企業(yè)未批先建、未驗(yàn)先投責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和處罰

1、企業(yè)未批先建、未驗(yàn)先投責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和處罰一、什么是“未批先建”，存在的環(huán)境法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是什么？根據(jù)中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法（2018修正）第二十 五條規(guī)定，“未批先建”是指建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未依法經(jīng) 審批部門審查或者審查后未予批準(zhǔn)的，建設(shè)單位擅自開(kāi)工建設(shè)的行 為。對(duì)于存在“未批先建”違法行為的企業(yè)，根據(jù)中華人民共和國(guó) 環(huán)境影響評(píng)價(jià)法（2018修正）第三一條規(guī)定，縣級(jí)以上生態(tài)環(huán) 境主管部門應(yīng)責(zé)令企業(yè)停止建設(shè)，根據(jù)違法情節(jié)和危害后果，處建設(shè) 項(xiàng)目總投資額百分之一以上百分之五以下的罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原 狀；對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予 行政處分。二、什么是未驗(yàn)先

2、投”，存在的環(huán)境法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是什么？根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例（2017修訂）第二十三條 規(guī)定，“未驗(yàn)先投”是指建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施未建 成、未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格，建設(shè)項(xiàng)目即投入生產(chǎn)或者使用的行為?！拔打?yàn)先投”實(shí)質(zhì)上是指建設(shè)項(xiàng)目違反環(huán)保設(shè)施“三同時(shí)”驗(yàn)收制度 的情形。對(duì)于存在“未驗(yàn)先投”違法行為的企業(yè)，根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保 護(hù)管理?xiàng)l例（2017修訂）第二十三條規(guī)定，由縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù) 行政主管部門（現(xiàn)為生態(tài)環(huán)境主管部門）責(zé)令限期改正，處20萬(wàn)元 以上100萬(wàn)元以下的罰款；逾期不改正的，處100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元 以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處5萬(wàn)元以上 20

3、萬(wàn)元以下的罰款；造成重大環(huán)境污染或者生態(tài)破壞的，責(zé)令停止 生產(chǎn)或者使用，或者報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令關(guān)閉。三、違反環(huán)保設(shè)施“三同時(shí)”驗(yàn)收制度的處罰是否受“未批先建”行 政處罰追溯期限的影響？根據(jù)原環(huán)境保護(hù)部發(fā)布關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目“未批先建”違法行為法 律適用問(wèn)題的意見(jiàn)（環(huán)政法函201831號(hào)）規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目違反 環(huán)保設(shè)施“三同時(shí)”驗(yàn)收制度投入生產(chǎn)或者使用期間，由于違反環(huán)保 設(shè)施“三同時(shí)”驗(yàn)收制度的違法行為一直處于連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)，因 此，即使“未批先建”違法行為已超過(guò)二年行政處罰追溯期限，環(huán)保 部門仍可以對(duì)違反環(huán)保設(shè)施“三同時(shí)”驗(yàn)收制度的違法行為依法作出 處罰，不受“未批先建”違法行為行政處

4、罰追溯期限的影響。四、“未批先建”違法行為自建設(shè)行為終了之日起二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的， 企業(yè)還會(huì)存在環(huán)境法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)嗎？中華人民共和國(guó)行政處罰法（2017修正）第二十九條規(guī)定： “違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定 的除外。前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有 連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算?！?018年2月22日，原環(huán)境保護(hù)部發(fā)布關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目“未批先 建”違法行為法律適用問(wèn)題的意見(jiàn)（環(huán)政法函201831號(hào)），明 確了“未批先建”違法行為的行政處罰追溯期限應(yīng)當(dāng)自建設(shè)行為終了 之日起計(jì)算。因此，“未批先建”違法行為自建設(shè)行為終了之日起二 年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的

