PCT概述及國際申請主要程序課件

1、優(yōu)秀精品課件文檔資料第1頁，共47頁。2PCT概述及國際申請的程序國家知識產(chǎn)權(quán)局2019.10第2頁，共47頁。3第一部分 專利合作條約(PCT)概述Patent Cooperation Treaty 第3頁，共47頁。41、專利合作條約的產(chǎn)生 (1) 歷史回顧 17-18世紀產(chǎn)生專利制度，發(fā)明在本國得到保護 1883年巴黎公約產(chǎn)生，提供了向國外申請的途徑 (2) 問題的提出 就同一發(fā)明向多國申請專利尋求解決以下問題的方案: -減少申請人的重復(fù)工作 -減少各國專利局的重復(fù)工作 (3) 簽約 1970年6月于華盛頓簽訂專利合作條約（簡稱PCT） (4) 生效 PCT于1978年1月生效,6月開始

2、實施。 最初成員國：18個 當年受理按照PCT提出的國際申請：459件 第4頁，共47頁。52、專利合作條約內(nèi)容簡介（1）PCT宗旨及主要目標 PCT宗旨是： 成員國組成聯(lián)盟，對保護發(fā)明的申請的提出、檢索和審查進行合作。 （注意：授予專利的任務(wù)仍保留在被指定的各國家局）第5頁，共47頁。6 PCT的主要目標：建立國際申請的體系 * 使用一種語言、向一個專利局（受理局）提交一份申請（國際申請）; 該申請自國際申請日起在所指定的國家中具有正規(guī)國家申請的效力。 * 由一個局(受理局)完成形式審查； * 由一個局(國際檢索單位)進行檢索; * 由國際局完成國際公布; * 如果申請人要求,由一個局(國際

3、初步審查單位)進行國際初步審查（關(guān)于專利性的初步審查) 。 * 審查和授權(quán)：分別由指定國的國家局完成。第6頁，共47頁。7（2）條約主要內(nèi)容及其他有關(guān)法規(guī) 條約共八章,前三章涉及申請程序。 其它法規(guī)：PCT實施細則，PCT行政規(guī)程。 指南：PCT申請人指南，PCT受理局指南， PCT檢索指南，PCT初步審查指南。 各成員國國家法中關(guān)于PCT的規(guī)定。 第7頁，共47頁。83、PCT申請程序的特征（1）與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較 傳統(tǒng)申請體系：12個月優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)完成準備工作、 分別向各國提出申請； PCT申請體系：申請程序分為國際階段和推遲的國家 階段。 圖示 第8頁，共47頁。9PCT體系（月）

4、（月）0國家申請12提交國外申請傳統(tǒng)的專利體系國家申請02030進入國家階段1928國際初步 審查報告 第二章 30進入國家階段12遞交國際申請16國際檢索報告18國際公布與傳統(tǒng)的巴黎公約途徑比較22或提交要求書第9頁，共47頁。10（2）利用PCT申請途徑的好處 簡化提出申請的手續(xù) 推遲決策時間 準確投入資金 完善申請文件 減輕成員國國家局的負擔 第10頁，共47頁。11 (3) PCT申請程序中的職能機構(gòu) 受理局（RO）：受理國際申請的國家局或政府間組織 國際檢索單位（ISA）：負責對國際申請進行國際檢索 的國家局或政府間組織。 AT、AU、CN、EP、ES、JP、KR、RU、SE、US

5、CA、FI 國際初步審查單位（IPEA）：負責對國際申請進行國 際審查的國家局或政府間組織。 國際局（IB）：世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)國際局 指定局（DO）: 申請人在國際申請中指明要求該國對 其發(fā)明給予保護的締約國的國家局或政府間組織。 第11頁，共47頁。124、中國加入和利用PCT的情況 1993年10月1日遞交加入書，1994年1月1日正式生效， 我局成為受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位。 2019年7月1日起PCT適用與中國香港特別行政區(qū) 2019年受理國際申請2438件 2019年指定中國並進入中國國家階段的國際申請共 40804件。 中國歷年受理國際申請數(shù)量圖示 外國人

6、通過兩種途徑申請中國專利的數(shù)量比較圖示第12頁，共47頁。13第13頁，共47頁。14第14頁，共47頁。15第二部分 國際申請的程序 國際階段 國家階段第15頁，共47頁。16一、國際階段第16頁，共47頁。171、提出國際申請 (1) 國際申請的申請人 至少有一人是PCT成員國的國民或居民 對不同的指定國可以有不同的申請人 發(fā)明人必須是對美國的申請人 (2) 向何處提交國際申請：主管受理局 本國的國家局（或所屬地區(qū)局） 國際局 (3) 申請語言：受理局接受、主管國際檢索單位接受、 國際公布允許的語言。 我國接受中文和英文 第17頁，共47頁。18（4）申請文件的標準化 請求書：PCT/RO

