金融公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法模版

1、內(nèi)部資料注意保密第 PAGE 19 頁共 30 頁xx證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法(2017 年)目錄第一章 總則第二章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)職能部門職責(zé)第三章 區(qū)域分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第四章 營業(yè)部分級管理第五章 營業(yè)部分類管理第六章 營業(yè)部組織架構(gòu)及編制管理第七章 營業(yè)部干部崗位職級及薪酬管理第八章 營業(yè)部合規(guī)管理第九章 營業(yè)部信息技術(shù)管理第十章 網(wǎng)點新設(shè)、遷址與改造第十一章 附則第一章總則第一條 為適應(yīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理體系，提升經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理水平，特制定本辦法。第二條 公司設(shè)立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會是公司執(zhí)委會領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展和管理機(jī)構(gòu)。第三條 公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)包括區(qū)域分

2、公司、一級營業(yè)部、二級營業(yè)部， 其中區(qū)域分公司、營業(yè)部的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理適用機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理與考核辦法,營業(yè)部、區(qū)域分公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理適用本辦法。第二章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)職能部門職責(zé)第四條 公司設(shè)立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、交易運(yùn)行與期貨期權(quán)部、零售與互聯(lián)網(wǎng)金融部、財富管理部、互聯(lián)網(wǎng)金融研究與工程院、信用業(yè)務(wù)部、產(chǎn)品部對營業(yè)部進(jìn)行業(yè)務(wù)管理、指導(dǎo)和服務(wù)。xx中期期貨有限公司（以下簡稱“xx中期”）根據(jù)期貨中間介紹業(yè)務(wù)合同的約定，為分支機(jī)構(gòu)中間介紹業(yè)務(wù)提供專業(yè)指導(dǎo)與服務(wù)。公司其它相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門、職能部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)履行相應(yīng)職能。第五條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部主要職能1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會的執(zhí)行部門，開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線內(nèi)各部門的

3、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和公文流轉(zhuǎn)等管理工作；2、牽頭制訂、推動落實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及預(yù)算管理；3、負(fù)責(zé)對營業(yè)部的管理與考核，包括營業(yè)部分類管理、績效考核與激勵政策的制訂，參與區(qū)域分公司的管理及考核；4、負(fù)責(zé)營業(yè)部干部的日常管理，并對其任期考核、年度考核、聘免及職級調(diào)整、交流培訓(xùn)、薪酬、離職提出管理建議；5、負(fù)責(zé)營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)劃、優(yōu)化與調(diào)整；6、負(fù)責(zé)營業(yè)部的費(fèi)用管理，包括營業(yè)部的費(fèi)用預(yù)算管理、成本控制和變動費(fèi)用的管理與考核，會同財務(wù)管理部對營業(yè)部月度現(xiàn)金預(yù)算進(jìn)行審批；7、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析及管理考核平臺建設(shè)規(guī)劃，以及券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)分析與研究；8、參與營業(yè)部固定資產(chǎn)的管理，包括固定資產(chǎn)購置、保險承保、預(yù)算管理

4、、報廢處理，協(xié)助營業(yè)部固定資產(chǎn)的調(diào)劑；9、負(fù)責(zé)對接監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的工作；10、負(fù)責(zé)區(qū)域分公司及營業(yè)部經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證的申領(lǐng)與變更；11、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管報表（CISP）的報送，負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息維護(hù)及營業(yè)部監(jiān)管報表報送的指導(dǎo)與協(xié)調(diào)；12、對控股子公司、分支機(jī)構(gòu)提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合管理相關(guān)指導(dǎo)與服務(wù)；13、其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)綜合管理相關(guān)工作。 第六條 交易運(yùn)行與期貨期權(quán)部主要職能1、負(fù)責(zé)制定柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度與流程，審核柜臺受控業(yè)務(wù)，對柜員操作進(jìn)行指導(dǎo)，對柜員差錯進(jìn)行后續(xù)處置；2、負(fù)責(zé)組織、推動柜臺業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場辦理；3、負(fù)責(zé)組織、實施營業(yè)網(wǎng)點標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；4、負(fù)責(zé)柜員準(zhǔn)入、認(rèn)證

5、、持續(xù)培訓(xùn)等人員管理；5、負(fù)責(zé)與交易所對接的事宜及會籍管理，負(fù)責(zé)公司交易單元管理；6、負(fù)責(zé)期貨 IB 業(yè)務(wù)的日常管理，包括：協(xié)助開戶、風(fēng)險監(jiān)控、投訴受理及處置、業(yè)務(wù)培訓(xùn)與推廣、考核；7、負(fù)責(zé)期權(quán)業(yè)務(wù)的日常管理，包括：客戶分級、逐日盯市、賬戶監(jiān)控、強(qiáng)制平倉、告知義務(wù)、資料歸檔、信息披露、公司期權(quán)經(jīng)紀(jì)自有資金調(diào)撥申請、業(yè)務(wù)培訓(xùn)與推廣、考核以及監(jiān)管溝通；8、負(fù)責(zé)期貨 IB 資格、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)資格、滬港通業(yè)務(wù)資格的管理；9、負(fù)責(zé)期貨 IB 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、期權(quán)業(yè)務(wù)投資者限倉數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和報送；10、對控股子公司、分支機(jī)構(gòu)提供零售業(yè)務(wù)交易運(yùn)行與期貨期權(quán)業(yè)務(wù)的相關(guān)指導(dǎo)與服務(wù)；11、其他零售業(yè)務(wù)交易運(yùn)行與期貨期權(quán)業(yè)

6、務(wù)管理的相關(guān)工作。第七條 零售與互聯(lián)網(wǎng)金融部主要職能1、負(fù)責(zé)公司零售業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融的戰(zhàn)略規(guī)劃、體系設(shè)計、商業(yè)研究及具體實施；2、負(fù)責(zé)公司零售業(yè)務(wù)營銷政策制定、營銷活動策劃及實施，零售業(yè)務(wù)渠道的統(tǒng)一管理；3、負(fù)責(zé)公司互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)平臺（含 CRM 系統(tǒng)、營銷服務(wù)類系統(tǒng)等）規(guī)劃及需求的統(tǒng)一管理，共同負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺的運(yùn)營與推廣；4、負(fù)責(zé)非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)管理、見證人資質(zhì)和調(diào)度管理，負(fù)責(zé)對接中國結(jié)算非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)；5、負(fù)責(zé)對營業(yè)部營銷工作的督導(dǎo)，指導(dǎo)營業(yè)部營銷隊伍的建設(shè)、管理、考核及培訓(xùn)；6、負(fù)責(zé)對營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人資格申請，合同簽署、終止審批等工作，以及展業(yè)指導(dǎo)和合規(guī)性檢查等；7、負(fù)責(zé)公司呼叫中心呼入、

7、回訪、視頻開戶見證、集中柜臺等非現(xiàn)場業(yè)務(wù)的統(tǒng)一辦理及多電子渠道客戶服務(wù)；8、負(fù)責(zé)組織公司投資者教育工作、投資者保護(hù)工作，負(fù)責(zé)客戶投訴的受理和處理；9、負(fù)責(zé)公司用戶體驗的管理、組織、協(xié)調(diào)工作；10、對控股子公司、分支機(jī)構(gòu)提供零售與互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)相關(guān)指導(dǎo)與服務(wù)；11、其他零售與互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)相關(guān)工作。第八條 財富管理部主要職能1、負(fù)責(zé)公司財富管理體系的規(guī)劃與建設(shè)；2、共同組織公司財富管理隊伍招募、培訓(xùn)及認(rèn)證機(jī)制的實施工作；3、負(fù)責(zé)公司財富管理隊伍的管理、考核及過程跟蹤；4、負(fù)責(zé)公司服務(wù)產(chǎn)品體系的規(guī)劃、管理與實施；5、負(fù)責(zé)制定公司投顧業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃及過程跟蹤；6、負(fù)責(zé)投資顧問的管理與考核；7、共同組

