大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)

1、大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部2017年10月目次1總則為了指導(dǎo)我國(guó)大型工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，有效減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和環(huán)境影響，保障工程建設(shè)和城市運(yùn)行安全，特制定本控制要點(diǎn)。本控制要點(diǎn)適用于城市建設(shè)過(guò)程中的大型工程建設(shè)項(xiàng)目，主要指超高層建筑、大型公共建筑和城市軌道交通工程。本控制要點(diǎn)主要為大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制各方提供風(fēng)險(xiǎn)控制的指導(dǎo)，工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制各方包括建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位及監(jiān)理單位。其他工程進(jìn)行工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)，以及保險(xiǎn)公司在實(shí)施技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)也可參照本控制要點(diǎn)。大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制除應(yīng)遵循本控制要點(diǎn)的管理內(nèi)容外，尚應(yīng)符合現(xiàn)行國(guó)

2、家行業(yè)和地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。2術(shù)語(yǔ)超高層建筑建筑高度超過(guò)300米的建筑物。大型公共建筑單體建筑面積大于10萬(wàn)平方米、或群體建筑面積大于30萬(wàn)平方米用于教育科研、商業(yè)服務(wù)、醫(yī)療福利、文化娛樂(lè)、旅游服務(wù)、體育、通信、客運(yùn)、辦公、會(huì)展等工程。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)過(guò)程中由于技術(shù)因素引起的一種對(duì)工程質(zhì)量安全結(jié)果偏離預(yù)期的情形。質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)在工程建設(shè)過(guò)程中對(duì)質(zhì)量安全管理的結(jié)果與工程前的質(zhì)量安全管理目標(biāo)相偏離的情形。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生之前，運(yùn)用各種方法系統(tǒng)的、連續(xù)的認(rèn)識(shí)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)以及分析風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前，就該事件會(huì)給人們的生活、生命、財(cái)產(chǎn)等各個(gè)方面

3、造成的影響和損失的可能性的量化評(píng)價(jià)工作。風(fēng)險(xiǎn)控制制定風(fēng)險(xiǎn)處置措施及應(yīng)急預(yù)案，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、跟蹤與記錄。風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括風(fēng)險(xiǎn)消除、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留四種方式?？辈祜L(fēng)險(xiǎn)指因?yàn)榭辈烊笔Щ蚱钏斐傻慕ㄔO(shè)過(guò)程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目因設(shè)計(jì)存在缺陷所造成的建設(shè)過(guò)程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。施工風(fēng)險(xiǎn)指項(xiàng)目因工程施工技術(shù)方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工設(shè)施不安全、施工管理不完善所造成的建設(shè)過(guò)程中的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)因素指引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的機(jī)會(huì)或擴(kuò)大損失幅度的原因和條件。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展情況進(jìn)行跟蹤觀察，督促風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施的實(shí)施，同時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理尚未辨識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)利用各種技術(shù)手

4、段對(duì)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析,以防止風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生建設(shè)單位主導(dǎo)型的風(fēng)險(xiǎn)控制模式指工程項(xiàng)目全過(guò)程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制由建設(shè)單位牽頭主導(dǎo)并組織，各參建單位分工配合的建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理模式?；疽?guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，應(yīng)盡可能選擇較經(jīng)濟(jì)、合理、有效的方法來(lái)減少或避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果降至可能的最低程度；各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，應(yīng)共同努力、通力協(xié)作，立即采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案和措施，盡可能減少人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失和周邊環(huán)境影響等，排除風(fēng)險(xiǎn)隱患。風(fēng)險(xiǎn)管理階段本要點(diǎn)所指的風(fēng)險(xiǎn)管理階段涉及工程建設(shè)全過(guò)程，包括工程的可行性研究階段、勘察設(shè)計(jì)階段和工程建設(shè)實(shí)施階段。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

5、損失等級(jí)包括直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)、周邊環(huán)境影響損失等級(jí)以及人員傷亡等級(jí)，當(dāng)三者同時(shí)存在時(shí)，以較高的等級(jí)作為該風(fēng)險(xiǎn)事件的損失等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)間的關(guān)系矩陣確定。概率等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的描述及等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合表的規(guī)定。表風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率描述及其等級(jí)描述等級(jí)發(fā)生概率區(qū)間非常可能1級(jí)WPW1可能2級(jí)WP偶爾3級(jí)wp不太可能4級(jí)owp損失等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后果的描述及等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)分別符合表、表、表的規(guī)定表直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)損失等級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）EL三100005000WELV100001000WELV5000ELV1000注：EL=經(jīng)濟(jì)損失；參考國(guó)務(wù)院令第4

6、93號(hào)生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例（2007年6月1日）。表周邊環(huán)境影響損失等級(jí)損失等級(jí)涉及范圍影響程度描述1級(jí)很大周邊環(huán)境發(fā)生嚴(yán)重污染或破壞2級(jí)大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞。3級(jí)一般周邊環(huán)境發(fā)生輕度污染或破壞4級(jí)很小周邊環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞注：周邊環(huán)境指自然環(huán)境、周邊場(chǎng)地及鄰近建（構(gòu)）筑物、市政設(shè)施等。表人員傷亡等級(jí)損失等級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)人員傷亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數(shù)，”以下”不包括本數(shù)，下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷3人以下死亡，或者10人以下

7、重傷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事件按照不同風(fēng)險(xiǎn)程度可分為4個(gè)等級(jí)：一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會(huì)影響和政治影響；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或人員傷亡；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對(duì)工程建設(shè)可能造成破壞的范圍較?。凰募?jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可以忽略，對(duì)工程本身以及人員等不會(huì)造成較大損失；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)損失得到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)符合表的規(guī)定。表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)損失等級(jí)1234概率等級(jí)1I級(jí)I級(jí)II級(jí)II級(jí)2I級(jí)II級(jí)II級(jí)III級(jí)3II級(jí)II級(jí)III級(jí)III級(jí)4II級(jí)III級(jí)III級(jí)IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)接

8、受準(zhǔn)則與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分應(yīng)對(duì)應(yīng)，不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則各不相同，應(yīng)符合表的規(guī)定。表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描述及接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述接受準(zhǔn)則I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社會(huì)影響和政治影響完全不可接受，應(yīng)立即排除II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施III級(jí)風(fēng)險(xiǎn)一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對(duì)工程可能造成破壞的范圍較小允許在一定條件下發(fā)生，但必須對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控并避免其風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可忽略，對(duì)工程本身以及人員等不會(huì)造成較大損失可接受，但應(yīng)盡量保持當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)水平和狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)包括

9、建設(shè)工程前期總體風(fēng)險(xiǎn)分析和建設(shè)期全過(guò)程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析。各階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析應(yīng)前后銜接，后階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在前階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)根據(jù)大型工程建設(shè)期的主要風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)因素，建立適合的風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)因素的分解應(yīng)考慮自然環(huán)境、工程地質(zhì)和水文地質(zhì)、工程自身特點(diǎn)、周邊環(huán)境以及工程管理等方面的主要內(nèi)容：（1）自然環(huán)境因素：臺(tái)風(fēng)、暴雨、冬期施工、夏季高溫、汛期雨季等；（2）工程地質(zhì)和水文地質(zhì)因素：觸變性軟土、流砂層、淺層滯水、（微）承壓水、地下障礙物、沼氣層、斷層、破碎帶等；（3）周邊環(huán)境因素：城市道路、地下管線、軌道交通、周邊建筑物（構(gòu)筑物）、周邊河流及防汛墻等；（4

10、）施工機(jī)械設(shè)備等方面的因素；（5）建筑材料與構(gòu)配件等方面的因素；（6）施工技術(shù)方案和施工工藝的因素；（7）施工管理因素。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別前應(yīng)廣泛收集工程相關(guān)資料，主要包括：（1）工程周邊環(huán)境資料；（2）工程勘察和設(shè)計(jì)文件；（3）施工組織設(shè)計(jì)（方案）等技術(shù)文件；（4）現(xiàn)場(chǎng)勘查資料。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析可從建設(shè)工程項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)開(kāi)始，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對(duì)建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)事件及其因素進(jìn)行識(shí)別與分析，建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素清單。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析流程見(jiàn)圖，并應(yīng)符合以下要求：在建設(shè)工程項(xiàng)目每個(gè)階段的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)都應(yīng)結(jié)合具體的設(shè)計(jì)工況、施工條件、周圍環(huán)境、施工隊(duì)伍、施工機(jī)械性能等實(shí)際狀況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行再識(shí)別，

