江蘇省基金會等級評估自評表（2021年8月修訂）

1、江蘇省基金會等級評估自評表單位名稱： 填報日期：評估指標(biāo)（1000分）分值自評得分一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)四級指標(biāo)一、基礎(chǔ)條件（100分）1.1法人資格（30分）1.1.1法定代表人（10分）1.1.1.1按章程規(guī)定的程序選舉產(chǎn)生41.1.1.2領(lǐng)導(dǎo)兼職按規(guī)定報批31.1.1.3任職年齡符合章程規(guī)定的要求31.1.2原始基金(10分)1.1.2.1申報前2個年度年末凈資產(chǎn)均不低于注冊原始基金101.1.3辦公條件（10分）1.1.3.1有不小于20平方米的獨(dú)立辦公用房41.1.3.2住所擁有產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)31.1.3.3配備辦公自動化設(shè)備31.2章程規(guī)范（20分）1.2.1章程制定、修改程序（2

2、0分）1.2.1.1章程經(jīng)理事會審議通過并經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)151.2.1.2章程中體現(xiàn)黨的建設(shè)和社會主義核心價值觀有關(guān)內(nèi)容51.3登記、備案程序合法（40分）1.3.1按規(guī)定變更登記（10分）1.3.1.1變更程序符合條例規(guī)定，并履行手續(xù)101.3.2按規(guī)定備案（10分）1.3.2.1辦理備案手續(xù)且備案事項完整（負(fù)責(zé)人變更、理事、監(jiān)事變更，單位印章、銀行帳戶、財務(wù)印章、法人印章、辦事機(jī)構(gòu)、公開募捐、慈善信托等），缺1項扣1分101.3.3慈善組織（20分）1.3.3.1 已登記或認(rèn)定為慈善組織201.4遵紀(jì)守法（10分）1.4.1年檢年報（5分）1.4.1.1按要求參加年檢檢查，并連續(xù)2年年

3、檢合格（適用于參加年檢的基金會）51.4.1.1按要求報送年度工作報告，無違法違規(guī)情形（適用于參加年報的基金會）1.4.2遵紀(jì)守法（5分）1.4.2.1遵守國家法律、法規(guī)和政策，無違法違紀(jì)現(xiàn)象5二、內(nèi)部治理（400分）2.1組織機(jī)構(gòu)（155分）2.1.1決策機(jī)構(gòu)-理事會（55分）2.1.1.1 按條例和章程規(guī)定及時換屆102.1.1.2 每年召開理事會次數(shù)不低于基金會管理條例規(guī)定的2次，少一次扣2.5分，扣到0分為止52.1.1.3 理事會會議記錄、會議紀(jì)要和理事簽名，缺一項扣1分，扣到0分為止52.1.1.4 理事會議事決策民主，無記名投票5分，舉手表決3分，鼓掌通過0分52.1.1.5 理

4、事會人數(shù)在5至25人之間且為單數(shù)52.1.1.6 受薪理事未超過理事總?cè)藬?shù)的1/3且無近親屬關(guān)系的理事任職現(xiàn)象（用私人財產(chǎn)設(shè)立的非公募基金會中有近親屬關(guān)系的理事不超過理事總?cè)藬?shù)的1/3）52.1.1.7負(fù)責(zé)人屆次、年齡符合規(guī)定52.1.1.8有專職秘書長52.1.1.9退（離）休領(lǐng)導(dǎo)干部兼職符合規(guī)定，并按規(guī)定履行報批手續(xù)52.1.1.10退（離）休領(lǐng)導(dǎo)干部兼職不取酬52.1.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)-監(jiān)事或監(jiān)事會（20分）2.1.2.1 有1名以上監(jiān)事且基金會財務(wù)人員、理事或理事近親屬未兼任監(jiān)事52.1.2.2 監(jiān)事不在基金會領(lǐng)取報酬52.1.2.3 每次理事會監(jiān)事全體出席5分；每次理事會均有監(jiān)事出席，部分

