政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)課件07-第七章

1、第七章壟斷資本主義的發(fā)展演變與經(jīng)濟(jì)全球化 第七章壟斷資本主義的發(fā)展演變與經(jīng)濟(jì)全球化本章教學(xué)要求 通過本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生在理解生產(chǎn)的集中和資本的社會化如何形成壟斷，壟斷的性質(zhì)、特征及與競爭的關(guān)系的基礎(chǔ)上，正確認(rèn)識壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征。進(jìn)一步把握由一般私人壟斷資本主義向國家壟斷資本主義轉(zhuǎn)化的必然性，以及這種轉(zhuǎn)化所導(dǎo)致的當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的新特點(diǎn)。并通過剖析經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展及其社會經(jīng)濟(jì)影響，正確認(rèn)識資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展演變的規(guī)律以及經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下資本主義的歷史地位。第七章壟斷資本主義的發(fā)展演變與經(jīng)濟(jì)全球化本章教學(xué)內(nèi)容第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成 第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對

2、經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)全球化與資本主義的歷史地位第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成一、生產(chǎn)和資本的集中與壟斷的形成（一）生產(chǎn)和資本的集中1、同一部門內(nèi)不同企業(yè)的競爭會引起生產(chǎn)和資本集中。 2、不同部門企業(yè)間的競爭也會引起和擴(kuò)大生產(chǎn)和資本的集中。一是爭奪有利的投資領(lǐng)域，表現(xiàn)為企業(yè)在不同部門的進(jìn)入和退出 二是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營多元化引起的產(chǎn)業(yè)融合及產(chǎn)品替代程度的提高 進(jìn)入壁壘等名詞的解釋3、競爭引起的資本集中具有越來越充分的技術(shù)基礎(chǔ)。 4、信用和股份公司是競爭引起的生產(chǎn)和資本集中得以加速的杠桿一方面，企業(yè)可以憑借社會信用體系，通過發(fā)行股票的辦法，把中小資本和其他分散的資本集合起來，進(jìn)行巨額投

3、資活動，組建大型企業(yè)，直接加速了資本集中 另一方面，股份公司制度也為大資本兼并中小資本及大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的合并提供了最簡便的形式，即通過股份參與、控制的辦法實(shí)現(xiàn)不同企業(yè)之間的購并，形成更大的企業(yè) 進(jìn)入壁壘進(jìn)入壁壘是影響市場結(jié)構(gòu)的重要因素，是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)既存企業(yè)對于潛在進(jìn)入企業(yè)和剛剛進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)所具有的某種優(yōu)勢的程度。換言之，是指潛在進(jìn)入企業(yè)和新企業(yè)若與既存企業(yè)競爭可能遇到的種種不利因素。進(jìn)入壁壘具有保護(hù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)已有企業(yè)的作用，也是潛在進(jìn)入者成為現(xiàn)實(shí)進(jìn)入者時(shí)必須首先克服的困難。芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家施蒂格勒指出，進(jìn)入壁壘可以理解為打算進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)而非已有企業(yè)所必須承擔(dān)的

4、一種額外的生產(chǎn)成本。進(jìn)入壁壘的高低，既反映了市場內(nèi)已有企業(yè)優(yōu)勢的大小，也反映了新進(jìn)入企業(yè)所遇障礙的大小?？梢哉f，進(jìn)入壁壘的高低是影響該行業(yè)市場壟斷和競爭關(guān)系的一個(gè)重要因素，同時(shí)也是對市場結(jié)構(gòu)的直接反映。退出壁壘所謂退出壁壘是指現(xiàn)有企業(yè)在市場前景不好、企業(yè)業(yè)績不佳時(shí)意欲退出該產(chǎn)業(yè)（市場），但由于各種因素的阻撓，資源不能順利轉(zhuǎn)移出去。 退出壁壘有兩種，即破產(chǎn)時(shí)的退出（被動或強(qiáng)制）和向其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移（主動或自覺）時(shí)的退出。從行業(yè)利潤的角度來看，最好的情況是進(jìn)入壁壘較高而退出壁壘低，在這種情況下，新進(jìn)入者將受到抵制，而在本行業(yè)經(jīng)營不成功的企業(yè)會離開本行業(yè)。反之，進(jìn)入壁壘低而退出壁壘高是最不利的情況，在這

5、種情況下，當(dāng)某行業(yè)的吸引力較大時(shí)，眾多企業(yè)紛紛進(jìn)入該行業(yè)；當(dāng)該行業(yè)不景氣時(shí)，過剩的生產(chǎn)能力仍然留在該行業(yè)內(nèi)，企業(yè)之間競爭激烈，相當(dāng)多的企業(yè)會因競爭不利而陷入困境沉沒成本沉沒成本是指由于過去的決策已經(jīng)發(fā)生了的，而不能由現(xiàn)在或?qū)淼娜魏螞Q策改變的成本。人們在決定是否去做一件事情的時(shí)候，不僅是看這件事對自己有沒有好處，而且也看過去是不是已經(jīng)在這件事情上有過投入。我們把這些已經(jīng)發(fā)生不可收回的支出，如時(shí)間、金錢、精力等稱為“沉沒成本”（Sunk Cost）。在經(jīng)濟(jì)學(xué)和商業(yè)決策制定過程中會用到“沉沒成本”（Sunk cost）的概念，代指已經(jīng)付出且不可收回的成本。沉沒成本常用來和可變成本作比較，可變成本可

