國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展方向

1、國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展方向添加時(shí)間：2010-12-9 21:20:29 作者：邵寧 來源：中國(guó)共產(chǎn)黨新聞網(wǎng)【 HYPERLINK http:/ l # 大 HYPERLINK http:/ l # 中 HYPERLINK http:/ l # 小】 瀏覽次數(shù)：12 國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展方向 國(guó)有企業(yè)改革在1998年之前做了很多工作，基本處于起步和探索階段，真正的攻堅(jiān)碰硬是從1998年三年改革脫困開始的。到目前為止，已經(jīng)推動(dòng)的改革是兩組：第一組改革包括國(guó)有中小企業(yè)改革和國(guó)有困難企業(yè)的關(guān)閉破產(chǎn)；第二組改革是國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革和針對(duì)國(guó)有大企業(yè)的特定改革。中共中央“十二五”規(guī)劃建議中明確要求，要推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)

2、戰(zhàn)略性調(diào)整、加快國(guó)有大型企業(yè)改革、深化壟斷行業(yè)改革。因此，國(guó)有企業(yè)改革今后的發(fā)展方向值得深入研究和思考。一、關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革方向的爭(zhēng)論經(jīng)過幾年的改革和調(diào)整，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了根本性變化。中小企業(yè)層面基本沒有國(guó)有企業(yè)，主要是民營(yíng)企業(yè)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)主要布局在大企業(yè)層面，未來的改革將是以國(guó)有大企業(yè)為主要內(nèi)容的改革。（一）國(guó)有大企業(yè)大體分為兩種情況1.功能性的國(guó)有大企業(yè)。主要有三種類型：第一，基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品的供給。如供水、供電、供油、供氣、公共交通等。這個(gè)領(lǐng)域公益色彩很重，企業(yè)的社會(huì)責(zé)任和企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)利益有時(shí)候是沖突的，尤其是當(dāng)市場(chǎng)信號(hào)波動(dòng)很劇烈的時(shí)候。為減少對(duì)社會(huì)的沖擊，企業(yè)在某種特定的

3、階段要承受虧損。比如中石油、中石化在成品油價(jià)格嚴(yán)重倒掛的情況下要保證市場(chǎng)的供應(yīng)，其他所有制企業(yè)則可能很難接受，也很難承受。第二，重要資源的開發(fā)。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和資源環(huán)境目標(biāo)有時(shí)是不一致的，而現(xiàn)實(shí)的情況是企業(yè)自律不足、政府監(jiān)管能力不足。有一組煤炭行業(yè)的數(shù)字：全國(guó)煤炭回采率小型煤礦15%-20%，大型煤礦45%；國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家是60%-80%；目前中央企業(yè)有兩家，都在70%以上。很多小型煤礦基本上采一噸浪費(fèi)兩噸資源，造成非常大的資源浪費(fèi)。如果企業(yè)缺乏自律、政府監(jiān)管能力不足的狀況沒有實(shí)質(zhì)性的改變，重要資源開發(fā)由國(guó)有企業(yè)控制，會(huì)更好地平衡企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和資源環(huán)境的目標(biāo)。第三，關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要企業(yè)。比如

4、軍工企業(yè)、大飛機(jī)等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，帶有特殊社會(huì)功能或者經(jīng)濟(jì)功能，需要承擔(dān)特定的社會(huì)、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)需要繼續(xù)保持控制力。對(duì)這類國(guó)有企業(yè)下一步怎樣改革，筆者認(rèn)為主要是市場(chǎng)化的內(nèi)部改革加上完善出資人管理，再加上行業(yè)性的社會(huì)監(jiān)督。行業(yè)性的社會(huì)監(jiān)督包括價(jià)格控制、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、收入分配、資源配置的安排等，以保證企業(yè)服務(wù)好社會(huì)和公眾。2.競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有大企業(yè)。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)有大企業(yè)應(yīng)該怎樣改革有很大爭(zhēng)議。有很多人認(rèn)為，應(yīng)該繼續(xù)退，使國(guó)有經(jīng)濟(jì)從一切競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域退出。這種觀點(diǎn)的出發(fā)點(diǎn)是美國(guó)、英國(guó)的模式，這些國(guó)家在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域沒有國(guó)有企業(yè)。但是，在中國(guó)現(xiàn)實(shí)的國(guó)情條件下，國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)性大企業(yè)的存在與發(fā)展有著充分的必要性。核心問題是要

