評(píng)價(jià)手冊(cè)-人力資源

1、.：.；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R未能制定與公司開展戰(zhàn)略相一致的人力資源需求方案，導(dǎo)致公司人力資源無法滿足開展戰(zhàn)略或業(yè)務(wù)開展的要求，影響公司戰(zhàn)略目的的實(shí)現(xiàn)綜合部.-CA公司根據(jù)開展戰(zhàn)略提出人員招聘需求或公司各部門根據(jù)消費(fèi)義務(wù)、業(yè)務(wù)開展情況，提出本部門招聘需求，制定本部門年度需求方案，報(bào)綜合部進(jìn)展分析匯總后，再報(bào)公司指點(diǎn)審批部門年度人力資源需求方案查看部門年度人力資源需求方案和公司人力資源需求方案；檢查人力資源需求方案能否經(jīng)過相

2、應(yīng)的合理審批；是是.-KZ.-R人力資源需求方案編制人員對(duì)崗位和人員配置不熟習(xí)，導(dǎo)致人力資源需求方案不合理，影響公司日常運(yùn)營的效率綜合部.-CA綜合部根據(jù)單位的崗位招聘方案，結(jié)合單位消費(fèi)運(yùn)營情況和人員構(gòu)造情況，對(duì)其人員需求進(jìn)展分析，制定年度需求方案部門年度人力資源需求方案訊問公司年度人力資源需求方案的制定的流程并查并查閱書面的年度人力資源需求，查看其需求方案能否合理；是是.-KZ風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R公司其他部門未經(jīng)過綜合

3、部門一致向外發(fā)出招聘信息，導(dǎo)致招聘信息未得到有效管理，求職者難以識(shí)別信息，影響公司人力資源招聘的有效落實(shí)綜合部.-CA由公司綜合部一致發(fā)布招聘信息，由公司參與的人才交流大會(huì)必需有公司綜合部相關(guān)人員參與員工招聘信息訊問員工招聘信息如何發(fā)布并查看員工招聘信息；是是.-R發(fā)布招聘信息前未對(duì)招聘崗位的詳細(xì)要求和條件有充分的認(rèn)識(shí)和了解，導(dǎo)致招聘到的人不符合崗位要求，影響公司的招聘效率和正常的業(yè)務(wù)開展綜合部.-CA公司綜合部在發(fā)布員工招聘信息時(shí)對(duì)招聘崗位進(jìn)展職位分析，在招聘信息中對(duì)崗位招聘需求進(jìn)展明確員工招聘信息查看員工招聘信息，并對(duì)所屬的崗位要求進(jìn)展查看，檢查二者能否一致；是是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單

4、位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R未能根據(jù)預(yù)招聘崗位選擇合理途徑發(fā)布招聘信息，導(dǎo)致信息發(fā)布的范圍受限，求職者無法勝利接受信息，影響人力資源招聘的有效落實(shí)綜合部.-CA公司綜合部根據(jù)人員需求情況確定招聘方式，確定招聘信息發(fā)布途徑，組織招聘錄用發(fā)布招聘信息途徑訊問發(fā)布招聘信息途徑；是是.-R招聘信息發(fā)布過程中對(duì)于應(yīng)聘人員需提交的應(yīng)聘資料未明確闡明或闡明不準(zhǔn)確，導(dǎo)致招聘人員無法有效地進(jìn)展人員招聘，影響招聘的質(zhì)量綜合部.-CA公司綜合部在招聘信息發(fā)布時(shí)對(duì)應(yīng)聘所需資料給

5、予明確、詳細(xì)的闡明招聘信息查看招聘信息能否對(duì)應(yīng)聘人員所需求提交的相關(guān)資料進(jìn)展詳細(xì)闡明；是是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R招聘過程中沒有建立面試官和招聘決策人逃避制度及招聘監(jiān)視機(jī)制，導(dǎo)致過程不公平，影響人力資源招聘的有效落實(shí)綜合部.-CA綜合部建立起員工招聘逃避機(jī)制，同時(shí)紀(jì)委、工會(huì)對(duì)應(yīng)聘人員資歷審查、文化考試、選拔錄用等招聘程序進(jìn)展監(jiān)視，保證公司能招聘到人力資源規(guī)劃所需的人員面試人員資歷審查記錄、文化考試成果記錄查看人力資源招聘制度

