知識產(chǎn)權(quán)信用分級評價指南

1、DB31/ XXXXXXXXXICS FORMTEXT 03.140 FORMTEXT CCS A 12 FORMTEXT DB FORMTEXT 31 FORMTEXT 上海市地方標準DB FORMTEXT 31/ FORMTEXT XXXXX FORMTEXT XXXX FORMTEXT FORMTEXT 知識產(chǎn)權(quán)信用分級評價指南 FORMTEXT Evaluation guidelines for credit grading in the field of intellectual property FORMTEXT 點擊此處添加與國際標準一致性程度的標識 FORMDROPDOWN F

2、ORMTEXT FORMDROPDOWN FORMTEXT 2021 - FORMTEXT XX - FORMTEXT XX發(fā)布 FORMTEXT 2021 - FORMTEXT XX - FORMTEXT XX實施 FORMTEXT 上海市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB31/ XXXXXXXXX 知識產(chǎn)權(quán)信用分級評價指南范圍本文件提供了法人和其他組織知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用的評價原則、評價流程、評價指標、知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)的特殊要求、評價方法及評價程序等內(nèi)容。本文件適用于評價方對企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評價，也適用于企業(yè)進行自我評價。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款

3、。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 22116 企業(yè)信用等級表示方法GB/T 22117 信用 基本術(shù)語GB/T 29490 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范術(shù)語和定義GB/T 22117、GB/T 29490界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。知識產(chǎn)權(quán) intellectual property在科學技術(shù)、文學藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性勞動成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包括專利、商標、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、地理標志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識、遺傳資源以及民間藝術(shù)等。來源：G

4、B/T 21374-2008,術(shù)語和定義3.1.1知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu) intellectual property agency代理委托方處理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的行為的機構(gòu)，包括專利代理和商標代理，還包括從事版權(quán)登記代理、集成電路布圖設(shè)計登記代理等其他知識產(chǎn)權(quán)類別的代理行為。評價原則獨立性評價組織或評價人員應(yīng)獨立進行，不受任何其他組織和個人的干預(yù)。客觀性評價組織或評價人員應(yīng)秉承公正的立場進行，應(yīng)按照客觀事實情況進行評審和評議全面性評價應(yīng)涉及知識產(chǎn)權(quán)的各個方面，既不應(yīng)有所疏漏，也不能以偏概全。保密性評價組織或評價人員在評價過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和其他個人信息負有保密義務(wù)。評價流程評價準備

5、評價方宜做好以下準備：根據(jù)信用評價指標確定應(yīng)采集的信用數(shù)據(jù)項；根據(jù)被評價企業(yè)性質(zhì)確定指標權(quán)重，建立評價系統(tǒng)；對評價流程、評價結(jié)果等級表示方法進行公示。信息采集評價方宜通過司法機關(guān)、行政機關(guān)、公共事業(yè)單位等信用信息提供單位或有關(guān)權(quán)威渠道，獲取知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的信用信息。對于組織管理信息，可由被評價企業(yè)根據(jù)評估指標內(nèi)容，自行提交相關(guān)信息。評價實施評價方應(yīng)在遵守回避利益沖突原則基礎(chǔ)上，成立評價項目組，項目組人員應(yīng)熟悉信用服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)管理、知識產(chǎn)權(quán)信用評價等方面政策、法規(guī)、標準。評價方應(yīng)根據(jù)評價指標及信用等級劃分方法對被評價企業(yè)進行綜合分析，并提出信用等級。異議處理若被評價企業(yè)對評價結(jié)果有異議，并且能夠

6、在規(guī)定時間內(nèi)提供充分、有效的補充材料，評價方宜根據(jù)補充材料進行復(fù)評，復(fù)評主要針對補充材料進行重新評價。若對初評結(jié)果有異議，但不能在規(guī)定時間內(nèi)提供充分、有效的補充材料，評價方可不受理復(fù)評請求。結(jié)果跟蹤在信用評價結(jié)果發(fā)布后，評價方應(yīng)對評價結(jié)果進行定期跟蹤，對評價結(jié)果進行及時更新。評價指標概述企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)信用評價可從基本信息、失信信息、組織管理信息、其他信息4個要素展開，并將它們進一步細分為若干評價指標，在對不同企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信用開展評價時，應(yīng)當結(jié)合企業(yè)的實際特點給予評價要素或指標明確的解釋，建立可操作性的分級評價指標體系?；拘畔ζ髽I(yè)的基本信息進行評價時，宜考慮以下內(nèi)容：行政許可信息；取得的專利

7、授權(quán)、商標專利權(quán)、著作權(quán)、地理標志等知識產(chǎn)權(quán)信息；企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系或其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)體系的認證信息；其他與知識產(chǎn)權(quán)信用相關(guān)的信息。失信信息企業(yè)因濫用知識產(chǎn)權(quán)和侵犯知識產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生失信信息。失信信息宜考慮以下內(nèi)容：不以使用為目的囤積、惡意注冊商標、專利非正常申請等違法違規(guī)信息；申請專利、商標或辦理相關(guān)事項過程中提供虛假材料或虛假證明文件的信息；侵犯專利權(quán)、商標專有權(quán)的信息；假冒專利、注冊商標的信息；向外國申請專利，未事先報批國務(wù)院專利行政部門進行保密審查的信息；法律、行政法規(guī)規(guī)定必須使用注冊商標的商品未經(jīng)核準注冊在市場銷售的信息；組織管理信息企業(yè)可按照GB/T 29490的要求結(jié)合自身性質(zhì)、規(guī)模建

