2022年股權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)定合同

1、2022年股權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)定合同_（“轉(zhuǎn)讓方”）法定地址：_法定代表人：_（“受讓方”）法定地址：_法定代表人：_鑒于：轉(zhuǎn)讓方持有_股份有限公司_的股權(quán)（“股權(quán)”），計(jì)_股。鑒于：轉(zhuǎn)讓方意欲根據(jù)本協(xié)議的條款和條件預(yù)轉(zhuǎn)讓股權(quán)于受讓方，同時(shí)受讓方希望獲取股權(quán)，而該部分股權(quán)按國家規(guī)定需于_年_月（_股份有限公司成立滿三年后）方能轉(zhuǎn)讓。因此，雙方茲達(dá)成如下協(xié)議：第一條股權(quán)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓方持有_股份有限公司的股份占_股份有限公司注冊(cè)資本總額的_，計(jì)_股，轉(zhuǎn)讓方茲同意按本合同的規(guī)定將其持有的_股份有限公司的部分股權(quán)計(jì)_股預(yù)轉(zhuǎn)讓給受讓方。雙方同意按本合同的規(guī)定于_年_月_日預(yù)轉(zhuǎn)讓該等股權(quán)，待_年_月（_股份有限公司成立

2、滿三年后）再按本協(xié)議約定簽定正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議第二條 轉(zhuǎn)讓價(jià)格雙方同意，本協(xié)議下股權(quán)預(yù)轉(zhuǎn)讓及今后正式轉(zhuǎn)讓的價(jià)格為人民幣_(tái)（rmb_）（“轉(zhuǎn)讓金”）轉(zhuǎn)讓金構(gòu)成受讓方受讓本協(xié)議下所轉(zhuǎn)讓股權(quán)的全部?jī)r(jià)款，已包含本次股權(quán)預(yù)轉(zhuǎn)讓及今后正式轉(zhuǎn)讓所需支付的交易費(fèi)用，受讓方無需為獲得該股權(quán)而再向轉(zhuǎn)讓方或支付_股份有限公司任何款項(xiàng)。第三條 轉(zhuǎn)讓金的支付鑒于轉(zhuǎn)讓方對(duì)受讓方負(fù)有債務(wù)，雙方同意轉(zhuǎn)讓金直接在該債務(wù)中抵扣，受讓方無須再向轉(zhuǎn)讓方支付任何費(fèi)用。第四條 股東權(quán)利轉(zhuǎn)讓方同意于本協(xié)議簽定后至股權(quán)轉(zhuǎn)讓正式生效前將基于本協(xié)議規(guī)定的轉(zhuǎn)讓股權(quán)的全部股東權(quán)利（包括但不限于選舉、表決、分紅權(quán)利）委托給受讓方行使。第五條 公司變更受

3、讓方同意在轉(zhuǎn)讓正式實(shí)施后將促使_股份有限公司完成與股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的下列政府程序：向_股份有限公司的原股權(quán)登記機(jī)關(guān)（“登記機(jī)關(guān)”）申請(qǐng)股權(quán)變更登記，并提交有關(guān)文件。第六條 轉(zhuǎn)讓方的陳述、保證與約定轉(zhuǎn)讓方茲向受讓方作如下陳述、保證與約定：（a）轉(zhuǎn)讓方系具有中國國籍的、具有完全民事行為能力和民事權(quán)利能力的中國公民；（b）轉(zhuǎn)讓方已按公司章程的規(guī)定按時(shí)繳納了其在_股份有限公司中的全部百分之_的股本，即人民幣_(tái)元（rmb）在本協(xié)議簽署之日，不存在任何尚未繳納的注冊(cè)資本或由于未按公司章程規(guī)定繳資而產(chǎn)生的任何違約責(zé)任；（c）轉(zhuǎn)讓方是_股份有限公司百分之（_）的股本的合法所有者，并有權(quán)力、權(quán)利和能力將其擁有的部分

4、股權(quán)依據(jù)本協(xié)議及正式簽定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議轉(zhuǎn)讓給受讓方；（d）轉(zhuǎn)讓方未在（今后亦不會(huì)在）本協(xié)議項(xiàng)下擬預(yù)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)上設(shè)立任何質(zhì)押或其他擔(dān)保；（e）轉(zhuǎn)讓方已采取一切必要的行動(dòng)，以授權(quán)一代表簽署及交付本協(xié)議和正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（f）轉(zhuǎn)讓方負(fù)責(zé)促使_股份有限公司采取一切必要的行動(dòng)及履行一切必需的程序以確保受讓方或再受讓方獲得本協(xié)議和正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。第七條 受讓方的陳述、保證與約定受讓方茲向轉(zhuǎn)讓方作如下陳述、保證與約定：（a）受讓方系具有中國國籍的、具有完全民事行為能力和民事權(quán)利能力的中國公民；（b）受讓方已采取一切必要的行動(dòng)，以授權(quán)一代表簽署及交付本協(xié)議和正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；及_.（c）受讓