11、動(dòng)態(tài)分析建設(shè)工程項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別的依據(jù)主要是上一階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)處理的結(jié)果，包括已有風(fēng)險(xiǎn)清單、已有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果和對(duì)已處理風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別的過(guò)程本質(zhì)上是對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目新增風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別過(guò)程，也是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的循環(huán)過(guò)程。進(jìn)行項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)111F技術(shù)方案風(fēng)險(xiǎn)分析1已有風(fēng)險(xiǎn)清單1已有風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果1已處理風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤1!-_建立風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)定性定量分析建立總體風(fēng)險(xiǎn)清單圖風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析流程圖出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)？風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析工作方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法可采用專家調(diào)查法、故障樹(shù)分析法、項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)-風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)分析法等，可根據(jù)工程對(duì)象采用某一種方法或組合方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方

12、法適用范圍可參見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄E。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析方法應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)特點(diǎn)、評(píng)估要求和工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)類型選取。風(fēng)險(xiǎn)分析可采用以下三類方法：（1）定性分析方法，如專家調(diào)查法；（2）定量分析方法，如故障樹(shù)分析法；（3）綜合分析方法，即定性分析和定量分析相結(jié)合。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控在建設(shè)前期和施工準(zhǔn)備階段，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目工程特點(diǎn)、周邊環(huán)境和勘察報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、施工組織設(shè)計(jì)以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析的情況，進(jìn)行建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在施工過(guò)程中，應(yīng)結(jié)合專項(xiàng)施工方案進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)明確相關(guān)責(zé)任人，收集基本資料，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則制定工作計(jì)劃和評(píng)估策略，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作內(nèi)容風(fēng)

13、險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)建立合理、通用、簡(jiǎn)潔和可操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并按下列基本內(nèi)容進(jìn)行：（1）對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，分別確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)概率難以取得時(shí)，可采用風(fēng)險(xiǎn)頻率代替；（2）分析每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；（3）估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失的估值，并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，進(jìn)而評(píng)價(jià)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目的初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（4）根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案或措施；（5）通過(guò)跟蹤和監(jiān)測(cè)的新數(shù)據(jù)，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新分析，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定針對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)控措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和

14、發(fā)生后果的估計(jì)開(kāi)始，然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)價(jià)，然后編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的實(shí)施，降低工程風(fēng)險(xiǎn)。在工程不同階段，需進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估和預(yù)控。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作流程見(jiàn)圖，并符合以下要求：通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)得到的風(fēng)險(xiǎn)水平對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，確立單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件和項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，編制風(fēng)險(xiǎn)處理策略實(shí)施計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施實(shí)施后即進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)測(cè)來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)策略實(shí)施效果，并監(jiān)測(cè)實(shí)施后是否還有風(fēng)險(xiǎn)殘余，以及隨之產(chǎn)生的新的風(fēng)險(xiǎn)因素。分解風(fēng)險(xiǎn)殘余和新的風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)水平大小確定是否采取新的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估。圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控流程圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)控工作方法

15、1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法、故障樹(shù)法、模糊綜合評(píng)估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)方法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法等，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法適用范圍可參見(jiàn)本標(biāo)準(zhǔn)附錄F。2在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前，應(yīng)收集相關(guān)工程數(shù)據(jù)或工程案例，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)得到確認(rèn)，確認(rèn)方式可以采用專家評(píng)審方式，也可報(bào)請(qǐng)上級(jí)單位審核確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)確定后，應(yīng)針對(duì)性地采取技術(shù)、管理等方面的預(yù)控措施，具體措施由項(xiàng)目實(shí)施單位制定。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式建設(shè)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的格式應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄A的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)建設(shè)單位應(yīng)組織參建各方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)處理策略，編制風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)實(shí)施

16、計(jì)劃并實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作內(nèi)容1風(fēng)險(xiǎn)跟蹤應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況進(jìn)行追蹤和觀察，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的狀態(tài)做出判斷。2風(fēng)險(xiǎn)跟蹤的內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施的落實(shí)情況、已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件特征值的觀測(cè)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展?fàn)顩r的紀(jì)錄等，可采用如下記錄表式：（1）動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄B的規(guī)定；（2）風(fēng)險(xiǎn)管理工作月報(bào)表應(yīng)符合本標(biāo)準(zhǔn)附錄C的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)是動(dòng)態(tài)的過(guò)程，應(yīng)根據(jù)工程環(huán)境的變化、工程的進(jìn)展?fàn)顩r及時(shí)對(duì)施工質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行修正、登記及監(jiān)測(cè)檢查，定期反饋，隨時(shí)與相關(guān)單位溝通。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，提出監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；（3）

17、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，提出風(fēng)險(xiǎn)處理建議。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)測(cè)結(jié)果，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的事件進(jìn)行處理，風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施；（2）風(fēng)險(xiǎn)處理基本措施包括風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險(xiǎn)、施工應(yīng)對(duì)措施、殘留風(fēng)險(xiǎn)等；（4）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)在接受范圍內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理按預(yù)定計(jì)劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不可接受時(shí)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作流程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程首先應(yīng)編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)方案，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)實(shí)施過(guò)程中可采用遠(yuǎn)

18、程監(jiān)控技術(shù)和信息管理技術(shù)，對(duì)工程實(shí)施過(guò)程進(jìn)行實(shí)時(shí)全方位監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)測(cè)結(jié)果選擇不同的處理方案。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)的流程見(jiàn)圖。圖風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)流程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)工作方法風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)方法可采用人工現(xiàn)場(chǎng)巡視、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤現(xiàn)場(chǎng)記錄、運(yùn)程監(jiān)控技術(shù)，或采用多種方法的綜合跟蹤監(jiān)測(cè)方法。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)宜有定量化的指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，全面掌握工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。4.4參建各方應(yīng)明確各風(fēng)險(xiǎn)事件相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，根據(jù)預(yù)警等級(jí)采取針對(duì)性的防范措施。建設(shè)單位應(yīng)組織編制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行應(yīng)急演練。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作內(nèi)容在工程建設(shè)期間對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)劃分預(yù)警等級(jí)。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的社

19、會(huì)影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢(shì)態(tài)和可控性等情況，分為4級(jí)，具體規(guī)定如下：（1）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即紅色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會(huì)影響和政治影響；（2）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即橙色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為較高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)對(duì)工程造成破壞或有人員傷亡；（3）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即黃色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為一般級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果一般，對(duì)工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；（4）四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，即藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，為最低級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)事故后果在一定條件下可以忽略，對(duì)工程本身以及人員、設(shè)備等不會(huì)造成較大損失；針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管

20、理的需要，宜建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警信息管理系統(tǒng)，通過(guò)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。建設(shè)工程項(xiàng)目必須建立應(yīng)急救援預(yù)案，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)和交底，保持響應(yīng)能力?，F(xiàn)場(chǎng)應(yīng)配備應(yīng)急救援物資及設(shè)施，并明確安全通道、應(yīng)急電話、醫(yī)療器械、藥品、消防設(shè)備設(shè)施等。針對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)事件，建設(shè)單位應(yīng)建立健全應(yīng)急演練機(jī)制，定期組織相關(guān)預(yù)案的演練，其上級(jí)管理部門(mén)應(yīng)定期進(jìn)行檢查。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急流程首先建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系，當(dāng)預(yù)警等級(jí)3級(jí)及以上時(shí)應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作流程見(jiàn)圖。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)測(cè)j*風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析圖風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急流程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急工作