6、；查看紀(jì)委、工會(huì)對(duì)應(yīng)聘人員資歷審查記錄、文化考試成果記錄是是.-KZ.-R綜合部未能對(duì)初步面試合格的應(yīng)聘人資料進(jìn)展背景調(diào)查，導(dǎo)致對(duì)應(yīng)聘人資料的真實(shí)性了解不夠充分，影響招聘質(zhì)量綜合部.-CA綜合部應(yīng)對(duì)擬錄用人員，進(jìn)展背景調(diào)查，并且明確調(diào)查內(nèi)容背景調(diào)查內(nèi)容訊問招聘關(guān)鍵崗位員工或中高層管理人員能否對(duì)其背景進(jìn)展調(diào)查，并查閱相關(guān)的背景調(diào)查內(nèi)容；是是.-R未能對(duì)錄用人員進(jìn)展體檢和職業(yè)安康檢查，導(dǎo)致在職員工的職業(yè)安康平安受要挾，影響公司員工的安康平安綜合部.-CA對(duì)擬錄用人員，由綜合部通知應(yīng)聘者到指定醫(yī)院一致進(jìn)展體檢體檢報(bào)告查閱新招聘員工的體檢報(bào)告；是是.-R最終錄用結(jié)果未經(jīng)過預(yù)招聘崗位直接上級(jí)指點(diǎn)審批確認(rèn)

7、，能夠?qū)е落浻萌藛T不符合其直接上級(jí)的需求和期望綜合部.-CA為保證招聘任務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)肅招聘紀(jì)律，綜合部將結(jié)合公司紀(jì)委、工會(huì)組成招聘任務(wù)組對(duì)應(yīng)聘人員資歷審查、文化考試、選拔錄用等招聘程序進(jìn)展監(jiān)視。并對(duì)錄用情況進(jìn)展張榜公示，接受群眾監(jiān)視錄用審批文件查看相關(guān)員工錄用審批文件；是是.-KZ風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R沒有建立試用期制度，導(dǎo)致公司能夠無法了解擬錄用員工真實(shí)程度綜合部.-CA綜合部應(yīng)建立員工試用期制度，并對(duì)員工在試用期間的表現(xiàn)

8、予以評(píng)定試用期評(píng)定相關(guān)文件查看試用期評(píng)定相關(guān)文件；是是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R未結(jié)合公司實(shí)踐情況制定公司員工培訓(xùn)管理程序，未規(guī)定歸口管理部門，導(dǎo)致公司教育培訓(xùn)無序混亂，無法提高員工的素質(zhì)與操作技藝職工教育管理部.-CA公司職工教育管理部擔(dān)任培訓(xùn)活動(dòng)的方案、實(shí)施和控制，其他各個(gè)部門擔(dān)任協(xié)助職工管理部進(jìn)展培訓(xùn)的實(shí)施，組織部門內(nèi)部的培訓(xùn)外出培訓(xùn)審批表查看職工教育培訓(xùn)管理制度；是是.-KZ.-R公司未制定人力資源培訓(xùn)需求方案，導(dǎo)致人

9、力資源培訓(xùn)不符合需求，呵斥培訓(xùn)資源的浪費(fèi)；職工教育管理部.-CA職工教育管理部每年發(fā)放員工，部門擔(dān)任人結(jié)合本部門的實(shí)踐情況，將員工的匯總，上報(bào)職工教育管理部。職工教育管理部會(huì)同綜合部共同制定公司的年度培訓(xùn)方案年度培訓(xùn)方案、培訓(xùn)需求調(diào)查表查看年度培訓(xùn)方案；查看培訓(xùn)需求調(diào)查表；是是.-KZ風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R方案外派培訓(xùn)或暫時(shí)外派培訓(xùn)實(shí)施未經(jīng)過相應(yīng)的審議和審批流程，能夠?qū)е屡嘤?xùn)不符合實(shí)踐需求，呵斥培訓(xùn)資源的浪費(fèi)職工教育管理部