8、織公司高凈值客戶的開發(fā)與服務(wù)；8、負(fù)責(zé)公司財富管理、投顧業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)平臺的管理；9、負(fù)責(zé)公司投資顧問業(yè)務(wù)資格的申請、管理、注銷；10、負(fù)責(zé)投資顧問業(yè)務(wù)活動及參與媒體節(jié)目的管理；11、對控股子公司、區(qū)域分公司、營業(yè)部提供財富管理、投顧業(yè)務(wù)相關(guān)指導(dǎo)與服務(wù)；12、其他關(guān)于財富管理、投顧業(yè)務(wù)相關(guān)工作。第九條 互聯(lián)網(wǎng)金融研究與工程院主要職能1、負(fù)責(zé)公司互聯(lián)網(wǎng)金融平臺的規(guī)劃、研發(fā)與維護(hù)；2、負(fù)責(zé)公司客戶端 APP（PC 端及手機(jī)端）的研發(fā)與維護(hù)；3、負(fù)責(zé)公司員工端 APP（PC 端、PAD 端及手機(jī)端）的研發(fā)與維護(hù)；4、負(fù)責(zé)公司柜臺業(yè)務(wù)非現(xiàn)場系統(tǒng)的研發(fā)與維護(hù)；5、負(fù)責(zé)公司 CRM 系統(tǒng)的技術(shù)研發(fā)與維護(hù)；6

9、、負(fù)責(zé)公司小方微信服務(wù)號的研發(fā)與維護(hù)；7、負(fù)責(zé)公司門戶網(wǎng)站的研發(fā)與維護(hù)；8、負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)數(shù)據(jù)平臺的建設(shè)；9、負(fù)責(zé)公司其他與互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)系統(tǒng)的設(shè)計、研發(fā)與維護(hù)；10、共同負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺的運(yùn)營與推廣；11、負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)金融前沿技術(shù)的研究與應(yīng)用；12、對控股子公司、分支機(jī)構(gòu)提供互聯(lián)網(wǎng)金融平臺與技術(shù)研發(fā)相關(guān)指導(dǎo)與服務(wù)；13、其他互聯(lián)網(wǎng)金融平臺與技術(shù)研發(fā)相關(guān)工作。第十條 信用業(yè)務(wù)部主要職能1、制定與實施信用業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與年度經(jīng)營計劃；2、制定與執(zhí)行信用業(yè)務(wù)制度、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程，修訂合同等標(biāo)準(zhǔn)文本；3、管理營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)展業(yè)資格以及審薦人任職資格；4、負(fù)責(zé)信用客戶的征信授信與客戶信用賬戶管理

10、工作；5、統(tǒng)籌信用業(yè)務(wù)標(biāo)的券、擔(dān)保券等管理，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的運(yùn)營與管理；6、負(fù)責(zé)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的受理與展業(yè)指導(dǎo)、盡職調(diào)查、項目推進(jìn)及交易后管理；7、負(fù)責(zé)信用客戶的監(jiān)控、預(yù)警、平倉、通知、權(quán)益處理以及風(fēng)險防范和處置；8、負(fù)責(zé)信用業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析報送；9、負(fù)責(zé)信用業(yè)務(wù)的服務(wù)、培訓(xùn)、宣傳、推廣、考核、激勵；10、與公司信用業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作。第十一條 產(chǎn)品部主要職能1、產(chǎn)品委員會的秘書部門，負(fù)責(zé)對公司代銷金融產(chǎn)品，自有資金沖量等業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理；2、負(fù)責(zé)公司金融產(chǎn)品體系建設(shè)，包括產(chǎn)品篩選與評估標(biāo)準(zhǔn)、售后服務(wù)、系統(tǒng)建設(shè)等；3、負(fù)責(zé)外部金融產(chǎn)品的評估、篩選和引進(jìn)及產(chǎn)品在分支機(jī)構(gòu)銷售的管理工作；4、創(chuàng)設(shè)公司

11、內(nèi)部金融產(chǎn)品；5、負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的培訓(xùn)、考核、投資者適當(dāng)性管理、信息披露等工作；6、負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品代銷、代理相關(guān)資格的申請與管理工作，以及互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品銷售的需求；7、負(fù)責(zé)公司金融產(chǎn)品銷售情況的報送及備案工作；8、對控股子公司、分支機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品管理相關(guān)指導(dǎo)與服務(wù)；9、其他產(chǎn)品管理相關(guān)工作。第三章區(qū)域分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第十二條 區(qū)域分公司是指經(jīng)公司總部授權(quán)從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分支機(jī)構(gòu)，以拓展公司地域性機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)為主要職能。第十三條 區(qū)域分公司可根據(jù)區(qū)域業(yè)務(wù)發(fā)展需要設(shè)立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部,在合規(guī)前提下開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。第十四條 區(qū)域分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部為獨立的考核主體，參照一級營業(yè)部進(jìn)行管理與考核，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理為

12、區(qū)域分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（本部）第一負(fù)責(zé)人。第十五條 經(jīng)公司授權(quán)，區(qū)域分公司可以對指定的營業(yè)部進(jìn)行管理，授權(quán)范圍包括： 1、對所管理營業(yè)部干部人選推薦、聘免的建議權(quán)；2、須公司審批的營業(yè)部 OA 流程，經(jīng)區(qū)域分公司總經(jīng)理簽批后方可上報；3、協(xié)助公司組織區(qū)域內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點的設(shè)立和優(yōu)化工作；4、區(qū)域分公司對所管理營業(yè)部的年度費(fèi)用預(yù)算進(jìn)行審核，對營業(yè)部月度費(fèi)用開支預(yù)算及追加進(jìn)行審核，對營業(yè)部單筆超過一定金額的費(fèi)用報銷進(jìn)行審批；5、在轄區(qū)總目標(biāo)不變的前提下，可對所管理營業(yè)部的各項業(yè)務(wù)考核目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整， 調(diào)整變化與說明需向指標(biāo)下達(dá)部門及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理部報備。第十六條 區(qū)域分公司設(shè)立總經(jīng)理辦公會議，區(qū)

13、域分公司總經(jīng)理、所管理營業(yè)部總經(jīng)理、區(qū)域分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、財務(wù)管理人員、合規(guī)管理人員、區(qū)域分公司 SVP 以上干部為總經(jīng)理辦公會議基本成員。區(qū)域分公司重大事務(wù)由總經(jīng)理辦公會議決策并形成會議紀(jì)要。第四章營業(yè)部分級管理第十七條 公司對營業(yè)部實行一級營業(yè)部和二級營業(yè)部的分級管理模式。第十八條 公司在網(wǎng)點集中、條件具備的區(qū)域?qū)嵤耙患墵I業(yè)部+二級營業(yè)部”的管理模式。一級營業(yè)部負(fù)責(zé)二級營業(yè)部的管理，統(tǒng)籌二級營業(yè)部的籌建、運(yùn)營保障、營銷、客戶服務(wù)工作。一級營業(yè)部為獨立考核主體。二級營業(yè)部對外是獨立主體，監(jiān)管報表和財務(wù)報表獨立填報。二級營業(yè)部總經(jīng)理為一級營業(yè)部總經(jīng)理辦公會基本成員。第十九條 公司按統(tǒng)一

14、原則對一級營業(yè)部和二級營業(yè)部分別下達(dá)考核指標(biāo)（包括業(yè)務(wù)競賽任務(wù)目標(biāo)），一級營業(yè)部可以對指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整變化與說明必須向指標(biāo)下達(dá)部門及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報備。一級營業(yè)部的考核指標(biāo)包含所管理二級營業(yè)部的考核指標(biāo)。第二十條 公司每年根據(jù)營業(yè)部的區(qū)域業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、經(jīng)營規(guī)模及干部隊伍建設(shè)等因素，綜合考慮決定一、二級營業(yè)部名單。第二十一條 為密切區(qū)域內(nèi)各營業(yè)部間的溝通、協(xié)調(diào)和聯(lián)系，共同營造一個良好的區(qū)域環(huán)境，提升區(qū)域競爭力，一級營業(yè)部數(shù)量 1 家以上的湘、浙、遼、吉、川等省份的省會、地級市及其他直轄市、省級行政區(qū)，應(yīng)建立區(qū)域聯(lián)席會議機(jī)制。第二十二條 區(qū)域分公司、一級營業(yè)部總經(jīng)理為聯(lián)席會議的召集人，輪流組織，

