國有企業(yè)改革發(fā)展方向

1、國有企業(yè)改革發(fā)展方向添加時間：2010-12-9 21:20:29 作者：邵寧 來源：中國共產(chǎn)黨新聞網(wǎng)【 HYPERLINK http:/ l # 大 HYPERLINK http:/ l # 中 HYPERLINK http:/ l # 小】 瀏覽次數(shù)：12 國有企業(yè)改革發(fā)展方向 國有企業(yè)改革在1998年之前做了很多工作，基本處于起步和探索階段，真正的攻堅碰硬是從1998年三年改革脫困開始的。到目前為止，已經(jīng)推動的改革是兩組：第一組改革包括國有中小企業(yè)改革和國有困難企業(yè)的關(guān)閉破產(chǎn)；第二組改革是國有資產(chǎn)管理體制改革和針對國有大企業(yè)的特定改革。中共中央“十二五”規(guī)劃建議中明確要求，要推進(jìn)國有經(jīng)濟

2、戰(zhàn)略性調(diào)整、加快國有大型企業(yè)改革、深化壟斷行業(yè)改革。因此，國有企業(yè)改革今后的發(fā)展方向值得深入研究和思考。一、關(guān)于國有企業(yè)改革方向的爭論經(jīng)過幾年的改革和調(diào)整，國有經(jīng)濟的布局結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了根本性變化。中小企業(yè)層面基本沒有國有企業(yè)，主要是民營企業(yè)，國有經(jīng)濟主要布局在大企業(yè)層面，未來的改革將是以國有大企業(yè)為主要內(nèi)容的改革。（一）國有大企業(yè)大體分為兩種情況1.功能性的國有大企業(yè)。主要有三種類型：第一，基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品的供給。如供水、供電、供油、供氣、公共交通等。這個領(lǐng)域公益色彩很重，企業(yè)的社會責(zé)任和企業(yè)自身的經(jīng)濟利益有時候是沖突的，尤其是當(dāng)市場信號波動很劇烈的時候。為減少對社會的沖擊，企業(yè)在某種特定的

3、階段要承受虧損。比如中石油、中石化在成品油價格嚴(yán)重倒掛的情況下要保證市場的供應(yīng)，其他所有制企業(yè)則可能很難接受，也很難承受。第二，重要資源的開發(fā)。企業(yè)的經(jīng)濟利益和資源環(huán)境目標(biāo)有時是不一致的，而現(xiàn)實的情況是企業(yè)自律不足、政府監(jiān)管能力不足。有一組煤炭行業(yè)的數(shù)字：全國煤炭回采率小型煤礦15%-20%，大型煤礦45%；國外發(fā)達(dá)國家是60%-80%；目前中央企業(yè)有兩家，都在70%以上。很多小型煤礦基本上采一噸浪費兩噸資源，造成非常大的資源浪費。如果企業(yè)缺乏自律、政府監(jiān)管能力不足的狀況沒有實質(zhì)性的改變，重要資源開發(fā)由國有企業(yè)控制，會更好地平衡企業(yè)的經(jīng)濟利益和資源環(huán)境的目標(biāo)。第三，關(guān)系國計民生的重要企業(yè)。比如

4、軍工企業(yè)、大飛機等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，帶有特殊社會功能或者經(jīng)濟功能，需要承擔(dān)特定的社會、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)，國有經(jīng)濟需要繼續(xù)保持控制力。對這類國有企業(yè)下一步怎樣改革，筆者認(rèn)為主要是市場化的內(nèi)部改革加上完善出資人管理，再加上行業(yè)性的社會監(jiān)督。行業(yè)性的社會監(jiān)督包括價格控制、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、收入分配、資源配置的安排等，以保證企業(yè)服務(wù)好社會和公眾。2.競爭性國有大企業(yè)。對競爭性的國有大企業(yè)應(yīng)該怎樣改革有很大爭議。有很多人認(rèn)為，應(yīng)該繼續(xù)退，使國有經(jīng)濟從一切競爭性領(lǐng)域退出。這種觀點的出發(fā)點是美國、英國的模式，這些國家在競爭性領(lǐng)域沒有國有企業(yè)。但是，在中國現(xiàn)實的國情條件下，國有競爭性大企業(yè)的存在與發(fā)展有著充分的必要性。核心問題是要