10、.-CA部門內(nèi)部組織年度培訓(xùn)方案內(nèi)外派培訓(xùn)應(yīng)由所在部門填寫附：外出培訓(xùn)學(xué)員花名表和詳細(xì)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算報(bào)告，報(bào)業(yè)務(wù)部門分管指點(diǎn)簽字贊同后，報(bào)職工教育管理部審批；對(duì)于暫時(shí)的各類外派培訓(xùn)或進(jìn)修的員工，確需外出培訓(xùn)的，對(duì)比方案內(nèi)的審批程序執(zhí)行。經(jīng)公司分管指點(diǎn)贊同，職工教育管理部審批后方可外出培訓(xùn)外出培訓(xùn)審批表查看部門方案外和暫時(shí)外出培訓(xùn)懇求審批表，檢查其能否按規(guī)定走合理的授權(quán)審批流程；是是.-KZ風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R培訓(xùn)費(fèi)用無預(yù)算或

11、預(yù)算編制不合理，導(dǎo)致培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)難以控制、公司資金運(yùn)用不合理，影響公司資金運(yùn)用效率職工教育管理部.-CA根據(jù)年度培訓(xùn)方案制定實(shí)施方案，實(shí)施方案中應(yīng)包括制定培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算，實(shí)施方案經(jīng)董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)審批贊同后，以公司文件的方式下發(fā)到各部門培訓(xùn)實(shí)施方案查看培訓(xùn)實(shí)施方案，關(guān)注其能否經(jīng)過合理的授權(quán)審核同意；是是.-KZ.-R未對(duì)培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷手續(xù)和內(nèi)容進(jìn)展規(guī)定，導(dǎo)致培訓(xùn)預(yù)算失控職工教育管理部.-CA建立起培訓(xùn)費(fèi)用的報(bào)銷管理制度，對(duì)培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷的范圍和手續(xù)進(jìn)展明確的規(guī)定培訓(xùn)報(bào)銷費(fèi)用記錄查閱培訓(xùn)管理制度，檢查其能否有對(duì)培訓(xùn)費(fèi)用報(bào)銷的詳細(xì)規(guī)定；查看培訓(xùn)報(bào)銷費(fèi)用相關(guān)記錄；是是.-KZ風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位

12、關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R培訓(xùn)費(fèi)用的支出無審批，導(dǎo)致培訓(xùn)資金運(yùn)用無法控制，影響公司資金保全目的職工教育管理部.-CA培訓(xùn)費(fèi)用支付前必需經(jīng)過職工教育管理部主管審批，一致辦理借款手續(xù)；培訓(xùn)終了后，培訓(xùn)費(fèi)用的審核采用集中審核的方法，由紀(jì)委、職工教育管理部、財(cái)務(wù)部進(jìn)展會(huì)審，確認(rèn)符合規(guī)定后，方可列支培訓(xùn)費(fèi)用支付審批文件查看培訓(xùn)費(fèi)用支付審批文件；是是.-R培訓(xùn)未按照方案和預(yù)算開展，導(dǎo)致培訓(xùn)費(fèi)用運(yùn)用不合理或培訓(xùn)資金運(yùn)用舞弊風(fēng)險(xiǎn)，影響資金運(yùn)用效率職工教育管理部.-CA培

13、訓(xùn)費(fèi)用支付前應(yīng)將培訓(xùn)開展情況報(bào)告、外出培訓(xùn)學(xué)員花名表和詳細(xì)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算報(bào)告進(jìn)展整理，交職工教育管理部主管審批，經(jīng)過后交總經(jīng)理審批年度培訓(xùn)方案、培訓(xùn)需求調(diào)查表查看年度培訓(xùn)方案；查看培訓(xùn)需求調(diào)查表；是是.-KZ風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R未規(guī)范培訓(xùn)單位選擇的程序，難以保證培訓(xùn)單位質(zhì)量，影響培訓(xùn)效果的實(shí)現(xiàn)職工教育管理部.-CA職工教育管理部擔(dān)任選擇培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的選擇可以按照招招標(biāo)管理方法規(guī)定來實(shí)施，該當(dāng)對(duì)來公司進(jìn)展培訓(xùn)的導(dǎo)師進(jìn)展資