7、/101表；PCT-SAFE格式 說明書 (細則第5條) 分六個部分，建議加小標題；“序列表”作為單獨一部分 *技術(shù)領(lǐng)域 *背景技術(shù) *發(fā)明內(nèi)容 *附圖概述 *實施方式 *工業(yè)實用性 - 必要時應(yīng)包括被保藏的生物材料的說明 權(quán)利要求書 (細則第6條) 摘要 (細則第8條) 附圖 序列表(電子形式) 文件的形式要求由細則第11條規(guī)定 第18頁，共47頁。19 （5） 國家的指定及保護類型的確定 國際申請?zhí)岢鰰r自動指定全部PCT成員國（2019年） 除指定PCT成員國還包括PCT成員國中的地區(qū)組織 * AP 非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織專利（ARIPO專利） * EA 歐亞專利 * EP 歐洲專利 * O

8、A 非洲知識產(chǎn)權(quán)組織專利（OAPI專利） 保護類型的確定 進入國家階段時指明保護類型，可以選擇的保護類型 以該國的國家法的規(guī)定為準 （不包括外觀設(shè)計） 第19頁，共47頁。20(6) 優(yōu)先權(quán)要求及優(yōu)先權(quán)文件1、優(yōu)先權(quán)聲明 （細則4.10） 遵守巴黎公約有關(guān)優(yōu)先權(quán)的原則 可以要求優(yōu)先權(quán)的在先申請： - 在巴黎公約成員國中提出的申請，可以是地區(qū)申請 或國際申請； - 在WTO成員中提出的申請2、優(yōu)先權(quán)文件 （細則17.1） 提交優(yōu)先權(quán)文件的期限：自優(yōu)先權(quán)日起16個月內(nèi)，只 要在國際公布之前到達國際局均可以被承認 由申請人提交或由受理局制作，保存在國際局。第20頁，共47頁。21 （7）國際申請的費

9、用 a. 提出申請時應(yīng)繳納的主要費用：傳送費、檢索費、 國際申請費 費用標準、貨幣種類 傳送費 CNY500, 檢索費 CNY2100, 國際申請費 CHF1400 (附加費CHF15/頁), USD1086（附加費USD12/頁） 國際局關(guān)于減繳國際費的兩項規(guī)定 交費時間、地點 b. 要求國際初步審查時應(yīng)繳納的費用：審查費、手續(xù)費 審查費 CNY 1500 手續(xù)費 CHF200 （USD155） c. 進入國家階段的費用第21頁，共47頁。22 (8) 向中國知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請的有關(guān)規(guī)定 （中國專利法第二十條的適用） 應(yīng)當委托中國知識產(chǎn)權(quán)局指定的專利代理機構(gòu)（涉外 代理機構(gòu)）辦理； 中國

10、的單位和個人就其在國內(nèi)完成的發(fā)明提出PCT國際 申請的，可以先向中國知識產(chǎn)權(quán)局提出中國專利申請； 也可以直接提出國際申請。第22頁，共47頁。232、受理局的程序 （1）檢查是否符合確定國際申請日的條件 a.受理局收到國際申請之日為國際申請日,但必須 符合以下條件（條約第11條）: 申請人具有提出國際申請的資格； 使用規(guī)定語言； 提出國際申請的意圖； 寫明申請人姓名； 一份說明書； 一份權(quán)利要求書。 第23頁，共47頁。24 b. 對不能確定國際申請日的申請的處理： 通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)改正，以收到改正文件之 日為國際申請日（細則20.2 ）； 申請人主動在受理局首次收到文件之日起三十日內(nèi)

11、改正，以收到改正文件之日為國際申請日； 將未使用規(guī)定語言的申請轉(zhuǎn)送國際局（細則19.4）。 C. 發(fā)出國際申請?zhí)柵c國際申請日通知書: PCT/RO/105 國際申請?zhí)柦Y(jié)構(gòu)：PCT/CN2019/001234 日期的標注：01.10月2019(01.10.2019) 01.Oct. 2019 (01.10.2019)第24頁，共47頁。25(2) 形式審查 a. PCT/RO/101表、說明書、權(quán)利要求書、附圖 b. 改正形式缺陷導(dǎo)致申請日的推遲 檢查提及的附圖是否提交、對缺少附圖的處理(細則20.2) 通知申請人； 申請人可以在首次提交文件之日起三十日內(nèi)補交， 以補交附圖日為國際申請日。 其它

