私募基金管理人開(kāi)放式基金銷售業(yè)務(wù)考核激勵(lì)辦法模版

1、XX投資管理公司開(kāi)放式基金銷售業(yè)務(wù)考核激勵(lì)辦法第一章總則第一條為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金 市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)證券投資基金法、證券投資基金銷售管理辦 法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金)銷售，包括本 公司向投資者宣傳推介代銷的基金管理人的基金，發(fā)售基金份額，辦 理基金份額認(rèn)/申購(gòu)、贖回等活動(dòng)。第三條本辦法考核對(duì)象是指代理銷售本公司代銷基金的銷售 人員。銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，不得損害國(guó) 家利益、社會(huì)公共利益和投資人的合法權(quán)益。從事基金銷售的銷售

2、人 員需取得基金銷售人員從業(yè)資格證。第四條銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金 銷售協(xié)議的約定，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡 責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第五條公司相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門，對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管 理，對(duì)基金銷售實(shí)施考核。任何銷售人員不得私自接受基金公司或個(gè) 人的其他任何形式的獎(jiǎng)勵(lì)。第六條相關(guān)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其行業(yè)協(xié)會(huì)可依據(jù)法律、行政法規(guī)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)本公司基金銷售活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督及自律管理。第二章基金銷售考核細(xì)則第七條本辦法所指考核內(nèi)容為基金投資客戶數(shù)、基金銷售手續(xù) 費(fèi)收入及基金投資者的保有量。手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)最終以與基金公司簽訂的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第八條

3、銷售人員的基金銷售業(yè)務(wù)的考核各考核內(nèi)容按權(quán)重比 例劃分，開(kāi)展業(yè)務(wù)的前3個(gè)年度為業(yè)務(wù)拓展期，考核權(quán)重比例為基金 投資客戶數(shù)占50%，基金銷售手續(xù)費(fèi)收入占25%，基金投資者的存量 占25%;第四個(gè)年度開(kāi)始考核權(quán)重比例為基金投資客戶數(shù)占30%，基 金銷售手續(xù)費(fèi)收入占30%，基金投資者的存量占40%?；鹜顿Y者客戶數(shù)按照基金類型分為股票型基金、混合型基金、 債券型基金及貨幣型基金。其中股票型基金、混合型基金的客戶數(shù)按 照1:1的比例計(jì)算客戶數(shù)，債券型基金按照1:0. 6的比例計(jì)算客戶數(shù)， 貨幣型基金按照1:0.3的比例計(jì)算客戶數(shù)。具體計(jì)算如下：基金投資者實(shí)際客戶數(shù)=股票型基金客戶數(shù)*1+混合型基金客戶

4、 數(shù)*1+債券型基金客戶數(shù)*0. 6+貨幣型基金客戶數(shù)*0. 3銷售人員的基金銷售手續(xù)費(fèi)收入按照認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)1:1、贖回手 續(xù)費(fèi)1:0.5、轉(zhuǎn)（換）手續(xù)費(fèi)1:0.8的比例進(jìn)行折算。具體計(jì)算如下： 基金銷售手續(xù)費(fèi)實(shí)際收入=認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)收入+贖回手續(xù)費(fèi)收入* 0.5+轉(zhuǎn)（換）手續(xù)費(fèi)收入*0.8銷售人員的基金投資者存量按照基金類型進(jìn)行劃分，股票型基金 的存量按照1:1的比例計(jì)算存量，混合型基金按照1:1的比例計(jì)算存量，債券型基金按照1:1的比例計(jì)算存量，貨幣型基金按照1:0.3的 比例計(jì)算存量。具體計(jì)算如下：基金銷售的實(shí)際存量=股票型基金的存量*1+混合型基金的存量* 1+債券型基金的存量*1 +貨

5、幣型基金的存量*0.3公司將根據(jù)銷售人員的基金考核綜合得分情況進(jìn)行全公司綜合 考核。第九條網(wǎng)上電子商務(wù)平臺(tái)基金綜合業(yè)務(wù)收入的10%作為電商、 技術(shù)、運(yùn)營(yíng)和研究部門的專項(xiàng)激勵(lì)經(jīng)費(fèi)，分配比例按公司業(yè)務(wù)規(guī)劃由 銷售決策委員會(huì)進(jìn)行分配。第十條銷售人員根據(jù)運(yùn)營(yíng)中心交易管理部核實(shí)確認(rèn)綜合銷售 收入。原則上提取公募基金銷售線下綜合業(yè)務(wù)收入的20%，私募產(chǎn)品銷 售綜合業(yè)務(wù)收入的20%作為銷售獎(jiǎng)勵(lì)；輔助式自助銷售（如400電話） 引入業(yè)務(wù)，有投資顧問(wèn)的客戶，記入投資顧問(wèn)績(jī)效，沒(méi)有投資顧問(wèn)的 純自助客戶登記為電商績(jī)效；銷售人員每個(gè)季度將本機(jī)構(gòu)基金獎(jiǎng)勵(lì)分 配明細(xì)表報(bào)公司行政部備檔留查。第十一條基金銷售的考核數(shù)據(jù)皆根據(jù)本公司基金銷售系統(tǒng)中 提取，銷售人員在分配綜合銷售收入時(shí)也應(yīng)從該系統(tǒng)中提取，保持考