6、以被改變，而沉沒成本則不能被改變。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，做決策時(shí)僅需要考慮可變成本。如果同時(shí)考慮到沉沒成本（這被微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為是錯(cuò)誤的），那結(jié)論就不是純粹基于事物的價(jià)值作出的。舉例來說，如果你預(yù)訂了一張電影票，已經(jīng)付了票款且假設(shè)不能退票。此時(shí)你付的價(jià)錢已經(jīng)不能收回，就算你不看電影錢也收不回來，電影票的價(jià)錢算作你的沉沒成本。 第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成（二）生產(chǎn)和資本的集中導(dǎo)致壟斷的形成 1、壟斷：即獨(dú)占,是指少數(shù)幾個(gè)大資本聯(lián)合控制了一個(gè)或幾個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的生產(chǎn)和流通2、壟斷形成的根本原因：社會生產(chǎn)力發(fā)展的結(jié)果。 3、實(shí)質(zhì)：壟斷資本家通過對生產(chǎn)和市場的操縱，以獲得高額壟斷利潤。 生產(chǎn)

7、集中引起壟斷的可能性 生產(chǎn)集中引起壟斷的必然性第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成（三）壟斷的實(shí)質(zhì)壟斷在生產(chǎn)領(lǐng)域表現(xiàn)為同類產(chǎn)品的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的絕大部分被一個(gè)或幾個(gè)生產(chǎn)者排他性地占有 壟斷在流通領(lǐng)域則表現(xiàn)為少數(shù)大企業(yè)在同類商品市場上通過控制供給量或需求量引起價(jià)格變動。 壟斷的實(shí)質(zhì)就是壟斷資本家通過對生產(chǎn)和市場的操縱和控制，以保證獲得大大高于一般平均利潤的壟斷高額利潤。 洛克菲勒十大名言 1.我不靠天賜的運(yùn)氣活著,但我靠策劃運(yùn)氣發(fā)達(dá)。2.讓每一個(gè)念頭都服從于利益動機(jī)。3.一個(gè)人不是在計(jì)劃成功,就是在計(jì)劃失敗。4.命運(yùn)給予我們的不是失望之酒,而是機(jī)會之杯。5.我的信念是搶在別人之前達(dá)到目的。6

8、.智慧之書的第一章,也是最后一章,就是天下沒有白吃的午餐。7.借口是制造失敗的根源。8.永遠(yuǎn)不能讓自己的個(gè)人偏見妨礙自己的成功。9.往上爬的時(shí)候要對別人好一點(diǎn),因?yàn)槟阕呦缕碌臅r(shí)候會碰到他們。10.即使輸了,惟一該做的就是光明磊落地去輸。 第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成二、壟斷組織的形式及其發(fā)展（一）壟斷組織的基本形式(1)卡特爾(Cartel)。卡特爾是生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)為劃分銷售市場而建立的壟斷聯(lián)盟。 (2)辛迪加(Syndicate)。辛迪加是生產(chǎn)同類商品的企業(yè)為統(tǒng)一銷售商品和采購原料而建立的壟斷聯(lián)盟。 (3)托拉斯(Trust)。托拉斯是由許多生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)合并組成的

9、大型壟斷企業(yè)。 (4)康采恩(Konzern)?？挡啥魇且詫?shí)力最為雄厚的大企業(yè)為核心，把許多不同部門的企業(yè)聯(lián)合起來而形成的企業(yè)集團(tuán)。 壟斷組織及其形式圖解卡特爾同類產(chǎn)品辛迪加 關(guān)系 經(jīng)營 獨(dú)立性協(xié)議規(guī)定產(chǎn)量、市場份額和售價(jià)生產(chǎn)、商業(yè)和法律統(tǒng)一銷售，統(tǒng)一采購原料同類產(chǎn)品生產(chǎn)、法律托拉斯生產(chǎn)有密 切聯(lián)系的企業(yè)統(tǒng)一生產(chǎn)，財(cái)物、銷售喪失康采恩多部門 大壟斷 企業(yè)為核心形式上混合聯(lián)合公司 投資 經(jīng)營 分散、非長期化 異類性第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成（二）壟斷組織形式的新發(fā)展第一，跨行業(yè)、跨部門混合經(jīng)營的大公司成為現(xiàn)代壟斷組織的核心。第二，壟斷企業(yè)規(guī)模急劇擴(kuò)大，巨型壟斷組織不斷涌現(xiàn)。 第三，