15、區(qū)域內(nèi)一、二級營業(yè)部管理序列干部、專業(yè)序列 P4 及以上人員出席。第二十三條 區(qū)域聯(lián)席會議根據(jù)工作需要召開，原則上每個季度召開 1 次。第二十四條 區(qū)域聯(lián)席會議應(yīng)采取現(xiàn)場形式，并由會議召集人形成會議紀(jì)要向公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部報備。第五章營業(yè)部分類管理第二十五條 為便于對營業(yè)部進(jìn)行精細(xì)化管理，針對不同類型的營業(yè)部配置不同的資源與政策，公司從規(guī)模和區(qū)域兩個維度對營業(yè)部進(jìn)行分類管理。第二十六條 根據(jù)營業(yè)部的經(jīng)營規(guī)模，將一級營業(yè)部分為 A、B、C 三類，二級營業(yè)部分為 a、b、c 三類。規(guī)模評分指標(biāo)及權(quán)重具體為：廣義代買收份額（40%）、考核利潤（40%）、廣義客戶資產(chǎn)（20%）。營業(yè)部經(jīng)營規(guī)模得分=廣

16、義代買收份額得分+考核利潤得分+客戶資產(chǎn)得分廣義代買收份額指標(biāo)得分=（營業(yè)部家數(shù)-廣義代理買賣凈收入全國份額公司排名）+（廣義代理買賣凈收入全國份額公司占比100）240%；考核利潤指標(biāo)得分=（營業(yè)部家數(shù)-考核利潤公司排名） 40%； 客戶資產(chǎn)指標(biāo)得分=（營業(yè)部家數(shù)-客戶資產(chǎn)公司排名） 20%；第二十七條 新開業(yè)的一、二級營業(yè)部分別確定為 C 類（一級）和 c 類（二級），新開業(yè)的區(qū)域分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部參照 C 類營業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，在經(jīng)過一個完整的會計年度后，和其它營業(yè)部一并按綜合考核結(jié)果分類。第二十八條 根據(jù)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度，將營業(yè)部所在區(qū)域劃分為三類，分別為： “1”類地區(qū)（京、滬、深、

17、穗、杭）、“2”類地區(qū)（廣東省除廣州、深圳以外地級市； 浙江省除杭州以外地級市；其它省會或計劃單列城市；江蘇省地級市；唐山市、保定市、廊坊市、漳州市、泉州市）、“3”類地區(qū)（其它地區(qū)）。第二十九條 綜合規(guī)模與區(qū)域兩個維度，公司一級營業(yè)部共分為 9 類，具體為：A1、A2、A3；B1、B2、B3；C1、C2、C3。公司二級營業(yè)部共分為 9 類，具體為：a1、a2、a3；b1、b2、b3；c1、c2、c3。第三十條 營業(yè)部分類結(jié)果是營業(yè)部專業(yè)職能崗位編制、薪酬級別、費(fèi)用額度、競賽分組等相關(guān)政策制定的參考依據(jù)。第三十一條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)對營業(yè)部分類的組織和實施。每個年度結(jié)束后， 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部根

18、據(jù)各營業(yè)部的規(guī)模得分及區(qū)域維度，確定營業(yè)部下一年度的對應(yīng)類別。第三十二條 營業(yè)部如對綜合評分的數(shù)據(jù)有異議，應(yīng)及時向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)來源，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部在核查認(rèn)可后，據(jù)實調(diào)整。第六章營業(yè)部組織架構(gòu)及編制管理第一節(jié) 營業(yè)部組織架構(gòu)第三十三條 營業(yè)部崗位設(shè)置營業(yè)部崗位分管理和專業(yè)兩大序列。管理序列包括：營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。專業(yè)序列包括：職能序列、創(chuàng)新序列、客服序列與營銷序列，分別設(shè)置基礎(chǔ)崗位、創(chuàng)新崗位、客服崗位、營銷崗位。詳見下表：級別營業(yè)部管理序列級別營業(yè)部專業(yè)序列一級營業(yè)部二級營業(yè)部職能創(chuàng)新客服營銷M5A 類營業(yè)部總經(jīng)理M4B 類營業(yè)部總經(jīng)理P6資深專家M3C

19、類營業(yè)部總經(jīng)理A、B 類營業(yè)部 副總經(jīng)理a、b 類營業(yè)部總經(jīng)理P5資深經(jīng)理資深經(jīng)理資深理財經(jīng)理/資深投資顧問M2C 類營業(yè)部 副總經(jīng)理營業(yè)部總經(jīng)理助理c 類營業(yè)部總經(jīng)理P4高級經(jīng)理高級經(jīng)理高級理財經(jīng)理/高級投資顧問營銷總監(jiān)M1P3主管業(yè)務(wù)主管理財主管/投資顧問營銷總助/ 營銷督導(dǎo)P2專員業(yè)務(wù)專員理財專員/ 投資助理高 級 客戶經(jīng)理P1助理業(yè)務(wù)助理理財助理中級/初級客戶經(jīng)理原則上，營業(yè)部管理序列崗位級別由低到高分為 M1 至 M5 五級，不同類別的營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理與總經(jīng)理助理分別對應(yīng)不同的崗位級別；營業(yè)部專業(yè)序列崗位級別由低到高分為 P1 至 P6 六級，營業(yè)部各崗位的級別由崗位評估結(jié)果確

20、定。營業(yè)部管理序列、專業(yè)序列 P4 及以上人員的職級根據(jù)年度考評結(jié)果及營業(yè)部廣義代買收份額增長情況，并結(jié)合營業(yè)部所屬類別綜合確定。第三十四條 營業(yè)部專業(yè)序列崗位職能專業(yè)職能序列崗位包括：財務(wù)管理崗、信息技術(shù)管理崗、合規(guī)管理崗、行政崗、出納崗、營銷支持崗、營銷管理崗、柜臺綜合管理崗、柜臺崗。專業(yè)職能序列崗位的主要職能：負(fù)責(zé)營業(yè)部交易運(yùn)行、財務(wù)管理、信息系統(tǒng)維護(hù)、合規(guī)管理、營銷綜合管理、營銷策劃培訓(xùn)、營銷渠道建設(shè)、人力資源管理、行政管理。根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，專職的金融產(chǎn)品崗、衍生業(yè)務(wù)崗可納入專業(yè)職能序列管理。金融產(chǎn)品崗的職能：營業(yè)部金融產(chǎn)品銷售的策劃與推動、公司金融產(chǎn)品政策與信息傳達(dá)、產(chǎn)品銷售培訓(xùn)及

21、適當(dāng)性管理、產(chǎn)品售后服務(wù)工作及檔案管理。衍生業(yè)務(wù)崗的職能：協(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理對本營業(yè)部衍生業(yè)務(wù)(包含期貨、期權(quán)、港股通等)進(jìn)行全面規(guī)劃與管理，制定并組織實施業(yè)務(wù)開展方式、營銷推廣計劃、投資者教育方案、績效考核方案、業(yè)務(wù)風(fēng)險通知及跟蹤、業(yè)務(wù)處理應(yīng)急預(yù)案等，并對實施過程進(jìn)行監(jiān)督控制。專業(yè)創(chuàng)新序列崗位包括：機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗。專業(yè)創(chuàng)新序列崗位的主要職能：負(fù)責(zé)拓展并維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶，對接機(jī)構(gòu)客戶需求，組織開展?fàn)I業(yè)部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)、推廣及業(yè)務(wù)拓展等工作。專業(yè)客服序列崗位包括：客服管理崗、投資顧問崗、理財經(jīng)理崗。專業(yè)客服序列崗位的主要職能：負(fù)責(zé)客戶維護(hù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、產(chǎn)品銷售、投資者教育等工作。專業(yè)營銷序列崗位