5、退給誰。第一個方向是退給國外的跨國公司，有不少跨國公司對優(yōu)質(zhì)國有大企業(yè)有興趣，但前提是要控股。然而，這些國有大企業(yè)大都關(guān)系國民經(jīng)濟的命脈，如果被國外公司控制了，對中國的長期經(jīng)濟發(fā)展、對國民財富的分配都是不利的。第二個方向是賣給民營企業(yè)。這又受制于我國民營企業(yè)的發(fā)展階段。民營企業(yè)目前總體上還處于一個創(chuàng)業(yè)者個人的、家族企業(yè)的階段。家族企業(yè)有長處，內(nèi)部是血緣紐帶，企業(yè)內(nèi)部的忠誠度很高，內(nèi)部的管理成本非常低，企業(yè)的決策效率非常高。但也有缺陷，內(nèi)部的制度化建設(shè)較差、隨意性較大；內(nèi)部形不成制衡機制、決策風(fēng)險大；企業(yè)文化是以家族關(guān)系為中心，家族以外的人難以受到信任，存在排外的情況等等。所以，以家族企業(yè)的形態(tài)

6、經(jīng)營中小企業(yè)效率非常高，但不太適合大企業(yè)的管理和治理的要求。（二）下一步國有大企業(yè)怎樣改革在中國現(xiàn)實的國情條件下，在國有大企業(yè)改革的現(xiàn)階段，不能簡單地沿用前些年國有中小企業(yè)改革的辦法，把企業(yè)退給別人。改革的方式需要轉(zhuǎn)變，即依托資本市場在國有體制下對這些企業(yè)直接進(jìn)行市場化改造，通過上市實現(xiàn)公眾公司改革。這正是國資委在積極推進(jìn)的整體上市工作。其要點是：第一，上市的模式。這幾年國有大企業(yè)上市的模式和前幾年不同。國資委成立之前，很多企業(yè)上市是對一部分優(yōu)良資產(chǎn)進(jìn)行包裝，是部分上市?，F(xiàn)在的方向是整體上市，至少要做到主營業(yè)務(wù)整體上市，所以上市公司整體的業(yè)務(wù)鏈?zhǔn)峭暾?，具備獨立?jīng)營的能力。主營業(yè)務(wù)整體上市的集

7、團公司，逐步將存續(xù)企業(yè)消化之后再實現(xiàn)整體上市。第二，依托的資本市場。目前中央大企業(yè)相當(dāng)一部分是在境外上市，引起了很多爭議。筆者認(rèn)為，企業(yè)的治理水平和所依托的資本市場是直接相關(guān)的，推動中央企業(yè)到境外上市，就是希望把境外成熟、規(guī)范的資本市場機制直接引入企業(yè)內(nèi)部，保證上市之前的重組和上市之后的運作能夠達(dá)到國際資本市場的要求?，F(xiàn)在看，境外上市對企業(yè)規(guī)范的效果是非常明顯的，不可能再做假賬，透明度明顯提高，運作也比較規(guī)范，其他方面也很難干預(yù)。所以市場選擇是境外加境內(nèi)，就是A+H的模式。第三，最終的體制構(gòu)造。競爭性國有大企業(yè)最終的體制模式很可能就是一個干干凈凈的上市公司，沒有集團公司、不背存續(xù)企業(yè)，完全按照

8、資本市場的要求運營。這種狀態(tài)就徹底實現(xiàn)了國有資產(chǎn)的資本化，流動性非常好，隨時可以調(diào)整、也很容易調(diào)整。一旦國家需要錢，通過資本市場可以非常順暢地變現(xiàn)。二、當(dāng)前涉及國有企業(yè)的重大爭議（一）國有企業(yè)與政府的關(guān)系問題有觀點認(rèn)為，國有企業(yè)主要依靠政府支持，用的是納稅人的錢，甚至是官商勾結(jié)。改革前的國有企業(yè)與政府在財務(wù)上是聯(lián)在一起的，改革的重要目標(biāo)之一就是要切斷國有企業(yè)與政府之間的財務(wù)關(guān)系。一是與財政的關(guān)系。上世紀(jì)80年代中期，實行“撥改貸”，停止財政向國有企業(yè)注入資本金；1998年以后的財政體制改革，對經(jīng)營性國有企業(yè)，財政不再給予補貼虧損。二是與銀行的關(guān)系。國有銀行改制上市以后，有了一套完善的公司治理結(jié)