5、缺席2分；部分理事會監(jiān)事未出席1分52.1.2.4 監(jiān)事按規(guī)定履職，兩年年度工作報告均有監(jiān)事簽字52.1.3內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)（20分）2.1.3.1設(shè)立秘書處、辦公室等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)102.1.3.2各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)102.1.4分支（代表）機(jī)構(gòu)（10分）2.1.4.1設(shè)立、變更和終止分支機(jī)構(gòu)或代表機(jī)構(gòu)按章程履行程序42.1.4.2制定分支（代表）機(jī)構(gòu)管理辦法32.1.4.3分支機(jī)構(gòu)（代表）履行職能情況32.1.5黨組織建設(shè)（50分）2.1.5.1具備條件的建立了黨組織，不具備組建條件但已組建功能型黨組織或選派有黨建指導(dǎo)員、聯(lián)絡(luò)員落實黨的工作覆蓋（應(yīng)建未建或未落實黨的工作覆蓋的，得0分且不得評為

6、4A（含）以上等級）152.1.5.2黨組織工作制度完善，各種制度落實工作記錄內(nèi)容完整、格式規(guī)范（包括“三會一課”記錄、民主生活會記錄、黨支部活動記錄等；功能型黨組織工作記錄主要包括工作計劃與總結(jié)、相關(guān)會議、黨課、主題黨日活動等內(nèi)容）102.1.5.3黨組織作用發(fā)揮良好，黨組織對社會組織重大事項決策、重要業(yè)務(wù)活動等積極合理提出意見；黨員積極參與社會組織主要工作，模范帶頭作用明顯102.1.5.4黨組織活動經(jīng)費(fèi)有保障，能夠結(jié)合業(yè)務(wù)工作開展主題黨日、黨員志愿服務(wù)隊等活動，黨員積極參與102.1.5.5有固定的黨員活動室，或設(shè)置規(guī)范的黨建宣傳欄52.2人力資源管理（50分）2.2.1隊伍建設(shè) （25

7、分）2.2.1.1有專職工作人員（2分），每增加1人加1分，加滿5分為止52.2.1.2從業(yè)人員年齡結(jié)構(gòu)合理，從事專業(yè)崗位的人員有相應(yīng)的專業(yè)職稱和從業(yè)資格52.2.1.3從業(yè)人員中大專以上學(xué)歷者占50%以上52.2.1.4有專職工作人員的培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄52.2.1.5按規(guī)定參加政府部門組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)52.2.2人事制度（15分）2.2.2.1建立人員聘用制度、簽訂勞動合同52.2.2.2建立人員薪酬、考核、獎懲制度52.2.2.3落實社會保險和住房公積金政策52.2.3志愿者 (10分)2.2.3.1建立志愿者招募及管理制度52.2.3.2有一定數(shù)量的志愿者隊伍，形成制度化、常態(tài)化52.3

8、財務(wù)資產(chǎn)管理（175分）2.3.1合法運(yùn)營（40分）2.3.1.1經(jīng)費(fèi)來源和資金使用符合國家政策法規(guī)、基金會章程規(guī)定202.3.1.2資金收支全部納入符合規(guī)定的單位賬戶和位賬簿102.3.1.3履行稅務(wù)登記和申報52.3.1.4捐贈票據(jù)和稅務(wù)票據(jù)使用規(guī)范52.3.2會計機(jī)構(gòu)、會計人員(10分)2.3.2.1 設(shè)置獨(dú)立的會計機(jī)構(gòu)，會計人員配備合理，會計出納分設(shè)，分工明確52.3.2.2 會計負(fù)責(zé)人具有會計師職稱；其他會計人員應(yīng)當(dāng)具備從事會計工作所需要的專業(yè)能力52.3.3會計核算(40分)2.3.3.1 執(zhí)行民間非營利組織會計制度，規(guī)范設(shè)置會計科目、賬冊、憑單、內(nèi)外部報表，實施電算化102.3.