5、方保證根據(jù)本協(xié)議和正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)定向轉(zhuǎn)讓方支付轉(zhuǎn)讓金。第八條 違約及賠償任何一方違反本協(xié)議的任一條款或不及時(shí)、充分地承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)即構(gòu)成違約行為，守約方有權(quán)以書面通知要求違約方糾正該等違約行為并采取充分、有效及及時(shí)的措施消除違約后果并賠償守約方因違約方之違約行為而遭致的損失。在違約事實(shí)發(fā)生以后，經(jīng)守約方的合理判斷該等違約事實(shí)已造成守約方履行本協(xié)議項(xiàng)下其相應(yīng)的義務(wù)已不可能，則守約方有權(quán)暫時(shí)中止其相應(yīng)義務(wù)的履行，直至違約方停止違約行為并采取充分、有效及及時(shí)的措施消除違約后果并賠償守約方因違約方之違約行為而遭致的損失。在守約方依本條第（1）項(xiàng)發(fā)出書面通知三十（30）日內(nèi)，違約方仍不

6、糾正其違約行為或其并未采取充分、有效的措施消除違約后果并賠償守約方因違約方之違約行為而遭致的損失，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議。違約方因其違約行為而應(yīng)賠償?shù)氖丶s方的損失包括守約方因違約方的違約行為而遭致的直接的經(jīng)濟(jì)損失及任何可預(yù)期的間接損失及額外的費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)用、訴訟及仲裁費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用及差旅費(fèi)等。第九條 棄權(quán)所有棄權(quán)均應(yīng)用書面作出。一方未堅(jiān)持要求另一方嚴(yán)格和及時(shí)地履行本協(xié)議中的任何條款不構(gòu)成放棄要求該等履行的權(quán)利，并且一次棄權(quán)不構(gòu)成對(duì)以后違約行為的棄權(quán)，無論該違約行為屬相似或其他性質(zhì)。第十條 完整性本協(xié)議和正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議構(gòu)成雙方對(duì)本協(xié)議所述事項(xiàng)的完整協(xié)議，并應(yīng)取代雙方此前

7、就本協(xié)議事項(xiàng)所達(dá)成的任何備忘錄、協(xié)議和安排，且該等備忘錄、協(xié)議和安排自本協(xié)議簽訂之日起失效。除本協(xié)議規(guī)定的之外，不存在其他的諒解、義務(wù)、陳述和保證，并且除本協(xié)議明示的之外，未賦予其他權(quán)利（正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中規(guī)定的除外）如果本協(xié)議中的任何條款無論何種原因完全或部分無效或不具有執(zhí)行力，或違反任何適用的法律，則該條款被視為刪除，并且只要合法可能，若雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)已考慮到這一點(diǎn)，則根據(jù)本協(xié)議之含義與目的，與雙方的意愿最為接近的合適的條款應(yīng)被視為取代了該條款，而本協(xié)議的其它條款仍應(yīng)有效并且有約束力。第十一條 名稱和標(biāo)題本協(xié)議的名稱和標(biāo)題僅為閱讀方便而設(shè)，不得用于解釋本協(xié)議或其任何條款。第十二條 未創(chuàng)

8、設(shè)第三方權(quán)利本協(xié)議之任何條款并未被意圖用于或被解釋為向任何第三方提供或?yàn)槠鋭?chuàng)設(shè)任何使其受益之權(quán)利和任何其他權(quán)利。第十三條 適用法律本協(xié)議適用已頒布的中國法律并應(yīng)按其進(jìn)行解釋。第十四條 爭(zhēng)議解決如因本協(xié)議下的或有關(guān)本協(xié)議的任何爭(zhēng)議，或?qū)Ρ緟f(xié)議的解釋而產(chǎn)生爭(zhēng)議，雙方同意應(yīng)盡力通過友好協(xié)商解決該等爭(zhēng)議。如在一方就該爭(zhēng)議書面通知另一方后的三十（30）天內(nèi)雙方仍不能滿意地解決爭(zhēng)議時(shí)，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的中國法院裁判。第十五條 通知本協(xié)議雙方應(yīng)以書面形式，按下列地址向?qū)Ψ桨l(fā)送任何文件及通知：轉(zhuǎn)讓方地址：_收件人：_電話：_傳真：_受讓方地址：_收件人：_電話：_傳真：_第十六條 正本和生效條