5、退給誰。第一個(gè)方向是退給國(guó)外的跨國(guó)公司，有不少跨國(guó)公司對(duì)優(yōu)質(zhì)國(guó)有大企業(yè)有興趣，但前提是要控股。然而，這些國(guó)有大企業(yè)大都關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈，如果被國(guó)外公司控制了，對(duì)中國(guó)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)國(guó)民財(cái)富的分配都是不利的。第二個(gè)方向是賣給民營(yíng)企業(yè)。這又受制于我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展階段。民營(yíng)企業(yè)目前總體上還處于一個(gè)創(chuàng)業(yè)者個(gè)人的、家族企業(yè)的階段。家族企業(yè)有長(zhǎng)處，內(nèi)部是血緣紐帶，企業(yè)內(nèi)部的忠誠(chéng)度很高，內(nèi)部的管理成本非常低，企業(yè)的決策效率非常高。但也有缺陷，內(nèi)部的制度化建設(shè)較差、隨意性較大；內(nèi)部形不成制衡機(jī)制、決策風(fēng)險(xiǎn)大；企業(yè)文化是以家族關(guān)系為中心，家族以外的人難以受到信任，存在排外的情況等等。所以，以家族企業(yè)的形態(tài)

6、經(jīng)營(yíng)中小企業(yè)效率非常高，但不太適合大企業(yè)的管理和治理的要求。（二）下一步國(guó)有大企業(yè)怎樣改革在中國(guó)現(xiàn)實(shí)的國(guó)情條件下，在國(guó)有大企業(yè)改革的現(xiàn)階段，不能簡(jiǎn)單地沿用前些年國(guó)有中小企業(yè)改革的辦法，把企業(yè)退給別人。改革的方式需要轉(zhuǎn)變，即依托資本市場(chǎng)在國(guó)有體制下對(duì)這些企業(yè)直接進(jìn)行市場(chǎng)化改造，通過上市實(shí)現(xiàn)公眾公司改革。這正是國(guó)資委在積極推進(jìn)的整體上市工作。其要點(diǎn)是：第一，上市的模式。這幾年國(guó)有大企業(yè)上市的模式和前幾年不同。國(guó)資委成立之前，很多企業(yè)上市是對(duì)一部分優(yōu)良資產(chǎn)進(jìn)行包裝，是部分上市。現(xiàn)在的方向是整體上市，至少要做到主營(yíng)業(yè)務(wù)整體上市，所以上市公司整體的業(yè)務(wù)鏈?zhǔn)峭暾?，具備?dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。主營(yíng)業(yè)務(wù)整體上市的集

7、團(tuán)公司，逐步將存續(xù)企業(yè)消化之后再實(shí)現(xiàn)整體上市。第二，依托的資本市場(chǎng)。目前中央大企業(yè)相當(dāng)一部分是在境外上市，引起了很多爭(zhēng)議。筆者認(rèn)為，企業(yè)的治理水平和所依托的資本市場(chǎng)是直接相關(guān)的，推動(dòng)中央企業(yè)到境外上市，就是希望把境外成熟、規(guī)范的資本市場(chǎng)機(jī)制直接引入企業(yè)內(nèi)部，保證上市之前的重組和上市之后的運(yùn)作能夠達(dá)到國(guó)際資本市場(chǎng)的要求?，F(xiàn)在看，境外上市對(duì)企業(yè)規(guī)范的效果是非常明顯的，不可能再做假賬，透明度明顯提高，運(yùn)作也比較規(guī)范，其他方面也很難干預(yù)。所以市場(chǎng)選擇是境外加境內(nèi)，就是A+H的模式。第三，最終的體制構(gòu)造。競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有大企業(yè)最終的體制模式很可能就是一個(gè)干干凈凈的上市公司，沒有集團(tuán)公司、不背存續(xù)企業(yè)，完全按照

8、資本市場(chǎng)的要求運(yùn)營(yíng)。這種狀態(tài)就徹底實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資產(chǎn)的資本化，流動(dòng)性非常好，隨時(shí)可以調(diào)整、也很容易調(diào)整。一旦國(guó)家需要錢，通過資本市場(chǎng)可以非常順暢地變現(xiàn)。二、當(dāng)前涉及國(guó)有企業(yè)的重大爭(zhēng)議（一）國(guó)有企業(yè)與政府的關(guān)系問題有觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)主要依靠政府支持，用的是納稅人的錢，甚至是官商勾結(jié)。改革前的國(guó)有企業(yè)與政府在財(cái)務(wù)上是聯(lián)在一起的，改革的重要目標(biāo)之一就是要切斷國(guó)有企業(yè)與政府之間的財(cái)務(wù)關(guān)系。一是與財(cái)政的關(guān)系。上世紀(jì)80年代中期，實(shí)行“撥改貸”，停止財(cái)政向國(guó)有企業(yè)注入資本金；1998年以后的財(cái)政體制改革，對(duì)經(jīng)營(yíng)性國(guó)有企業(yè)，財(cái)政不再給予補(bǔ)貼虧損。二是與銀行的關(guān)系。國(guó)有銀行改制上市以后，有了一套完善的公司治理結(jié)