22、包括：客戶經(jīng)理崗。專業(yè)營銷序列崗位的主要職能：負(fù)責(zé)營業(yè)部市場營銷、客戶拓展、產(chǎn)品銷售等工作。經(jīng)紀(jì)人是公司營銷隊伍的重要組成部分，包括員工型經(jīng)紀(jì)人和合作型經(jīng)紀(jì)人。經(jīng)紀(jì)人的管理按照營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法執(zhí)行。第三十五條 營業(yè)部財務(wù)管理崗為公司垂直管理的崗位，財務(wù)管理崗位任職人員由公司財務(wù)管理部委派,其日常管理按照區(qū)域分公司、營業(yè)部財務(wù)人員管理辦法執(zhí)行。第三十六條 營業(yè)部組織架構(gòu)圖總經(jīng)理副總經(jīng)理（或總助）財務(wù)管理崗合規(guī)管理崗信息技術(shù)管理崗行政崗出納崗營銷管理崗營銷支持崗柜臺綜合管理崗柜臺崗?fù)顿Y顧問崗客服管理崗理財經(jīng)理崗客戶經(jīng)理崗金融產(chǎn)品崗衍生業(yè)務(wù)崗機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗/部注：上述崗位含兼崗。第三十七條

23、 營業(yè)部設(shè)總經(jīng)理。根據(jù)業(yè)務(wù)需要，可設(shè)副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，總經(jīng)理助理原則上需兼主管級別崗位。第三十八條 營業(yè)部實行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理主持營業(yè)部的全面工作，為營業(yè)部各項工作的第一責(zé)任人。副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理協(xié)助總經(jīng)理分管營銷、客服、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、基礎(chǔ)管理工作；根據(jù)營業(yè)部的安排，資深專家、資深經(jīng)理、高級經(jīng)理也可協(xié)助分管相關(guān)工作，具體分工由總經(jīng)理確定；營業(yè)部營銷與客服工作原則上不得由同一副職干部分管。根據(jù)營業(yè)部工作安排，實際承擔(dān)營業(yè)部管理職能的專業(yè)序列干部薪酬分配及考核， 參照營業(yè)部管理序列人員執(zhí)行。營業(yè)部主管（含）以上人員為營業(yè)部總經(jīng)理辦公會基本成員，營業(yè)部重大事務(wù)由營業(yè)部總經(jīng)理辦公會決策并形成會議

24、紀(jì)要。第二節(jié) 營業(yè)部編制管理第三十九條 營業(yè)部人員編制由公司核定，具體編制另行下發(fā)。第四十條 營業(yè)部管理序列人員編制核定原則：1、一級營業(yè)部：A 類營業(yè)部 3 人、B 類營業(yè)部 2-3 人、C1、C2 類營業(yè)部 1-2 人， C3 類營業(yè)部 1 人。2、二級營業(yè)部：1 人。第四十一條 營業(yè)部柜臺綜合管理、柜臺、信息技術(shù)管理、合規(guī)管理、行政、出納、營銷支持等專業(yè)職能序列崗位人員編制核定原則：1、一級營業(yè)部：A 類營業(yè)部 7-8 人，B 類營業(yè)部 6-7 人，C 類營業(yè)部 5-6 人，公司集中柜臺上線后，各類營業(yè)部相應(yīng)編制減少 1 人；管理的二級營業(yè)部數(shù)量超過 2 家（含） 時，編制增加 1 人；

25、管理的二級營業(yè)部超過 3 家（含）時，增加信息技術(shù)維護(hù)崗編制 1 人。2、二級營業(yè)部：柜臺 1 人、綜合業(yè)務(wù) 1 人；與一級營業(yè)部不在同一地市的二級營業(yè)部，專業(yè)職能崗位編制可增加 1 人；經(jīng)人力資源部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部同意，a、b 類營業(yè)部可視業(yè)務(wù)發(fā)展需要，適當(dāng)增加編制?，F(xiàn)有一級營業(yè)部轉(zhuǎn)為二級的，編制另行核定。3、營業(yè)部合格營銷人力數(shù)在 20 人（含）以上且未設(shè)分管營銷干部，或合格營銷人力數(shù)達(dá)到 50 人以上（含）的，可申請設(shè)置營銷管理崗，編制 1 人。4、公司鼓勵設(shè)置金融產(chǎn)品崗、衍生業(yè)務(wù)崗，原則上可以由投資顧問、理財經(jīng)理、客戶經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗或無利益沖突的職能序列員工兼任。金融產(chǎn)品崗、衍生業(yè)務(wù)

26、崗由其他崗位人員兼崗的，營業(yè)部從相關(guān)業(yè)務(wù)收入中提取一定金額進(jìn)行激勵。A 類營業(yè)部或管理3 家(含)以上二級營業(yè)部的一級營業(yè)部經(jīng)公司審批后可申請設(shè)置專職的金融產(chǎn)品崗，編制 1 人。一級營業(yè)部(含所管理二級營業(yè)部)客戶流通資產(chǎn)規(guī)模大于 20 億且資產(chǎn) 50 萬以上的客戶大于 1000 戶、資產(chǎn) 50 萬以上兩融客戶大于 600 戶,經(jīng)公司審批后可申請設(shè)置專職的衍生業(yè)務(wù)崗，編制 1 人；有一定衍生業(yè)務(wù)規(guī)模的二級營業(yè)部可以申請設(shè)置專職的衍生業(yè)務(wù)崗。第四十二條 營業(yè)部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗編制由機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理部單獨核定，具體名單詳見附表營業(yè)部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)設(shè)部、設(shè)崗名單，設(shè)崗營業(yè)部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗人員編制為 1-2 人，設(shè)部營業(yè)

27、部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗人數(shù)須在 3 人(含)以上。未在核定名單內(nèi)，但有一定機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)的營業(yè)部可以申請設(shè)立機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗或機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部。第四十三條 營業(yè)部理財經(jīng)理崗位人員數(shù)量按營業(yè)部雅貴客戶包數(shù)量確定，不再核定編制，每個雅貴客戶包對應(yīng)一名理財經(jīng)理。各營業(yè)部雅貴客戶包的數(shù)量依據(jù)財富管理考核辦法相關(guān)規(guī)定核定。第四十四條 專業(yè)職能序列干部（高級經(jīng)理及以上人員）、財務(wù)管理崗人員不占用上述營業(yè)部核定編制。第四十五條 崗位安排與要求1、在合規(guī)經(jīng)營的前提下，營業(yè)部可根據(jù)本部門的實際情況，在總編制內(nèi)自主安排專業(yè)職能序列各崗位的人員數(shù)量及兼崗。信息技術(shù)管理、合規(guī)管理人員可兼不相沖突的崗位。2、營業(yè)部柜臺人員的管理按照營業(yè)部柜臺

28、崗位人員管理辦法執(zhí)行。3、金融產(chǎn)品崗的任職條件為：大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷，從事證券或其他金融業(yè)務(wù) 2 年以上（外部新聘需 3 年），通過基金銷售資格考試。金融產(chǎn)品崗的管理與考核按照金融產(chǎn)品崗考核獎勵方案執(zhí)行。4、衍生業(yè)務(wù)崗的任職條件為：大學(xué)本科（含）以上學(xué)歷、從事證券或期貨業(yè)務(wù) 1 年以上、通過證券和期貨從業(yè)資格考試、通過交易所期權(quán)知識測試。5、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗人員由營業(yè)部現(xiàn)有骨干轉(zhuǎn)型或外部引進(jìn)形成，詳見機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理與考核辦法。6、營業(yè)部需要補(bǔ)充專業(yè)客服序列崗位人員的，原則上按以下優(yōu)先順序在專業(yè)職序列崗位、專業(yè)創(chuàng)新序列崗位、專業(yè)營銷序列崗位、呼叫中心坐席員工中選擇，仍不足時，可以新聘。7、營業(yè)部需要

29、補(bǔ)充專業(yè)職能序列崗位員工的，原則上從專業(yè)營銷序列崗位員工、員工型經(jīng)紀(jì)人和 95571 坐席員工中選擇。8、區(qū)域分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部行政崗、出納崗、合規(guī)管理崗由區(qū)域分公司相應(yīng)崗位兼任。第四十六條 營業(yè)部新聘專業(yè)職能序列崗位員工、專業(yè)創(chuàng)新序列崗位員工或?qū)I(yè)營銷轉(zhuǎn)專業(yè)職能、專業(yè)創(chuàng)新序列崗位員工，必須符合下列要求：1、具有良好的職業(yè)道德，無違法違紀(jì)記錄，不屬于證券法規(guī)定的禁入人員。2、年齡在 35 歲（含）以下，與公司員工無直系親屬關(guān)系，身體健康。3、全日制本科及以上學(xué)歷與學(xué)位，通過證券從業(yè)資格考試，具備工作所需要的專業(yè)知識和基本技能。機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗的錄用條件詳見機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理與考核辦法。第四十七條 營業(yè)部非客