9、3.2記賬規(guī)范52.3.3.3項目核算規(guī)范102.3.3.4會計報表真實、完整102.3.3.5會計檔案管理規(guī)范，有會計檔案清冊，專人保管52.3.4財務(wù)管理（15分）2.3.4.1制定了完善的內(nèi)部財務(wù)管理制度52.3.4.2嚴(yán)格執(zhí)行各項內(nèi)部財務(wù)管理制度52.3.4.3支出、審批權(quán)限規(guī)定明確，且手續(xù)齊全52.3.5預(yù)算管理（15分）2.3.5.1建立預(yù)算管理制度52.3.5.2每年編制年度預(yù)算并經(jīng)理事會通過52.3.5.3預(yù)算執(zhí)行情況良好，年末有預(yù)算執(zhí)行情況報告52.3.6投資管理（15分）2.3.6.1 建立投資管理制度52.3.6.2 遵守慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法，對外投資符合

10、規(guī)定52.3.6.3投資收益良好，實現(xiàn)基金保值增值52.3.7實物資產(chǎn)管理（10分）2.3.7.1建立物資管理制度，并按制度辦理入庫和領(lǐng)用手續(xù)，年末進(jìn)行盤點(diǎn)52.3.7.2固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和折舊年限確定合理，折舊計提準(zhǔn)確52.3.8關(guān)聯(lián)方關(guān)系控制(10分)2.3.8.1關(guān)聯(lián)方無違規(guī)交易和無有失公平交易行為52.3.8.2無關(guān)聯(lián)方占用基金會資金的行為52.3.9監(jiān)督審計 (20分)2.3.9.1按章程規(guī)定向理事會、監(jiān)事會報告半年度和年度財務(wù)預(yù)決算報告52.3.9.2有年度審計報告、年度專項信息審核報告52.3.9.3有理事會換屆審計報告、法定代表人離任審計報告52.3.9.4重大項目有專項審計報告5

11、2.4檔案、證章管理（20分）2.4.1檔案管理（10分）2.4.1.1有專門的場所和專柜保存檔案52.4.1.2有專人管理檔案52.4.2證書、印章管理（10分）2.4.2.1各種證書在有效期內(nèi)（獲獎證書除外）52.4.2.2有健全的印章保管和使用制度5三、工作績效（410分）3.1戰(zhàn)略與規(guī)劃（20分）3.1.1戰(zhàn)略規(guī)劃與落實（10分）3.1.1.1制定明確合理的戰(zhàn)略規(guī)劃53.1.1.2戰(zhàn)略規(guī)劃得以貫徹執(zhí)行并定期修訂53.1.2年度計劃制定及實施（10分）3.1.2.1制定詳細(xì)的年度工作計劃53.1.2.2年度計劃得到有效執(zhí)行，年度主要目標(biāo)基本完成情況好53.2收入規(guī)模、社會捐贈、募集和政府

12、購買服務(wù)(120分)3.2.1總收入規(guī)模(40分)3.2.1.1 以申報前兩年全省平均水平為參照數(shù)（公募、非公募分別計算）。40得分=標(biāo)準(zhǔn)分值1.2本基金會前兩年平均收入/（本基金會前兩年平均收入+全省平均水平)，最高不超過40分3.2.2年度捐贈收入規(guī)模(40分)3.2.2.1以申報前兩年全省平均水平為參照數(shù)（公募、非公募分別計算）。40得分=標(biāo)準(zhǔn)分值1.2本基金會前兩年平均捐贈收入/（本基金會前兩年平均捐贈收入+全省平均水平)，最高不超過40分3.2.3政府購買服務(wù)收入規(guī)模(10分)3.2.3.1接受政府購買服務(wù)金額和項目配套資金金額，每10萬元得2分，加滿10分為止103.2.4凈資產(chǎn)規(guī)

