上市公司供應(yīng)商管理規(guī)范制度全

1、.wd.wd.wd.供應(yīng)商管理標(biāo)準(zhǔn)試行第一章 總則1.1目的：為了標(biāo)準(zhǔn)整個(gè)公司供應(yīng)商的管理，明確操作細(xì)節(jié)，客觀評(píng)價(jià)供應(yīng)商的履約能力，通過(guò)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)展資質(zhì)預(yù)審，建設(shè)公司合格供應(yīng)商庫(kù)，并通過(guò)此合格供應(yīng)商庫(kù)選擇滿足公司及分公司各項(xiàng)采購(gòu)任務(wù)的供應(yīng)商單位，在采購(gòu)過(guò)程中及合同履約過(guò)程中對(duì)此供應(yīng)商庫(kù)及確認(rèn)的供貨單位進(jìn)展跟蹤、評(píng)估，日常及定期對(duì)供應(yīng)商庫(kù)進(jìn)展管理維護(hù)，優(yōu)勝劣汰，確保公司降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)物資質(zhì)量，提高辦事效率，促進(jìn)廉潔自律，增強(qiáng)供應(yīng)安全系數(shù)及供應(yīng)可靠性。1.2適用范圍：包括為本公司、各部門(mén)及各級(jí)分子公司提供原材料、委托加工、工程類(lèi)、品牌物資類(lèi)、制服類(lèi)、辦公用品類(lèi)等法人或其他組織，包括國(guó)內(nèi)供應(yīng)

2、商和國(guó)外供應(yīng)商。1.3公司總部對(duì)供應(yīng)商實(shí)行統(tǒng)一歸口、三級(jí)審核，統(tǒng)一建設(shè)公司物資供應(yīng)商檔案庫(kù)，實(shí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入制度，對(duì)合格供應(yīng)商定期進(jìn)展評(píng)價(jià)與考核、動(dòng)態(tài)管理， 對(duì)供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍、 基本資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、合同履約等情況進(jìn)展不定期核查，每一年度重新考核確認(rèn)合格供應(yīng)商資格。1.4供應(yīng)商的準(zhǔn)入采取各部門(mén)、分子公司評(píng)審?fù)扑]、審核備案、公司總部審定添加至供應(yīng)商系統(tǒng)模式，供應(yīng)商開(kāi)發(fā)的 基本準(zhǔn)那么應(yīng)遵循質(zhì)量、成本、交付與服務(wù)并重的原那么。1.5原那么上每類(lèi)物資取得供貨資格的供應(yīng)商不得少于三家特殊物資除外。公司采購(gòu)作業(yè)嚴(yán)格遵循公開(kāi)透明原那么、公平競(jìng)爭(zhēng)原那么和老實(shí)守信原那么。1.6供應(yīng)商管理是企業(yè)步入軌道的重要根

3、基之一，物料采購(gòu)成本的合理性，會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)產(chǎn)生很大的影響。第二章 機(jī)構(gòu)及職責(zé)2.1供應(yīng)商管理評(píng)審委員會(huì)由公司采購(gòu)部、商品部、財(cái)務(wù)部組成，統(tǒng)籌建設(shè)合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)，負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理公司范圍內(nèi)各部門(mén)及各分子公司各類(lèi)物資采購(gòu)管理工作，其他相關(guān)部門(mén)有參與、指導(dǎo)、建議權(quán)。供應(yīng)商管理評(píng)審委員會(huì)主要履行以下主要職責(zé)：(一) 組織制定公司供應(yīng)商管理制度；(二) 各單位供應(yīng)商準(zhǔn)入審核備案工作；(三) 監(jiān)視各分子公司供應(yīng)商管理的政策機(jī)制、管理方法執(zhí)行情況，監(jiān)管各子公司供應(yīng)商管理工作。2.2各分子公司可根據(jù)自身情況設(shè)置供應(yīng)商管理機(jī)構(gòu)，并在本制度適用范圍內(nèi)可自行選擇相應(yīng)供應(yīng)商合作，并應(yīng)履行以下職責(zé)：(一) 落實(shí)供應(yīng)商日常