10、跨國兼并成為壟斷企業(yè)增強(qiáng)壟斷實(shí)力的重要途徑。 500強(qiáng)企業(yè)介紹美國怎樣反壟斷 以前，美國對壟斷的界定，主要根據(jù)企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品的市場份額來判斷 現(xiàn)在，美國的反壟斷矛頭已轉(zhuǎn)向?yàn)E用壟斷地位與實(shí)力今后，美國的反壟斷實(shí)踐，可能將聚焦保障公平競爭、推動技術(shù)創(chuàng)新美國怎樣反壟斷年的謝爾曼法是美國也是世界上第一部反托拉斯法。當(dāng)時(shí)，美國在工業(yè)革命熱潮中出現(xiàn)了托拉斯組織，比如美孚石油公司，已控制了全國的煉油業(yè)。大把撈錢的托拉斯遭到普遍反對，輿論要求政府采取行動，由此催生了謝爾曼法。年通過的克萊頓反托拉斯法實(shí)際上是謝爾曼法的修正案，對有關(guān)條款進(jìn)行了修訂與說明；同年還出臺了聯(lián)邦貿(mào)易委員會法。這三部法律三足鼎立，構(gòu)成了美

11、國反壟斷法律法規(guī)的主體。在反托拉斯法制定之初，美國對壟斷的界定，主要根據(jù)企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)品的市場份額來判斷。企業(yè)規(guī)模過大，產(chǎn)品在全國市場上占有份額過大（如），就可能被判定是妨礙競爭和貿(mào)易的壟斷企業(yè)。在美國早期的幾個(gè)反托拉斯案例中，如年的美孚石油公司案和年的美國電話電報(bào)公司案，被告均是因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模過大，妨礙或限制了競爭和貿(mào)易，而被判違反美國反托拉斯法并被分解公司的。美國怎樣反壟斷隨著美國自由競爭經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展，企業(yè)規(guī)模也越來越大。特別是隨著企業(yè)兼并風(fēng)潮和全球化勢頭的加強(qiáng)，企業(yè)規(guī)模和市場份額似乎不能再成為判定壟斷的指標(biāo)。美國反托拉斯焦點(diǎn)也轉(zhuǎn)向?yàn)E用已形成的壟斷地位，非法進(jìn)行不正當(dāng)競爭。近年的美國政府狀告

12、軟件業(yè)巨頭微軟公司的反壟斷訴訟，是表明這種轉(zhuǎn)變的典型案例。年月，美國司法部與個(gè)州分別把微軟公司告上了法庭。這樁反托拉斯案的起因之一是“微軟將瀏覽器與視窗操作系統(tǒng)捆綁銷售”。原告認(rèn)為，“捆綁銷售”是微軟在瀏覽器競爭中獲勝的原因，微軟公司因此被指控不公平地限制了競爭對手的瀏覽器軟件，如網(wǎng)景公司的瀏覽器軟件。原告認(rèn)為，微軟公司濫用壟斷力量，進(jìn)行了不正當(dāng)競爭。美國怎樣反壟斷年，微軟公司被美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院初審裁定違反謝爾曼法，并處罰微軟將其一分為二。后微軟提出上訴，美國司法部和微軟公司于年月達(dá)成庭外和解協(xié)議，微軟得以免遭分解。有學(xué)者指出，微軟案表明，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，在信息產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展的過

13、程中，一些大企業(yè)所占市場份額，及其客觀上形成的壟斷已無法遏止，如果企業(yè)不濫用這種壟斷地位和力量，也可相安無事。這說明美國的反壟斷矛頭，已轉(zhuǎn)向?yàn)E用壟斷地位與實(shí)力。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，今后美國的反壟斷實(shí)踐，可能將聚焦保障公平競爭、推動技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)橹挥袆?chuàng)新才能最終保障消費(fèi)者福利，公平競爭則更有可能帶來創(chuàng)新。奧巴馬政府怎樣反壟斷奧巴馬政府曾表示，將采取積極措施打擊壟斷行為。西方媒體紛紛認(rèn)為，此舉標(biāo)志著美政府在扭轉(zhuǎn)布什時(shí)期對壟斷企業(yè)的立場，回歸克林頓政府的政策，向歐洲的主張靠近，谷歌、微軟等企業(yè)將成為打擊目標(biāo)。 科技巨頭成標(biāo)靶據(jù)路透社報(bào)道，美國司法部日前發(fā)表聲明，對于利用市場主導(dǎo)地位妨礙競爭或傷害消費(fèi)者

14、的企業(yè)，司法部將采取激進(jìn)措施進(jìn)行打擊。紐約時(shí)報(bào)稱，司法部可能打擊的企業(yè)包括農(nóng)業(yè)、能源、健康、科技和通信公司。 艾奧瓦大學(xué)法律系教授霍文坎普則對該報(bào)表示，奧巴馬政府的這一決定將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，對科技產(chǎn)業(yè)巨頭谷歌、微軟來說，是條絕對的壞消息。美聯(lián)社評論稱，奧巴馬一上臺就已經(jīng)露出端倪，人們一直擔(dān)心政府會對硅谷實(shí)施更加嚴(yán)厲的反壟斷措施，盡管此次司法部沒有點(diǎn)名哪家公司壟斷市場，但I(xiàn)T工業(yè)領(lǐng)域的一些公司的行為已受到關(guān)注。美聯(lián)社評論稱，如果奧巴馬政府嚴(yán)厲打擊企業(yè)壟斷的措施付諸現(xiàn)實(shí)，一些技術(shù)領(lǐng)域的巨頭將不得不重新考慮自己的商業(yè)戰(zhàn)略或擴(kuò)展計(jì)劃，它們將處在最為不利的位置，因?yàn)樗鼈儼l(fā)展得太快，很容易被監(jiān)督機(jī)構(gòu)抓住。奧