9、構(gòu)和考核體系，對(duì)企業(yè)貸款只有好企業(yè)和壞企業(yè)之分，沒有國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)之分，人們議論較多的中小企業(yè)貸款難是個(gè)世界性的問題，而不是所有制問題。三是政府的其他資源，如礦產(chǎn)資源、土地等。這要分為兩種情況：如果交易過程沒有腐敗，國(guó)有企業(yè)也要按照市場(chǎng)規(guī)則取得，“地王”就是這么產(chǎn)生的，國(guó)有企業(yè)沒有任何優(yōu)先權(quán)；如果交易過程有腐敗，國(guó)有企業(yè)恰恰拿不到資源，因?yàn)橛斜O(jiān)事會(huì)、審計(jì)署、紀(jì)檢部門層層監(jiān)督，國(guó)有企業(yè)不能行賄。因此，能官商勾結(jié)的恰恰不是國(guó)有企業(yè)。國(guó)有企業(yè)經(jīng)過幾年改革，實(shí)現(xiàn)了政企分開、政資分開，國(guó)有企業(yè)獨(dú)立市場(chǎng)主體的地位已經(jīng)確立，優(yōu)勝劣汰的體制基礎(chǔ)已經(jīng)形成。國(guó)有企業(yè)如果經(jīng)營(yíng)不好，也只能依法破產(chǎn)或重組。(二)中

10、央企業(yè)的壟斷問題壟斷是外部對(duì)中央企業(yè)責(zé)難較多的問題。有觀點(diǎn)認(rèn)為，中央企業(yè)靠壟斷賺錢，形成了一個(gè)特殊的利益集團(tuán)。實(shí)際上，破除壟斷、引入競(jìng)爭(zhēng)，是國(guó)有企業(yè)改革的另外一條主線，這條主線從來沒有逆轉(zhuǎn)過。中央企業(yè)中確實(shí)存在一些特殊企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)含有壟斷的因素。第一種是真正壟斷的企業(yè)，如國(guó)家電網(wǎng)、南方電網(wǎng)、中鹽總公司；第二種是寡頭競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，如中石油、中石化，中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通。這八家企業(yè)的共同特點(diǎn)是，經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域存在市場(chǎng)禁入，且價(jià)格由政府控制；八家企業(yè)規(guī)模很大，營(yíng)業(yè)收入大體占中央企業(yè)的40%；但從增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)看，邊際貢獻(xiàn)不如其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)大。2003年到2008年的五年中，八家企業(yè)年均營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)19

11、.9%，其他企業(yè)是22.8%；八家企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)年均增長(zhǎng)12.9%，其他企業(yè)是26.1%。由此得出第一個(gè)結(jié)論，壟斷性不是中央企業(yè)的普遍特征，只是部分企業(yè)的特征。而且，某一領(lǐng)域是開放還是禁入，并非由企業(yè)決定，而是政府的產(chǎn)業(yè)安排。從八家企業(yè)自身的情況看，除中鹽總公司的專營(yíng)加碘爭(zhēng)議較多外，其余市場(chǎng)禁入都是有一定道理的。兩家電網(wǎng)公司是自然壟斷，不可能再建設(shè)新的電網(wǎng)。石油和石化行業(yè)的銷售環(huán)節(jié)實(shí)際上已經(jīng)放開，煉油環(huán)節(jié)也有很多生產(chǎn)者，包括外資煉廠、地方煉廠，唯一沒有放開的是石油開采。石油是不可再生的短缺資源，世界上除美國(guó)之外都采取國(guó)家石油公司體制，由政府直接控制，我國(guó)可能也只能如此。電信行業(yè)是基礎(chǔ)電信網(wǎng)沒有放

12、開，增值服務(wù)已經(jīng)放開了。建設(shè)一個(gè)基礎(chǔ)電信網(wǎng)需要巨額投資，再增加基礎(chǔ)運(yùn)行商也不現(xiàn)實(shí)。企業(yè)并不是市場(chǎng)開放與否的決策者，這些領(lǐng)域的市場(chǎng)禁入都不是沒有道理的，對(duì)這樣的企業(yè)重要的是加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)管，監(jiān)管價(jià)格水平、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、成本控制、收入水平、資源分配等，這是其他國(guó)家普遍性的做法。由此可以得出第二個(gè)結(jié)論，對(duì)目前具有壟斷經(jīng)營(yíng)因素的企業(yè)，重要的是建立一套完善的社會(huì)監(jiān)管體系，設(shè)立行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，防止企業(yè)利用壟斷地位損害社會(huì)利益和公眾利益?，F(xiàn)在的問題是，對(duì)壟斷的責(zé)難很多，而研究和建立監(jiān)管體系的太少。壟斷性的企業(yè)更應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律和自我約束，主動(dòng)維護(hù)社會(huì)和公眾利益。(三)收入分配問題目前，我國(guó)財(cái)富分配嚴(yán)重分化，引起了社會(huì)的不