21、方法風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警可采用遠(yuǎn)程監(jiān)控平臺(tái)與數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)處理的信息平臺(tái)相結(jié)合的方法。風(fēng)險(xiǎn)控制的組織和管理職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制的組織組織形式工程項(xiàng)目以建設(shè)單位為風(fēng)險(xiǎn)控制主導(dǎo)方，通過(guò)合同履約的方式與參建單位一同控制現(xiàn)場(chǎng)的工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并負(fù)責(zé)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中牽頭組建風(fēng)險(xiǎn)控制小組及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的動(dòng)員決策和應(yīng)急處置工作，風(fēng)險(xiǎn)控制小組負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)日常的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由建設(shè)單位組織各參建單位聯(lián)合組建并由建設(shè)單位組織管理，包括了建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位（包括分包單位）、監(jiān)理單位、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商、監(jiān)測(cè)單位、檢測(cè)單位等的骨干人員等，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的牽頭負(fù)責(zé)人應(yīng)為建

22、設(shè)單位項(xiàng)目法人。風(fēng)險(xiǎn)控制小組風(fēng)險(xiǎn)控制小組由建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位（包括分包）、監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人組成，由建設(shè)單位牽頭組織控制日常的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，各單位的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任人應(yīng)由參建項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擔(dān)任。各參建單位的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)建設(shè)單位職責(zé)建設(shè)單位為工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的首要責(zé)任方，其應(yīng)當(dāng)在工程建設(shè)全過(guò)程負(fù)責(zé)和組織相關(guān)參建單位對(duì)工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制。其工作職責(zé)如下：建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目可行性研究階段組織相關(guān)單位對(duì)項(xiàng)目在立項(xiàng)階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及可能對(duì)后續(xù)工程建設(shè)乃至運(yùn)營(yíng)階段造成的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和評(píng)估，將可能存在的風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在可行性研究報(bào)告中，并對(duì)該階段的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行收集和保存，并將該情況告知后續(xù)工程建設(shè)

23、的相關(guān)參建單位或相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及管理方，以供其評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策。建設(shè)單位應(yīng)在初步設(shè)計(jì)階段了解項(xiàng)目的整體建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)的研究由初步設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)方案中提出。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)提出的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)給出的相關(guān)設(shè)計(jì)處理建議給予重視，合理采納設(shè)計(jì)方案中建議或意見(jiàn)，并對(duì)選擇的設(shè)計(jì)方案予以確認(rèn)。建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)的需要，選擇合適的參建單位，包括勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、檢測(cè)單位、監(jiān)測(cè)單位等。所選單位的資質(zhì)要求和人員要求應(yīng)當(dāng)滿足工程規(guī)模、難度等的需要，以保證工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的控制效果。建設(shè)單位應(yīng)在工程開(kāi)工或復(fù)工前組織識(shí)別工程建設(shè)過(guò)程中的重要工程節(jié)點(diǎn)，并在相應(yīng)節(jié)點(diǎn)開(kāi)工前組織開(kāi)工或復(fù)工條件的

24、審查，條件審查內(nèi)容包括工程開(kāi)工前的專項(xiàng)施工方案編制、審批和專家論證情況，人員技術(shù)交底情況，現(xiàn)場(chǎng)材料、設(shè)備器材、機(jī)械的準(zhǔn)備情況，項(xiàng)目管理、技術(shù)人員和勞動(dòng)力組織情況，應(yīng)急預(yù)案編制審批和救援物資儲(chǔ)備情況等，以保證工程開(kāi)工準(zhǔn)備工作的有效充分。建設(shè)單位應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)建立起相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，明確參建各方的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急主要責(zé)任人，組織編制相應(yīng)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，并監(jiān)督應(yīng)急物資的準(zhǔn)備情況。當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)組織參建單位進(jìn)行事故的搶險(xiǎn)或事后的處理工作，做好施工企業(yè)先期處置，明確并落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)帶班人員、班組長(zhǎng)和調(diào)度人員直接處置權(quán)和指揮權(quán)，使事故的損失降低到最小的程度。勘察單位職責(zé)勘察單位應(yīng)在項(xiàng)目勘察階段

25、做好項(xiàng)目前期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，包括所屬項(xiàng)目的地質(zhì)構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)、地下水控制風(fēng)險(xiǎn)、地下管線風(fēng)險(xiǎn)、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等，為項(xiàng)目建設(shè)設(shè)計(jì)提供依據(jù)，也為施工階段的風(fēng)險(xiǎn)控制提供相關(guān)的信息。同時(shí)在工程設(shè)計(jì)、施工條件發(fā)生變化時(shí)，配合建設(shè)單位完成必要的補(bǔ)勘工作。做好勘察交底，及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的勘察問(wèn)題。設(shè)計(jì)單位職責(zé)設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程設(shè)計(jì)中綜合考慮建設(shè)前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出相應(yīng)設(shè)計(jì)的技術(shù)處理方案，根據(jù)合同約定配合建設(shè)單位制定和實(shí)施相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置技術(shù)方案在設(shè)計(jì)交底時(shí)向施工單位作出詳細(xì)說(shuō)明。及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)問(wèn)題。施工單位職責(zé)施工單位應(yīng)在開(kāi)工前制定針對(duì)性的專項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)（包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案

26、），并按照預(yù)控措施和應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)落實(shí)施工全過(guò)程的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施與跟蹤，同時(shí)做好相關(guān)資料的記錄和存檔工作。監(jiān)理單位職責(zé)監(jiān)理單位應(yīng)在開(kāi)工前審核施工單位的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施與應(yīng)急預(yù)案，并負(fù)責(zé)跟蹤和督促施工單位落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是大型工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)決策機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)構(gòu)，為重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的決策提供意見(jiàn)并最終達(dá)成決策意見(jiàn)。其主要工作職責(zé)如下：在項(xiàng)目籌備期間，由建設(shè)單位組織召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理專題會(huì)議，確定整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理體系架構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)作模式、工作方法等，并建立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)決策制度等制度體系；風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段審核風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃提出相關(guān)的建議和意

27、見(jiàn)，并審批形成最終的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。當(dāng)在工程建設(shè)過(guò)程遇到重大的風(fēng)險(xiǎn)隱患，需要應(yīng)急應(yīng)對(duì)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)召開(kāi)相應(yīng)的專題會(huì)議，對(duì)工程中的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的對(duì)應(yīng)處理進(jìn)行討論，形成風(fēng)險(xiǎn)處理的策劃意見(jiàn)，并按責(zé)任歸屬分配風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的工作任務(wù)，做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的預(yù)控或處理工作。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)組織協(xié)調(diào)參建各方立即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事故的處置采取措施，降低事故帶來(lái)的后續(xù)損失，并妥善處理好現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)控制小組職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制小組應(yīng)在建設(shè)單位的牽頭下，具有以下工作職責(zé)：在工程開(kāi)工前識(shí)別工程關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；在工程施工前對(duì)關(guān)鍵的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理節(jié)點(diǎn)進(jìn)行施工條件的審查，包括審核施工方案、確認(rèn)設(shè)計(jì)文件及變更文件、

28、確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)準(zhǔn)備工作等。在工程實(shí)施過(guò)程中組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理并進(jìn)行過(guò)程協(xié)調(diào)，包括現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)巡查、召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理專題會(huì)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤處理等?？辈祀A段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)場(chǎng)址穩(wěn)定性和適宜性風(fēng)險(xiǎn)事件在地質(zhì)條件復(fù)雜地區(qū)，建設(shè)場(chǎng)地受到不良地質(zhì)作用，如滑坡、崩塌、泥石流、活動(dòng)斷裂、地裂縫等影響，或者地層中可能存在有害氣體，直接威脅場(chǎng)地穩(wěn)定性。風(fēng)險(xiǎn)因素分析存在影響擬建場(chǎng)地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、活動(dòng)斷裂、地裂縫、巖溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；擬建場(chǎng)地位于抗震設(shè)防區(qū)，在地形地貌上屬于抗震不利或危險(xiǎn)地段，場(chǎng)地淺部分布飽和砂土或粉性土且具有地震液化可能性，或飽和軟土具有震陷可能性；擬建場(chǎng)地位于地面沉