15、巴馬政府怎樣反壟斷美企在歐洲面臨巨罰事實(shí)上，美國的科技巨頭早已在歐盟遭遇了反壟斷訴訟。紐約時(shí)報(bào)稱，在布什執(zhí)政時(shí)期，司法部幾乎從未提出過任何針對主導(dǎo)型企業(yè)的反壟斷調(diào)查。據(jù)美國商業(yè)周刊報(bào)道，由于得不到美國政府的支持，很多小企業(yè)只得轉(zhuǎn)向歐盟委員會和亞洲國家尋求幫助，控告大企業(yè)的壟斷行為。德國金融時(shí)報(bào)稱，歐盟官員已認(rèn)定英特爾提供違法折扣的行為是“赤裸裸的妨礙競爭行為”。知情人士稱，歐盟委員會將做出裁決，對英特爾會處以10億歐元的罰款。美聯(lián)社稱，一些競爭者也指責(zé)IBM公司在歐洲操縱大型計(jì)算機(jī)市場，微軟、谷歌也不能幸免，都有可能面臨嚴(yán)厲制裁。德國世界經(jīng)濟(jì)研究所專家羅德曼在接受環(huán)球時(shí)報(bào)記者采訪時(shí)表示，歐盟對

16、英特爾的巨額罰款，創(chuàng)造了新的紀(jì)錄。歐盟顯然希望通過處罰英特爾，對類似行為殺一儆百。在歐盟開出罰單后，美國也可能跟進(jìn)起訴英特爾，這將對英特爾造成雙重打擊。他認(rèn)為，美國企業(yè)在全球擴(kuò)張迅速，管理模式與歐洲有較大區(qū)別，所以經(jīng)常成為歐盟反壟斷的目標(biāo)。在歐盟看來，英特爾濫用其在處理器市場的統(tǒng)治地位，谷歌等美國公司未來也難逃歐盟的反壟斷調(diào)查。奧巴馬政府怎樣反壟斷美國未必會效法歐盟紐約時(shí)報(bào)援引美國司法部反壟斷局局長瓦尼的話說，放松反壟斷執(zhí)法使很多大企業(yè)相互合謀，非法提高價(jià)格和壓低工資，嚴(yán)重傷害了消費(fèi)者利益，奧巴馬采取這一立場是吸取了大蕭條時(shí)期的教訓(xùn)。美聯(lián)社稱，奧巴馬嚴(yán)格的反壟斷政策與克林頓很像，而不像布什政府

17、那樣溫和。克林頓時(shí)期，美國司法部提起了12起反壟斷案，但不包括并購案；布什時(shí)期，司法部提起了3起反壟斷案，卻全是并購案。英國金融時(shí)報(bào)稱，新政策顯示奧巴馬政府在競爭問題上將采取更多干預(yù)手段，立場在向歐洲國家靠近。電腦和信息產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會的負(fù)責(zé)人布萊克說，顯然“城里來了新警長”。彭博新聞社稱，新政府正試圖清楚地表明立場，以加快司法機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行的反壟斷調(diào)查的步伐。不過，前美國商務(wù)委員會主席皮托夫斯基對美聯(lián)社表示，“科技創(chuàng)新會很輕易地使其擁有者在某些市場擁有獨(dú)占地位，如果政府的條條框框太多，會使科技創(chuàng)新面臨窒息”，美國仍然愛好自由市場模式，并不會像歐洲那樣熱衷發(fā)起反壟斷訴訟。羅德曼教授也對環(huán)球時(shí)報(bào)記者表示

18、，由于歐盟最高可以向企業(yè)征收相當(dāng)于其全球銷售收入10%的罰金，可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)而不是讓它們改變商業(yè)行為。這種處罰不僅對英特爾等企業(yè)造成極大傷害，而且一味限制企業(yè)打折銷售，可能使英特爾的對手制訂最低限價(jià)，使廣大消費(fèi)者不得不出高價(jià)購買。第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成三、壟斷利潤和壟斷價(jià)格1、壟斷的實(shí)質(zhì)（目的）（1）壟斷的實(shí)質(zhì)：在于獲取壟斷利潤（2）壟斷利潤：壟斷組織憑借其壟斷地位而獲得的超過平均利潤的利潤。廣義包括平均利潤及其超過部分2、壟斷價(jià)格（獲取壟斷利潤的途徑）壟斷組織憑借其壟斷地位規(guī)定的、旨在獲取壟斷利潤的一種市場價(jià)格。 壟斷高價(jià)銷售商品 壟斷低價(jià)購買原材料、勞動力第一節(jié) 資本的