8、立知識產(chǎn)權(quán)管理體系或其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)體系，包括知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、管理方針、管理目標、管理程序、管理制度等內(nèi)容。企業(yè)最高管理者對知識產(chǎn)權(quán)管理工作的重視程度，企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃及具體實施的工作情況。管理方針的制定、批準、發(fā)布、實施的情況。管理目標的建立、執(zhí)行、評價、改進的情況。建立達成管理目標所需的知識產(chǎn)權(quán)管理程序的情況，包括管理文件制定、更新、發(fā)布和持續(xù)改進的程序；知識產(chǎn)權(quán)取得、維持、保護、運用、風險管理的程序；與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的其他管理程序。建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度的情況，包括資產(chǎn)管理制度、信用管理制度、保密管理制度、獎酬制度等。其他信息企業(yè)在一定時期內(nèi)，經(jīng)營過程中貫徹國家政策，具備社會責任意

9、識，支持社會公益事業(yè)的歷史記錄，宜考慮以下內(nèi)容：經(jīng)營活動中貫徹國家政策的記錄，包括在金融、稅務(wù)、商務(wù)、環(huán)保等方面的信用記錄；參與社會公益活動的記錄；主動為本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)免費提供知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)的記錄。企業(yè)獲得的各級人民政府及其部門、群團組織授予的與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的表彰、獎勵等信息。知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)的特殊要求概述對于知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)的評價，除應(yīng)按照6的評價指標外，在基礎(chǔ)信息、失信信息和組織管理信息方面，還宜考慮以下內(nèi)容?；拘畔χR產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)評價時，宜考慮以下信息：名稱、辦公場所、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人、合伙人或股東等事項發(fā)生變化的變更手續(xù)；專利代理機構(gòu)在互聯(lián)網(wǎng)平臺首頁顯著位置

10、持續(xù)公示并及時更新專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證等信息。失信信息對于知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)的評價，還宜考慮如下情況：在互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布虛假廣告的情況；因故意或重大過失給委托人、第三方利益造成損失，或者損害社會公共利益的情況；以詆毀其他專利、商標代理機構(gòu)，以不正當手段招攬業(yè)務(wù)，擾亂專利、商標代理市場秩序的情況；涂改、倒賣、出租、出借專利代理機構(gòu)職業(yè)許可證或在辦理商標事宜過程中偽造、變造或使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名的情況；曾與無專利代理資質(zhì)市場主體簽訂合作協(xié)議，且由無專利代理資質(zhì)市場主體為其承攬專利代理業(yè)務(wù)，擾亂專利代理市場秩序的情況；泄露委托人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容或以自己的名義申請專利或請求宣告專利權(quán)無效的

11、情況；未在規(guī)定的期限提交年度報告的情況；年度報告的信息與其在市場監(jiān)管部門或司法行政部門公示的信息不一致的情況；公示信息、執(zhí)業(yè)許可信息以及在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的信息與其在市場監(jiān)管部門或司法行政部門登記信息或者實際情況不一致的情況。未經(jīng)授權(quán)，以自己的名義將被代理人的商標進行注冊的情況。組織管理信息對于知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)的評價，在保障能力方面還應(yīng)考慮服務(wù)管理的內(nèi)容，主要宜包括：企業(yè)通過合同約定等方式與委托人建立委托服務(wù)關(guān)系，明確委托事項；企業(yè)建立委托服務(wù)事項變更程序的情況，并保留變更記錄：與委托人寫上確認變更委托服務(wù)事項，必要時簽署變更協(xié)議；辦理法律法規(guī)的手續(xù)；企業(yè)認為需要變更委托服務(wù)事項的，應(yīng)及時告

12、知委托人。企業(yè)建立委托服務(wù)關(guān)系終止程序的情況，并保留終止記錄：委托服務(wù)事項完成或依合同約定終止委托服務(wù)關(guān)系的，應(yīng)及時通知委托人；協(xié)助終止委托服務(wù)關(guān)系的，應(yīng)協(xié)助委托人辦理必要手續(xù)。評價方法等級分類及表示知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用等級按照GB/T 22116的規(guī)定，從高到低分為A、B、C、D四個等級，其中：A級代表知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域守信的信用程度：企業(yè)在一定時期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險很小，具有維持高水平信用的主管意愿，在一定時期內(nèi)無知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用不良行為記錄；B級代表知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域基本守信的信用程度：企業(yè)在一定時期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險較小，具有維持其信用水平的主管意愿，近期無知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用不良行為記錄；C級代