9、構(gòu)和考核體系，對企業(yè)貸款只有好企業(yè)和壞企業(yè)之分，沒有國有企業(yè)、民營企業(yè)之分，人們議論較多的中小企業(yè)貸款難是個世界性的問題，而不是所有制問題。三是政府的其他資源，如礦產(chǎn)資源、土地等。這要分為兩種情況：如果交易過程沒有腐敗，國有企業(yè)也要按照市場規(guī)則取得，“地王”就是這么產(chǎn)生的，國有企業(yè)沒有任何優(yōu)先權(quán)；如果交易過程有腐敗，國有企業(yè)恰恰拿不到資源，因為有監(jiān)事會、審計署、紀(jì)檢部門層層監(jiān)督，國有企業(yè)不能行賄。因此，能官商勾結(jié)的恰恰不是國有企業(yè)。國有企業(yè)經(jīng)過幾年改革，實現(xiàn)了政企分開、政資分開，國有企業(yè)獨立市場主體的地位已經(jīng)確立，優(yōu)勝劣汰的體制基礎(chǔ)已經(jīng)形成。國有企業(yè)如果經(jīng)營不好，也只能依法破產(chǎn)或重組。(二)中

10、央企業(yè)的壟斷問題壟斷是外部對中央企業(yè)責(zé)難較多的問題。有觀點認(rèn)為，中央企業(yè)靠壟斷賺錢，形成了一個特殊的利益集團。實際上，破除壟斷、引入競爭，是國有企業(yè)改革的另外一條主線，這條主線從來沒有逆轉(zhuǎn)過。中央企業(yè)中確實存在一些特殊企業(yè)，其經(jīng)營含有壟斷的因素。第一種是真正壟斷的企業(yè)，如國家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)、中鹽總公司；第二種是寡頭競爭的企業(yè)，如中石油、中石化，中國電信、中國移動、中國聯(lián)通。這八家企業(yè)的共同特點是，經(jīng)營的領(lǐng)域存在市場禁入，且價格由政府控制；八家企業(yè)規(guī)模很大，營業(yè)收入大體占中央企業(yè)的40%；但從增長的貢獻(xiàn)看，邊際貢獻(xiàn)不如其他競爭性企業(yè)大。2003年到2008年的五年中，八家企業(yè)年均營業(yè)收入增長19

11、.9%，其他企業(yè)是22.8%；八家企業(yè)實現(xiàn)利潤年均增長12.9%，其他企業(yè)是26.1%。由此得出第一個結(jié)論，壟斷性不是中央企業(yè)的普遍特征，只是部分企業(yè)的特征。而且，某一領(lǐng)域是開放還是禁入，并非由企業(yè)決定，而是政府的產(chǎn)業(yè)安排。從八家企業(yè)自身的情況看，除中鹽總公司的專營加碘爭議較多外，其余市場禁入都是有一定道理的。兩家電網(wǎng)公司是自然壟斷，不可能再建設(shè)新的電網(wǎng)。石油和石化行業(yè)的銷售環(huán)節(jié)實際上已經(jīng)放開，煉油環(huán)節(jié)也有很多生產(chǎn)者，包括外資煉廠、地方煉廠，唯一沒有放開的是石油開采。石油是不可再生的短缺資源，世界上除美國之外都采取國家石油公司體制，由政府直接控制，我國可能也只能如此。電信行業(yè)是基礎(chǔ)電信網(wǎng)沒有放

12、開，增值服務(wù)已經(jīng)放開了。建設(shè)一個基礎(chǔ)電信網(wǎng)需要巨額投資，再增加基礎(chǔ)運行商也不現(xiàn)實。企業(yè)并不是市場開放與否的決策者，這些領(lǐng)域的市場禁入都不是沒有道理的，對這樣的企業(yè)重要的是加強社會監(jiān)管，監(jiān)管價格水平、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、成本控制、收入水平、資源分配等，這是其他國家普遍性的做法。由此可以得出第二個結(jié)論，對目前具有壟斷經(jīng)營因素的企業(yè)，重要的是建立一套完善的社會監(jiān)管體系，設(shè)立行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)，防止企業(yè)利用壟斷地位損害社會利益和公眾利益。現(xiàn)在的問題是，對壟斷的責(zé)難很多，而研究和建立監(jiān)管體系的太少。壟斷性的企業(yè)更應(yīng)當(dāng)加強自律和自我約束，主動維護(hù)社會和公眾利益。(三)收入分配問題目前，我國財富分配嚴(yán)重分化，引起了社會的不