19、社會化與壟斷資本主義的形成3、壟斷價(jià)格與價(jià)值規(guī)律壟斷價(jià)格的形成沒有違背價(jià)值規(guī)律，只是進(jìn)一步改變了價(jià)值規(guī)律作用的表現(xiàn)形式。壟斷價(jià)格只是對商品價(jià)值和剩余價(jià)值作了有利于壟斷資本的再分配。 全社會商品的價(jià)格總額仍等于商品的價(jià)值總額。壟斷價(jià)格的變動，歸根到底取決于商品價(jià)值的變動。第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成四、壟斷與競爭壟斷雖然排斥競爭，但壟斷不能消除競爭，而只能與競爭共存。列寧：“從自由競爭中成長起來的壟斷并不消除自由競爭，而是凌駕于競爭之上，與之并存，因而產(chǎn)生許多特別尖銳特別劇烈的矛盾、摩擦和沖突?！?其一，競爭是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，壟斷的出現(xiàn)并沒有、也不可能消滅商品經(jīng)濟(jì)，競爭規(guī)律必然存在并

20、起作用； 其二，任何壟斷都無法達(dá)到“純粹的壟斷”地步，壟斷組織與非壟斷組織并存，壟斷企業(yè)與“局外企業(yè)”并存是壟斷資本主義社會的一般現(xiàn)象； 其三，各壟斷企業(yè)、各部門的發(fā)展由于技術(shù)的和經(jīng)濟(jì)的原因總是不平衡的。 第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成（一）壟斷競爭的特殊性1. 壟斷企業(yè)競爭的目的是追求壟斷高額利潤等特殊利益，而不是一般的平均利潤甚至不是一般的超額利潤。 2. 競爭的手段和方法更加多樣化。不僅有價(jià)格競爭和傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)手段，如加強(qiáng)經(jīng)營管理、改善服務(wù)質(zhì)量和商品質(zhì)量、提高生產(chǎn)技術(shù)水平等，還包括促銷競爭、質(zhì)量和服務(wù)競爭等多種非價(jià)格競爭。甚至采取收買、訛詐、玩弄金融上的計(jì)謀，通過控制和利用政府采

21、取政治軍事手段(包括公開使用暴力)等實(shí)現(xiàn)其特殊利益。 3. 在競爭的主體上，分散的中小企業(yè)之間的自由競爭已經(jīng)讓位于壟斷組織之間的競爭。 4. 競爭范圍不僅在國內(nèi)進(jìn)行，而且擴(kuò)展到國外。 5. 由于壟斷組織力量強(qiáng)大，使競爭的強(qiáng)度更大、更為激烈并具有更大的破壞性。 第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成（二）壟斷競爭的基本形式1、壟斷資本與非壟斷資本的競爭第一，壟斷企業(yè)依靠各種進(jìn)入壁壘排擠中小企業(yè)，使新進(jìn)入的或可能進(jìn)入的企業(yè)因成本過高而無利可圖，從而喪失競爭機(jī)會。第二，通過轉(zhuǎn)包制度或訂立購銷合同等方式，把一部分生產(chǎn)任務(wù)交給中小企業(yè)去做，從而把它們納入自己的生產(chǎn)體系，達(dá)到控制的目的。第三，通過買方壟

22、斷掠奪中小企業(yè)。 2、壟斷資本之間的競爭同一部門內(nèi)部壟斷企業(yè)之間競爭 不同部門之間壟斷企業(yè)的競爭 （三）壟斷條件下的中小企業(yè)及自由競爭 從中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位來看，壟斷條件下的自由競爭雖然在范圍上仍十分廣闊，但其重要性和影響已退居次要地位，壟斷競爭則成為資本競爭的主要形式；從中小企業(yè)的利潤水平來看，由于中小企業(yè)的一部分利潤或收入已轉(zhuǎn)移到壟斷資本家手中，中小企業(yè)在自由競爭中所形成的一般利潤率，必然低于沒有壟斷存在時(shí)應(yīng)達(dá)到的水平；從中小企業(yè)的市場行為來看，它們在市場上的自由競爭也可能在不同程度上受到壟斷大資本的直接制約。 第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成五壟斷資本主義的基本經(jīng)濟(jì)特征（一）私人

23、壟斷資本和壟斷組織在社會經(jīng)濟(jì)生活中占據(jù)了支配地位 私人壟斷資本是壟斷資本主義的主要經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。 私人壟斷資本及其組織在急速發(fā)展中已經(jīng)成為這個(gè)歷史階段上資本主義經(jīng)濟(jì)最重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，支配著社會再生產(chǎn)過程的幾乎所有的重要環(huán)節(jié)。 第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成（二）工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本日益緊密地融合為金融資本和金融寡頭 1、金融資本和金融寡頭 （1）、銀行業(yè)集中與銀行壟斷的形成銀行業(yè)集中：資本和社會存款日益集中在大銀行手中。銀行壟斷：少數(shù)大銀行聯(lián)合起來控制銀行業(yè)。 （2）、銀行的新作用銀行業(yè)壟斷形成后，銀行由普通的中介人變成萬能的壟斷者。一方面，由于工業(yè)生產(chǎn)集中，工業(yè)企業(yè)常常需要銀行提