12、后交申請文件的處理(細則20.2) - 以收到完整申請文件之日為國際申請日； - 首次提交文件之日起三十日后提交的文件不予考慮。 c. 不影響申請日的改正(條約第14條(1) 受理局依職權(quán)改正 通知申請人改正（細則第26條） 第25頁，共47頁。26(3) 優(yōu)先權(quán)要求的審查 通知改正優(yōu)先權(quán)聲明中不符合細則4.10要求的缺陷 (細則第26條之二.2) 在通知規(guī)定的期限內(nèi)仍未滿足細則4.10要求的處理 * 不符合巴黎公約優(yōu)先權(quán)原則的，優(yōu)先權(quán)要求被視為 未提出 * 未在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)，優(yōu)先權(quán)要求被視為未提出 （下列情況除外） - 聲明與文件內(nèi)容不一致 - 未提供在先申請?zhí)?未在規(guī)定期限內(nèi)提交優(yōu)先權(quán)

13、文件的處理 指定國必須給予申請人補交的機會第26頁，共47頁。27(4) 檢查費用、向國際局傳送費用 對未及時交費的申請，通知申請人在滯納期內(nèi) 補交（細則第16條之二） 對未在滯納期內(nèi)補交費的申請宣布視為撤回(5) 傳送登記本及檢索本 自收到申請文件之日起一個月內(nèi)傳送 - 登記本（申請原件）- 國際局 - 檢索本（復(fù)制件）-國際檢索單位第27頁，共47頁。283、國際檢索 (1) 主管國際檢索單位的確定 由受理局確定主管國際檢索單位，并通知國際局 國際局受理的國際申請按照申請人的國籍或居所 確定相應(yīng)的主管國際檢索單位 受理局確定多個國際檢索單位的情況下，申請人 可以作出選擇(2) 國際檢索單位

14、的任務(wù)：努力發(fā)現(xiàn)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù) 在原始申請文件基礎(chǔ)上提供關(guān)于專利性的初步意見第28頁，共47頁。29 (3) 國際檢索前允許的改正和更正 關(guān)于明顯錯誤的更正（細則第91條） PCT/ISA/216表、PCT/ISA/217表 刪除違反公共秩序和道德的內(nèi)容（細則第9條） PCT/ISA/218表 修改發(fā)明名稱（細則第37條） 修改摘要（細則第38條） 2019年4月1日關(guān)于序列表審查的規(guī)定 序列表不合格或缺少電子形式序列表的處理：通知 申請人補交，并要求繳納一定的費用第29頁，共47頁。30 (4) 不作國際檢索的情況 國際申請涉及規(guī)定的不要求進行檢索的主題 （細則第39條） 說明書、權(quán)利要求書

15、或附圖不符合要求，以至于 不能進行有意義的檢索（條約第17（2）(a）(ii)） 沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能 進行有意義的檢索（細則第 13 條之三.1（c） 權(quán)利要求書的撰寫不符合要求（細則第6.4條） 全部內(nèi)容不能作出檢索,發(fā)出通知書 PCT/ISA/203第30頁，共47頁。31(5) 缺乏發(fā)明單一性的申請的處理 a.發(fā)明單一性標準（細則第13條、行政規(guī)程附件B） 一件國際申請應(yīng)只涉及一項發(fā)明或者由一個總的發(fā)明構(gòu)思聯(lián)系在一起的一組發(fā)明，即國際申請應(yīng)當符合發(fā)明單一性的要求。 b.不符合發(fā)明單一性要求的申請?zhí)幚沓绦颍l約第17條(3) ） 通知在一個月內(nèi)繳納檢索附加費（PCT

16、/ISA/206表） 對拒絕交費的處理 異議程序 第31頁，共47頁。32 (6) 國際檢索報告的內(nèi)容 國際檢索報告可能包含的內(nèi)容 PCT/ISA/220、PCT/ISA/210表， 報告的語言及份數(shù)第32頁，共47頁。33 (7) 國際檢索單位制定的書面意見（2019年） PCT/ISA/237表 目的：對請求保護的發(fā)明看來是否有新穎性、創(chuàng)造 性、工業(yè)實用性提出初步的、無約束力的意見 第33頁，共47頁。34 (8) 國際檢索報告及書面意見完成期限及傳送 完成期限：收到檢索本起三個月或自優(yōu)先權(quán)日起九個月，以后到期的期限為準（注意:計算期限時“優(yōu)先權(quán)日”的定義） 國際檢索報告及書面意見的傳送

