS4.5.1監(jiān)測和丈量1、查所轄工程部驗(yàn)收資料的審批記錄；2、能否對(duì)所轄工程部專項(xiàng)驗(yàn)收和開工驗(yàn)收提出要求；3、能否對(duì)所轄工程部交付檔案館資料、公司要求歸檔的資料和監(jiān)理

9、總結(jié)提出要求； 4、工程交付后，經(jīng)確認(rèn)是由于監(jiān)理過程構(gòu)成的不合格，如何采取處置措施。序號(hào)手冊章節(jié)號(hào)審核要點(diǎn)審核記錄評(píng)價(jià)19OHSAS/EMS4.4.7應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)1、能否對(duì)所轄工程部識(shí)別潛在的事件或緊急情況、建立應(yīng)急預(yù)案提出要求；2、組織評(píng)審所轄工程部的應(yīng)急預(yù)備和呼應(yīng)的方案和程序的可行性。20QMS8.3不合格的控制 OHSAS4.4.7/4.5.2事故、事件、不合格、糾正和預(yù)防措施EMS4.4.7/4.5.3不合格、糾正和預(yù)防措施1、檢查所轄工程部因各類檢查發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，能否按要求去整改，整改能否符合規(guī)范要求；2、能否對(duì)所轄工程部識(shí)別監(jiān)理效力過程中的不合格類別、等級(jí)提出要求，查本所(部)對(duì)不合格的整改記錄；3、發(fā)惹事故后，所采取的措施和處置的報(bào)告，查發(fā)惹事故的區(qū)域和處置的時(shí)限能否符合有關(guān)要求。21QMS8.4數(shù)據(jù)分析OHSAS4.5.1績效丈量和監(jiān)視EMS4.5.1監(jiān)測和丈量1、參與公司的分析會(huì)議，落實(shí)會(huì)議要求；2、本所(部)組織召開的分析例會(huì)，查會(huì)議簽到、記錄、紀(jì)要及整改問題的落實(shí)情況；3、查近期的平安周報(bào)、質(zhì)量月報(bào)；4、對(duì)公司和客戶及質(zhì)量平安監(jiān)視站提出問題進(jìn)展的整改和反響。22QMS8.5改良OHSAS4.2職業(yè)安康方針EMS