13、滿。最近一年的胡潤排行榜顯示，我國億元富翁大概有5.5萬人，10億元的富翁大概有1900人，100億元的富翁大概有140人。市場經(jīng)濟必然引起社會分化。在我國實行市場經(jīng)濟時間不長，遺產(chǎn)稅、饋贈稅都沒有開征，財富調(diào)節(jié)手段非常有限的情況下，這種分化是不是快了一些、大了一些，是值得深入研究的。但這些占有大量社會財富的富人都不是國有經(jīng)濟創(chuàng)造出來的，目前國內(nèi)不少研究收入分配的文章，都對這種明顯分化的社會趨勢視而不見，反而指責(zé)國有企業(yè)的壟斷造成了社會分化，讓人擔(dān)心的是在這樣的判斷之下所出的政策能不能解決中國的分化問題。從分配角度看，不同所有制企業(yè)的分配是完全不同的，民營企業(yè)的利潤屬于個人，國有企業(yè)的利潤屬于

14、國家，經(jīng)營者只是拿年薪。國資委成立以來，對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的薪酬作了改革，逐步與市場接軌，同時考慮社會方面的平衡，一把手平均稅前58萬的年薪與市場相比是不高的。否則，估計大部分企業(yè)的經(jīng)營人才和技術(shù)人才都流失了。對于職工收入，確實存在部分壟斷性企業(yè)職工收入偏高的問題，國資委這幾年主要做了限高的工作，減少了收入差距。壟斷行業(yè)職工收入偏高是當(dāng)前我國收入分配中存在的一個問題，但不是社會分化的主要原因?？偟膩碚f，國有企業(yè)內(nèi)部收入分配差距小于其他所有制企業(yè)，不是社會分化的因素，而是減少社會分化的因素。(四)關(guān)于國有企業(yè)能否搞好的問題西方經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為國有企業(yè)不能搞好，原因在于私有制經(jīng)營的是自己的資產(chǎn)，賺錢是自己的

15、；國有企業(yè)經(jīng)營的是國家的資產(chǎn)，賺錢是國家的，因而缺乏持久的經(jīng)濟動力。這種觀點對于股東直接經(jīng)營的中小企業(yè)可以適用，但是西方國家大型的公眾公司，經(jīng)理人員經(jīng)營的也不是自己的資產(chǎn)，股東要通過復(fù)雜的市場機制和法律機制才能發(fā)揮作用。中國的市場機制、法律機制還不完備，還不足以把大企業(yè)治理好、規(guī)范好，把企業(yè)完全交給市場，條件還不具備。西方經(jīng)營者可以把公眾公司經(jīng)營好，也應(yīng)該可以把國有企業(yè)經(jīng)營好。前提是國家要用市場化的方式選拔、激勵、約束經(jīng)營者，用辦企業(yè)的方式對待企業(yè)，符合企業(yè)發(fā)展規(guī)律。三、國有企業(yè)改革的主要措施基于前一段時間國有企業(yè)改革的實踐和對下一步國有企業(yè)改革的認(rèn)識，關(guān)于國有經(jīng)濟的布局結(jié)構(gòu)，有這樣一種判斷，

16、在今后一段時間里，中國經(jīng)濟的所有制格局應(yīng)該能夠穩(wěn)定一段時間。即在中小企業(yè)層面完全依靠民營經(jīng)濟，在這一領(lǐng)域民營企業(yè)競爭力非常強；那些特定功能的經(jīng)濟領(lǐng)域，可能是國有企業(yè)為主；競爭性領(lǐng)域中的大企業(yè)層面有國有和民營，平等競爭優(yōu)勝劣汰，國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟共同支撐中國經(jīng)濟的發(fā)展。經(jīng)過前一輪國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整，目前國有經(jīng)濟和民營經(jīng)濟在層次上逐步錯開，互補性已經(jīng)出現(xiàn)。以中央建筑施工企業(yè)為例，七八年前中央建筑施工企業(yè)非常困難，因為拿不到工程。到地方拿工程，地方政府要照顧本地施工企業(yè)；到市場上拿工程，中央施工企業(yè)在競爭手段上不如民營企業(yè)。由于工程拿不到，很多中央施工企業(yè)不能按時發(fā)工資，并不斷出現(xiàn)不穩(wěn)定事件，以致

17、國務(wù)院要求成立一個“中央施工企業(yè)改革脫困領(lǐng)導(dǎo)小組”，幫助這些企業(yè)解決問題。經(jīng)過幾年的改革、調(diào)整、上市，這些企業(yè)的狀態(tài)完全不一樣了。得益于國內(nèi)大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，中央大型建筑施工企業(yè)發(fā)揮優(yōu)勢往高端發(fā)展，在水電站、高速公路、隧道、橋梁、港口、鐵路、高端民用建筑等方面的設(shè)計、施工能力已達(dá)到世界一流水平，國際競爭力大大提高。近幾年，這些企業(yè)主動走出去，國際化程度越來越高，有的企業(yè)境外實現(xiàn)的利潤已經(jīng)超過一半。大型中央企業(yè)作為國際市場開拓者，帶領(lǐng)大量中小企業(yè)發(fā)展，相互補充，各得其所。從大的布局上看，現(xiàn)在國有企業(yè)和民營企業(yè)已經(jīng)在逐步分開，有互補，也有相互競爭。平等競爭、優(yōu)勝劣汰最重要。這幾年中央企業(yè)因競爭