17、- 分別傳送給申請人和國際局 國際檢索報告及書面意見的利用 - 國際檢索報告經(jīng)國際公布后由國際局傳送給指定局 -書面意見作為“專利性國際初步報告（PCT第1章）”由國 際局傳送給指定局（不要求國際初步審查情況下，自優(yōu) 先權(quán)日起30個月）第34頁，共47頁。354、修改權(quán)利要求書的機會(條約第19條) (1) 允許修改的期限 自優(yōu)先權(quán)日起16個月或自寄出國際檢索報告之日起2個月，以后到期的期限為準。 例: 優(yōu)先權(quán)日 申請日 寄出報告 修改的期限 2019.1.1 2019.1.1 2019.5.1 2019.7.1 (2019.1.1) 2019.1.1 2019.10.1 2019.5.1(2

18、) 向何處提出: 直接交國際局 (3) 修改文件的形式要求和內(nèi)容要求(細則第46條) 信件、修改替換頁、*修改聲明(4)修改的必要性 第35頁，共47頁。365、國際公布 (1) 完成國際公布的時間 自優(yōu)先權(quán)日起18個月；17個半月時完成出版的技術(shù)準備。 (2) 公布語種 中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯語（2019.4.1） 八種語言 (3) 公布形式和內(nèi)容 小冊子：扉頁、說明書、權(quán)利要求書、修改的權(quán)利要 求書、附圖、序列表、檢索報告、其它規(guī)定公布的內(nèi) 容。第36頁，共47頁。376、國際初步審查（可選擇的程序） (1) 提交國際初步審查要求書及交費 提交國際初步審查的目的：得到國際初

19、步審查單位對 修改文本的有關(guān)專利性的初步意見 提交要求書的合適時間 ：優(yōu)先權(quán)日起19個月內(nèi) 提交要求書的最遲時間 ：優(yōu)先權(quán)日起22個月收到檢索 報告和書面意見3個月，以后到期限為準。到期之后提 交要求書被視為未提出。 要求書的填寫：申請人、代理人、修改聲明、選定。 提交要求書的地點：主管國際初步審查單位。 交費：費用標準、交費期限、交費地點。 手續(xù)費CHF200（USD155） 審查費CNY 1500 第37頁，共47頁。38(2)不作國際初步審查的情況 國際申請涉及規(guī)定的不要求進行審查的主題（細則第67條） 說明書、權(quán)利要求書或附圖不符合要求，以至于不能形成有意義的審查意見（條約第34（4）

20、(a） 沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能形成有意義的審查意見 權(quán)利要求書撰寫不符合要求（細則第6.4條） 對于沒有作出國際檢索報告的發(fā)明的權(quán)利要求不要求進行初步審查 第38頁，共47頁。39(3) 國際初步審查程序 申請人可以對申請文件提出修改(條約第34條) 啟動審查（細則第69.1) * 已經(jīng)收到國際初步審查要求書、費用、國際檢索 單位的檢索報告及書面意見 * 考慮申請人關(guān)于修改的聲明 書面意見： * 國際檢索單位的書面意見視為首次書面意見 * PCT/IPEA/408表，答復(fù)期限一般是2個月 * 申請人可以要求與審查員會晤 缺乏發(fā)明單一性的處理（細則第68條） 通知繳納審查附加

21、費或限制權(quán)利要求PCT/IPEA/405第39頁，共47頁。40(5) 專利性國際初步報告 a. 完成期限：自優(yōu)先權(quán)日起28個月或啟動審查后6個月 b. 報告的內(nèi)容：PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409表, c.報告的附件：被審查員考慮的修改文件應(yīng)作為報告 的附件(6) 報告的傳送和利用： 送申請人、國際局指定局 第40頁，共47頁。417、撤回(1)允許撤回的內(nèi)容 a. 撤回國際申請 b. 撤回指定 c. 撤回優(yōu)先權(quán)要求 d. 撤回國際初步審查要求或撤回選定(2) 有關(guān)撤回手續(xù)中的幾個問題（細則第90條之二） a. 提出撤回通告的時間 自優(yōu)先權(quán)日起30個月之前，之后需在國家階段向各 指定國辦理。 b. 提出撤回通告的地點 國際局、受理局、國際初步審查單位，隨程序進展 而定。第41頁，共47頁。42 c. 撤回通告的簽字 由全體申請人簽字，委托代理人的情況下，可由代理 人代表 d. 撤回通告的效力 撤回自PCT國際單位收到撤回通告之日起生效； 為阻止公開撤回申請，或為推遲公開撤回優(yōu)先權(quán)要 求，撤回通告必須在國際公布的技術(shù)準備完成之前 到達國際局； 對于因申請人請求按條約第23條(2)或第40條(2)提前 啟動國家階段的指定國或選定國,上述撤回沒有效力。第42頁，共47頁。438、變更(1) 請求國際局記錄變更