24、供數(shù)量較大、期限較長的貸款，從而形成了工業(yè)企業(yè)對銀行的依賴；另一方面，由于銀行業(yè)的集中，大銀行有足夠的資本為企業(yè)提供數(shù)量大、期限長的貸款。由于企業(yè)的很多金融活動都是通過銀行進(jìn)行的，銀行不僅有充分的條件來確切地了解企業(yè)的業(yè)務(wù)情況，還可以通過各種信用手段來影響企業(yè)經(jīng)營的規(guī)模和方向，甚至最終決定企業(yè)的命運(yùn)，從而在生產(chǎn)和資本的集中過程中起重要的作用。這時(shí)的銀行已經(jīng)不是簡單的支付中介人，而是萬能的壟斷者 第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成 （3）、金融資本與金融寡頭金融資本：銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本的相互融合。形成途徑：a.資本相互參與 b. 人事結(jié)合金融資本：銀行壟斷資本與工業(yè)壟斷資本融和生長

25、而形成的一種新型資本。金融資本的基本形式是財(cái)團(tuán)(參閱500強(qiáng)企業(yè)表)。財(cái)團(tuán)是銀行業(yè)、工業(yè)和其他部門壟斷組織在參與制、個(gè)人聯(lián)合、長期財(cái)務(wù)關(guān)系以及其他聯(lián)系基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的聯(lián)合。 （4）、金融寡頭的統(tǒng)治金融寡頭通過“參與制”實(shí)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的統(tǒng)治。金融寡頭進(jìn)一步走向政治上的統(tǒng)治。金融資本和金融寡頭的形成標(biāo)志著資本主義已從自由競爭階段過渡到壟斷階段。第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成（三）資本輸出具有特殊的意義 資本輸出是資本的所有者、經(jīng)營者或其國家政府，基于一定經(jīng)濟(jì)利益或政治、軍事目的的對外投資。 資本輸出按其形式可分為：借貸資本輸出：間接投資，主要是由政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)對它國政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)

26、提供貸款或購買其有價(jià)證券，以獲取股息、利息或紅利的行為 生產(chǎn)資本輸出：直接投資，是政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在其它國家投資開辦公司企業(yè)從事經(jīng)營并獲取利潤的活動。 外商直接投資對四川經(jīng)濟(jì)的影響四川省是西南地區(qū)對外經(jīng)濟(jì)合作較為活躍的地區(qū)之一。改革開放特別是西部大開發(fā)以來,四川省對外開放步伐加快,招商引資取得了重大成就。近年來,四川省利用外資的規(guī)模、質(zhì)量、效益都有很大提高。目前,四川省與140多個(gè)國家和地區(qū)建立了對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系,基本形成全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對外開放格局。圖1顯示了1990-2007年間四川省利用FDI的變動情況,可以看出四川省吸引外商直接投資呈現(xiàn)出一定的波動性,在經(jīng)歷了1994年的高峰后

27、,四川省的外商直接投資近年來趨于平穩(wěn)上升態(tài)勢。2007年四川省合同利用外資金額達(dá)45. 79億美元,實(shí)際利用外資金額達(dá)17. 71億美元,分別比上年增長65. 8%和40. 8%。其中外商直接投資17. 72億美元,比2006年增長40. 85%。2007年在四川落戶的世界500強(qiáng)企業(yè)新增10戶,總數(shù)達(dá)到135戶,包括英特爾、摩托羅拉、友尼森、中芯國際等知名企業(yè)。但地處西部內(nèi)陸的四川省所吸引的外商直接投資只占全國的0. 5%左右,無論是在協(xié)議項(xiàng)目數(shù)、協(xié)議金額,還是在實(shí)際利用金額方面,與東部發(fā)達(dá)省份相比,四川省都明顯處于劣勢。四川省所吸引的實(shí)際外商直接投資占GDP的份額非常小, 2006、200

28、7年都僅占全省國內(nèi)生產(chǎn)總值的1. 16%和1. 26%;在全社會固定資產(chǎn)投資中的比重2006、2007年僅為2. 22%和2. 28% (表1)。由此可知,目前外商直接投資在四川省經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的份量并沒有出現(xiàn)預(yù)期中的亮點(diǎn)。從實(shí)際利用外資額的流向來看,四川省實(shí)際吸引外商投資主要流向制造業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)。2006年流向制造業(yè)的外商投資比重高達(dá)67. 41%,流向房地產(chǎn)業(yè)的外資達(dá)到17. 13%,而農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)并沒有成為外商直接投資的強(qiáng)力磁場,這在一定程度上也反映了資本逐利的本質(zhì)。第一節(jié) 資本的社會化與壟斷資本主義的形成（四）國際壟斷同盟從經(jīng)濟(jì)上瓜分世界國際壟斷同盟的主要形式有國際卡特爾、