13、滿。最近一年的胡潤(rùn)排行榜顯示，我國(guó)億元富翁大概有5.5萬人，10億元的富翁大概有1900人，100億元的富翁大概有140人。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然引起社會(huì)分化。在我國(guó)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)間不長(zhǎng)，遺產(chǎn)稅、饋贈(zèng)稅都沒有開征，財(cái)富調(diào)節(jié)手段非常有限的情況下，這種分化是不是快了一些、大了一些，是值得深入研究的。但這些占有大量社會(huì)財(cái)富的富人都不是國(guó)有經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造出來的，目前國(guó)內(nèi)不少研究收入分配的文章，都對(duì)這種明顯分化的社會(huì)趨勢(shì)視而不見，反而指責(zé)國(guó)有企業(yè)的壟斷造成了社會(huì)分化，讓人擔(dān)心的是在這樣的判斷之下所出的政策能不能解決中國(guó)的分化問題。從分配角度看，不同所有制企業(yè)的分配是完全不同的，民營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)屬于個(gè)人，國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)屬于

14、國(guó)家，經(jīng)營(yíng)者只是拿年薪。國(guó)資委成立以來，對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的薪酬作了改革，逐步與市場(chǎng)接軌，同時(shí)考慮社會(huì)方面的平衡，一把手平均稅前58萬的年薪與市場(chǎng)相比是不高的。否則，估計(jì)大部分企業(yè)的經(jīng)營(yíng)人才和技術(shù)人才都流失了。對(duì)于職工收入，確實(shí)存在部分壟斷性企業(yè)職工收入偏高的問題，國(guó)資委這幾年主要做了限高的工作，減少了收入差距。壟斷行業(yè)職工收入偏高是當(dāng)前我國(guó)收入分配中存在的一個(gè)問題，但不是社會(huì)分化的主要原因。總的來說，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部收入分配差距小于其他所有制企業(yè)，不是社會(huì)分化的因素，而是減少社會(huì)分化的因素。(四)關(guān)于國(guó)有企業(yè)能否搞好的問題西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為國(guó)有企業(yè)不能搞好，原因在于私有制經(jīng)營(yíng)的是自己的資產(chǎn)，賺錢是自己的

15、；國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)的是國(guó)家的資產(chǎn)，賺錢是國(guó)家的，因而缺乏持久的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力。這種觀點(diǎn)對(duì)于股東直接經(jīng)營(yíng)的中小企業(yè)可以適用，但是西方國(guó)家大型的公眾公司，經(jīng)理人員經(jīng)營(yíng)的也不是自己的資產(chǎn)，股東要通過復(fù)雜的市場(chǎng)機(jī)制和法律機(jī)制才能發(fā)揮作用。中國(guó)的市場(chǎng)機(jī)制、法律機(jī)制還不完備，還不足以把大企業(yè)治理好、規(guī)范好，把企業(yè)完全交給市場(chǎng)，條件還不具備。西方經(jīng)營(yíng)者可以把公眾公司經(jīng)營(yíng)好，也應(yīng)該可以把國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)好。前提是國(guó)家要用市場(chǎng)化的方式選拔、激勵(lì)、約束經(jīng)營(yíng)者，用辦企業(yè)的方式對(duì)待企業(yè)，符合企業(yè)發(fā)展規(guī)律。三、國(guó)有企業(yè)改革的主要措施基于前一段時(shí)間國(guó)有企業(yè)改革的實(shí)踐和對(duì)下一步國(guó)有企業(yè)改革的認(rèn)識(shí)，關(guān)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局結(jié)構(gòu)，有這樣一種判斷，

16、在今后一段時(shí)間里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的所有制格局應(yīng)該能夠穩(wěn)定一段時(shí)間。即在中小企業(yè)層面完全依靠民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，在這一領(lǐng)域民營(yíng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力非常強(qiáng)；那些特定功能的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，可能是國(guó)有企業(yè)為主；競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域中的大企業(yè)層面有國(guó)有和民營(yíng)，平等競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勝劣汰，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)共同支撐中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。經(jīng)過前一輪國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整，目前國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在層次上逐步錯(cuò)開，互補(bǔ)性已經(jīng)出現(xiàn)。以中央建筑施工企業(yè)為例，七八年前中央建筑施工企業(yè)非常困難，因?yàn)槟貌坏焦こ獭５降胤侥霉こ蹋胤秸疹櫛镜厥┕て髽I(yè)；到市場(chǎng)上拿工程，中央施工企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)手段上不如民營(yíng)企業(yè)。由于工程拿不到，很多中央施工企業(yè)不能按時(shí)發(fā)工資，并不斷出現(xiàn)不穩(wěn)定事件，以致