18、不利而退出的案例不少。如紡織行業(yè)的華誠集團競爭不過其他企業(yè)，最終整體破產(chǎn)。所以，進(jìn)和退是市場競爭的結(jié)果，這種競爭完全是正常的。經(jīng)過改革，國有企業(yè)的競爭力有所提高，其中相當(dāng)一部分國有企業(yè)已經(jīng)是股份公司或者上市公司的形態(tài)，這些經(jīng)過改革的國有企業(yè)在民營企業(yè)面前一觸即潰，似乎也是不夠合理的。所以，爭論誰進(jìn)誰退已經(jīng)沒有意義，要進(jìn)一步研究如何保持和改善平等競爭、優(yōu)勝劣汰的體制條件和市場環(huán)境，這對于社會主義市場經(jīng)濟體制建設(shè)和國民經(jīng)濟發(fā)展可能更有意義。對下一步國有企業(yè)改革的思考，可以得出兩個最基本的結(jié)論：第一，下一步的改革以國有大企業(yè)改革為主要內(nèi)容。在體制改革方面，對國有大企業(yè)不能簡單地退給其他所有制企業(yè)，比

19、較現(xiàn)實的辦法是在國有體制下直接進(jìn)行市場化改革，依托資本市場改制為公眾公司，實現(xiàn)國有企業(yè)的多元化、市場化和國有資產(chǎn)的資本化。第二，在大規(guī)模的國有經(jīng)濟布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)上，在中國現(xiàn)實的國情條件下，目前的所有制結(jié)構(gòu)可以穩(wěn)定一段時期，關(guān)鍵的問題已不是誰進(jìn)誰退，而要強調(diào)平等競爭、優(yōu)勝劣汰，優(yōu)化市場競爭環(huán)境，尊重市場競爭的結(jié)果。就全國國有企業(yè)而言，下一步國有企業(yè)改革要做好兩個方面的工作。(一)做好第一組改革的掃尾工作1.進(jìn)一步縮短戰(zhàn)線。國有經(jīng)濟還沒有完全退到位，地方層面市縣兩級基本上退出了，省一級還沒有完全退到位，主要是廳局機關(guān)辦的一些中小型企業(yè)。在中央企業(yè)層面，一些不重要的行業(yè)和不重要的企業(yè)也沒有完全退

20、到位。通過從這些領(lǐng)域退出，可以進(jìn)一步把資源集中到重要的行業(yè)和重要的大企業(yè)。然而，具體企業(yè)退出的進(jìn)度受制于各個方面因素的制約，有些企業(yè)該退但是可能不具備退出的條件。目前社會承受能力不足，進(jìn)一步退出的工作會很謹(jǐn)慎，推進(jìn)不會很快，具體的操作必須根據(jù)現(xiàn)實的社會環(huán)境去安排工作的進(jìn)度。2.實現(xiàn)退出方式的有效轉(zhuǎn)換。政策性破產(chǎn)在2008年結(jié)束了，但今后還會有一些企業(yè)需要退出，包括國有的，也包括民營的，要依據(jù)新的破產(chǎn)法依法破產(chǎn)。依法破產(chǎn)和政策性破產(chǎn)的工作能不能銜接好，也是一個非常重要的問題。優(yōu)勝劣汰，困難企業(yè)退出市場是市場經(jīng)濟中的常態(tài)，如果政策性破產(chǎn)之后，國有企業(yè)又不能退出了，將帶來很大的麻煩。(二)繼續(xù)推進(jìn)和