29、國際辛迪加、國際托拉斯和康采恩。從19世紀(jì)末20世紀(jì)初壟斷資本主義的統(tǒng)治地位確立起，直到20世紀(jì)40年代，國際卡特爾一直是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家壟斷組織從經(jīng)濟(jì)上瓜分世界市場的最普遍形式。第二次世界大戰(zhàn)后，國際壟斷同盟表現(xiàn)為以跨國公司為主要代表的國際托拉斯和國際康采恩逐步取代國際卡特爾而成為主要資本主義國家的壟斷組織爭奪銷售市場、投資場所和原材料產(chǎn)地的重要工具。 （五）主要發(fā)達(dá)資本主義國家從經(jīng)濟(jì)和政治上控制世界第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生及其原因（一）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生及其發(fā)展1、國家壟斷資本主義：資產(chǎn)階級國家政權(quán)和壟斷資本相結(jié)合的資本主義。2、戰(zhàn)后國家壟斷

30、資本主義發(fā)展的根本原因：第三次科學(xué)技術(shù)革命導(dǎo)致資本主義基本矛盾加深，要求國家壟斷資本主義進(jìn)行調(diào)節(jié)。3、國家壟斷資本主義的理論依據(jù)是凱恩斯主義19世紀(jì)70年代到第一次世界大戰(zhàn)，是國家壟斷資本主義的產(chǎn)生時(shí)期。 第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束到第二次世界大戰(zhàn)，是國家壟斷資本主義應(yīng)對周期性經(jīng)濟(jì)大危機(jī)的實(shí)踐與理論形成時(shí)期。 第二次世界大戰(zhàn)后，是國家壟斷資本主義全面滲入社會再生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，并成為當(dāng)代資本主義生產(chǎn)方式重要特征的新的時(shí)期。 第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)（二）國家壟斷資本主義產(chǎn)生和發(fā)展的原因1第二次世界大戰(zhàn)以后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的需要。英、法、日、徳等國家，在戰(zhàn)后都面臨著恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)的艱巨迫切任

31、務(wù)。而這僅靠私人壟斷資本是無能為力的，不能不借助國家的力量。 2社會生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)社會化程度的提高，要求生產(chǎn)資料占有形式發(fā)生變化，這是國家壟斷資本主義產(chǎn)生的物質(zhì)基礎(chǔ)。3為緩解社會基本矛盾，克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的需要。 4應(yīng)對國際市場日趨激烈競爭的需要。 第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)二、國家壟斷資本主義的表現(xiàn)形式根據(jù)國家與壟斷資本融合方式的不同，國家壟斷資本主義的具體形式有：（一）國有壟斷資本（表現(xiàn)為國有企業(yè)）（二）國私共有壟斷資本（表現(xiàn)為國私共有企業(yè)）（三）國私密切聯(lián)系的壟斷資本（表現(xiàn)為私人企業(yè)，但離不開國有資本的參與、支持和保證）美國國有企業(yè)私有化改革是美國經(jīng)濟(jì)

32、步入滯脹危機(jī)后而采取的一個(gè)主要應(yīng)對措施,其目的就是通過對國民經(jīng)濟(jì)的私有化改革,利用大規(guī)模削減國有經(jīng)濟(jì)的比重來減輕國家財(cái)政壓力,減少政府財(cái)政赤字和緩解通貨膨脹的危機(jī)。美國的私有化改革是內(nèi)部原因和外部動力共同作用的結(jié)果,績效不佳是美國國有企業(yè)改革的直接動因。國有企業(yè)是政府這一壟斷者來組織和實(shí)施的,他們?nèi)狈τ行Ю觅Y源和節(jié)約成本的動力,且不會因績效不佳而受到市場的懲罰。生產(chǎn)效率低下、產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量低劣、持續(xù)虧損和債務(wù)增加、過度的垂直一體化以及違法經(jīng)營和腐敗等問題,在國有企業(yè)等政府涉足領(lǐng)域中普遍存在,正是這些癥狀導(dǎo)致了對政府退出和私有化改革的呼喚。在美國的里根革命中,獲得公眾支持的口號就是:“讓政府不再

33、騎在我們的頭上,讓政府的手離開我們的錢包”,主張“更少的政府” (Less Government),對國有企業(yè)實(shí)行私有化改造。應(yīng)該看到, 20多年來美國國有企業(yè)改革的不斷進(jìn)行使美國可以出售的國有資產(chǎn)越來越少,所以,近年來非所有權(quán)轉(zhuǎn)讓中的立約承包已經(jīng)成為國有企業(yè)改革中最重要的一個(gè)私有化方式。所謂立約承包(ContractingOut)，就是政府通過和私人公司簽訂管理合同(ManagementContract),將國有企業(yè)、公用事業(yè)或者某一政府部門的管理權(quán)承包給私有投資者,而政府仍然持有股權(quán)或所有權(quán),對承包者所提供的服務(wù)類別和質(zhì)量可以進(jìn)行管理和政策上的控制,甚至可以替換表現(xiàn)不好的承包者。這種措施越