29、降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)；擬建場(chǎng)地位于地下采空區(qū)。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)充分研究已有勘察資料，從地形地貌宏觀上確定擬建場(chǎng)地所在的地質(zhì)單元，查明影響場(chǎng)地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，如滑坡體、高邊坡或岸坡的穩(wěn)定性，斷裂、破碎帶、地裂縫及其活動(dòng)性，巖溶及其發(fā)育程度，有無(wú)古河道、暗浜、暗塘、洞穴或其它不良地質(zhì)現(xiàn)象及其分布范圍、成因、類型、性質(zhì)，判斷對(duì)場(chǎng)地穩(wěn)定性的影響程度；確定合理的擬建場(chǎng)地位置及其范圍，對(duì)有直接危害的不良地質(zhì)作用，應(yīng)予以避讓，對(duì)雖有不良地質(zhì)作用存在，但經(jīng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證可以治理的場(chǎng)地，應(yīng)提出整治方案及所需的巖土工程技術(shù)參數(shù)；對(duì)處于邊坡附近的建筑場(chǎng)地，應(yīng)對(duì)坡體進(jìn)行勘察，驗(yàn)算滑坡穩(wěn)定性，分析判斷整體滑動(dòng)的可能性；對(duì)存

30、在滑坡可能的地段，應(yīng)確定安全避讓距離，提出整治措施，包括滑坡體周邊地表排水和地下排水方案；對(duì)處于復(fù)雜地形地貌環(huán)境下的場(chǎng)地，分析評(píng)價(jià)發(fā)生崩塌、泥石流等不良地質(zhì)災(zāi)害的可能性，建議處理措施；對(duì)全新活動(dòng)斷裂、發(fā)震斷裂和正在活動(dòng)的地裂縫，應(yīng)選擇合理的避讓措施或地基處理措施；在抗震設(shè)防區(qū)，應(yīng)查明擬建場(chǎng)地類別，判定屬于抗震有利、不利或危險(xiǎn)地段，判明地震液化、震陷可能性，提供抗震設(shè)計(jì)動(dòng)力參數(shù)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)行地震安全性評(píng)價(jià)；在地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)，應(yīng)收集地面沉降歷史資料，分析地面沉降的分布范圍、沉降中心、沉降速率及沉降量，預(yù)測(cè)地面沉降發(fā)展趨勢(shì)，評(píng)價(jià)對(duì)場(chǎng)地的影響程度，建議應(yīng)對(duì)措施；在地下采空區(qū)，應(yīng)查明采空區(qū)上覆巖

31、土的性質(zhì)、地表沉降特征，分析評(píng)價(jià)擬建工程可能遭受的影響程度，進(jìn)行擬建場(chǎng)地、地鐵線路方案的比選，明確最佳方案。在巖溶發(fā)育區(qū)，應(yīng)查明巖溶洞隙、土洞的分布范圍、規(guī)模、埋深、充填情況，分析巖溶洞隙、土洞的發(fā)育條件，并評(píng)價(jià)其穩(wěn)定性，對(duì)于可能塌陷的巖溶洞隙、土洞提出處理措施。地基基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)事件天然地基基礎(chǔ)或樁基礎(chǔ)由于地基強(qiáng)度不足，上部結(jié)構(gòu)發(fā)生整體傾覆；單樁或群樁基礎(chǔ)持力層以下存在軟弱下臥層，由于承載力不足，發(fā)生沖剪破壞而導(dǎo)致整體失穩(wěn)；上部結(jié)構(gòu)荷重大，地基基礎(chǔ)承載力和變形控制不能滿足要求，如超限高層建筑沉降、沉降差、傾斜，主樓與裙房差異沉降超過(guò)規(guī)范規(guī)定的限值，影響結(jié)構(gòu)安全和正常使用；大跨度公共建筑相鄰柱基差異

32、沉降超過(guò)規(guī)范規(guī)定限值，影響結(jié)構(gòu)安全和正常使用；深大建筑基坑、地鐵車站基坑、工作井等抗隆起穩(wěn)定性、抗?jié)B流穩(wěn)定性、整體穩(wěn)定性不足導(dǎo)致整體破壞，并危及周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑；基坑發(fā)生突涌、流砂、管涌乃至整體失穩(wěn)垮塌，影響并危及周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑；基坑支護(hù)結(jié)構(gòu)變形過(guò)大，或由于被動(dòng)區(qū)土體破壞導(dǎo)致支護(hù)結(jié)構(gòu)踢腳失穩(wěn)并影響到周邊環(huán)境和相鄰建構(gòu)筑的安全。地下結(jié)構(gòu)整體上浮或地下結(jié)構(gòu)破壞導(dǎo)致地下室進(jìn)水。風(fēng)險(xiǎn)因素分析未查明擬建場(chǎng)地地層分布規(guī)律、地基均勻性及其特征；建議的地基基礎(chǔ)方案選型失誤，地基承載力不足，絕對(duì)沉降、差異沉降或傾斜過(guò)大，影響地基基礎(chǔ)穩(wěn)定性；在現(xiàn)有技術(shù)設(shè)備條件下，超大、超長(zhǎng)樁基礎(chǔ)，或地下連續(xù)墻等深基坑圍

33、護(hù)結(jié)構(gòu)體施工難以實(shí)現(xiàn)；建議的基坑支護(hù)方式選型不合理，不能滿足安全性要求；土層物理力學(xué)性指標(biāo)不準(zhǔn)確，特別是提供給設(shè)計(jì)使用的強(qiáng)度和變形計(jì)算參數(shù)有誤；未查明水文地質(zhì)條件，如地下水類型、賦存條件、水頭高度等，地下水控制方案（降水、截水和回灌措施）建議不當(dāng)。提供的抗浮設(shè)防水位不準(zhǔn)確、或地下結(jié)構(gòu)抗浮措施不當(dāng)。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)查明地基土分布規(guī)律和均勻性，準(zhǔn)確劃分各類巖土，對(duì)與工程關(guān)系密切的濕陷性黃土、膨脹巖土、紅黏土、飽和軟土等特殊性巖土做專門(mén)研究，取得巖土物理力學(xué)性質(zhì)參數(shù)，對(duì)地質(zhì)條件復(fù)雜的場(chǎng)地進(jìn)行工程地質(zhì)單元?jiǎng)澐郑桓鶕?jù)工程結(jié)構(gòu)類型、特點(diǎn)、荷載分布及對(duì)地基基礎(chǔ)變形控制的要求，建議合理的地基基礎(chǔ)方案：對(duì)箱型基礎(chǔ)、

34、筏形基礎(chǔ)，評(píng)價(jià)地基均勻性；對(duì)樁基礎(chǔ)，通過(guò)分析比選，建議合理的基礎(chǔ)持力層，評(píng)價(jià)樁基的適宜性、安全性、經(jīng)濟(jì)性、合理性，建議合理的樁型、樁徑、樁長(zhǎng)；充分考慮樁基施工條件、沉樁可能性、沉樁對(duì)周圍環(huán)境的不良影響，就應(yīng)注意的問(wèn)題建議防治措施；合理確定土的強(qiáng)度參數(shù)和變形參數(shù)，準(zhǔn)確估算天然地基承載力、樁基承載力，預(yù)測(cè)天然地基和樁基沉降量、沉降差、傾斜值、局部?jī)A斜；建議合理的深基坑支護(hù)形式，提供準(zhǔn)確的巖土物理力學(xué)參數(shù)，尤其是抗剪強(qiáng)度指標(biāo)，要說(shuō)明其試驗(yàn)方法和適用工況條件；針對(duì)深基坑工程降排水需要，進(jìn)行專項(xiàng)水文地質(zhì)勘察，查明地下水類型、補(bǔ)給和排泄條件，進(jìn)行地下水的長(zhǎng)期觀測(cè)，提供隨季節(jié)變化的最高水位、最低水位值，建議