17、國(guó)務(wù)院要求成立一個(gè)“中央施工企業(yè)改革脫困領(lǐng)導(dǎo)小組”，幫助這些企業(yè)解決問題。經(jīng)過幾年的改革、調(diào)整、上市，這些企業(yè)的狀態(tài)完全不一樣了。得益于國(guó)內(nèi)大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，中央大型建筑施工企業(yè)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)往高端發(fā)展，在水電站、高速公路、隧道、橋梁、港口、鐵路、高端民用建筑等方面的設(shè)計(jì)、施工能力已達(dá)到世界一流水平，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力大大提高。近幾年，這些企業(yè)主動(dòng)走出去，國(guó)際化程度越來越高，有的企業(yè)境外實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)已經(jīng)超過一半。大型中央企業(yè)作為國(guó)際市場(chǎng)開拓者，帶領(lǐng)大量中小企業(yè)發(fā)展，相互補(bǔ)充，各得其所。從大的布局上看，現(xiàn)在國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)在逐步分開，有互補(bǔ)，也有相互競(jìng)爭(zhēng)。平等競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰最重要。這幾年中央企業(yè)因競(jìng)爭(zhēng)

18、不利而退出的案例不少。如紡織行業(yè)的華誠(chéng)集團(tuán)競(jìng)爭(zhēng)不過其他企業(yè)，最終整體破產(chǎn)。所以，進(jìn)和退是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，這種競(jìng)爭(zhēng)完全是正常的。經(jīng)過改革，國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力有所提高，其中相當(dāng)一部分國(guó)有企業(yè)已經(jīng)是股份公司或者上市公司的形態(tài)，這些經(jīng)過改革的國(guó)有企業(yè)在民營(yíng)企業(yè)面前一觸即潰，似乎也是不夠合理的。所以，爭(zhēng)論誰進(jìn)誰退已經(jīng)沒有意義，要進(jìn)一步研究如何保持和改善平等競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的體制條件和市場(chǎng)環(huán)境，這對(duì)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能更有意義。對(duì)下一步國(guó)有企業(yè)改革的思考，可以得出兩個(gè)最基本的結(jié)論：第一，下一步的改革以國(guó)有大企業(yè)改革為主要內(nèi)容。在體制改革方面，對(duì)國(guó)有大企業(yè)不能簡(jiǎn)單地退給其他所有制企業(yè)，比

19、較現(xiàn)實(shí)的辦法是在國(guó)有體制下直接進(jìn)行市場(chǎng)化改革，依托資本市場(chǎng)改制為公眾公司，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的多元化、市場(chǎng)化和國(guó)有資產(chǎn)的資本化。第二，在大規(guī)模的國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整的基礎(chǔ)上，在中國(guó)現(xiàn)實(shí)的國(guó)情條件下，目前的所有制結(jié)構(gòu)可以穩(wěn)定一段時(shí)期，關(guān)鍵的問題已不是誰進(jìn)誰退，而要強(qiáng)調(diào)平等競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰，優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，尊重市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。就全國(guó)國(guó)有企業(yè)而言，下一步國(guó)有企業(yè)改革要做好兩個(gè)方面的工作。(一)做好第一組改革的掃尾工作1.進(jìn)一步縮短戰(zhàn)線。國(guó)有經(jīng)濟(jì)還沒有完全退到位，地方層面市縣兩級(jí)基本上退出了，省一級(jí)還沒有完全退到位，主要是廳局機(jī)關(guān)辦的一些中小型企業(yè)。在中央企業(yè)層面，一些不重要的行業(yè)和不重要的企業(yè)也沒有完全退

20、到位。通過從這些領(lǐng)域退出，可以進(jìn)一步把資源集中到重要的行業(yè)和重要的大企業(yè)。然而，具體企業(yè)退出的進(jìn)度受制于各個(gè)方面因素的制約，有些企業(yè)該退但是可能不具備退出的條件。目前社會(huì)承受能力不足，進(jìn)一步退出的工作會(huì)很謹(jǐn)慎，推進(jìn)不會(huì)很快，具體的操作必須根據(jù)現(xiàn)實(shí)的社會(huì)環(huán)境去安排工作的進(jìn)度。2.實(shí)現(xiàn)退出方式的有效轉(zhuǎn)換。政策性破產(chǎn)在2008年結(jié)束了，但今后還會(huì)有一些企業(yè)需要退出，包括國(guó)有的，也包括民營(yíng)的，要依據(jù)新的破產(chǎn)法依法破產(chǎn)。依法破產(chǎn)和政策性破產(chǎn)的工作能不能銜接好，也是一個(gè)非常重要的問題。優(yōu)勝劣汰，困難企業(yè)退出市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的常態(tài)，如果政策性破產(chǎn)之后，國(guó)有企業(yè)又不能退出了，將帶來很大的麻煩。(二)繼續(xù)推進(jìn)和