14、歷檢查，確保公司受訓(xùn)人員獲得高程度或權(quán)威性的專業(yè)培訓(xùn)培訓(xùn)單位選擇相關(guān)文件查看培訓(xùn)單位選擇相關(guān)文件；是是.-R外培協(xié)作時(shí)，培訓(xùn)協(xié)議未經(jīng)審批就簽署，導(dǎo)致所需支付的培訓(xùn)費(fèi)用得不到審批，無法支付，呵斥法律糾紛職工教育管理部.-CA與外部培訓(xùn)單位協(xié)作時(shí)，職工教育管理部擔(dān)任與外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)簽署相關(guān)協(xié)作協(xié)議，根據(jù)培訓(xùn)需求構(gòu)成培訓(xùn)方案，經(jīng)公司分管指點(diǎn)審批贊同后，聯(lián)絡(luò)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)擬定培訓(xùn)協(xié)議并經(jīng)過相應(yīng)的審核審批培訓(xùn)方案審批相關(guān)文件查看培訓(xùn)方案審批相關(guān)文件以及培訓(xùn)協(xié)作協(xié)議；是是.-KZ.-R對(duì)新進(jìn)員工未能組織教育培訓(xùn)學(xué)習(xí)，導(dǎo)致新進(jìn)員工對(duì)公司的規(guī)章制度，崗位的平安認(rèn)識(shí)等缺乏認(rèn)識(shí)，影響公司日常消費(fèi)和運(yùn)營職工教育管理部.-C

15、A新員工培訓(xùn)首先由綜合部和職工教育管理部共同實(shí)施，然后由各個(gè)部門與職工教育管理部組織實(shí)施崗位培訓(xùn)，按照公司要求未經(jīng)上崗培訓(xùn)不得轉(zhuǎn)為正式員工新員工培訓(xùn)記錄查看新員工培訓(xùn)記錄；是是.-KZ.-R未建立培訓(xùn)信息檔案和培訓(xùn)人員記錄，導(dǎo)致培訓(xùn)監(jiān)管缺失，影響培訓(xùn)效果職工教育管理部.-CA內(nèi)部培訓(xùn)期間職工教育管理部監(jiān)視學(xué)員出勤情況，構(gòu)成出勤記錄；同時(shí)，建立起公司培訓(xùn)任務(wù)檔案和員工培訓(xùn)的檔案學(xué)員出勤情況記錄查看學(xué)員出勤情況記錄；查閱內(nèi)部培訓(xùn)師的管理檔案；是是.-KZ.-R未能妥善保管教育培訓(xùn)資料，如：電子版文檔、ppt及各項(xiàng)紙質(zhì)資料，無法有效構(gòu)成歷史文檔，影響員工對(duì)培訓(xùn)資料的再學(xué)習(xí)職工教育管理部.-CA職工教

16、育管理部擔(dān)任對(duì)培訓(xùn)過程進(jìn)展記錄，保管過程資料，如電子文檔、錄音、錄像、幻燈片等。培訓(xùn)終了后以此為根據(jù)建立公司培訓(xùn)檔案培訓(xùn)內(nèi)容資料查看歸檔的培訓(xùn)內(nèi)容資料；是是.-R培訓(xùn)后未進(jìn)展評(píng)價(jià)，導(dǎo)致培訓(xùn)不能到達(dá)預(yù)期效果，培訓(xùn)流于方式，影響公司日常運(yùn)營效率職工教育管理部.-CA職工教育管理部擔(dān)任組織培訓(xùn)終了后的評(píng)價(jià)任務(wù)，以判別培訓(xùn)能否獲得預(yù)期培訓(xùn)效果，培訓(xùn)評(píng)價(jià)包括檢驗(yàn)式評(píng)價(jià)、演練式評(píng)價(jià)等多種定量和定性評(píng)價(jià)方式培訓(xùn)評(píng)價(jià)相關(guān)文件查看培訓(xùn)評(píng)價(jià)相關(guān)文件記錄；是是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任

17、務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R公司未建立規(guī)范的薪酬規(guī)劃體系，沒有對(duì)員工工資薪酬體系進(jìn)展明確規(guī)定，導(dǎo)致員工薪酬體系混亂，無法有效控制公司運(yùn)營本錢綜合部.-CA建立起規(guī)范的工資薪酬規(guī)劃體系，對(duì)員工的工資薪酬體系進(jìn)展明確的規(guī)定訊問并查閱能否建立明確的薪酬規(guī)劃體系；是是.-R不同崗位和職位的員工薪酬規(guī)范沒有進(jìn)展規(guī)劃，導(dǎo)致薪酬不公，影響薪酬應(yīng)該具有的鼓勵(lì)效果綜合部.-CA公司應(yīng)建立健全員工工資與任務(wù)績效掛鉤的工資收入分配方法，要明確內(nèi)部崗位職責(zé)和技藝要求，實(shí)行以崗位定薪，崗變薪變，定期根據(jù)實(shí)踐情況進(jìn)展工資薪酬規(guī)范的適度調(diào)整 訊問并查閱崗位工資管理制度，檢查能否對(duì)工資薪酬規(guī)范進(jìn)展明確；是是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編