35、設(shè)計(jì)長(zhǎng)期設(shè)防水位；分析評(píng)價(jià)各含水層對(duì)基坑工程的影響，包括突涌、流砂的可能性，根據(jù)地質(zhì)條件和周邊環(huán)境條件，建議合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案；當(dāng)需要采用降水控制措施時(shí)，應(yīng)提供水文地質(zhì)計(jì)算模型；收集深基坑開(kāi)挖施工影響范圍內(nèi)的相鄰建（構(gòu)）筑物的結(jié)構(gòu)類型、層數(shù)、地基、基礎(chǔ)類型（天然地基、復(fù)合地基、樁基礎(chǔ)等）、埋深、持力層等情況，周邊地下各類管線及地下設(shè)施，就基坑支護(hù)結(jié)構(gòu)、周邊環(huán)境和設(shè)施進(jìn)行監(jiān)測(cè)提出建議。采用多種勘探、測(cè)試和室內(nèi)試驗(yàn)等方法，發(fā)揮各種方法的互補(bǔ)性，進(jìn)行綜合勘探；對(duì)于地基基礎(chǔ)和深基坑工程涉及應(yīng)力應(yīng)變等重大技術(shù)問(wèn)題，應(yīng)在定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行定量分析，對(duì)理論依據(jù)不足且缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的工程

36、問(wèn)題，需通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)模型試驗(yàn)或足尺試驗(yàn)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。地鐵隧道風(fēng)險(xiǎn)事件礦山法施工隧道，在掘進(jìn)過(guò)程中硬脆巖體發(fā)生巖爆，掌子面發(fā)生涌水、流砂、突泥，圍巖、斷層破碎帶塌方，甚至引起地表塌方；盾構(gòu)法施工隧道，在掘進(jìn)過(guò)程中發(fā)生涌水、流砂，甚至引起地表沉降、塌陷；盾構(gòu)掘進(jìn)遇地下障礙物（樁基礎(chǔ)、地下管道、人防設(shè)施等）無(wú)法掘進(jìn)或掘進(jìn)困難；盾構(gòu)法淺埋隧道掘進(jìn)過(guò)程中，由于上覆土層厚度不足引起地表沉降過(guò)大，甚至塌陷；當(dāng)在江、河、湖泊等地表水體下方穿越時(shí)，因上覆土層壓力小導(dǎo)致地表水大量涌入盾構(gòu)艙體，造成開(kāi)挖面、河床塌陷；盾構(gòu)進(jìn)出洞時(shí)發(fā)生涌水、流砂，引起地表沉降和塌陷，危及地表周邊環(huán)境；處于承壓含水層中的聯(lián)絡(luò)通道在施工中發(fā)生

37、流砂、涌水，危及地表建（構(gòu)）筑物；淺部地層中富含天然氣，因隧道施工擾動(dòng)釋放，造成隧道外圍土體失穩(wěn)，使隧道產(chǎn)生豎向和水平向位移，引起隧道結(jié)構(gòu)本體損壞；當(dāng)?shù)貙又嗅尫诺奶烊粴庠诙軜?gòu)機(jī)艙內(nèi)積聚，引起燃燒和爆炸；地鐵隧道沿線經(jīng)過(guò)不同地質(zhì)單元，在長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，隧道沿線沉降過(guò)大或存在顯著的差異沉降，引起地下車站、隧道本身及其連接部位的結(jié)構(gòu)病害，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)破損、開(kāi)裂、滲水等。風(fēng)險(xiǎn)因素分析1未查明工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件，如粉性土和砂土、巖溶、承壓含水層、斷層、破碎帶等分布情況，針對(duì)礦山法施工隧道，未準(zhǔn)確進(jìn)行圍巖分級(jí)；2未查明盾構(gòu)或暗挖隧道所穿越建構(gòu)筑物地基基礎(chǔ)形式、沿線地下障礙物情況；未查明盾構(gòu)穿越沿線地表水體

38、水下地形、河床深度、河底淤泥等情況；未掌握地層中天然氣及不明氣體的賦存狀況。風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)1查明地鐵隧道沿線巖土工程條件和地下水分布情況，劃分巖溶、斷層、破碎帶等不良地質(zhì)作用地段，判斷對(duì)線路的危害程度；2收集、調(diào)查盾構(gòu)穿越沿線的地下障礙物、重要建（構(gòu)）筑物及其地基基礎(chǔ)狀況，判斷是否會(huì)影響盾構(gòu)掘進(jìn)，并預(yù)測(cè)隧道施工可能對(duì)其沿線相鄰重要建（構(gòu)）筑物造成的不良影響，提出相應(yīng)的監(jiān)測(cè)和預(yù)防措施；研究地貌特征、地質(zhì)構(gòu)造、斷裂的情況、走向與線路夾角，對(duì)圍巖穩(wěn)定性的影響程度；查明隧道穿越沿線、進(jìn)出洞位置是否分布砂土、粉性土層，或夾層、透鏡體，查明其顆粒組成、密實(shí)度和均勻性；在勘察階段應(yīng)查明沿線所涉及的河道深度及河

39、床底部淤泥厚度，進(jìn)行河床地形測(cè)量、專項(xiàng)水文分析及河勢(shì)調(diào)查；按地貌單元開(kāi)展有針對(duì)性的水文地質(zhì)試驗(yàn)，建議合理的水文地質(zhì)參數(shù)；加強(qiáng)淺層天然氣的調(diào)查和檢測(cè)；隧道掘進(jìn)施工階段，在掌子面通過(guò)地質(zhì)測(cè)繪、物探等手段進(jìn)行超前預(yù)報(bào)。設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)地基基礎(chǔ)基坑坍塌風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析隨著目前基坑工程越挖越大，越挖越深、周邊環(huán)境越挖越復(fù)雜，基坑設(shè)計(jì)面臨風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越重，造成基坑坍塌的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：（1）深基坑設(shè)計(jì)方案選擇失誤；（2）支護(hù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中土體的物理力學(xué)參數(shù)選擇不當(dāng)；（3）深基坑支護(hù)的設(shè)計(jì)荷載取值不當(dāng)；（4）支護(hù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)計(jì)算與實(shí)際受力不符；或設(shè)計(jì)模型與基坑開(kāi)挖實(shí)際不一致；（5）支撐結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)失誤

40、或錨固結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)失誤；（6）地下水處理方法不當(dāng)（7）對(duì)基坑開(kāi)挖存在的空間效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)考慮不周；（8）對(duì)基坑監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的分析和預(yù)判不準(zhǔn)確。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)為確保施工安全，防止塌方事故發(fā)生，建筑基坑支護(hù)設(shè)計(jì)與施工應(yīng)綜合考慮工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件、基坑類型、基坑開(kāi)挖掘深度、降排水條件、周邊環(huán)境對(duì)基坑側(cè)壁位移的要求，基坑周邊荷載、施工季節(jié)、支護(hù)結(jié)構(gòu)使用期限等因素，做到合理設(shè)計(jì)、精心施工、經(jīng)濟(jì)安全。對(duì)深基坑坍塌風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）基坑計(jì)算必須考慮施工過(guò)程的影響，進(jìn)行土方分層開(kāi)挖、分層設(shè)置支撐、逐層換撐拆撐的全過(guò)程分析。盡可能使實(shí)際施工的各個(gè)階段，與計(jì)算設(shè)定的各個(gè)工況一致；（2）基坑

41、設(shè)計(jì)時(shí)要充分考慮軟土流變特性的時(shí)間效應(yīng)和空間效應(yīng)，充分考慮特殊土在溫度、荷載、形變、地下水等作用下的特殊性質(zhì)；（3）充分認(rèn)識(shí)施工過(guò)程的復(fù)雜性，如經(jīng)常發(fā)生的超挖現(xiàn)象、出土口位置、重車振動(dòng)荷載和行車路線、施工棧橋和堆場(chǎng)布置等；（4）重視周邊環(huán)境監(jiān)測(cè)，研究基坑監(jiān)測(cè)警戒值合理取值范圍；（5）實(shí)行基坑動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)和信息化施工：監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)（內(nèi)力、變形、土壓力、孔隙水壓力、潛水及承壓水水頭標(biāo)高等）；反分析得到計(jì)算模型參數(shù)；預(yù)測(cè)下一工況支護(hù)結(jié)構(gòu)內(nèi)力和變形；必要時(shí)，修改設(shè)計(jì)措施、調(diào)整挖土方案；（6）設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)考慮施工安全操作和防護(hù)的需要，對(duì)涉及施工安全的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)在設(shè)計(jì)文件中注明，并對(duì)防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意