21、深化第二組改革中央企業(yè)要進(jìn)一步推進(jìn)和深化第二組改革，總體方向是進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有大企業(yè)的市場(chǎng)化。第一，繼續(xù)完善國(guó)有資產(chǎn)出資人對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)約束機(jī)制。核心問題，第一是透明度，第二是考核，第三是薪酬。要實(shí)現(xiàn)制度設(shè)計(jì)和具體政策科學(xué)化、合理化和個(gè)性化。第二，繼續(xù)完善公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化委托代理關(guān)系。這項(xiàng)工作就是目前推進(jìn)的董事會(huì)試點(diǎn)。通過改變董事會(huì)結(jié)構(gòu)，外部董事占到董事會(huì)成員的半數(shù)以上，解決重大決策一個(gè)人說了算的問題，以提高決策的科學(xué)性。第三，進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)權(quán)多元化。目標(biāo)是通過整體上市，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行公眾公司改革。第四，進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)重組。國(guó)有企業(yè)大都缺乏一個(gè)市場(chǎng)化的發(fā)展過程，資源配置不一定符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要

22、求，所以結(jié)構(gòu)調(diào)整的任務(wù)很重，需要通過企業(yè)的重組不斷優(yōu)化資源配置，包括企業(yè)之間的重組和企業(yè)內(nèi)部的重組。第五，持續(xù)不斷地推進(jìn)內(nèi)部改革，改變大鍋飯?bào)w制。內(nèi)部體制僵化是國(guó)有企業(yè)最大的痼疾之一，內(nèi)部三項(xiàng)制度改革需要持續(xù)不斷地推進(jìn)，以逐步實(shí)現(xiàn)人事、用工和分配制度與市場(chǎng)接軌。第六，管理更加嚴(yán)格，更加科學(xué)化。大企業(yè)是靠完善的制度化體系運(yùn)行的。與國(guó)外大型跨國(guó)公司相比，中國(guó)大企業(yè)的制度化建設(shè)還有很大差距，需要進(jìn)行大量的制度建設(shè)工作。第七，進(jìn)一步減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)。（作者系國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)副主任）自從馬克思出現(xiàn)以來，資本主義就知道其缺點(diǎn)并在改良。共產(chǎn)主義是社會(huì)主義的最高階段。我來回答一下，資本主義和社會(huì)主義

23、的優(yōu)缺點(diǎn)吧。資本主義 一，生產(chǎn)力高度發(fā)展，社會(huì)富裕，鼓勵(lì)自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)盡量少。 二，商品生產(chǎn)發(fā)展到很高的階段，成為社會(huì)生產(chǎn)普遍的和統(tǒng)治的形式，勞動(dòng)力變成了商品。 三，資本家占有生產(chǎn)資料，用雇傭勞動(dòng)的方式剝削工人階級(jí)，生產(chǎn)的目的是創(chuàng)造利潤(rùn)（用馬克思的表達(dá)式：生產(chǎn)的目的是攫取工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值）。 四，以使用機(jī)器的大生產(chǎn)為特征，生產(chǎn)社會(huì)化同資本主義的私人占有之間 的矛盾構(gòu)成資本主義社會(huì)的基本矛盾，這一基本矛盾貫穿于資本主義發(fā)展的始終，它在經(jīng)濟(jì)上具體表現(xiàn)為個(gè)別企業(yè)生產(chǎn)有組織和整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的無政府狀態(tài)的矛盾，在政治上表現(xiàn)為資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)的矛盾。資本主義的發(fā)展經(jīng)歷兩大階段自由競(jìng)爭(zhēng)的

24、資本主義和壟斷資本主義。 五，與資本主義生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)治形式相適應(yīng)，資本主義以前的各種上層建筑被資產(chǎn)階級(jí)的上層建筑所代替，產(chǎn)生了資產(chǎn)階級(jí)的國(guó)家政權(quán)、法律制度和思想體系，形成包括資本主義生產(chǎn)方式和與它相適應(yīng)的上層建筑的社會(huì)制度。 社會(huì)主義 社會(huì)主義本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力、消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕?！编囆∑降恼撌?，是對(duì)科學(xué)社會(huì)主義理論的新的概括和發(fā)展外部性科技名詞定義中文名稱：外部性 英文名稱：externality 定義：一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體所產(chǎn)生的有害或有益的影響。 應(yīng)用學(xué)科：資源科技（一級(jí)學(xué)科）； HYPERLINK http:/ t _blank 資

25、源經(jīng)濟(jì)學(xué)（二級(jí)學(xué)科） 本內(nèi)容由 HYPERLINK http:/ t _blank 全國(guó)科學(xué)技術(shù)名詞審定委員會(huì)審定公布 百科名片外部性 (externality) 指由于市場(chǎng)活動(dòng)而給無辜的第三方造成的成本?；蛘邠Q種說法：外部性就是指社會(huì)成員(包括組織和個(gè)人)從事 HYPERLINK http:/ t _blank 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，其成本與后果不完全由該行為人承擔(dān)，也即行為舉動(dòng)與行為后果的不一致性。 外部性又可稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指的是一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策對(duì)另一個(gè)人或一群人強(qiáng)加了成本或賦予利益的情況。目錄 HYPERLINK http:/ l 1#1 關(guān)注經(jīng)濟(jì)的外部性 HYPER