30、服崗位員工轉(zhuǎn)客服崗位按照財富管理考核辦法執(zhí)行。第四十八條 專業(yè)營銷序列崗位員工轉(zhuǎn)專業(yè)職能序列、專業(yè)創(chuàng)新序列崗位和專業(yè)客服序列崗位必須是初級客戶經(jīng)理及以上級別。員工型經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)專業(yè)職能序列、專業(yè)創(chuàng)新序列崗位員工，必須達(dá)到轉(zhuǎn)崗客戶經(jīng)理的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)崗位的新聘條件。第四十九條 因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，營業(yè)部須新聘、轉(zhuǎn)崗不符合擬聘崗位基本條件的人員（以下簡稱“非標(biāo)人員”），按以下流程錄用：1、人力資源部會同崗位歸口部門對營業(yè)部擬聘非標(biāo)人員進(jìn)行面試，表現(xiàn)特別優(yōu)秀者予以錄用。2、公司嚴(yán)格控制營業(yè)部非標(biāo)人員數(shù)量。3、營業(yè)部非標(biāo)人員年度綜合考核結(jié)果在 6-9 格的，必須轉(zhuǎn)入專業(yè)營銷序列或淘汰離職。4、營業(yè)部每錄用 1

31、 名非標(biāo)人員，營業(yè)部總經(jīng)理年度干部平衡計分卡“隊伍建設(shè)”考核項扣 2 分。第五十條 公司鼓勵各崗位間雙向選擇，競聘擇優(yōu)上崗。營業(yè)部理財經(jīng)理、客戶經(jīng)理實行量化考核，未達(dá)到維持標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)績落后的理財經(jīng)理、客戶經(jīng)理按照財富管理考核辦法、營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人管理辦法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行降級、轉(zhuǎn)崗處理。第七章營業(yè)部干部及薪酬管理第一節(jié) 營業(yè)部干部管理第五十一條 營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理根據(jù)公司執(zhí)委會管理權(quán)限規(guī)定， 按相關(guān)流程提交審定后聘免。第五十二條 營業(yè)部干部的年度業(yè)績考核按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考核辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五十三條 一級營業(yè)部總經(jīng)理的業(yè)績考核由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)，二級營業(yè)部總經(jīng)理、一級營業(yè)部副總經(jīng)理

32、、總經(jīng)理助理的業(yè)績考核由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部與一級營業(yè)部總經(jīng)理按相關(guān)程序共同考核，相關(guān)部門參與，考核結(jié)果報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部和人力資源部。上述人員的綜合素質(zhì)考評、干部管理風(fēng)格與能力傾向評價由人力資源部組織實施。財務(wù)管理崗位任職人員的考核由人力資源部和財務(wù)管理部共同組織實施，營業(yè)部參與。營業(yè)部須根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考核辦法、員工綜合考評管理制度制定營業(yè)部各崗位人員的內(nèi)部考核實施細(xì)則，具體考核由營業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。第五十四條 為推動業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和保證公司階段性重點任務(wù)的完成，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會決議批準(zhǔn)，可將某項業(yè)務(wù)活動列為重點專項業(yè)務(wù)，并下達(dá)業(yè)務(wù)指標(biāo)。對單次重點專項業(yè)務(wù)指標(biāo)完成率低于 80%的營業(yè)部，公司予以通報，并由相關(guān)

33、部門和分管領(lǐng)導(dǎo)對營業(yè)部管理序列干部以及協(xié)助承擔(dān)相關(guān)管理工作的專業(yè)職能序列干部進(jìn)行警示談話。對單次重點專項業(yè)務(wù)指標(biāo)完成率低于 60%的營業(yè)部，公司予以通報，并結(jié)合干部綜合考察情況，及時對營業(yè)部管理序列干部以及協(xié)助承擔(dān)相關(guān)管理工作的專業(yè)職能序列干部降薪、降職，同時對營業(yè)部總經(jīng)理及分管干部平衡計分卡酌情扣分。對因單次重點專項業(yè)務(wù)指標(biāo)完成率低于 60%而下調(diào)職級的，公司視營業(yè)部后續(xù)或全年累計重點專項業(yè)務(wù)完成進(jìn)度，結(jié)合干部綜合考察情況，可酌情恢復(fù)營業(yè)部干部薪酬級別。第五十五條 公司每月根據(jù)廣義代買收份額與平衡計分卡完成情況，對觸及警示條件（詳見經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考核辦法）的營業(yè)部予以警示或提醒，在業(yè)績警示或提醒后

34、超過2 個季度仍沒有改善的，公司可酌情及時調(diào)整營業(yè)部總經(jīng)理。第五十六條 每個經(jīng)營年度結(jié)束后，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源部負(fù)責(zé)牽頭組織對營業(yè)部管理序列、專業(yè)職能序列干部進(jìn)行年度考核，考核結(jié)果作為職務(wù)調(diào)整和薪酬級別評定的重要依據(jù)。第五十七條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源部根據(jù)營業(yè)部干部年度綜合考評結(jié)果及考察情況具體組織對營業(yè)部干部薪酬級別一年一次的初步評定，評定結(jié)果提交經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會主任審定。第二節(jié) 資源型人才管理第五十八條 資源型人才是指營業(yè)部根據(jù)業(yè)務(wù)需要，從外部引進(jìn)并經(jīng)公司認(rèn)可的有特定資源的人才。資源型人才須符合營業(yè)部干部任職基本條件。第五十九條 資源型人才聘任的職務(wù)為營業(yè)部高級經(jīng)理、資深經(jīng)理。第

35、六十條 資源型人才不承擔(dān)營業(yè)部管理職能，不占用營業(yè)部員工編制，所聘任的職務(wù)不受營業(yè)部干部職數(shù)限制。第六十一條 資源型人才引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)營業(yè)部所處地域確定。第六十二條 資源型人才承諾引進(jìn)的客戶資產(chǎn)原則上自合同簽訂之日起三個月內(nèi)需全部到位；情況特殊的，經(jīng)公司批準(zhǔn)后，可視情況延長三個月。第六十三條 資源型人才薪酬以約定的形式進(jìn)行管理。第六十四條 資源型人才原則上不參與營業(yè)部各項考核，但個人名下客戶資產(chǎn)至少須達(dá)到合同約定條款的下限。第六十五條 資源型人才的薪酬根據(jù)資源型人才管理細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，按一事一議的原則，報公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。第六十六條 不符合資源型人才聘用條件但有一定資源的人員，營業(yè)部可通過資

36、源型客戶經(jīng)理的形式進(jìn)行聘用，具體標(biāo)準(zhǔn)參照財富管理考核辦法。第三節(jié) 干部輪崗交流第六十七條 為進(jìn)一步增強(qiáng)干部活力，提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)干部隊伍素質(zhì)，公司決定在營業(yè)部之間、營業(yè)部與總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)職能部門之間（以下簡稱“總部”）實行干部輪崗交流。第六十八條 干部輪崗交流優(yōu)先考慮有發(fā)展?jié)摿?、缺乏多崗位?jīng)歷和外部引進(jìn)的干部。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時有計劃地交流：1、新任命的營業(yè)部管理序列干部、專業(yè)序列高級經(jīng)理及以上人員；2、平衡計分卡預(yù)考核位于同類后10%,或份額較基數(shù)增幅低于同類10%；未完成任期目標(biāo)，且平衡計分卡得分位于同類后20%的營業(yè)部負(fù)責(zé)人；3、缺少營業(yè)部工作經(jīng)驗或崗位經(jīng)歷單一，需要通過交流鍛煉提高領(lǐng)