42、見(jiàn)；（7）采用新結(jié)構(gòu)、新材料、新工藝和特殊結(jié)構(gòu)的深基坑工程，設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)在設(shè)計(jì)中提出保障施工作業(yè)人員安全和預(yù)防生產(chǎn)安全事故的措施建議；（8）從設(shè)計(jì)理念和設(shè)計(jì)方法來(lái)看，要徹底轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)理念，建立變形控制的新的工程設(shè)計(jì)方法，大力開(kāi)展支護(hù)結(jié)構(gòu)的試驗(yàn)研究，探索新型支護(hù)結(jié)構(gòu)的計(jì)算方法?？拥淄挥匡L(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析深基坑坑底突涌的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)方面的原因是因設(shè)計(jì)考慮不周引起的，主要風(fēng)險(xiǎn)因素有：（1）忽略抗?jié)B流或抗管涌穩(wěn)定性驗(yàn)算；（2）設(shè)計(jì)沒(méi)有考慮處理承壓水措施。（3）在地下水及在施工擾動(dòng)作用下，深基坑坑底土層性能的弱化作用。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)深基坑坑底突涌的風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)計(jì)階段要考慮和采取以下措施：（1）設(shè)計(jì)階

43、段同樣關(guān)注基坑坍塌面臨的風(fēng)險(xiǎn)；（2）設(shè)計(jì)時(shí)必須進(jìn)行抗?jié)B流或抗管涌穩(wěn)定性驗(yàn)算；（3）施工時(shí)設(shè)計(jì)應(yīng)關(guān)注承壓水處理措施，包括采取豎向止水帷幕隔絕法和坑底加固法。（4）采取合理的基坑加固措施?？拥茁∑痫L(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析深基坑坑底隆起風(fēng)險(xiǎn)與基坑邊坡坍塌有一定的關(guān)聯(lián)關(guān)系，要充分重視因設(shè)計(jì)不周帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)：（1）忽略坑底隆起穩(wěn)定性驗(yàn)算；（2）與基坑坍塌相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）忽略坑底隆起對(duì)工程樁、支護(hù)構(gòu)件帶來(lái)的不利影響。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)深基坑坑底隆起的風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)計(jì)階段要考慮和采取以下措施：（1）設(shè)計(jì)階段同樣關(guān)注基坑坍塌面臨的風(fēng)險(xiǎn)；（2）設(shè)計(jì)時(shí)必須進(jìn)行抗坑底隆起穩(wěn)定性驗(yàn)算；（3）施工時(shí)設(shè)計(jì)應(yīng)關(guān)注坑底隆起（回彈）量的

44、監(jiān)測(cè)。樁基斷裂風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成樁基斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)方面的原因是因設(shè)計(jì)考慮不周引起的，主要風(fēng)險(xiǎn)因素有：（1）設(shè)計(jì)沒(méi)有考慮基坑開(kāi)挖后，基坑底部隆起引起對(duì)基樁的軸拉力，對(duì)樁身強(qiáng)度、對(duì)多節(jié)樁，接樁樁頭、接樁節(jié)點(diǎn)的構(gòu)造和強(qiáng)度沒(méi)有考慮上述情況下的軸拉力；（2）因設(shè)計(jì)失誤造成樁身強(qiáng)度不足而造成斷樁。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)樁基斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）樁身設(shè)計(jì)除考慮正常使用狀態(tài)下樁身軸力外，還需考慮基坑開(kāi)挖施工后土體回彈隆起引起的軸力和樁頂上拔引起的軸力；（2）根據(jù)以上的內(nèi)力情況，對(duì)不同工況作用下的樁身的鋼筋配置量進(jìn)行校核，如不滿足，需增加配筋量；（3）對(duì)多節(jié)樁，接樁樁頭、接樁節(jié)點(diǎn)的

45、構(gòu)造和強(qiáng)度，也必須考慮上述情況下的軸拉力。地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)方面的原因是因設(shè)計(jì)考慮不周引起的，主要風(fēng)險(xiǎn)因素有：（1）勘察報(bào)告沒(méi)有明確提出抗浮設(shè)防水位；（2）設(shè)計(jì)對(duì)當(dāng)?shù)氐乃蛔兓涣私?，選取的抗浮設(shè)防水位取值不當(dāng)；（3）設(shè)計(jì)文件沒(méi)有提出施工階段對(duì)抗浮要求。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)地下結(jié)構(gòu)上浮和受浮力破壞的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施（1）勘察單位應(yīng)搜集當(dāng)?shù)厮臍v史資料，根據(jù)多年統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)推算出需要考慮的抗浮水位高度，并考慮將來(lái)使用期水位的變化綜合確定設(shè)計(jì)抗浮水位，并在勘察報(bào)告中明確；（2）當(dāng)無(wú)歷史數(shù)據(jù)時(shí)，設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)充分估計(jì)地下水位高度

46、，可按最不利情況取值；（3）如場(chǎng)地標(biāo)高在施工期間發(fā)生大面積改變，設(shè)計(jì)需重新核實(shí)設(shè)防水位。（4）設(shè)計(jì)應(yīng)考慮上部建筑高低懸殊引起的地下室結(jié)構(gòu)局部抗浮的受力差異；（5）設(shè)計(jì)圖紙應(yīng)對(duì)施工過(guò)程提出對(duì)階段性抗浮的施工要求，包括施工程序和施工措施的時(shí)間要求。高切坡工程風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析隨著山丘地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速發(fā)展，建設(shè)工程的邊坡施工越來(lái)越多，風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，造成高切坡滑坡的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：（1）高切坡工程設(shè)計(jì)施工前未進(jìn)行專項(xiàng)的地震安全評(píng)估、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估與邊坡勘察；（2）巖、土體的物理力學(xué)參數(shù)選擇不當(dāng)；（3）未充分考慮坡體巖土體地層劇烈變化、軟弱結(jié)構(gòu)面、軟弱夾層、古滑坡等的不利影響；（4）未

47、充分考慮坡體地下水、地表水的不利影響；（5）高切坡加固設(shè)計(jì)方案選擇失誤；（6）設(shè)計(jì)方案未考慮施工工況，或設(shè)計(jì)模型與實(shí)際施工工況不一致；（7）錨固體失效或未達(dá)到設(shè)計(jì)意圖；（8）設(shè)計(jì)方案未充分考慮坡體變形或滑塌區(qū)對(duì)坡頂、坡底重要保護(hù)設(shè)施的影響；（9）設(shè)計(jì)方案未采取動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)，未重視高切坡施工過(guò)程中及后期監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)分析。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)為確保施工安全，防止滑坡、崩塌、落石等事故發(fā)生，高切坡加固設(shè)計(jì)與施工應(yīng)綜合考慮工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件、施工工況、降排水措施、周邊環(huán)境保護(hù)要求等因素，做到合理設(shè)計(jì)、精心施工。對(duì)高切坡滑坡、崩塌、落石等風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）高邊坡項(xiàng)目實(shí)施前應(yīng)進(jìn)行建設(shè)