18、號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R薪酬福利規(guī)范的編制、審核和同意為同一人，導(dǎo)致薪酬分配不夠客觀公正，影響公司日常運(yùn)營效率綜合部.-CA應(yīng)明確薪酬福利規(guī)范的編制、審批與審核的職責(zé)進(jìn)展相互分別查閱崗位工資管理制度，檢查對(duì)其能否有相關(guān)規(guī)定；是是.-R薪資的計(jì)算未能進(jìn)展復(fù)核，導(dǎo)致薪資計(jì)算錯(cuò)誤，影響公司的資金平安綜合部.-CA添加薪資計(jì)算復(fù)核程序，防止薪資計(jì)算給公司帶來損失以及與員工呵斥不用要的糾紛相關(guān)工資計(jì)算表單查閱薪資計(jì)算的表單，檢查工資的計(jì)算能否

19、經(jīng)過相應(yīng)的復(fù)核；是是.-KZ.-R工資發(fā)放前未對(duì)發(fā)放數(shù)進(jìn)展復(fù)核，導(dǎo)致實(shí)踐工資發(fā)放數(shù)與計(jì)算核定數(shù)不一致，影響公司資金平安綜合部.-CA在工資發(fā)放之前對(duì)數(shù)額進(jìn)展復(fù)核，并與財(cái)務(wù)部進(jìn)展核對(duì)，保證明際工資發(fā)放數(shù)與計(jì)算核定數(shù)一致訊問并了解薪資發(fā)放時(shí)能否對(duì)發(fā)放數(shù)進(jìn)展復(fù)核，并檢查相應(yīng)的復(fù)核記錄；是是.-R超越工資總額方案的資金未經(jīng)審批即發(fā)放，導(dǎo)致資金運(yùn)用未遭到控制，影響公司資金平安綜合部.-CA各部門嚴(yán)厲執(zhí)行公司下達(dá)的工資總額方案，不得隨意突破。如因特殊情況需求添加工資，要預(yù)先提出追加工資方案，闡明追加的理由和根據(jù)，報(bào)公司審批追加工資方案審批文件訊問并了解公司追加發(fā)放工資方案的懇求審批流程；檢查追加工資發(fā)放方

20、案是是.-R對(duì)員工薪資的發(fā)放未一致歸口部門管理，薪資發(fā)放失去控制，影響公司資金平安綜合部.-CA明確對(duì)員工薪資的發(fā)放實(shí)施歸口部門管理，制止工資發(fā)放職責(zé)分散查閱崗位工資管理制度關(guān)于工資發(fā)放的有關(guān)規(guī)定，訊問公司一切員工的工資發(fā)放能否進(jìn)展歸口管理；是是.-R對(duì)加班工資的發(fā)放無有效根據(jù)，導(dǎo)致薪酬分配不公正，影響公司資金平安綜合部.-CA各單位要做到有方案、有組織地安排消費(fèi)運(yùn)營，按方案完成消費(fèi)運(yùn)營義務(wù)。假設(shè)在法定節(jié)假日根據(jù)消費(fèi)運(yùn)營需求安排員工加班消費(fèi)作業(yè)，必需發(fā)給加班工資。如遇特殊情況必需加班時(shí)，按照規(guī)定發(fā)給加班工資加班工資發(fā)放記錄訊問員工加班工資的發(fā)放流程；查看加班工資發(fā)放記錄；是是.-R員工工資變動(dòng)

