道格拉斯·諾斯

1、道格拉斯諾斯百科名片百科名片道格拉斯諾斯道格拉斯諾斯，1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市。諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、 開拓者和抗議者。由于建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理 論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。曾任經(jīng)濟(jì)史雜志副主編、美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)協(xié)會會長、 國民經(jīng)濟(jì)研究局董事會董事、東方經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長、西方經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長等職務(wù)。歷任華盛頓大 學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、劍僑大學(xué)庇特美國機(jī)構(gòu)教授、圣路易大學(xué)魯斯法律與自由教授及經(jīng)濟(jì)與歷史 教授，現(xiàn)任華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系盧斯講座教授。中文名：道格拉斯諾斯畢業(yè)院校：加利福尼亞大學(xué)國籍：美國主要成就：獲得1993年諾貝爾經(jīng)出生地：馬薩諸薩州坎布里

2、奇濟(jì)學(xué)獎。出生日期:1920 年職業(yè):經(jīng)濟(jì)學(xué)家目錄簡介代表作品:出生日期:1920 年職業(yè):經(jīng)濟(jì)學(xué)家目錄簡介代表作品:17901860年的美國經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)史道格拉斯諾斯道格拉斯諾斯，1920年生于美國馬薩諸薩州，1942、1952年先后獲加利福尼亞大學(xué)學(xué) 士學(xué)位和哲學(xué)博士學(xué)位。曾任經(jīng)濟(jì)史雜志副主編、美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)協(xié)會會長、國民經(jīng)濟(jì)研 究局董事會董事、東方經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長、西方經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長等職務(wù)。歷任華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教 授、劍僑大學(xué)庇特美國機(jī)構(gòu)教授、圣路易大學(xué)魯斯法律與自由教授及經(jīng)濟(jì)與歷史教授，現(xiàn)任 華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系盧斯講座教授。諾斯是新經(jīng)濟(jì)史的先驅(qū)者、開拓者和抗議者，他開創(chuàng)性地運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)

3、濟(jì)計(jì)量 學(xué)來研究經(jīng)濟(jì)史問題。他對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要包括三個方面：用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來解釋歷 史上的經(jīng)濟(jì)增長；重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒有涉 及的內(nèi)容制度，作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識形態(tài)、國 家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大的發(fā)展了制度變遷理論。主要著作：17901860年的美國經(jīng)濟(jì)增長、美國過去的增長與福利：新經(jīng)濟(jì)史、制 度變化與美國的經(jīng)濟(jì)增長、西方世界的興起：新經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷等。鑒于他建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，是新制 度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎

4、道格拉斯C諾斯曾說過：“歷史總是重要的。它的重要性不僅僅在于我們可以向過去取 經(jīng)，而且還因?yàn)楝F(xiàn)在和未來是通過一個社會制度的連續(xù)性與過去連接起來。今天和明天的選 擇是由過去決定的。”E人物生平道格拉斯諾斯1920年出生于美國馬薩諸薩州坎布里奇市;1942年獲得伯克.利加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位；1952年獲得哲學(xué)博士學(xué)位；1946年開始在伯克利任教；1950年成為華盛頓大學(xué)的教授;1961年擔(dān)任華盛頓大學(xué)研究所的所長;19601966年任經(jīng)濟(jì)史雜志副道格拉斯諾斯主編；1972年擔(dān)任美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)協(xié)會會長；19661986年任國民經(jīng)濟(jì)研究局董事會董事；1968年、1971年、1978年經(jīng)濟(jì)研究所理事會理

5、事；19721973年任東方經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長；1973年巴黎高級研究實(shí)驗(yàn)學(xué)院歷史研究中心客座副主任；19751976年西方經(jīng)濟(jì)協(xié)會會長；1979年任教于賴斯大學(xué)1981年到1982年任教于劍橋大學(xué)；1982年重新回到華盛頓大學(xué)，現(xiàn)任該大學(xué)經(jīng)濟(jì)系盧斯講座教授；19871988年任斯坦福大學(xué)行為科學(xué)高級研究中心客座研究員。學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)諾斯的主要貢獻(xiàn)在于研究方法上的創(chuàng)新，即用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究新的對象。也就是 說，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)來研究經(jīng)濟(jì)史問題。在其早期對遠(yuǎn)洋運(yùn)輸和美國國際收 支所做的研究中，他與福格爾所代表的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派并駕齊驅(qū)，將新古典生產(chǎn)理論與經(jīng)濟(jì)史 中所發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)結(jié)合起來。這種新的方