4、考核管理工作；(二) 依據(jù)總公司下達(dá)的供應(yīng)商管理政策，參與供應(yīng)商推薦和評(píng)核工作。第三章 供應(yīng)商準(zhǔn)入管理3.1供應(yīng)商標(biāo)必須具備以下 基本條件：(一) 具有法人資格；(二) 具備國(guó)家和相關(guān)部門(mén)頒發(fā)的質(zhì)量、安全、環(huán)保以及其它生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資格、許可證、質(zhì)量認(rèn)證等；(三) 具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中無(wú)違法記錄；(四) 具有完善的質(zhì)量保證體系，近三年在國(guó)家、行業(yè)以及公司、地方政府質(zhì)量監(jiān)視檢查中無(wú)不合格情況；(五) 公司要求具備的其它條件3.2除提供供應(yīng)商的 基本信息外，供應(yīng)商還應(yīng)提供必要的資質(zhì)資料，包括：(一) 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照三證合一副本及復(fù)印件；(二) 法定代表人身份證復(fù)印件或委托代理證明；(三)

5、相關(guān)資質(zhì)證明安全生產(chǎn)許可證、質(zhì)量認(rèn)證書(shū)、施工資質(zhì)證書(shū)、檢驗(yàn)報(bào)告等或必要的文件；(四) 企業(yè)開(kāi)戶許可證；(五) 特殊行業(yè)的強(qiáng)制認(rèn)證、強(qiáng)制檢定產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證、專(zhuān)利產(chǎn)品證書(shū)；(六) 其它能證明該單位供應(yīng)實(shí)力的資信文件。3.3供應(yīng)商招標(biāo)會(huì)審批程序，需經(jīng)過(guò)以下三級(jí) 第一輪初審：資質(zhì)審查人員要求供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，根據(jù)要求填寫(xiě)?供應(yīng)商資質(zhì)調(diào)查表?，同時(shí)提供相應(yīng)的資質(zhì)資料，所有資料必須加蓋單位公章并保證真實(shí)有效；第二輪由評(píng)審委員會(huì)評(píng)選評(píng)定：資質(zhì)審查人員對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)文件初審后，將供應(yīng)商資料及初審結(jié)果遞交至供應(yīng)商評(píng)審委員，由評(píng)審委員會(huì)組織評(píng)審會(huì)議對(duì)其進(jìn)展評(píng)選評(píng)定；第三輪對(duì)合格供應(yīng)商公司或工廠進(jìn)展

6、實(shí)地考察調(diào)研：對(duì)評(píng)定合格的供應(yīng)商要求打樣、送交相關(guān)人員進(jìn)展評(píng)定并提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，驗(yàn)收合格的供應(yīng)商對(duì)送樣物資進(jìn)展報(bào)價(jià)、比價(jià)、議價(jià)，最終由評(píng)審委員會(huì)定價(jià)執(zhí)行；經(jīng)綜合評(píng)分，合格的供應(yīng)商給予準(zhǔn)入公司合格供應(yīng)商名錄，并對(duì)外發(fā)布，同時(shí)承受相關(guān)部門(mén)監(jiān)視。3.4供應(yīng)商合作實(shí)行有效期制，準(zhǔn)入有效期一年，每一年度審驗(yàn)一次，同時(shí)每一年度招標(biāo)一次，期滿后復(fù)審。復(fù)審合格的，繼續(xù)合作；不合格的，取消準(zhǔn)入資格。3.5供應(yīng)商發(fā)生資質(zhì)信息變動(dòng)時(shí)，必須第一時(shí)間提交相關(guān)變動(dòng)信息資料，如資質(zhì)資料不符合要求的，供應(yīng)商需重新按照流程申辦供應(yīng)商準(zhǔn)入。第四章 已準(zhǔn)入供應(yīng)商考核管理4.1供應(yīng)商管理評(píng)審委員會(huì)應(yīng)每年對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)展一次考評(píng)，當(dāng)供應(yīng)