21、未經(jīng)充分審批，導(dǎo)致工資變動(dòng)不夠客觀或引起資金舞弊風(fēng)險(xiǎn)綜合部.-CA員工的工資調(diào)整應(yīng)根據(jù)公司制定的崗位工資管理制度執(zhí)行，員工工資調(diào)整應(yīng)提供充足的經(jīng)相關(guān)部門指點(diǎn)審批的書面懇求資料，報(bào)綜合部審批后實(shí)施調(diào)整員工崗位調(diào)動(dòng)審批表記錄訊問員工工資變動(dòng)懇求審批流程；查閱員工工資變動(dòng)的審核審批記錄；是是.-KZ.-R員工崗位調(diào)動(dòng)時(shí)，未能及時(shí)調(diào)整薪酬規(guī)范，導(dǎo)致發(fā)放薪酬不合理，影響員工任務(wù)效率綜合部.-CA員工任務(wù)崗位調(diào)動(dòng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)工資崗位管理制度的相關(guān)規(guī)定對(duì)員工進(jìn)展相應(yīng)的薪酬調(diào)整，并經(jīng)過綜合部的審核審批員工崗位調(diào)動(dòng)審批表記錄查閱員工崗位調(diào)動(dòng)審批表單，檢查其能否對(duì)員工的薪酬進(jìn)展相應(yīng)的調(diào)整；是是.-KZ.-R員工離任

22、后，未能及時(shí)辦理注銷手續(xù)，并及時(shí)通知相關(guān)部門進(jìn)展停發(fā)工資，呵斥工資反復(fù)發(fā)放，影響公司資金平安綜合部.-CA員工離任后，綜合部應(yīng)及時(shí)調(diào)整工資發(fā)放情況，并更改工資發(fā)放臺(tái)賬，將人員姓名在下月工資發(fā)放方案內(nèi)刪除工資發(fā)放臺(tái)賬修正情況 查閱員工離任審批單，并檢查其能否及時(shí)刪除員工工資發(fā)放臺(tái)賬中離任員工信息，并檢查工資發(fā)放系統(tǒng)能否及時(shí)進(jìn)展了刪除是是.-R以現(xiàn)金方式發(fā)放的員工工資、獎(jiǎng)金、加班費(fèi)，以及各種津貼和補(bǔ)貼，未經(jīng)過員工本人簽字認(rèn)可，呵斥經(jīng)濟(jì)糾紛綜合部.-CA公司給職工發(fā)放現(xiàn)金的，均須員工本人簽字認(rèn)可特殊情況可由職工本人委托其他人代簽員工確認(rèn)簽字記錄查看員工確認(rèn)簽字記錄是是.-R無部門對(duì)績效考核進(jìn)展歸口管

23、理，導(dǎo)致績效考核無序混亂，影響公司日常管理活動(dòng)綜合部.-CA綜合部為績效考核歸口管理部門，績效考核實(shí)行分級(jí)管理，報(bào)綜合部備案績效考核備案文件訊問績效考核的管理流程，并查看績效考核備案文件；是是.-R無相關(guān)部門對(duì)公司指點(diǎn)進(jìn)展績效考核，導(dǎo)致公司指點(diǎn)績效考核缺失綜合部.-CA薪酬考核委員會(huì)擔(dān)任對(duì)公司指點(diǎn)層進(jìn)展績效評(píng)價(jià)績效考核制度查看績效考核制度，并訊問對(duì)于公司指點(diǎn)的績效考核管理流程；是是.-KZ.-R公司未能制定合理的績效規(guī)范或績效考核規(guī)范，未經(jīng)指點(diǎn)及上級(jí)部門的審批，導(dǎo)致績效考核無有效根據(jù)，呵斥績效考核無效綜合部.-CA根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃下達(dá)運(yùn)營目的，公司綜合部編制績效考核草案，經(jīng)績效考核指點(diǎn)組審核確

24、定構(gòu)成果效考核規(guī)范績效考核草案、績效考核規(guī)范審批文件；訊問并了解能否制定績效考核規(guī)范；查閱績效考核規(guī)范審批文件；是是.-R運(yùn)營環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，未能及時(shí)調(diào)整績效考核目的，導(dǎo)致績效考核結(jié)果未能做到合理公正，影響員工任務(wù)積極性綜合部.-CA及時(shí)根據(jù)外界運(yùn)營環(huán)境變化調(diào)整績效考核規(guī)范，重新梳理、評(píng)價(jià)考核目的訊問并查看績效考核管理制度，檢查其能否有相關(guān)的規(guī)定；是是.-R考核規(guī)范、考核資料傳送不及時(shí)，導(dǎo)致被考核人員資料提交不全，影響考核結(jié)果準(zhǔn)確性綜合部.-CA嚴(yán)厲規(guī)定考核資料的提交與傳送時(shí)間，在規(guī)定時(shí)間前由各部門提交考核報(bào)告到綜合部考核的相關(guān)資料查看績效考核管理制度，查閱能否存在考核的相關(guān)資料根據(jù)；是是.-