9、件本協(xié)議應(yīng)由本協(xié)議雙方簽署_份文本。每份文本均為本協(xié)議正本，本協(xié)議雙方各執(zhí)文本一套。本協(xié)議由雙方授權(quán)代表適當(dāng)簽署。本協(xié)議自雙方授權(quán)代表正式簽署之日起生效（“生效日”）第十七條 本協(xié)議的修改本協(xié)議的修改僅可以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)本協(xié)議的雙方授權(quán)代表簽字。本協(xié)議由雙方授權(quán)代表于首頁記載之日期在_簽訂。轉(zhuǎn)讓方（蓋章）：_ 受讓方（蓋章）：_授權(quán)代表（簽字）：_ 授權(quán)代表（簽字）：_年_月_日 _年_月_日簽訂地點(diǎn)：_ 簽訂地點(diǎn)：_附件授權(quán)委托書委托人：_聯(lián)系電話：_受托人：_聯(lián)系電話：_委托事宜：_委托方因預(yù)轉(zhuǎn)讓其所擁有的a股份有限公司的股權(quán)給受托方，在簽訂預(yù)轉(zhuǎn)讓股權(quán)協(xié)議（“協(xié)議”）后至股權(quán)轉(zhuǎn)讓正式生

10、效之日，授權(quán)受托方代為行使基于協(xié)議規(guī)定的轉(zhuǎn)讓股權(quán)的全部股東權(quán)利（包括但不限于選舉、表決、分紅權(quán)利）特此委托。委托方：_（蓋章）受托方：_（蓋章）授權(quán)日期：_年_月_日2022年股權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)定合同（二）本協(xié)議由以下雙方在_市簽署：1公司（以下簡(jiǎn)稱甲方）地址：_市_路_號(hào)電話：_ 傳真：_郵編：_2律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱乙方）地址：_市_路_號(hào)電話：_ 傳真：_郵編：_鑒于：1甲方是依照中國法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會(huì)公眾發(fā)行股票并上市交易；2乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書；3甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并

11、上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：1乙方的工作范圍。11工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)12工作范圍的具體列舉2甲方的主要權(quán)利和義務(wù)21甲方的主要權(quán)利22甲方的主要義務(wù)。3乙方的主要權(quán)利和義務(wù)31乙方的主要權(quán)利32乙方的主要義務(wù)4甲方的聲明與承諾5乙方的聲明與承諾6費(fèi)用7違約責(zé)任8爭(zhēng)議的解決9合同的終止10附則甲方：（蓋章）：_ 乙方：（蓋章）：_法定代表人（或授權(quán)代表）：_ （簽字）日期：_附范例股票發(fā)行與上市法律代理合同第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：1_公司（以下簡(jiǎn)稱甲方）地址：_市_路_號(hào)電話：_ 傳真：_郵編：_2_律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)

12、稱乙方）地址：_市_路_號(hào)電話：_ 傳真：_郵編：_第二條 甲方是依據(jù)中國法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。第三條 甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。第四條 乙方的工作范圍根據(jù)股票發(fā)行與交易管理暫行條例及司法部中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定來確定。第五條 乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：1協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；2協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文

13、件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；3草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?協(xié)助審核或修訂招股說明書；5確認(rèn)甲方主體資格的合法性；6協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；7協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款；8協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；9對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動(dòng)提供法律見證；10依法出具各項(xiàng)法律意見書；11在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；12完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。第六條 甲方的主要權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的主要權(quán)利1甲方可以就第五條 所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律

14、師咨詢；2甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng)；3甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；4甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；5其它權(quán)利。（二）甲方的主要義務(wù)1甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條 所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；2甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；3甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；4其他義務(wù)。第七條 乙方的主要權(quán)利和義務(wù)（一）乙方的主要權(quán)利：1為完成第五條 所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料；2乙

15、方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；3其它權(quán)利。（二）乙方的主要義務(wù)1乙方有義務(wù)按照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。2乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；3乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。4應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。第八條 費(fèi)用（一）乙方收取的代理費(fèi)用總額為人民幣_(tái)萬元。（二）甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用：1本協(xié)議簽訂后_日內(nèi)，支付_（百分比）的總費(fèi)用。2乙方全部法律代理工作結(jié)束后_日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。（三）乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。第九條 違約責(zé)任（一）以下行為為違約行為：1甲方未能提供乙方完成第五條 所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；2甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約；3乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；4乙方未能完成或遲延完成第五條 所列事項(xiàng)的，為乙方違約；5甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。（二）違約處理甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。第十條