6、法推動經(jīng)濟(jì)史的研究發(fā)生了革命性的變化。諾斯并不 滿足于此，他又利用產(chǎn)權(quán)理論來解釋美國歷史中制度變革對經(jīng)濟(jì)績效的影響。道格拉斯諾斯諾斯的早期著作，諸如美國從1790年至1860年的經(jīng)濟(jì)增長、美國過去的增長與福 利：新經(jīng)濟(jì)史等等，對此做了充分的反映。從二十世紀(jì)八十年代開始，諾斯又運(yùn)用新制度 經(jīng)濟(jì)學(xué)派的產(chǎn)權(quán)理論，分析西方世界最近兩個世紀(jì)中工業(yè)化的更為一般的理論。其目的是探 討西方世界經(jīng)濟(jì)增長的原因、經(jīng)濟(jì)增長與制度變遷的內(nèi)在聯(lián)系、產(chǎn)權(quán)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的互動 趨勢、經(jīng)濟(jì)發(fā)展對制度的內(nèi)在要求。諾斯這一方面的著作主要有西方世界的興起制度 變革與美國經(jīng)濟(jì)績效等等。進(jìn)入二十世紀(jì)90年代以后，諾斯開始總結(jié)他30多年

7、研究經(jīng)濟(jì) 史的經(jīng)驗(yàn)，從中提煉出一些對經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有重要貢獻(xiàn)的理論。在這一方面 他的著作主要有制度、制度績效與經(jīng)濟(jì)增長。概括起來說，諾斯對經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要包 括三個方面：第一，用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長；第二，作為新制度經(jīng)濟(jì) 學(xué)的開創(chuàng)者之一，諾斯重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用；第三，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的 諾斯將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒有涉及的內(nèi)容一一制度，作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去，特 別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識形態(tài)、盛、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大地發(fā) 展了制度變遷理論。產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論是諾斯的制度變遷理論的三大基石。諾斯通過對西 方市場經(jīng)

8、濟(jì)演變史的審視與分析，升華出制度變遷理論的思想，并以三大理論道格拉斯諾斯基石來構(gòu)建他的分析框架。如他所述，“我研究的重點(diǎn)放在制度理論上，這一理論的基 石是：描述一個體制中激勵個人和集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)理論；界定實(shí)施產(chǎn)權(quán)的國家理論；影響人們對 客觀存在的變化不同反應(yīng)的意識形態(tài)理論，這種理論解釋為何人們對現(xiàn)實(shí)有不同的理解?！?值得提出的是，諾斯在闡明上述分析框架的過程中，始終以成本一收益為分析工具，論證產(chǎn) 權(quán)結(jié)構(gòu)選擇的合理性、國家存在的必要性以及意識形態(tài)的重要性；而這種分析使得諾斯的制 度變遷理論具有巨大的說服力。（一）產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)理論是諾斯制度變遷理論的第一大理論支柱。諾斯認(rèn)為有效率的產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)增長起 著

9、十分重要的作用。他曾提到“增長比停滯或蕭條更為罕見這一事實(shí)表明，有效率的產(chǎn)權(quán) 在歷史中并不常見”。很顯然，經(jīng)濟(jì)能否增長往往受到有無效率的產(chǎn)權(quán)的影響。有效率的產(chǎn) 權(quán)之所以對經(jīng)濟(jì)增長起著促進(jìn)的作用，因?yàn)橐环矫娈a(chǎn)權(quán)的基本功能與資源配置的效率相關(guān)， 另一方面有效率的產(chǎn)權(quán)使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有激勵機(jī)制。這種機(jī)制的激勵作用體現(xiàn)在以下三個方面: 降低或減少費(fèi)用；人們的預(yù)期收益得到保證；從整個社會來說，個人的投資收益充分接近于 社會收益（在產(chǎn)權(quán)行使成本為0時，充分界定的產(chǎn)權(quán)使得個人的投資收益等于社會收益）。 所以諾斯認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的界定、調(diào)整、變革、保護(hù)是必要的。（二）國家理論國家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱。諾