21、深化第二組改革中央企業(yè)要進(jìn)一步推進(jìn)和深化第二組改革，總體方向是進(jìn)一步推進(jìn)國有大企業(yè)的市場化。第一，繼續(xù)完善國有資產(chǎn)出資人對企業(yè)經(jīng)營者的激勵約束機制。核心問題，第一是透明度，第二是考核，第三是薪酬。要實現(xiàn)制度設(shè)計和具體政策科學(xué)化、合理化和個性化。第二，繼續(xù)完善公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化委托代理關(guān)系。這項工作就是目前推進(jìn)的董事會試點。通過改變董事會結(jié)構(gòu)，外部董事占到董事會成員的半數(shù)以上，解決重大決策一個人說了算的問題，以提高決策的科學(xué)性。第三，進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)權(quán)多元化。目標(biāo)是通過整體上市，對國有企業(yè)進(jìn)行公眾公司改革。第四，進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)重組。國有企業(yè)大都缺乏一個市場化的發(fā)展過程，資源配置不一定符合市場競爭的要

22、求，所以結(jié)構(gòu)調(diào)整的任務(wù)很重，需要通過企業(yè)的重組不斷優(yōu)化資源配置，包括企業(yè)之間的重組和企業(yè)內(nèi)部的重組。第五，持續(xù)不斷地推進(jìn)內(nèi)部改革，改變大鍋飯體制。內(nèi)部體制僵化是國有企業(yè)最大的痼疾之一，內(nèi)部三項制度改革需要持續(xù)不斷地推進(jìn)，以逐步實現(xiàn)人事、用工和分配制度與市場接軌。第六，管理更加嚴(yán)格，更加科學(xué)化。大企業(yè)是靠完善的制度化體系運行的。與國外大型跨國公司相比，中國大企業(yè)的制度化建設(shè)還有很大差距，需要進(jìn)行大量的制度建設(shè)工作。第七，進(jìn)一步減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)。（作者系國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會副主任）自從馬克思出現(xiàn)以來，資本主義就知道其缺點并在改良。共產(chǎn)主義是社會主義的最高階段。我來回答一下，資本主義和社會主義

23、的優(yōu)缺點吧。資本主義 一，生產(chǎn)力高度發(fā)展，社會富裕，鼓勵自由的市場經(jīng)濟，政府對經(jīng)濟的干預(yù)盡量少。 二，商品生產(chǎn)發(fā)展到很高的階段，成為社會生產(chǎn)普遍的和統(tǒng)治的形式，勞動力變成了商品。 三，資本家占有生產(chǎn)資料，用雇傭勞動的方式剝削工人階級，生產(chǎn)的目的是創(chuàng)造利潤（用馬克思的表達(dá)式：生產(chǎn)的目的是攫取工人創(chuàng)造的剩余價值）。 四，以使用機器的大生產(chǎn)為特征，生產(chǎn)社會化同資本主義的私人占有之間 的矛盾構(gòu)成資本主義社會的基本矛盾，這一基本矛盾貫穿于資本主義發(fā)展的始終，它在經(jīng)濟上具體表現(xiàn)為個別企業(yè)生產(chǎn)有組織和整個社會生產(chǎn)的無政府狀態(tài)的矛盾，在政治上表現(xiàn)為資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級的矛盾。資本主義的發(fā)展經(jīng)歷兩大階段自由競爭的

24、資本主義和壟斷資本主義。 五，與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)治形式相適應(yīng)，資本主義以前的各種上層建筑被資產(chǎn)階級的上層建筑所代替，產(chǎn)生了資產(chǎn)階級的國家政權(quán)、法律制度和思想體系，形成包括資本主義生產(chǎn)方式和與它相適應(yīng)的上層建筑的社會制度。 社會主義 社會主義本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力、消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕?！编囆∑降恼撌?，是對科學(xué)社會主義理論的新的概括和發(fā)展外部性科技名詞定義中文名稱：外部性 英文名稱：externality 定義：一個經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動對另一個經(jīng)濟主體所產(chǎn)生的有害或有益的影響。 應(yīng)用學(xué)科：資源科技（一級學(xué)科）； HYPERLINK http:/ t _blank 資

25、源經(jīng)濟學(xué)（二級學(xué)科） 本內(nèi)容由 HYPERLINK http:/ t _blank 全國科學(xué)技術(shù)名詞審定委員會審定公布 百科名片外部性 (externality) 指由于市場活動而給無辜的第三方造成的成本?；蛘邠Q種說法：外部性就是指社會成員(包括組織和個人)從事 HYPERLINK http:/ t _blank 經(jīng)濟活動時，其成本與后果不完全由該行為人承擔(dān)，也即行為舉動與行為后果的不一致性。 外部性又可稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指的是一個人或一群人的行動和決策對另一個人或一群人強加了成本或賦予利益的情況。目錄 HYPERLINK http:/ l 1#1 關(guān)注經(jīng)濟的外部性 HYPER