26、LINK http:/ l 2#2 示例 HYPERLINK http:/ l 2_1#2_1 生產(chǎn)中的負(fù)外部性 HYPERLINK http:/ l 2_2#2_2 生產(chǎn)中的正外部性 HYPERLINK http:/ l 2_3#2_3 消費(fèi)中的負(fù)外部性 HYPERLINK http:/ l 2_4#2_4 消費(fèi)中的正外部性 HYPERLINK http:/ l 3#3 解決辦法 HYPERLINK http:/ l 3_1#3_1 解決外部性的基本思路 HYPERLINK http:/ l 3_2#3_2 1.征稅與補(bǔ)貼 HYPERLINK http:/ l 3_3#3_3 2.科斯定理

27、HYPERLINK http:/ l 3_4#3_4 3.企業(yè)合并 HYPERLINK http:/ l 4#4 注意事項(xiàng) HYPERLINK http:/ l 4_1#4_1 （一）認(rèn)識(shí)問題 HYPERLINK http:/ l 4_2#4_2 （二）政策性偏差問題 HYPERLINK http:/ l 4_3#4_3 （三）體制問題 HYPERLINK http:/ l 1 關(guān)注經(jīng)濟(jì)的外部性 HYPERLINK http:/ l 2 示例 HYPERLINK http:/ l 2_1 生產(chǎn)中的負(fù)外部性 HYPERLINK http:/ l 2_2 生產(chǎn)中的正外部性 HYPERLINK ht

28、tp:/ l 2_3 消費(fèi)中的負(fù)外部性 HYPERLINK http:/ l 2_4 消費(fèi)中的正外部性 HYPERLINK http:/ l 3 解決辦法 HYPERLINK http:/ l 3_1 解決外部性的基本思路 HYPERLINK http:/ l 3_2 1.征稅與補(bǔ)貼 HYPERLINK http:/ l 3_3 2.科斯定理 HYPERLINK http:/ l 3_4 3.企業(yè)合并 HYPERLINK http:/ l 4 注意事項(xiàng) HYPERLINK http:/ l 4_1 （一）認(rèn)識(shí)問題 HYPERLINK http:/ l 4_2 （二）政策性偏差問題 HYPERL

29、INK http:/ l 4_3 （三）體制問題展開 HYPERLINK http:/ 編輯本段關(guān)注經(jīng)濟(jì)的外部性從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，外部性的概念是由馬歇爾和庇古在20世紀(jì)初提出的，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體(生產(chǎn)者或消費(fèi)者)在自己的活動(dòng)中對(duì)旁觀者的福利產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響,這種有利影響帶來的利益(或者說收益)或不利影響帶來的損失(或者說成本)，都不是生產(chǎn)者或消費(fèi)者本人所獲得或承擔(dān)的,是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)另一種經(jīng)濟(jì)力量“非市場(chǎng)性”的附帶影響。 經(jīng)濟(jì)外部性是 HYPERLINK http:/ t _blank 經(jīng)濟(jì)主體（包括廠商或個(gè)人）的 HYPERLINK http:/ t _blank 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他

30、人和社會(huì)造成的非市場(chǎng)化的影響。分為正外部性 (positive externality) 和負(fù)外部性 (negative externality)。正外部性是某個(gè) HYPERLINK http:/ t _blank 經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無須花費(fèi)代價(jià)，負(fù)外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒有為此承擔(dān)成本。 薩氏定義：“當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他人產(chǎn)生附帶的成本或效益時(shí)， HYPERLINK http:/ t _blank 外部經(jīng)濟(jì)效果便產(chǎn)生了；也就是說，成本或收益附加于他人身上，而產(chǎn)生這種影響的人并沒有因此而付出代價(jià)或報(bào)酬；更為確切的說，外部經(jīng)

31、濟(jì)效果是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從 HYPERLINK http:/ t _blank 貨幣或市場(chǎng)交易中反映出來?！?從定義中可以得到以下理解： 1.外部性是一種人為的活動(dòng) 2.外部性應(yīng)該是在某項(xiàng)活動(dòng)的主要目的以外派生出來的影響 3.外部性包括對(duì)生態(tài)環(huán)境等與社會(huì)福利有關(guān)的一切生物或非生物影響 外部性的存在造成社會(huì)脫離最有效的成產(chǎn)狀態(tài)，使 HYPERLINK http:/ t _blank 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不能很好的實(shí)現(xiàn)其 HYPERLINK http:/ t _blank 優(yōu)化資源配置的基本功能。 HYPERLINK http:/ 編輯本段示例生產(chǎn)中的