10、斯對國家的看法集中體現(xiàn)在這一悖 論中：“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源。對這一悖論的 論證，諾斯是從國家與產(chǎn)權(quán)的關(guān)系上展開的。如果國家能夠界定一套產(chǎn)權(quán)，提供一個經(jīng)濟(jì)地 使用資源的框架，它就能促進(jìn)全社會福利增加，推動經(jīng)濟(jì)增長，這就是國家契約論；如果國 家界定一套產(chǎn)權(quán)，僅使權(quán)力集團(tuán)的收益最大化，就不能實(shí)現(xiàn)整個社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而會造成 人為的經(jīng)濟(jì)衰退，這就是國家掠奪論。那么，對國家存在的解釋到底是契約論還是掠奪論呢？ 諾斯認(rèn)為“盡管契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說明不同利益成員的利益最大化行 為，而掠奪論忽略了契約最初簽訂的得利而著眼于掌握國家控制權(quán)的人從其選民中榨

11、取租 金”，所以他把不全面的兩種理論統(tǒng)一起來，用“暴力潛能”論解釋國家的存在。為什么國家 對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著雙重作用呢？諾斯認(rèn)為國家作為“經(jīng)濟(jì)人”提供服務(wù)有兩個基本的目的：一是 界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上道格拉斯諾斯界定所有制結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費(fèi) 用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。事實(shí)上，這兩個目的是不一致的。第一個目的 實(shí)質(zhì)上指國家企圖確立一套基本規(guī)則，以保證統(tǒng)治者收入最大化，但國家為使自己的“壟斷 租金”最大化，并不關(guān)心交易費(fèi)用的降低和有效率的制度的創(chuàng)新，從而會阻礙經(jīng)濟(jì)的增長。 第二個目的是界定一套使社會產(chǎn)出

12、最大化且完全有效率的產(chǎn)權(quán)以推動經(jīng)濟(jì)增長?；谏鲜鰞?個目的的不一致性，諾斯進(jìn)一步認(rèn)為國家在競爭約束與交易約束下會界定一套有利于統(tǒng)治集 團(tuán)而無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。另外，諾斯認(rèn)為國家是一種不可控的、神秘的、超經(jīng)濟(jì)的力量，因而他在經(jīng)濟(jì)史中的 結(jié)構(gòu)與變遷中并沒有解釋國家存在的原因，而強(qiáng)調(diào)了國家的暴力。他以為“理解國家的關(guān) 鍵在于為實(shí)行對資源的控制而盡可能地利用暴力”。（三）意識形態(tài)理論意識形態(tài)理論是諾斯制度變遷的第三大理論支柱。諾斯認(rèn)為只有意識形態(tài)理論才能說明 如何克服經(jīng)濟(jì)人的機(jī)會主義行為如“搭便車”現(xiàn)象，才能進(jìn)一步解釋制度的變遷。在諾斯的制 度變遷論中，國家理論說明產(chǎn)權(quán)是由國家界定的，而產(chǎn)權(quán)理論表明一個

13、國家的經(jīng)濟(jì)績效取決 于產(chǎn)權(quán)的有效性。但是上述兩大理論并沒有成功解釋如何克服“搭便車”的問題，也許產(chǎn)權(quán)的 無效率性及其不完全性，可以部分地解釋“搭便車”等經(jīng)濟(jì)行為的存在，但是產(chǎn)權(quán)的充分界定 及行使，經(jīng)濟(jì)行為的監(jiān)督與考核是要花費(fèi)成本的。在成本小于收益的情況下，有效率且完全 的產(chǎn)權(quán)也許勉強(qiáng)克服了這種經(jīng)濟(jì)行為，然而在成本大于收益的情況下，單靠有效率且完全的 產(chǎn)權(quán)無濟(jì)于事?？傊鲜鰞纱罄碚摕o法徹底克服機(jī)會主義行為，從而無法完全闡明制度變 遷。因此，制度變遷的研究需要一種意識形態(tài)理論。諾斯認(rèn)為意識形態(tài)是一種行為方式，這 種方式通過提供給人們一種“世界觀”而使行為決策更為經(jīng)濟(jì)，使人的經(jīng)濟(jì)行為受一定的習(xí)慣、 準(zhǔn)則和行為規(guī)范等的協(xié)調(diào)而更加公正、合理并且符合公正的評價。當(dāng)然這種意識形態(tài)不可避 免地與個人在觀察世界時對公正所持的道德、倫理評價相互交織在一起，一旦人們的經(jīng)驗(yàn)與