37、導(dǎo)能力的總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)職能部門 VP 及以上人員；4、在同一職位連續(xù)任職滿一定年限的營業(yè)部干部；5、其他公司認(rèn)為需要交流的情形。第六十九條 干部輪崗交流單次時間不得少于 2 周，最長不超過 2 個月。第七十條 營業(yè)部、總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各職能部門必須嚴(yán)格執(zhí)行干部輪崗交流程序，不得拒絕執(zhí)行或變通執(zhí)行。第七十一條 原營業(yè)部或總部部門的考核指標(biāo)是交流人員的主要業(yè)績考核指標(biāo)。第七十二條 輪崗交流期間交流人員的人事關(guān)系不變，薪酬、福利等都由原營業(yè)部或總部部門發(fā)放，輪崗交流的考核結(jié)果作為其年度考核的重要部分。輪崗交流的考核由公司人力資源部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部和交流營業(yè)部或總部部門共同完成。輪崗交流期滿后，根據(jù)考核結(jié)果

38、以及個人意向，交流人員可以在交流營業(yè)部或總部部門正式任職。第七十三條 輪崗交流人員的差旅費(fèi)用按照公司費(fèi)用管理辦法執(zhí)行，由派出部門承擔(dān)。第四節(jié) 營業(yè)部崗位職級及薪酬管理一、崗位職級管理第七十四條 根據(jù)崗位評估結(jié)果，營業(yè)部柜臺綜合管理崗、營銷管理崗符合下列條件的可設(shè)為主管級別崗位：1、富貴雅客戶數(shù)達(dá)到 5000 戶以上（含）且滿足主管任職條件的營業(yè)部柜臺綜合管理崗任職人員可聘任為交易主管；2、營業(yè)部合格營銷人力數(shù)在 20 人（含）以上且未設(shè)分管營銷干部，或合格營銷人力數(shù)達(dá)到 50 人以上（含）的營銷管理崗任職人員可以聘任為營銷主管。滿足主管級別任職條件的柜臺綜合管理崗、營銷管理崗任職人員可評定為主

39、管級別，不滿足主管級別任職條件的上述崗位任職人員根據(jù)其資質(zhì)情況可分別確定為專員或助理級別。第七十五條 滿足主管級別任職條件的信息技術(shù)管理崗、金融產(chǎn)品專崗、衍生業(yè)務(wù)專崗任職人員經(jīng)公司批準(zhǔn)可以享受主管職級待遇。第七十六條 柜臺綜合管理崗、營銷管理崗由非主管級員工履行職責(zé)的，可在其原有薪酬額度上上浮一檔，但不得超過本級別的薪酬區(qū)間。第七十七條 營業(yè)部設(shè)有機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部的，可以選聘一名機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管。第七十八條 高級及以上職級人員聘免程序：1、營業(yè)部專業(yè)職能序列高級及以上職級人員由營業(yè)部申報，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、人力資源部審核，經(jīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會集中面試，人力資源分管領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會主任批準(zhǔn)后，由公司發(fā)文

40、聘免。2、營業(yè)部專業(yè)創(chuàng)新序列高級及以上職級人員由營業(yè)部申報，機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理部、人力資源部審核，經(jīng)公司機(jī)構(gòu)與銷售交易委員會集中面試，人力資源分管領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)構(gòu)與銷售交易業(yè)務(wù)委員會主任批準(zhǔn)后，由公司發(fā)文聘免。3、營業(yè)部專業(yè)客服序列、專業(yè)營銷序列中主管及以上職級人員審批流程及職級評定根據(jù)財富管理考核辦法相關(guān)規(guī)定辦理。第七十九條 專業(yè)序列主管及以下職級的員工由營業(yè)部根據(jù)本辦法及組織與職位管理辦法等有關(guān)規(guī)定確定。二、薪酬管理第八十條 營業(yè)部干部員工的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與職級、營業(yè)部類別掛鉤，不同職級、營業(yè)部類別對應(yīng)不同的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，職級、營業(yè)部類別變動薪酬標(biāo)準(zhǔn)隨之變動。第八十一條 首次被任命及從外部引進(jìn)的管理序列營業(yè)部總

41、經(jīng)理助理及以上、專業(yè)序列高級經(jīng)理及以上干部，固薪標(biāo)準(zhǔn)原則上根據(jù)營業(yè)部類別、崗位價值、所在地域及個人能力等綜合確定。首次年度考核結(jié)束后，再根據(jù)個人綜合考評結(jié)果調(diào)整。第八十二條 營業(yè)部員工的薪酬標(biāo)準(zhǔn)還與所在地區(qū)的地區(qū)系數(shù)掛鉤，具體系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)如下：地區(qū)系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)京、滬、深、穗杭州、南京、天津、東莞、重慶、寧波、青島、廈門、大連其它省份省會城 市、蘇浙粵地級市及以下（含唐山、廊坊、保定、漳州、泉州）湘潭、株洲、寧鄉(xiāng)、瀏陽、鞍山其它省份地級市及以下地區(qū)系數(shù)1.41.31.21.11第八十三條 營業(yè)部人員固定薪酬標(biāo)準(zhǔn)的核定與發(fā)放：1、一、二級營業(yè)部總經(jīng)理的固定薪酬標(biāo)準(zhǔn)由公司核定后發(fā)放。2、營業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)

42、理助理等管理序列員工，專業(yè)職能序列崗位、專業(yè)創(chuàng)新序列崗位、專業(yè)客服序列崗位、專業(yè)營銷序列崗位員工的固定薪酬額度由人力資源部根據(jù)實際在崗人數(shù)、崗位評估結(jié)果、職級和地域差異核定，打包下發(fā)。營業(yè)部在不突破薪酬包總額的前提下，根據(jù)各崗位員工的綜合素質(zhì)、資質(zhì)、崗位工作量等確定其固定薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)確定，年內(nèi)不再調(diào)整。營業(yè)部核定的各崗位員工固定薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。3、營業(yè)部薪酬包總額減去各崗位員工固定薪酬標(biāo)準(zhǔn)總額部分可與各崗位工作完 成情況掛鉤，掛鉤部分必須在次年 1 季度前發(fā)放完畢，不得挪作其它用途。第八章營業(yè)部合規(guī)管理第八十四條 營業(yè)部總經(jīng)理是合規(guī)經(jīng)營的第一責(zé)任人。營業(yè)部總經(jīng)理對

43、經(jīng)營管理活動的合規(guī)性承擔(dān)主體責(zé)任，營業(yè)部副職干部對其分管業(yè)務(wù)的合規(guī)性承擔(dān)管理責(zé)任，營業(yè)部相關(guān)崗位人員對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。公司新聘的營業(yè)部總經(jīng)理必須通過合規(guī)管理勝任能力考試。第八十五條 營業(yè)部由區(qū)域分公司或一級營業(yè)部管理的，區(qū)域分公司或一級營業(yè)部對該營業(yè)部的合規(guī)經(jīng)營承擔(dān)管理責(zé)任。第八十六條 營業(yè)部發(fā)生違法違規(guī)事件時，公司首先追究營業(yè)部總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任， 并同時對營業(yè)部分管干部、直接責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)。第八十七條 營業(yè)部必須設(shè)置合規(guī)管理崗，配備合規(guī)人員從事合規(guī)管理工作。區(qū)域分公司、有下轄二級營業(yè)部的一級營業(yè)部必須設(shè)置專職的合規(guī)管理崗。分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員應(yīng)按照公司分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員管理辦法的

44、要求，履行合規(guī)內(nèi)部資料注意保密第 PAGE 30 頁共 30 頁培訓(xùn)、合規(guī)檢查、反洗錢、合規(guī)監(jiān)控、客戶投訴處理、監(jiān)管配合等合規(guī)管理工作職責(zé)。分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員應(yīng)在第一時間將履職中發(fā)現(xiàn)的問題、提出的整改建議，以及分支機(jī)構(gòu)的整改情況上報法律合規(guī)部。公司可在網(wǎng)點較多的地區(qū)設(shè)置區(qū)域合規(guī)管理人員，不占區(qū)域分支機(jī)構(gòu)編制，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌區(qū)域內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作。區(qū)域分公司、區(qū)域集中管理的一級營業(yè)部合規(guī)人員每月應(yīng)至少對所管理的營業(yè)部進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查、督導(dǎo)。第八十八條 營業(yè)部不得對合規(guī)人員下達(dá)業(yè)務(wù)考核指標(biāo)；合規(guī)人員不得兼任營銷、客服、柜臺和信息技術(shù)崗位；合規(guī)人員為營業(yè)部辦公會議成員，必須參加營業(yè)部辦公會議及其他重要