25、KZ.-R未設(shè)置合理獎(jiǎng)懲措施，導(dǎo)致績效考核不能發(fā)揚(yáng)鼓勵(lì)作用，影響公司日常運(yùn)營效率綜合部.-CA根據(jù)年度考核方法對(duì)部門、個(gè)人考評(píng)并結(jié)合分管指點(diǎn)意見進(jìn)展獎(jiǎng)懲員工考核獎(jiǎng)懲記錄查看員工考核獎(jiǎng)懲記錄是是.-KZT.-R當(dāng)被考核人員對(duì)考核結(jié)果提出異議時(shí)，主管指點(diǎn)未能及時(shí)獲知和處置，影響考核結(jié)果公平性綜合部.-CA建立績效反響機(jī)制，在考核結(jié)果正式生效前，該當(dāng)允許各被考核人員對(duì)考核結(jié)果發(fā)表看法。假設(shè)有異議，被考核人員可以提交書面復(fù)核懇求進(jìn)展處置考核復(fù)核懇求表訊問并了解能否有被考核人員對(duì)考核情況提出異議的景象以及如何處置；查閱有關(guān)的考核復(fù)核記錄是是.-R未能對(duì)績效考核體系進(jìn)展定期或不定期評(píng)價(jià)任務(wù)，導(dǎo)致未能調(diào)整、

26、更新不適用于實(shí)踐任務(wù)的考核規(guī)范，影響考核體系合理性綜合部.-CA應(yīng)建立定期考核評(píng)價(jià)改良機(jī)制，對(duì)考核規(guī)范及工具定期或不定期進(jìn)展評(píng)價(jià)，及時(shí)調(diào)整和更新考核體系考核評(píng)價(jià)記錄訊問能否對(duì)考核體系執(zhí)行情況進(jìn)展定期或不定期的評(píng)價(jià)；查看考核體系的評(píng)價(jià)記錄；是是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R勞動(dòng)合同的各項(xiàng)條款未能滿足國家相關(guān)法律條例規(guī)定，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)，影響公司合法合規(guī)性目的綜合部.-CA嚴(yán)厲按照國家的法律法規(guī)與員工簽署勞動(dòng)合同員工勞動(dòng)合同查看員工勞動(dòng)

27、合同內(nèi)容，檢查其能否符合合同法規(guī)相關(guān)規(guī)定；是是.-KZ.-R未能合理、合法處理勞動(dòng)爭議，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)，影響公司合法合規(guī)性目的綜合部.-CA員工與公司發(fā)生勞動(dòng)爭議，當(dāng)事人可以依法懇求調(diào)解、仲裁、提起訴訟，也可協(xié)商處理勞動(dòng)爭議相關(guān)處置文件訊問勞動(dòng)爭議發(fā)生情況；查看勞動(dòng)爭議相關(guān)處置是是.-R員工違反勞動(dòng)合同時(shí)，未能進(jìn)展相應(yīng)處分，呵斥勞動(dòng)合同條款不嚴(yán)厲執(zhí)行，影響公司對(duì)員工約束綜合部.-CA員工違反規(guī)定或勞動(dòng)合同的商定解除合同，對(duì)單位呵斥損失的，應(yīng)按照勞動(dòng)合同商定賠償用人單位相關(guān)的損失員工勞動(dòng)合同查看員工勞動(dòng)合同相關(guān)的賠償條款的損失；查閱相關(guān)勞動(dòng)合同解除及相應(yīng)處分賠償?shù)挠涗洠皇鞘?-KZ.-R新進(jìn)員工及