26、LINK http:/ l 2#2 示例 HYPERLINK http:/ l 2_1#2_1 生產(chǎn)中的負(fù)外部性 HYPERLINK http:/ l 2_2#2_2 生產(chǎn)中的正外部性 HYPERLINK http:/ l 2_3#2_3 消費中的負(fù)外部性 HYPERLINK http:/ l 2_4#2_4 消費中的正外部性 HYPERLINK http:/ l 3#3 解決辦法 HYPERLINK http:/ l 3_1#3_1 解決外部性的基本思路 HYPERLINK http:/ l 3_2#3_2 1.征稅與補貼 HYPERLINK http:/ l 3_3#3_3 2.科斯定理

27、HYPERLINK http:/ l 3_4#3_4 3.企業(yè)合并 HYPERLINK http:/ l 4#4 注意事項 HYPERLINK http:/ l 4_1#4_1 （一）認(rèn)識問題 HYPERLINK http:/ l 4_2#4_2 （二）政策性偏差問題 HYPERLINK http:/ l 4_3#4_3 （三）體制問題 HYPERLINK http:/ l 1 關(guān)注經(jīng)濟的外部性 HYPERLINK http:/ l 2 示例 HYPERLINK http:/ l 2_1 生產(chǎn)中的負(fù)外部性 HYPERLINK http:/ l 2_2 生產(chǎn)中的正外部性 HYPERLINK ht

28、tp:/ l 2_3 消費中的負(fù)外部性 HYPERLINK http:/ l 2_4 消費中的正外部性 HYPERLINK http:/ l 3 解決辦法 HYPERLINK http:/ l 3_1 解決外部性的基本思路 HYPERLINK http:/ l 3_2 1.征稅與補貼 HYPERLINK http:/ l 3_3 2.科斯定理 HYPERLINK http:/ l 3_4 3.企業(yè)合并 HYPERLINK http:/ l 4 注意事項 HYPERLINK http:/ l 4_1 （一）認(rèn)識問題 HYPERLINK http:/ l 4_2 （二）政策性偏差問題 HYPERL

29、INK http:/ l 4_3 （三）體制問題展開 HYPERLINK http:/ 編輯本段關(guān)注經(jīng)濟的外部性從經(jīng)濟學(xué)的角度來看，外部性的概念是由馬歇爾和庇古在20世紀(jì)初提出的，是指一個經(jīng)濟主體(生產(chǎn)者或消費者)在自己的活動中對旁觀者的福利產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響,這種有利影響帶來的利益(或者說收益)或不利影響帶來的損失(或者說成本)，都不是生產(chǎn)者或消費者本人所獲得或承擔(dān)的,是一種經(jīng)濟力量對另一種經(jīng)濟力量“非市場性”的附帶影響。 經(jīng)濟外部性是 HYPERLINK http:/ t _blank 經(jīng)濟主體（包括廠商或個人）的 HYPERLINK http:/ t _blank 經(jīng)濟活動對他

30、人和社會造成的非市場化的影響。分為正外部性 (positive externality) 和負(fù)外部性 (negative externality)。正外部性是某個 HYPERLINK http:/ t _blank 經(jīng)濟行為個體的活動使他人或社會受益，而受益者無須花費代價，負(fù)外部性是某個經(jīng)濟行為個體的活動使他人或社會受損，而造成外部不經(jīng)濟的人卻沒有為此承擔(dān)成本。 薩氏定義：“當(dāng)生產(chǎn)或消費對其他人產(chǎn)生附帶的成本或效益時， HYPERLINK http:/ t _blank 外部經(jīng)濟效果便產(chǎn)生了；也就是說，成本或收益附加于他人身上，而產(chǎn)生這種影響的人并沒有因此而付出代價或報酬；更為確切的說，外部經(jīng)

31、濟效果是一個經(jīng)濟主體的行為對另一個經(jīng)濟主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從 HYPERLINK http:/ t _blank 貨幣或市場交易中反映出來?！?從定義中可以得到以下理解： 1.外部性是一種人為的活動 2.外部性應(yīng)該是在某項活動的主要目的以外派生出來的影響 3.外部性包括對生態(tài)環(huán)境等與社會福利有關(guān)的一切生物或非生物影響 外部性的存在造成社會脫離最有效的成產(chǎn)狀態(tài)，使 HYPERLINK http:/ t _blank 市場經(jīng)濟體制不能很好的實現(xiàn)其 HYPERLINK http:/ t _blank 優(yōu)化資源配置的基本功能。 HYPERLINK http:/ 編輯本段示例生產(chǎn)中的