7、商所供物資發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)，隨時(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)展評(píng)價(jià)及考核，確保供應(yīng)商供貨質(zhì)量的穩(wěn)定性及持續(xù)的降低采購(gòu)成本，供應(yīng)商管理評(píng)審委員會(huì)根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際行為按照公平、公正、公開(kāi)的原那么，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)展客觀的評(píng)價(jià)。4.2供應(yīng)商評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品質(zhì)量:40分，價(jià)格:30分，交貨期:20分，售后服務(wù):10分(一) 產(chǎn)品質(zhì)量：質(zhì)量是采購(gòu)考核評(píng)價(jià)供應(yīng)商的最重要的因素，供應(yīng)商在供應(yīng)產(chǎn)品的過(guò)程中，使用部門(mén)人員應(yīng)積極配合對(duì)供應(yīng)商所供應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)展監(jiān)視和檢驗(yàn)，公司監(jiān)察室會(huì)不定期進(jìn)展抽查驗(yàn)收，物資驗(yàn)收時(shí)每發(fā)生一項(xiàng)質(zhì)量不合格的，扣2分，該項(xiàng)物資第二次驗(yàn)收不合格的，扣10分，嚴(yán)重影響公司安全生產(chǎn)的，本項(xiàng)不得分；(二) 價(jià)格：產(chǎn)品價(jià)

8、格是考核評(píng)價(jià)供應(yīng)商的重要指標(biāo)參數(shù)，根據(jù)所屬物資情況，參考供應(yīng)商管理評(píng)審委員會(huì)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格，對(duì)主要物資建設(shè)物資價(jià)格信息庫(kù)。采購(gòu)價(jià)格公司基準(zhǔn)價(jià)15%得0分。(三) 交貨期：交貨期限及交貨數(shù)量是考核評(píng)價(jià)供應(yīng)商的重要指標(biāo)，每類(lèi)物資逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，給公司安全生產(chǎn)造成重大影響的，本項(xiàng)不得分；(四) 售后服務(wù)：售后服務(wù)主要考核供應(yīng)商產(chǎn)品售出后，供應(yīng)商所做的售后工作。供應(yīng)商應(yīng)主動(dòng)提供售后報(bào)務(wù)，主要對(duì)產(chǎn)品的性能、使用知識(shí)的講解及不合格產(chǎn)品的退換，對(duì)售出產(chǎn)品的使用跟蹤、使用效果的回訪，或通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式，更好的為公司服務(wù)。評(píng)價(jià)得分：按期服務(wù)：10分；偶爾拖延：7分；經(jīng)常拖延：2分；置之

9、不理：0分。(五) 使用部門(mén)根據(jù)產(chǎn)品的使用效果會(huì)每季度進(jìn)展抽檢。4.3供應(yīng)商等級(jí)劃分：A級(jí)供應(yīng)商優(yōu)秀供應(yīng)商，考核評(píng)定80分B級(jí)供應(yīng)商良好供應(yīng)商，考核評(píng)定70分C級(jí)供應(yīng)商合格供應(yīng)商，考核評(píng)定60分D級(jí)供應(yīng)商不合格供應(yīng)商，考核評(píng)定60分4.4供應(yīng)商考核處理：A級(jí)供應(yīng)商：公司在付款方式、物資采購(gòu)數(shù)量上給予優(yōu)先安排，該類(lèi)物資采購(gòu)總額60% ；B級(jí)供應(yīng)商: 售后服務(wù)評(píng)分表評(píng)核為良好供應(yīng)商，但仍有一定提升空間，該類(lèi)物資采購(gòu)總額35%；C級(jí)供應(yīng)商：售后服務(wù)評(píng)分表判定供應(yīng)商改進(jìn)缺乏的，給予三個(gè)月整改期，三個(gè)月期滿到達(dá)B級(jí)及B級(jí)以上供應(yīng)商，該類(lèi)物資采購(gòu)總額5%，達(dá)不到要求的予以淘汰；D級(jí)供應(yīng)商：直接淘汰出局，一