28、調(diào)入人員檔案不齊全，導(dǎo)致未來管理難度加大，影響公司日常運(yùn)營效率綜合部.-CA公司綜合部在新員工入職及調(diào)入員工時(shí)，對(duì)員工檔案進(jìn)展搜集和審查，保證檔案的完好性與真實(shí)性，然后進(jìn)展編號(hào)，備份，存檔新員工及調(diào)入員工檔案查看新員工檔案；是是.-KZ.-R沒有重要崗位員工輪崗制度，導(dǎo)致員工發(fā)生徇私舞弊風(fēng)險(xiǎn)添加，影響公司資產(chǎn)平安綜合部.-CA制定崗位輪崗制度，對(duì)關(guān)鍵崗位進(jìn)展識(shí)別，并對(duì)這些關(guān)鍵崗位實(shí)行定期輪崗關(guān)鍵崗位輪崗記錄查看關(guān)鍵崗位輪崗記錄；訊問能否建立關(guān)鍵崗位輪崗機(jī)制；是是.-R員工休假、請(qǐng)假等事項(xiàng)未能經(jīng)過上級(jí)主管審批，導(dǎo)致員工缺席正常消費(fèi)活動(dòng)，影響公司日常運(yùn)營效率綜合部.-CA制定詳細(xì)方法明確員工休假手

29、續(xù)，員工休假前必需向分管指點(diǎn)闡明并且經(jīng)過審批才干開場(chǎng)休假員工休假懇求審批記錄查看員工休假懇求審批記錄；是是.-KZ.-R未建立特定崗位的強(qiáng)迫休假制度，導(dǎo)致員工發(fā)生徇私舞弊的風(fēng)險(xiǎn)添加，影響公司的資產(chǎn)平安綜合部.-CA建立關(guān)鍵崗位的強(qiáng)迫休假制度，在某一時(shí)間委派人員暫時(shí)接納其任務(wù)，強(qiáng)迫進(jìn)展一次延續(xù)任務(wù)日節(jié)假日除外的帶薪休假，對(duì)其經(jīng)辦業(yè)務(wù)進(jìn)展檢查關(guān)鍵崗位強(qiáng)迫休假記錄查看關(guān)鍵崗位強(qiáng)迫休假記錄；是是.-R沒有建立關(guān)鍵崗位員工嚴(yán)密制度或簽署嚴(yán)密協(xié)議，導(dǎo)致員工隨意泄露公司，影響公司信息平安綜合部.-CA對(duì)高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員等關(guān)鍵崗位上負(fù)有嚴(yán)密義務(wù)的員工簽署嚴(yán)密協(xié)議關(guān)鍵崗位嚴(yán)密協(xié)議查看關(guān)鍵崗位員工的花名

30、冊(cè)及其對(duì)應(yīng)的嚴(yán)密協(xié)議；是是.-R個(gè)人提交的職稱評(píng)定資料存在抄襲或造假，給企業(yè)呵斥聲譽(yù)損失綜合部.-CA對(duì)公司人員申報(bào)職稱資料進(jìn)展審查申報(bào)職稱資料審查情況訊問職稱資料審查情況；是是.-R公司員工職稱資質(zhì)外借，給公司呵斥法律糾紛或賠償責(zé)任綜合部.-CA單位加強(qiáng)對(duì)員工職稱證書一致管理，嚴(yán)厲控制擅自出借職稱證書行為員工職稱證書管理情況訊問員工職稱證書管理情況；是是.-KZ風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描畫責(zé)任單位關(guān)鍵控制措施編號(hào)關(guān)鍵控制措施控制運(yùn)轉(zhuǎn)頻率控制痕跡測(cè)試方法制度索引抽取樣本量測(cè)試人控制設(shè)計(jì)能否合理控制執(zhí)行能否有效測(cè)試發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描畫任務(wù)底稿索引改良建議改良責(zé)任人附注.-R沒有建立健全員工退出辭職、解除勞動(dòng)合同、退休等機(jī)制，導(dǎo)致員工的解雇無據(jù)可依或完全由指點(diǎn)客觀罷免綜合部.-CA該當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)踐，建立健全員工退出辭職、解除勞動(dòng)合同、退休等機(jī)制，明確退出的條件和程序，確保員工退出機(jī)制得到有效實(shí)施查看員工離任管理制度，檢查其能否建立員工退出機(jī)制；是是.-KZ.-R解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償不符合國家相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)，影響公司合法合規(guī)性目的綜合部.-CA根據(jù)勞動(dòng)合同實(shí)施細(xì)那么結(jié)合本單位的相關(guān)規(guī)定對(duì)解除勞動(dòng)合同的人員給予