48、場(chǎng)地地震安全性評(píng)估、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估；（2）高切坡工程應(yīng)進(jìn)行邊坡勘察；一級(jí)建筑邊坡工程宜進(jìn)行專門(mén)勘察，二、三級(jí)建筑邊坡工程可與主體建筑勘察一并進(jìn)行，但應(yīng)滿足邊坡勘察的工作深度和要求；（3）高切坡工程設(shè)計(jì)前，宜請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富的專家現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查，評(píng)估工程主要風(fēng)險(xiǎn)源；（4）高切坡加固設(shè)計(jì)應(yīng)充分考慮不良地質(zhì)因素、地下水、軟弱結(jié)構(gòu)面、軟弱夾層、古滑坡等不良地質(zhì)現(xiàn)象，評(píng)估淺層滑坡、深層滑坡及古滑坡安全度，也要考慮坡面落石、滾石、泥石流等風(fēng)險(xiǎn)因素，采取加固措施及構(gòu)造措施，避免地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生；（5）高切坡加固設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)考慮施工工況，對(duì)施工階段風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估，采取措施，避免事故發(fā)生；設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)考慮施工安全操作和防護(hù)

49、的需要，對(duì)涉及施工安全的重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)在設(shè)計(jì)文件中注明，并對(duì)防范生產(chǎn)安全事故提出指導(dǎo)意見(jiàn)；（6）對(duì)于滑坡影響范圍內(nèi)存在重要設(shè)施情況，高切坡加固設(shè)計(jì)尚應(yīng)分析施工中及運(yùn)營(yíng)期間坡體與建構(gòu)筑物等設(shè)施的共同作用，采取措施加強(qiáng)保護(hù)；（7）一級(jí)邊坡應(yīng)采用動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)；二級(jí)邊坡工程宜采用動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)法；施工單位應(yīng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)揭示的地質(zhì)現(xiàn)狀進(jìn)行編錄并提交設(shè)計(jì)復(fù)核；設(shè)計(jì)應(yīng)提出對(duì)施工方案的特殊要求和監(jiān)測(cè)要求，應(yīng)掌握施工現(xiàn)場(chǎng)的地質(zhì)狀況、施工情況和變形、應(yīng)力監(jiān)測(cè)的反饋信息，必要時(shí)對(duì)原設(shè)計(jì)作校核、修改和補(bǔ)充；（8）設(shè)計(jì)應(yīng)重視水文地質(zhì)條件對(duì)高切坡工程的影響，并設(shè)置必要的坡體內(nèi)排水措施、坡頂與坡底的排水措施；（9）設(shè)計(jì)應(yīng)重視坡面防護(hù)，

50、采取噴錨、主動(dòng)防護(hù)網(wǎng)、坡面綠化等構(gòu)造措施；（10）高切坡工程應(yīng)重視信息化施工。高填方工程風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析隨著城市用地的緊張，通過(guò)高填方形成工程建設(shè)場(chǎng)地的項(xiàng)目越來(lái)越多，也同時(shí)面臨一些地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)，高填方工程的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：（1）軟土地基高填方工程設(shè)計(jì)未考慮地基穩(wěn)定性，導(dǎo)致地基失穩(wěn)、沉降、地裂縫等地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生；（2）大區(qū)域高填方設(shè)計(jì)未考慮阻斷地表水與地下室補(bǔ)給、徑流、排泄通道，導(dǎo)致的地質(zhì)災(zāi)害問(wèn)題；（3）高填方工程設(shè)計(jì)方案選擇不合理，導(dǎo)致地基沉降過(guò)大或不均勻沉降，影響新建建筑正常使用；（4）軟土地基高填方設(shè)計(jì)未考慮場(chǎng)地沉降帶來(lái)的環(huán)境影響問(wèn)題，導(dǎo)致臨近區(qū)域意見(jiàn)建構(gòu)筑物沉降、傾斜、開(kāi)裂

51、等；（5）高填方設(shè)計(jì)未考慮原地基不良地質(zhì)問(wèn)題處理；未考慮特殊土地基上高填方的特殊處理措施；（6）高填方設(shè)計(jì)未考慮填方邊坡、軟弱地基共同作用帶來(lái)的邊坡失穩(wěn)或沉陷；2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)為確保高填方施工安全，防止填方邊坡滑坡、沉陷等事故發(fā)生，高填方設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）高填方設(shè)計(jì)應(yīng)根據(jù)環(huán)境保護(hù)、工程實(shí)際條件，合理選擇填筑材料、填筑方法、填方邊坡加固措施；（2）高填方邊坡應(yīng)進(jìn)行填方體與地基的穩(wěn)定性和沉降驗(yàn)算，確保滿足工程需要；對(duì)于填筑體上重要的淺基礎(chǔ)建構(gòu)筑物與設(shè)施，尚應(yīng)根據(jù)使用要求控制差異沉降；3）大規(guī)模高填方設(shè)計(jì)應(yīng)考慮原有的地表水體和地下水的導(dǎo)排設(shè)計(jì)、填筑體的地下與地表排滲系統(tǒng)設(shè)計(jì)，并應(yīng)

52、充分評(píng)估地下水水位上升、浸潤(rùn)帶來(lái)的工程風(fēng)險(xiǎn)，重要工程尚應(yīng)設(shè)置地下水監(jiān)測(cè)井及地下室強(qiáng)排措施；（4）高填方設(shè)計(jì)應(yīng)充分重視原有地基處理設(shè)計(jì)，應(yīng)針對(duì)原有地表形態(tài)（如明浜、河溝、斜坡等）、特殊土（淤積土、雜填土、濕陷性黃土、膨脹土等）、不良地質(zhì)（如破碎帶、軟基等）等采取針對(duì)性的加固治理措施；（5）高填方邊坡設(shè)計(jì)應(yīng)綜合考慮實(shí)際施工工況的填筑質(zhì)量、施工可行性、地基穩(wěn)定性及地基沉降等因素綜合設(shè)計(jì)，并設(shè)置必要的加固措施；高填方邊坡應(yīng)加強(qiáng)坡面防護(hù)措施；（6）軟基高填方設(shè)計(jì)應(yīng)評(píng)估填方施工帶來(lái)的環(huán)境影響，并對(duì)重要的建構(gòu)造物及設(shè)施采取合理的施工工藝及必要的保護(hù)措施；（7）高填方施工及運(yùn)營(yíng)期間應(yīng)加強(qiáng)變形監(jiān)測(cè)及環(huán)境監(jiān)測(cè)；（

53、8）針對(duì)高填方工程問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)遵循“事先、事中、事后”三階段全過(guò)程控制的原則；在項(xiàng)目立項(xiàng)實(shí)施前，開(kāi)展詳盡調(diào)查、研究、論證，充分認(rèn)識(shí)高填方工程可能存在的問(wèn)題，采取針對(duì)性的技術(shù)方案和工程措施；從論證、規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、施工、檢測(cè)、監(jiān)測(cè)、后期評(píng)估等各環(huán)節(jié)應(yīng)科學(xué)客觀推進(jìn)，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。大跨度結(jié)構(gòu)大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因是設(shè)計(jì)不當(dāng)引起的，主要有：（1）結(jié)構(gòu)計(jì)算模型各種工況考慮不周；（2）荷載取值與實(shí)際使用情況不符，特別北方地區(qū)雪荷載引起的超載影響（3）大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋穩(wěn)定性不滿足規(guī)范要求；（4）支座剛度取值不合理造成空間桿件內(nèi)力與實(shí)際不符；（5

54、）沒(méi)有考慮地基基礎(chǔ)不均勻沉降的影響。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋坍塌的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)必須考慮施工安裝方案與結(jié)構(gòu)分析計(jì)算的一致性，當(dāng)施工安裝方案改變時(shí)，必須按調(diào)整以后的施工安裝工況重新進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析計(jì)算；（2）大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)除滿足規(guī)范要求外，要考慮非預(yù)期荷載影響應(yīng)考慮足夠的安全儲(chǔ)備，另外，在寒冷地區(qū)，應(yīng)考慮溫度變化對(duì)屋蓋結(jié)構(gòu)桿件內(nèi)力的影響，并應(yīng)考慮凹凸屋面的造型、采光天窗、女兒墻等引起的積雪超載；（3）大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)需特別注意整體穩(wěn)定性分析及桿件穩(wěn)定性分析；（4）大跨鋼結(jié)構(gòu)屋蓋空間結(jié)構(gòu)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析時(shí)，應(yīng)考慮上部空間結(jié)構(gòu)與下部支