13、表知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信的信用程度：企業(yè)在一定時期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險較大，維持其信用水平的主管意愿不強，在近期內(nèi)存在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用相關(guān)的不良行為記錄，但未出現(xiàn)失信行為，也未因失信行為造成重大經(jīng)濟損失或社會不良影響；D級代表知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴重失信的信用程度：企業(yè)在一定時期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風險很大，企業(yè)存在嚴重違法專利、商標代理行為，且造成重大經(jīng)濟損失或社會不良影響。定量分析法知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級評價宜采用數(shù)學評分的形式，評分數(shù)學形式見式（1）式（5）： （1） （2） （3） （4） （5）式中：信用得分，取四舍五入整數(shù)分值；基本信息；失信信息；組織管理信息；其他信息；分別表示J,S,G,Q評價

14、項目的權(quán)重。（資料性附錄）知識產(chǎn)權(quán)信用評價指標表A.1規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)信用評價的指標。知識產(chǎn)權(quán)信用評價指標一級指標二級指標指標說明權(quán)重（通用）權(quán)重（代理機構(gòu)）基本信息信息公示名稱、辦公場所、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人、合伙人或股東等事項發(fā)生變化的變更手續(xù)*105專利代理機構(gòu)在互聯(lián)網(wǎng)平臺首頁顯著位置持續(xù)公示并及時更新專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證等信息*/5體系認證知識產(chǎn)權(quán)體系或其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)體系的認證55失信信息非正常申請信息不以使用為目的囤積、惡意注冊商標、專利非正常申請等違法違規(guī)信息10/申請專利、商標或辦理相關(guān)事項過程中提供虛假材料或虛假證明文件的信息10/向外國申請專利，未事先報批國務(wù)院專利

15、行政部門進行保密審查的信息10/侵權(quán)信息侵犯專利權(quán)、商標專有權(quán)的信息10/假冒信息假冒專利、注冊商標的信息10/未注冊信息法律、行政法規(guī)規(guī)定必須使用注冊商標的商品未經(jīng)核準注冊在市場銷售的信息10/知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)失信信息在互聯(lián)網(wǎng)平臺發(fā)布虛假廣告的情況*/每有1項扣10分，扣完60分為止因故意或重大過失給委托人、第三方利益造成損失，或者損害社會公共利益的情況*/以詆毀其他專利、商標代理機構(gòu)，以不正當手段招攬業(yè)務(wù)，擾亂專利、商標代理市場秩序的情況*/涂改、倒賣、出租、出借專利代理機構(gòu)職業(yè)許可證或在辦理商標事宜過程中偽造、變造或使用偽造、變造的法律文件、印章、簽名的情況*/曾與無專利代理資質(zhì)市場主體

16、簽訂合作協(xié)議，且由無專利代理資質(zhì)市場主體為其承攬專利代理業(yè)務(wù)，擾亂專利代理市場秩序的情況*/泄露委托人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容或以自己的名義申請專利或請求宣告專利權(quán)無效的情況*/未在規(guī)定的期限提交年度報告的情況*/年度報告的信息與其在市場監(jiān)管部門或司法行政部門公示的信息不一致的情況*/公示信息、執(zhí)業(yè)許可信息以及在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的信息與其在市場監(jiān)管部門或司法行政部門登記信息或者實際情況不一致的情況*/未經(jīng)授權(quán)，以自己的名義將被代理人的商標進行注冊的情況*/表A.1（續(xù)）一級指標二級指標指標說明權(quán)重（通用）權(quán)重（代理機構(gòu)）組織管理信息管理戰(zhàn)略企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃及具體實施的工作情況2管理方針管理方針

17、的制定、批準、發(fā)布、實施的情況2管理目標管理目標的建立、執(zhí)行、評價、改進的情況2管理程序建立達成管理目標所需的知識產(chǎn)權(quán)管理程序的情況，包括管理文件制定、更新、發(fā)布和持續(xù)改進的程序；知識產(chǎn)權(quán)取得、維持、保護、運用、風險管理的程序；與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的其他管理程序4管理制度建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度的情況，包括資產(chǎn)管理制度、信用管理制度、保密管理制度、獎酬制度等4能力保障企業(yè)通過合同約定等方式與委托人建立委托服務(wù)關(guān)系，明確委托事項*2企業(yè)建立委托服務(wù)事項變更程序的情況*2企業(yè)建立委托服務(wù)關(guān)系終止程序的情況*2其他信息 （加分項）社會責任參與社會公益活動的情況21主動為本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)免費提供知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)的情/2表彰獎勵企業(yè)獲得的各級人民政府及其部門、群團組織授予的與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的表彰、獎勵等信息32其他信息 （扣分項）國家政策經(jīng)營活動中貫徹國家政策的記錄，包括在金融、稅務(wù)、商務(wù)、環(huán)保等方面的信用記錄每有1個負面記錄扣10分，上不封頂其他信息 （否決性）資質(zhì)許可相關(guān)執(zhí)照（否決項，如不符合直接列為D類）否決項相關(guān)許可及授權(quán)（否決項，如不符合直接列為D類）否決項注：表中加“*”的條款僅適用于知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)。參考文獻1 中華人民共和國商標法 （2019年國家主席令第29號） 2 中華人民共和國專利法 （2020年國家主席令第