13、模 (30分)3.2.4.1年末凈資產(chǎn)逐年增加（30分）303.3公益活動規(guī)模和效益（70分)3.3.1公益支出規(guī)模（40分）3.3.1.1 以申報前兩年全省平均水平為參照數(shù)（公募、非公募分別計算）40得分=標(biāo)準(zhǔn)分值1.2本基金會前兩年平均支出/（本基金會前兩年平均支出+全省平均水平)，最高不超過40分3.3.2公益支出比例(20分)3.3.2.1公益支出比例符合規(guī)定（慈善法、基金會管理條例）203.3.3工作人員工資福利和行政辦公支比例(10分)3.3.3.1工作人員工資福利和行政辦公支出比例符合規(guī)定（慈善法、基金會管理條例）103.4項目開發(fā)與運(yùn)作(100分)3.4.1項目設(shè)計（20分）3

14、.4.1.1項目符合基金會的宗旨和業(yè)務(wù)范圍103.4.1.2以社會需求為導(dǎo)向開發(fā)項目103.4.2項目管理（40分）3.4.2.1建立項目管理制度，項目有論證、計劃及報批流程管理103.4.2.2項目選擇公平合理，項目立項進(jìn)行公示；對項目實施過程進(jìn)行監(jiān)督和反饋103.4.2.3有受益人和受益單位確認(rèn)書，受益人和受益單位信息齊全103.4.2.4項目完成后有詳盡的總結(jié)和項目評估書面材料，項目完結(jié)歸檔管理103.4.3項目社會效益（20分）3.4.3.1項目連續(xù)運(yùn)行2年以上，形成具有較高社會影響力的公益品牌153.4.3.2項目受到媒體報道，社會知名度高53.4.4扶貧攻堅項目(20分)3.4.4

15、.1持續(xù)開展扶貧攻堅項目2年以上103.4.4.2近2年平均每年用于扶貧攻堅項目支出達(dá)到20萬元（含）得5分，每增加10萬元加1分，加滿10分為止103.5信息公開 (100分)3.3.1信息公開平臺建設(shè)（30分）3.3.1.1有信息公開制度，并明確專人負(fù)責(zé)53.3.1.2公開渠道多樣性53.3.1.3設(shè)立新聞發(fā)言人103.3.1.4建有網(wǎng)站、刊物等宣傳和服務(wù)平臺，信息更新及時103.3.2公開基本信息（10分）3.3.2.1公開基本信息（章程、組織機(jī)構(gòu)、分支（代表）機(jī)構(gòu)、專項基金、內(nèi)部管理制度等）103.3.3公開社會捐贈信息（30分）3.3.3.1按規(guī)定公開接受捐贈信息103.3.3.2按

16、規(guī)定公開資金使用情況103.3.3.3發(fā)布年度工作報告103.3.4公開公益資助項目信息（30分）3.3.4.1公開公益資助項目種類以及申請、評審程序103.3.4.2公開選定受助對象103.3.4.3公開項目評估結(jié)果10四、社會評價（90分）4.1內(nèi)部評價（20分）4.1.1理事評價(10分)4.1.1.1對基金會重大事項民主決策、秘書長工作、籌資能力等方面的評價104.1.2監(jiān)事評價(10分)4.1.2.1對基金會民主決策、領(lǐng)導(dǎo)班子履行職責(zé)、財務(wù)管理、資金使用等方面的評價104.2公眾評價 (40分)4.2.1捐贈人評價(20分)4.2.1.1對基金會公益性、項目效果滿意度、社會影響力等方面的評價204.2.2受助人評價(15分)4.2.2.1對基金會總體印象、 公正公開選定受助人、履行協(xié)議等方面的評價154.2.3志愿者評價(5分)4.2.3.1對基金會公益性、項目創(chuàng)新性、項目可操作性、社會效果、志愿者管理等方面的評價54.3外部評價（30分）4.3.1媒體評價（20分）4.3.1.1省級以上媒體有褒揚(yáng)記錄204.3.2政府部門評價（10分）4.3.2.1受到政府有關(guān)部門的表揚(yáng)或獎勵10合計1000說明：江蘇省基金會在進(jìn)行自評時，涉及基金會總收入、捐贈收入、公益支出