55、撐的結(jié)構(gòu)的相互作用，準(zhǔn)確合理確定支座剛度；（5）在遇到軟土地基或濕陷性土質(zhì)地基時(shí)，應(yīng)充分考慮不均勻沉降造成的支座沉降和位移對(duì)上部空間桿件內(nèi)力的影響，采用合理的地基基礎(chǔ)形式，避免下部結(jié)構(gòu)的不均勻沉降。雨棚坍塌風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成雨棚坍塌的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：（1）結(jié)構(gòu)計(jì)算或構(gòu)造設(shè)計(jì)不當(dāng)；（2）對(duì)懸挑結(jié)構(gòu)，設(shè)計(jì)文件沒(méi)有提出施工程序要求。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)雨棚坍塌的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）對(duì)懸挑結(jié)構(gòu)，設(shè)計(jì)要確保雨棚的抗傾覆能力；（2）對(duì)有拉桿的懸挑結(jié)構(gòu)，設(shè)計(jì)要考慮風(fēng)吸力的影響，確保拉桿受壓時(shí)的強(qiáng)度和穩(wěn)定性，同時(shí)設(shè)計(jì)要確保拉桿支座的連接節(jié)點(diǎn)的強(qiáng)度和構(gòu)造合理；（3）對(duì)附于雨

56、棚結(jié)構(gòu)上的各類板件，應(yīng)有牢靠的連接構(gòu)造；超高層結(jié)構(gòu)超長(zhǎng)、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成超長(zhǎng)、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫的風(fēng)險(xiǎn)在設(shè)計(jì)方面的原因主要有：（1）結(jié)構(gòu)方案或構(gòu)造設(shè)計(jì)不當(dāng)；（2）設(shè)計(jì)文件沒(méi)有提出抗裂施工要求。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)產(chǎn)生超長(zhǎng)、超大截面混凝土結(jié)構(gòu)裂縫風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）合理選擇結(jié)構(gòu)形式，降低結(jié)構(gòu)約束程度，結(jié)構(gòu)平面形狀應(yīng)盡量考慮剛度均勻?qū)ΨQ，對(duì)外挑、內(nèi)收等不規(guī)則結(jié)構(gòu)，要求設(shè)計(jì)上作特殊處理；（2）超長(zhǎng)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，應(yīng)考慮后澆帶、膨脹帶及膨脹混凝土、纖維混凝土等防裂措施；（3）通過(guò)加強(qiáng)構(gòu)造配筋，在設(shè)計(jì)構(gòu)造上補(bǔ)償造成裂縫的各種內(nèi)部應(yīng)力；（4）必要時(shí)，進(jìn)行超大

57、面積和超長(zhǎng)結(jié)構(gòu)溫度應(yīng)力的有限元分析。結(jié)構(gòu)大面積漏水風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析造成結(jié)構(gòu)大面積漏水的風(fēng)險(xiǎn)，在設(shè)計(jì)方面的原因是設(shè)計(jì)不當(dāng)引起的，主要有：（1）建筑連接部位節(jié)點(diǎn)設(shè)計(jì)構(gòu)造不當(dāng)；（2）結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)裂縫控制不嚴(yán)。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)產(chǎn)生結(jié)構(gòu)大面積漏水的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）根據(jù)建筑連接部位的特點(diǎn)，謹(jǐn)慎選擇節(jié)點(diǎn)連接方式及防水構(gòu)造；（2）排水口設(shè)計(jì)考慮防堵塞要求，優(yōu)化改進(jìn)攔污排水裝置；（3）屋面雨水口設(shè)計(jì)數(shù)量，除滿足規(guī)范要求外，在容易積水的敏感部位，設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)充分估計(jì)特大暴雨的影響；（4）結(jié)構(gòu)及構(gòu)件設(shè)計(jì)采取有利于消除或減小裂縫的措施，構(gòu)件的裂縫寬度驗(yàn)算嚴(yán)格限制在允許范圍內(nèi)。地鐵隧道盾構(gòu)始發(fā)/

58、到達(dá)時(shí)發(fā)生涌水涌砂、隧道破壞、地面沉降風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析盾構(gòu)始發(fā)/到達(dá)時(shí)打開(kāi)洞門(mén)時(shí)，由于土體自立性較差，導(dǎo)致開(kāi)挖面土體失穩(wěn)現(xiàn)象，設(shè)計(jì)時(shí)對(duì)正面土體加固范圍或加固方法選擇不合理；另外對(duì)于始發(fā)/到達(dá)時(shí)處于粉土層或砂層等具有承壓水性的地層時(shí)，設(shè)計(jì)未能給予足夠重視，包括未進(jìn)行承壓水處理。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)于盾構(gòu)始發(fā)處于軟弱地層的地段，設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)進(jìn)行計(jì)算分析，確保加固長(zhǎng)度滿足要求，對(duì)于處于具有承壓性的地段時(shí)，設(shè)計(jì)應(yīng)進(jìn)行降承壓水處理，使承壓水水頭控制在安全范圍內(nèi)，同時(shí)做好防滲、防突涌措施。盾構(gòu)隧道掘進(jìn)過(guò)程中地面沉降、塌方風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析盾構(gòu)隧道掘進(jìn)過(guò)程中地面沉降、塌方的風(fēng)險(xiǎn)因素主要是隧道平、縱斷面設(shè)計(jì)不合理或

59、盾構(gòu)選型不合理。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)（1）在滿足城市規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)功能的前提下，隧道平面設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)盡量避免下穿或近距離側(cè)穿建（構(gòu)）筑物、管線等風(fēng)險(xiǎn)源。（2）隧道縱斷面設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)避免布置在上下地層硬度存在差異的地層分界區(qū)段，盡量在單一、勻質(zhì)的地層中通過(guò)。（3）盾構(gòu)選型應(yīng)適應(yīng)不同的地層、地下水及周邊環(huán)境情況。（4）如無(wú)法避免在上下地層硬度存在差異的復(fù)合地層中穿越，應(yīng)對(duì)盾構(gòu)機(jī)的適應(yīng)性提出指導(dǎo)性的意見(jiàn)，如對(duì)刀盤(pán)、刀具的耐磨性、可換性等提出要求。區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道集水井涌水并引發(fā)塌陷風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道所處地下水位過(guò)深，會(huì)導(dǎo)致聯(lián)絡(luò)通道集水井下沉?xí)r浮力過(guò)大，可能引起集水井涌水，甚至引發(fā)聯(lián)絡(luò)通道塌陷、地面塌陷

60、等。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)區(qū)間隧道聯(lián)絡(luò)通道設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)根據(jù)勘察提供的設(shè)計(jì)水位進(jìn)行集水井的抗浮計(jì)算，并確保一定的抗浮余量，同時(shí)需根據(jù)抗浮計(jì)算制定合理抗浮施工措施。聯(lián)絡(luò)通道開(kāi)挖過(guò)程中發(fā)生塌方引起地面坍塌風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析聯(lián)絡(luò)通道開(kāi)挖過(guò)程中發(fā)生塌方引起地面坍塌的風(fēng)險(xiǎn)因素如下：（1）聯(lián)絡(luò)通道所處位置存在圍巖突變。（2）勘察、設(shè)計(jì)對(duì)地質(zhì)突變認(rèn)知有誤。（3）超前支護(hù)無(wú)效果或未達(dá)到預(yù)期效果。（4）未考慮到鄰近鐵路等列車震動(dòng)荷載的影響。（5）凍結(jié)法加固設(shè)計(jì)參數(shù)選擇不合理。2風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)對(duì)于聯(lián)絡(luò)通道開(kāi)挖過(guò)程中發(fā)生塌方的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)中應(yīng)結(jié)合地質(zhì)情況及周邊震動(dòng)荷載的影響，采取適當(dāng)?shù)牡刭|(zhì)加固措施。礦山法塌方事故風(fēng)險(xiǎn)1風(fēng)險(xiǎn)因素分析