45、會議。第八十九條 營業(yè)部合規(guī)管理人員必須經(jīng)公司法律合規(guī)部審批同意后方可正式聘用上崗。滿足主管級別任職條件的合規(guī)管理崗任職人員可評定為主管級別，不滿足主管級別任職條件的根據(jù)其資質(zhì)情況確定為專員級別。第九十條 合規(guī)人員的聘任條件：1、熟悉國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及監(jiān)管部門的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，有較高的政策理論水平；2、熟悉公司內(nèi)部各項規(guī)章制度；3、具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，取得證券從業(yè)資格，原則上從事證券業(yè)務(wù)工作連續(xù) 3 年以上，熟悉證券分支機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)，熟知分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程；4、工作責(zé)任心強(qiáng)，堅持原則，秉公辦事，作風(fēng)正派；5、具有良好的職業(yè)道德，高度誠信，有較強(qiáng)的溝通、協(xié)調(diào)能力；6、通過公司組織的合規(guī)

46、人員勝任能力考試。第九十一條 法律合規(guī)部牽頭組織人力資源部、營業(yè)部實施對合規(guī)人員的年度考核， 對合規(guī)管理專崗的考核，法律合規(guī)部權(quán)重為 80%，營業(yè)部權(quán)重為 20%；對合規(guī)管理兼崗 的考核，法律合規(guī)部權(quán)重為 60%，營業(yè)部權(quán)重為 40%。對營業(yè)部合規(guī)管理崗的考核實施細(xì)則另行制定。第九十二條 合規(guī)人員的薪酬實行“固定薪酬+獎金”的薪酬模式，固定薪酬根據(jù)其職級評估結(jié)果確定，獎金部分與營業(yè)部合規(guī)管理水平直接掛鉤，營業(yè)部根據(jù)法律合規(guī)部年度考核結(jié)果確定發(fā)放。法律合規(guī)部對合規(guī)人員年度考核形成九格圖后，分支機(jī)構(gòu)不得更改，直接引用考核結(jié)果（合規(guī)人員在法律合規(guī)部九格圖中是第幾格，則必須在分支機(jī)構(gòu)九格圖中為第幾格）

47、。第九章營業(yè)部信息技術(shù)管理第九十三條 營業(yè)部總經(jīng)理為營業(yè)部信息技術(shù)工作的第一責(zé)任人，營業(yè)部信息技術(shù)管理崗人員協(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理落實信息技術(shù)管理相關(guān)工作，是營業(yè)部信息技術(shù)工作的直接責(zé)任人。第九十四條 營業(yè)部信息技術(shù)安全納入營業(yè)部年度合規(guī)考核，公司對因管理不善和人為因素導(dǎo)致發(fā)生信息技術(shù)安全事故的營業(yè)部進(jìn)行合規(guī)問責(zé)。第九十五條 公司信息技術(shù)中心是公司信息技術(shù)規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營、管理的主管部門。信息技術(shù)中心在對營業(yè)部信息技術(shù)管理中履行下列職責(zé)：1、負(fù)責(zé)組織制訂營業(yè)部信息技術(shù)管理規(guī)范，并指導(dǎo)、監(jiān)督營業(yè)部落實執(zhí)行情況。按照行業(yè)證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引要求，以及營業(yè)部信息技術(shù)管理細(xì)則等公司相關(guān)制度的規(guī)定，

48、對營業(yè)部信息技術(shù)工作進(jìn)行規(guī)范檢查與技術(shù)考核。2、負(fù)責(zé)組織營業(yè)部開展信息安全工作，指導(dǎo)營業(yè)部進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)與信息安全的應(yīng)急演練； 組織營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)性事件的處置，組織故障分析與評估，并按規(guī)定向監(jiān)管部門報送相關(guān)材料。3、負(fù)責(zé)對營業(yè)部信息技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)上的指導(dǎo)和管理。4、負(fù)責(zé)對營業(yè)部信息技術(shù)管理崗上崗資格進(jìn)行審核。5、負(fù)責(zé)組織、管理與協(xié)調(diào)營業(yè)部信息技術(shù)管理崗、信息備崗人員的崗位培訓(xùn)及專業(yè)培訓(xùn)。6、對當(dāng)年發(fā)生重大信息安全事件，并導(dǎo)致嚴(yán)重后果的營業(yè)部，信息技術(shù)中心有權(quán)提請公司對營業(yè)部總經(jīng)理行使一票否決。7、信息技術(shù)中心具體負(fù)責(zé)營業(yè)部信息技術(shù)管理工作。第九十六條 營業(yè)部應(yīng)履行下列職責(zé)：1、按照行業(yè)證

49、券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引要求，以及營業(yè)部信息技術(shù)管理細(xì)則等公司相關(guān)制度的規(guī)定，負(fù)責(zé)營業(yè)部信息系統(tǒng)的建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)，保障系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。2、根據(jù)公司要求組織本營業(yè)部開展信息安全工作，負(fù)責(zé)營業(yè)部信息安全事件的逐級報告（向公司、轄區(qū)監(jiān)管部門等）。3、負(fù)責(zé)按照公司人事制度聘任信息技術(shù)管理崗人員。4、負(fù)責(zé)營業(yè)部信息技術(shù)人員的日常管理與考核。5、負(fù)責(zé)安排信息技術(shù)管理崗休假、請假期間的頂崗工作，并向信息技術(shù)中心報備。6、負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理崗辭職、調(diào)動等離崗交接工作，并向信息技術(shù)中心報備。7、負(fù)責(zé)安排營業(yè)部信息備崗人員，并配合信息技術(shù)中心，落實備崗人員的日常運(yùn)維操作、臨時頂崗、故障應(yīng)急處理等技能培訓(xùn)。8

50、、一級營業(yè)部負(fù)責(zé)所轄二級營業(yè)部的信息技術(shù)管理工作。一級營業(yè)部信息技術(shù)管理崗， 具體負(fù)責(zé)二級營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)與管理工作，二級營業(yè)部信息備崗負(fù)責(zé)在現(xiàn)場協(xié)助落實。第九十七條 根據(jù)營業(yè)部是否提供現(xiàn)場交易服務(wù)和是否部署與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，可將營業(yè)部按技術(shù)模式分為以下三種：A 型信息技術(shù)模式營業(yè)部：有現(xiàn)場交易客戶且部署有與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)。B 型信息技術(shù)模式營業(yè)部：有現(xiàn)場交易客戶但未部署與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，依托公司總部或其他營業(yè)部的信息系統(tǒng)為客戶提供現(xiàn)場交易服務(wù)。C 型信息技術(shù)模式營業(yè)部：營業(yè)場所內(nèi)未部署與現(xiàn)場交易服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)且不提供現(xiàn)場交易服務(wù)。第九十八條 營業(yè)部

51、信息技術(shù)崗位人員配置。1、營業(yè)部信息技術(shù)崗位包括信息技術(shù)管理崗、信息技術(shù)維護(hù)崗、信息備崗，營業(yè)部可參照以下方式進(jìn)行人員配置：A 型信息技術(shù)模式營業(yè)部：配置專職信息技術(shù)管理崗 1 名、信息備崗 1 名；B 型信息技術(shù)模式營業(yè)部：配置兼職信息技術(shù)管理崗 1 名、信息備崗 1 名；C 型信息技術(shù)模式一級營業(yè)部：配置兼職信息技術(shù)管理崗 1 名、信息備崗 1 名； C 型信息技術(shù)模式二級營業(yè)部：配置信息備崗 1 名；A、B 型信息技術(shù)模式一級營業(yè)部，管理的二級營業(yè)部超過 3 家（含）時，可配置信息技術(shù)維護(hù)崗 1 名。2、信息技術(shù)管理崗以營業(yè)部信息技術(shù)管理工作為主，營業(yè)部根據(jù)本部門實際情況，可安排該崗位適