10、年內(nèi)不再承受該供應(yīng)商準(zhǔn)入申請(qǐng)。4.5供應(yīng)商有以下情形之一的，取消準(zhǔn)入資格，并在各級(jí)公司范圍內(nèi)通報(bào)：(一) 弄虛作假或考核不合格的；(二) 不履行或不當(dāng)履行合同義務(wù)造成公司或各單位損失的；(三) 有價(jià)格欺騙行為的，或者采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段的；(四) 因成心、過(guò)失提供不合格物資的。4.6附 那么各部門(mén)、分子公司按照公司供應(yīng)商管理制度，并在合格供應(yīng)商名錄內(nèi)選擇相關(guān)合作商，特殊物料可自行采購(gòu)，但實(shí)施細(xì)則必須以本供應(yīng)商管理制度作為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)展制定，并需報(bào)供應(yīng)商管理評(píng)審委員會(huì)備案。第五章 表格附件附件1：供應(yīng)商資質(zhì)調(diào)查表文件編號(hào)：制定日期：文件類(lèi)型：修改版次：文件名稱(chēng)合作商根基信息表部門(mén)：財(cái)務(wù) 采購(gòu) 資材 品質(zhì)

11、 生產(chǎn) 工程 營(yíng)銷(xiāo) 行政 一、企業(yè)概況必填企業(yè)名稱(chēng)全稱(chēng)及簽章法人代表企業(yè)性質(zhì)通信地址聯(lián)系人聯(lián)系 座機(jī) E-mail注冊(cè)資本(萬(wàn)元)資產(chǎn)總值(萬(wàn)元)上年度銷(xiāo)售額(萬(wàn)元)二、人員概況必填人員總數(shù)管理人員生產(chǎn)工人研發(fā)人員質(zhì)量人員電氣人員三、工廠狀況(必填工廠占地面積工廠建筑面積工廠生產(chǎn)面積生產(chǎn)班次現(xiàn)有生產(chǎn)能力實(shí)際生產(chǎn)能力四、設(shè)計(jì)能力(必填信息化水平優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域設(shè)計(jì)能力五、品質(zhì)保證(必填質(zhì)量體系認(rèn)證時(shí)間有效期認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理體系認(rèn)證時(shí)間有效期認(rèn)證機(jī)構(gòu)六、產(chǎn)品品種(必填產(chǎn)品品種生產(chǎn)能力/年實(shí)際產(chǎn)量上年銷(xiāo)售額七、物流狀況(必填運(yùn)輸方式運(yùn)輸距離運(yùn)輸時(shí)間物流 快遞 送貨上門(mén) 其他八、需提供資料復(fù)印件15項(xiàng)必填序號(hào)供應(yīng)

12、商提交資料資料提交格式資料提交時(shí)機(jī)備 注1企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、加蓋公章回復(fù)此表時(shí)一并提交三證合一如郵件附件2開(kāi)戶許可證復(fù)印件、加蓋公章回復(fù)此表時(shí)一并提交3組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、加蓋公章回復(fù)此表時(shí)一并提交4各資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件、加蓋公章回復(fù)此表時(shí)一并提交5地稅、國(guó)稅稅務(wù)登記證書(shū)復(fù)印件、加蓋公章回復(fù)此表時(shí)一并提交6銀行資信、信譽(yù)登記證書(shū)復(fù)印件、加蓋公章確定合作關(guān)系時(shí)7質(zhì)量體系認(rèn)證書(shū)復(fù)印件、加蓋公章確定合作關(guān)系時(shí)附件2：招標(biāo)評(píng)分表 年 月 日序號(hào)供應(yīng)商名稱(chēng) 基本條件5分資質(zhì)資料20分實(shí)地調(diào)研20分產(chǎn)品報(bào)價(jià)20分售后服務(wù)5分企業(yè)規(guī)模15分財(cái)務(wù)狀況15分總分100分123456評(píng)分結(jié)果：評(píng)分人：附件3：供應(yīng)商年度等級(jí)考核表供應(yīng)商名稱(chēng)：編制日期：序號(hào)供貨名稱(chēng)收貨日期計(jì)量單位總數(shù)合格數(shù)退貨數(shù)主要考核工程總分備注品質(zhì)分40交期分30價(jià)格分20配合度分10年度平均分： 等級(jí)： 評(píng)價(jià)：附件 4：供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量驗(yàn)收表序號(hào)驗(yàn)收日期產(chǎn)品名稱(chēng)產(chǎn)品型號(hào)數(shù)量金額質(zhì)量合格率年/月/日好合格不合格123456附件5：供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量抽檢記錄表序號(hào)檢驗(yàn)時(shí)間檢驗(yàn)貨品檢驗(yàn)方式檢驗(yàn)結(jié)果樣件1樣件2樣件3樣件4樣件5判定1