32、負(fù)外部性工廠在生產(chǎn)中所排放的污染物就是一種負(fù)外部性。它所造成的社會成本包括政府治理污染的花費，自然資源的減少，以及污染物對人類健康造成的危害。 生產(chǎn)中的正外部性教育是一種正外部性。完善的教育系統(tǒng)培育出的人才，會對社會建設(shè)作出貢獻(xiàn)，這是對所有人都有益的。建設(shè)一棟造型美觀的建筑，讓這個地區(qū)的所有人都可以欣賞到這一道風(fēng)景線，也是一種正外部性。 消費中的負(fù)外部性某人養(yǎng)了一只狗，這只狗喜歡每天夜里不停地叫。這個人由于習(xí)慣于夜生活，所以并不會對此感到困擾?？墒撬泥従恿?xí)慣于早睡，每天就會被狗的叫聲弄得失眠，于是不得不花錢買安眠藥。在這里養(yǎng)狗對于這個鄰居就是一種負(fù)外部性。 消費中的正外部性以最近的例子來說，

33、某人去注射了甲流疫苗，這場消費不僅對于他自己有好處，對他周圍的人也有一定的好處，即接觸到 HYPERLINK http:/ t _blank 病毒的傳染源減少。這也是一種正外部性。 HYPERLINK http:/ 編輯本段解決辦法解決外部性的基本思路讓外部性內(nèi)部化 (internalize the externalities)，即通過制度安排經(jīng)濟主體經(jīng)濟活動所產(chǎn)生的社會收益或社會成本，轉(zhuǎn)為私人收益或私人成本，是技術(shù)上的外部性轉(zhuǎn)為金錢上的外部性，在某種程度上強制實現(xiàn)原來并不存在的貨幣轉(zhuǎn)讓。 典型的辦法有： 1.征稅與補貼對負(fù)的外部性征收稅負(fù)，正的外部性給予補貼。征稅可以抑制產(chǎn)生負(fù)的外部性的經(jīng)濟

34、活動；補貼可以激勵產(chǎn)生正的外部性的經(jīng)濟活動。這種用于消除負(fù)外部性的稅收被稱作 HYPERLINK http:/ t _blank 庇古稅 (Pigovian tax). 2.科斯定理如果存在產(chǎn)權(quán)劃分， HYPERLINK http:/ t _blank 交易成本較低且參與人數(shù)較少的時候，人們可以通過私下談判來解決外部性問題。如上文所說的養(yǎng)狗問題，要么養(yǎng)狗者給與鄰居補償使其接受養(yǎng)狗，要么鄰居給養(yǎng)狗者一定費用使其停止養(yǎng)狗。 3.企業(yè)合并如果說，在 HYPERLINK http:/ t _blank 中國種樹就等于負(fù)債，污染卻可以升官發(fā)財，恐怕沒有多少人會相信這一說法。然而，這卻是一種實實在在的現(xiàn)實

35、。全國勞動模范 HYPERLINK http:/ t _blank 牛玉琴，二十年治沙種樹8萬畝，卻欠下了252萬元貸款，一家人日子到現(xiàn)在還是過得緊緊巴巴，晚飯也就是一大盆醬油土豆燒白菜，還有一鍋米飯。 HYPERLINK http:/ t _blank 淮河污染投入巨資治理十年未見明顯成效，卻沒有一個人因此受到法律追究這就是擺在我們面前的現(xiàn)實。 任何一種 HYPERLINK http:/ t _blank 經(jīng)濟活動都會對外部產(chǎn)生影響，比如說，汽車運輸必然會產(chǎn)生廢氣污染環(huán)境，而植樹造林發(fā)展林業(yè)就會形成改善環(huán)境的結(jié)果。這就是經(jīng)濟的外部性。如果說前者是“負(fù)外部性”的話，后者就應(yīng)該被稱作是“正外部性”。外部性扭曲了市場主體成本與收益的關(guān)系，會導(dǎo)致市場無效率甚至失靈，而負(fù)外部性如果不能夠得到遏制，經(jīng)濟發(fā)展所賴以存在的環(huán)境將持續(xù)惡化，最終將使經(jīng)濟失去發(fā)展的條件。而這恰恰是當(dāng)前中國經(jīng)濟發(fā)展所不得不面對的殘酷現(xiàn)實：我們生產(chǎn)了世界上最多的鋼鐵，消耗了世界上最多份額的原材料，被污染了的環(huán)境持續(xù)多年難以得到根本的改善，換來的卻是僅占世界 HYPERLINK http:/ t _blank 國內(nèi)生產(chǎn)總值