52、當(dāng)兼崗，兼任崗位應(yīng)符合公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理等制度規(guī)范要求。3、信息技術(shù)維護(hù)崗：協(xié)助信息技術(shù)管理崗進(jìn)行信息技術(shù)日常管理工作。4、信息備崗由營業(yè)部其他崗位人員兼任。第九十九條 營業(yè)部信息技術(shù)崗位任職要求1、信息技術(shù)管理崗：A、B 型信息技術(shù)模式營業(yè)部崗位人員，應(yīng)具有計算機(jī)相關(guān)專業(yè)學(xué)歷或從事過信息技術(shù)工作 1 年以上。A、B 型信息技術(shù)模式營業(yè)部崗位人員，在交易期間不得離開營業(yè)場所，特殊情況須經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)。一級營業(yè)部崗位人員，應(yīng)負(fù)責(zé)下屬二級營業(yè)部信息技術(shù)管理與指導(dǎo)工作。2、信息技術(shù)維護(hù)崗、信息備崗：崗位人員應(yīng)熟練掌握本營業(yè)部的各項系統(tǒng)開關(guān)機(jī)操作流程，熟悉信息系統(tǒng)應(yīng)急計劃并參加定期演練，能

53、按應(yīng)急計劃獨立進(jìn)行應(yīng)急處理。信息技術(shù)維護(hù)崗，應(yīng)熟悉所管理二級營業(yè)部信息系統(tǒng)狀況，能配合信息技術(shù)管理崗，做好二級營業(yè)部信息技術(shù)管理與指導(dǎo)工作。信息備崗，由營業(yè)部其他崗位人員兼任，對任職資歷（專業(yè)或工作經(jīng)驗）不作特別要求。第一百條 營業(yè)部信息技術(shù)人員培訓(xùn)1、營業(yè)部信息技術(shù)管理崗上崗培訓(xùn)，采用由信息技術(shù)中心根據(jù)營業(yè)部需求集中培訓(xùn)， 以及營業(yè)部本地培訓(xùn)兩種方式進(jìn)行。2、培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：公司信息技術(shù)基本情況、行業(yè)和公司信息技術(shù)相關(guān)制度、硬件知識、軟件知識、日常操作、信息技術(shù)應(yīng)急演練、營業(yè)部建設(shè)、營業(yè)部實習(xí)等。上崗培訓(xùn)考評結(jié)果作為其上崗的重要依據(jù)。3、信息備崗的技能培訓(xùn)，主要在本營業(yè)部進(jìn)行，由營業(yè)部信息

54、技術(shù)管理崗負(fù)責(zé)組織。信息備崗自營業(yè)部任命之日起，應(yīng)當(dāng)在三個月內(nèi)達(dá)到崗位要求，勝任備崗工作。4、為確保培訓(xùn)的質(zhì)量和培訓(xùn)的有效性，培訓(xùn)結(jié)束后，信息技術(shù)中心可通過現(xiàn)場或視頻方式，組織對培訓(xùn)人員進(jìn)行培訓(xùn)情況考評，培訓(xùn)考評結(jié)果作為其上崗的重要依據(jù)。第一百一條 營業(yè)部信息技術(shù)人員考核1、營業(yè)部信息技術(shù)管理崗的考核，以營業(yè)部信息技術(shù)安全工作的落實、執(zhí)行情況為主，兼顧兼職崗位的工作完成情況。原則上不下達(dá)業(yè)務(wù)考核指標(biāo)，下達(dá)有業(yè)務(wù)指標(biāo)的，不得與固定薪酬掛鉤，業(yè)績考核只獎不罰。2、信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)對營業(yè)部信息技術(shù)管理崗進(jìn)行專業(yè)技能考核。3、營業(yè)部信息備崗的日常技能水平考核，由營業(yè)部負(fù)責(zé)進(jìn)行，信息技術(shù)管理崗對信息備崗

55、應(yīng)具有考核權(quán)限。新任信息備崗人員，自向信息技術(shù)中心報備日起三個月后，由信息技術(shù)中心適時進(jìn)行現(xiàn)場或視頻方式的考核檢查。4、從事信息備崗的理財經(jīng)理在月度考核中，可予以適當(dāng)加分（加分細(xì)則詳見財富管理考核辦法）。第十章網(wǎng)點新設(shè)、遷址與改造第一百二條 根據(jù)網(wǎng)點的功能定位與內(nèi)部布局，公司將營業(yè)部劃分為綜合型、基本型、輕型三種模式。綜合型營業(yè)部：信息技術(shù) A、B 型模式，建筑面積 300-500 平方米, 對于經(jīng)營歷史較長且規(guī)模較大、客戶數(shù)量較多的營業(yè)部遷址，建筑面積總體控制在 800 平方米；基本型營業(yè)部：信息技術(shù) B、C 型模式，建筑面積 150-250 平方米； 輕型營業(yè)部：信息技術(shù) C 型模式，建筑

56、面積 100-150 平方米。第一百三條 原則上，新設(shè)營業(yè)部均采用輕型營業(yè)部模式，待營業(yè)部經(jīng)營業(yè)績、客戶數(shù)量、隊伍建設(shè)等具備一定規(guī)模后，經(jīng)公司批準(zhǔn)，可以升級為基本型營業(yè)部模式。第一百四條 營業(yè)部新設(shè)、遷址、改造時，營業(yè)部的功能定位與內(nèi)部布局、選址要求、裝修實施標(biāo)準(zhǔn)、實施程序應(yīng)按照證券營業(yè)部改造、遷址及新設(shè)實施指引（試行）執(zhí)行。第一百五條 營業(yè)部形象標(biāo)準(zhǔn)化方面應(yīng)按照營業(yè)網(wǎng)點建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)手冊執(zhí)行。第一百六條 營業(yè)部新設(shè)、遷址、改造工程建設(shè)應(yīng)按照工程建設(shè)項目管理辦法規(guī)定，做好籌建立項、設(shè)計與預(yù)算、招投標(biāo)、合同簽訂、施工管理、驗收、結(jié)算審計及竣工決算等工作。第十一章 附則第一百七條 本辦法所指營業(yè)部包括一

57、級營業(yè)部、二級營業(yè)部，區(qū)域分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部參照一級營業(yè)部管理。第一百八條 本辦法所指營業(yè)部總經(jīng)理含營業(yè)部主持工作的副總經(jīng)理。第一百九條 營業(yè)部總經(jīng)理為公司對營業(yè)部管理問責(zé)的第一責(zé)任人，管理問責(zé)包括但不限于以下事件：1、未及時落實證券監(jiān)管部門及協(xié)會各項工作對公司造成重大影響的；2、對反洗錢、常規(guī)業(yè)務(wù)管理等工作管理不力導(dǎo)致被證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、相關(guān)行政管理部門處罰的；3、未及時處理好客戶投訴等各類突發(fā)性事件對營業(yè)部和公司造成重大影響的；4、因工作失誤對營業(yè)部和公司造成重大影響或損失的；5、非不可抗力導(dǎo)致的營業(yè)部信息技術(shù)安全事故。第一百一十條 本辦法自二一七年一月一日起執(zhí)行。第一百一十一條 本辦法由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)解釋。附件：1、營業(yè)部專業(yè)職能序列崗位各職級任職基本條件 2、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法中營業(yè)部需報備事項指引3、營業(yè)部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)設(shè)部、設(shè)崗名單附件一營業(yè)部專業(yè)職能序列崗位各職級任職基本條件職級基本條件學(xué)歷從業(yè)經(jīng)驗從業(yè)資格專業(yè)/管理能力綜合考評任職經(jīng)歷資深全日制本科學(xué)歷8 年以上相關(guān)工作經(jīng)驗一般、其它 三種（基金、期貨、咨詢） 中兩種在本專業(yè)領(lǐng)域具有深入的知識和應(yīng)用能力，擁有豐富的經(jīng)驗，能夠獨立執(zhí)行復(fù)雜和專業(yè)的項目， 并帶領(lǐng)專業(yè)團(tuán)隊完成目標(biāo)最近三年考核結(jié)果在1-3 格（營業(yè)部管理序列轉(zhuǎn)崗