5、，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)遵守行政處罰法第二十九條的規(guī)定， 不予行政處罰。但是需注意的是，即使企業(yè)未批先建”的違法行為因?yàn)槌^(guò)行 政處罰追溯期限而不被處罰，但是如果企業(yè)同時(shí)存在違反環(huán)保設(shè)施 “三同時(shí)”驗(yàn)收制度的行為，或建設(shè)項(xiàng)目“未批先建”并投入生產(chǎn)或 者使用后，有關(guān)單位或者個(gè)人具有超過(guò)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)排污，通過(guò)暗 管、滲井、滲坑、灌注或者篡改、偽造監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，或者不正常運(yùn)行污 染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排污等情形之一，分別構(gòu)成獨(dú)立違法行 為的，生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)違法行為依法予以處罰。五、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件經(jīng)批準(zhǔn)后，如發(fā)生變動(dòng)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)怎么做？建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件經(jīng)批準(zhǔn)后，如發(fā)生重大變動(dòng)，根據(jù)中華人民 共和國(guó)

6、環(huán)境影響評(píng)價(jià)法（2018修正）第二十四條規(guī)定，建設(shè)單位 應(yīng)當(dāng)重新報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件。如發(fā)生的變動(dòng)不屬于重 大變動(dòng)，根據(jù)原環(huán)境保護(hù)部印發(fā)環(huán)評(píng)管理中部分行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目重大 變動(dòng)清單的通知（環(huán)辦201552號(hào)）的規(guī)定，建設(shè)項(xiàng)目的變動(dòng) 應(yīng)納入竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收管理。如建設(shè)項(xiàng)目已完成竣工驗(yàn)收，在項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中發(fā)生變動(dòng)，且該 變動(dòng)不屬于重大變動(dòng)，根據(jù)中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法（2018 修正）第二十七條規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織環(huán)境影響的后評(píng)價(jià)，采取 改進(jìn)措施，并報(bào)原環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批部門和建設(shè)項(xiàng)目審批部門備 案。六、建設(shè)項(xiàng)目未批先建，企業(yè)可以補(bǔ)辦環(huán)評(píng)手續(xù)嗎？中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法（2002

7、年）規(guī)定了未批先 建的建設(shè)項(xiàng)目需要限期補(bǔ)辦環(huán)評(píng)手續(xù)，但2014年、2016年及2018 年修訂或修正的環(huán)境影響評(píng)價(jià)法都未規(guī)定“限期補(bǔ)辦手續(xù)”的內(nèi)容， 因此，對(duì)于未批先建的建設(shè)項(xiàng)目，不再將“限期補(bǔ)辦手續(xù)”作為行政 處罰的前置條件，但中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法（2018修 正）并未禁止建設(shè)單位主動(dòng)補(bǔ)交環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、報(bào)告表報(bào)送審批。根據(jù)原環(huán)境保護(hù)部發(fā)布關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目“未批先建”違法行為法 律適用問(wèn)題的意見(jiàn)（環(huán)政法函201831號(hào)）規(guī)定，因“未批先建” 違法行為受到環(huán)保部門依據(jù)新環(huán)境保護(hù)法和新環(huán)境影響評(píng)價(jià)法作出 的處罰，或者“未批先建”違法行為自建設(shè)行為終了之日起二年內(nèi)未 被發(fā)現(xiàn)而未予行政處罰的，建設(shè)單位主動(dòng)補(bǔ)交環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、報(bào)告 表并報(bào)送環(huán)保部門審查的，有權(quán)審批的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)受理，并根據(jù)不 同情形分別作出相應(yīng)處理：對(duì)符合環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批要求的，依法作 出批準(zhǔn)決定；對(duì)不符合環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批要求的，依法不予批準(zhǔn)，并 可以依法責(zé)令恢復(fù)原狀。八、申請(qǐng)環(huán)評(píng)前其他部門審批的前置程序，是否法定？企業(yè)遇到這樣 的問(wèn)題該如何處理？2017年7月6日，國(guó)務(wù)院發(fā)布國(guó)務(wù)院關(guān)于修改建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境 保護(hù)管理?xiàng)l例的決定（國(guó)務(wù)院令第682號(hào)），簡(jiǎn)化了環(huán)評(píng)程序， 刪除了建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)前試生產(chǎn)、環(huán)評(píng)審批前必須經(jīng)水利部門審查水土 保持方案、行業(yè)預(yù)審等審批前置條件、環(huán)評(píng)審批文件作為投資項(xiàng)目審 批、工商執(zhí)照前置