32、負(fù)外部性工廠在生產(chǎn)中所排放的污染物就是一種負(fù)外部性。它所造成的社會(huì)成本包括政府治理污染的花費(fèi)，自然資源的減少，以及污染物對(duì)人類健康造成的危害。 生產(chǎn)中的正外部性教育是一種正外部性。完善的教育系統(tǒng)培育出的人才，會(huì)對(duì)社會(huì)建設(shè)作出貢獻(xiàn)，這是對(duì)所有人都有益的。建設(shè)一棟造型美觀的建筑，讓這個(gè)地區(qū)的所有人都可以欣賞到這一道風(fēng)景線，也是一種正外部性。 消費(fèi)中的負(fù)外部性某人養(yǎng)了一只狗，這只狗喜歡每天夜里不停地叫。這個(gè)人由于習(xí)慣于夜生活，所以并不會(huì)對(duì)此感到困擾。可是他的鄰居習(xí)慣于早睡，每天就會(huì)被狗的叫聲弄得失眠，于是不得不花錢買安眠藥。在這里養(yǎng)狗對(duì)于這個(gè)鄰居就是一種負(fù)外部性。 消費(fèi)中的正外部性以最近的例子來說，

33、某人去注射了甲流疫苗，這場(chǎng)消費(fèi)不僅對(duì)于他自己有好處，對(duì)他周圍的人也有一定的好處，即接觸到 HYPERLINK http:/ t _blank 病毒的傳染源減少。這也是一種正外部性。 HYPERLINK http:/ 編輯本段解決辦法解決外部性的基本思路讓外部性內(nèi)部化 (internalize the externalities)，即通過制度安排經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)收益或社會(huì)成本，轉(zhuǎn)為私人收益或私人成本，是技術(shù)上的外部性轉(zhuǎn)為金錢上的外部性，在某種程度上強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)原來并不存在的貨幣轉(zhuǎn)讓。 典型的辦法有： 1.征稅與補(bǔ)貼對(duì)負(fù)的外部性征收稅負(fù)，正的外部性給予補(bǔ)貼。征稅可以抑制產(chǎn)生負(fù)的外部性的經(jīng)濟(jì)

34、活動(dòng)；補(bǔ)貼可以激勵(lì)產(chǎn)生正的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這種用于消除負(fù)外部性的稅收被稱作 HYPERLINK http:/ t _blank 庇古稅 (Pigovian tax). 2.科斯定理如果存在產(chǎn)權(quán)劃分， HYPERLINK http:/ t _blank 交易成本較低且參與人數(shù)較少的時(shí)候，人們可以通過私下談判來解決外部性問題。如上文所說的養(yǎng)狗問題，要么養(yǎng)狗者給與鄰居補(bǔ)償使其接受養(yǎng)狗，要么鄰居給養(yǎng)狗者一定費(fèi)用使其停止養(yǎng)狗。 3.企業(yè)合并如果說，在 HYPERLINK http:/ t _blank 中國(guó)種樹就等于負(fù)債，污染卻可以升官發(fā)財(cái)，恐怕沒有多少人會(huì)相信這一說法。然而，這卻是一種實(shí)實(shí)在在的現(xiàn)實(shí)

35、。全國(guó)勞動(dòng)模范 HYPERLINK http:/ t _blank 牛玉琴，二十年治沙種樹8萬畝，卻欠下了252萬元貸款，一家人日子到現(xiàn)在還是過得緊緊巴巴，晚飯也就是一大盆醬油土豆燒白菜，還有一鍋米飯。 HYPERLINK http:/ t _blank 淮河污染投入巨資治理十年未見明顯成效，卻沒有一個(gè)人因此受到法律追究這就是擺在我們面前的現(xiàn)實(shí)。 任何一種 HYPERLINK http:/ t _blank 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都會(huì)對(duì)外部產(chǎn)生影響，比如說，汽車運(yùn)輸必然會(huì)產(chǎn)生廢氣污染環(huán)境，而植樹造林發(fā)展林業(yè)就會(huì)形成改善環(huán)境的結(jié)果。這就是經(jīng)濟(jì)的外部性。如果說前者是“負(fù)外部性”的話，后者就應(yīng)該被稱作是“正外部性”。外部性扭曲了市場(chǎng)主體成本與收益的關(guān)系，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)無效率甚至失靈，而負(fù)外部性如果不能夠得到遏制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所賴以存在的環(huán)境將持續(xù)惡化，最終將使經(jīng)濟(jì)失去發(fā)展的條件。而這恰恰是當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所不得不面對(duì)的殘酷現(xiàn)實(shí)：我們生產(chǎn)了世界上最多的鋼鐵，消耗了世界上最多份額的原材料，被污染了的環(huán)境持續(xù)多年難以得到根本的改善，換來的卻是僅占世界 HYPERLINK http:/ t _blank 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值