34、來越成為私有化改造的一個(gè)最重要方法和措施,見圖1。第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)（四）國家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的主要經(jīng)濟(jì)手段1，市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預(yù)的目標(biāo) 市場調(diào)節(jié)的局限性。主要表現(xiàn)在：市場調(diào)節(jié)難以解決經(jīng)濟(jì)活動中產(chǎn)生的外部性問題；市場調(diào)節(jié)具有自發(fā)性、盲目性和滯后性；市場調(diào)節(jié)難以解決“公平”問題，無法抑制微觀經(jīng)濟(jì)主體拼命擴(kuò)張而導(dǎo)致壟斷、破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序；市場調(diào)節(jié)也不能自動解決社會再生產(chǎn)中總供給和總需求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展等諸多的矛盾。 國家壟斷資本主義對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，就是為了彌補(bǔ)市場的不足，在微觀經(jīng)濟(jì)方面，通過國家的干預(yù)和管制，抑制壟斷和惡性競爭，維持基本的市場秩序和起碼的公平；在宏

35、觀經(jīng)濟(jì)方面，通過國家的宏觀調(diào)控，謀求總供給與總需求的基本平衡，以增加就業(yè)、穩(wěn)定物價(jià)、保持國際收支平衡、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。 第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)2國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)（1）一是直接管制政策。直接管制政策是指政府針對公共生產(chǎn)部門和某些具體產(chǎn)業(yè)部門實(shí)施的、帶有分類指導(dǎo)性質(zhì)的具體規(guī)范與制約措施。 （2）二是反壟斷政策。反壟斷政策通常通過立法(反壟斷法)對壟斷行為進(jìn)行規(guī)范與制約，具有較強(qiáng)的約束力。 第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)（3）財(cái)政政策政府通過調(diào)節(jié)財(cái)政收支，影響總需求，以使總需求能與總供給達(dá)到平衡。 經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，需擴(kuò)大總需求：通過減稅，刺激投資和消費(fèi)；通過赤

36、字財(cái)政政策，增加政府投資和采購；通過出口補(bǔ)貼和出口退稅，增加凈出口。第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)（4）貨幣政策通過中央銀行對利率和信貸的調(diào)節(jié)，通過控制貨幣供給量，間接影響利率，通過利率影響總需求，以使總需求能與總供給達(dá)到平衡。經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，應(yīng)擴(kuò)大總需求：通過降低再貼現(xiàn)率、降低存款準(zhǔn)備金比率、在公開市場賣出國債，增加貨幣的供給量，以間接降低利率，刺激投資和消費(fèi)。第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)（5）產(chǎn)業(yè)政策 以日本為例，第二次世界大戰(zhàn)以后，為實(shí)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)復(fù)興”和“自立”，日本制定并實(shí)施了以傾斜生產(chǎn)方式，扶植煤炭、電力、鋼鐵和造船等骨干產(chǎn)業(yè)為主要內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)政策；20世紀(jì)

37、60年代，日本經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高速增長時(shí)期，日本產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)目標(biāo)轉(zhuǎn)向“重化工業(yè)”和“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化”，鋼鐵、電力、海運(yùn)、重型機(jī)器、機(jī)電和化學(xué)工業(yè)以及汽車、石油化工、合成橡膠成為政府重點(diǎn)扶助和發(fā)展的產(chǎn)業(yè)；20世紀(jì)七八十年代，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步從基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、出口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到高科技產(chǎn)業(yè)。日本政府長期重視并實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，有力地推動了日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化，從而促進(jìn)了日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 （6）收入政策國家調(diào)節(jié)收入的分配和再分配，以達(dá)到：（1）克服物價(jià)與工資的螺旋式上漲；（2）影響積累和消費(fèi)的比例。（7）經(jīng)濟(jì)計(jì)劃 制定短期、中期、長期計(jì)劃以影響供給量和供給結(jié)構(gòu)。第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)三、國家

38、壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)及作用仍然是資本主義，沒有改變資本主義經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)生產(chǎn)資料私有制，仍是壟斷資本主義國家生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)；國家壟斷資本主義是為壟斷資產(chǎn)階級整體利益服務(wù)的；國家壟斷資本主義是資本主義生產(chǎn)關(guān)系的自我調(diào)整。第二節(jié) 國家壟斷資本主義及其對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和調(diào)節(jié)六、國家壟斷資本主義的兩重作用（一）促進(jìn)了資本主義生產(chǎn)力的發(fā)展1）滿足了社會公共設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需要；2）推動了科學(xué)技術(shù)的巨大 進(jìn)步；3）調(diào)節(jié)了資本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行；4）在一定范圍和一定程度上調(diào)整了資本主義生產(chǎn)關(guān)系，緩和了階級矛盾。（二）加深了資本主義社會的經(jīng)濟(jì)矛盾第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)全球化與資本主義的歷史地位一、經(jīng)濟(jì)全球化的廣泛發(fā)展及其社會經(jīng)濟(jì)

39、影響 （一）、經(jīng)濟(jì)全球化的內(nèi)涵IMF定義“全球化是指跨國商品與服務(wù)交易及國際資本流動規(guī)模和形式的增加，以及技術(shù)的廣泛傳播使世界各國經(jīng)濟(jì)的相互依賴性增強(qiáng)。” 生產(chǎn)要素的配置和經(jīng)濟(jì)活動的開展跨越了國界相對自由地以全球范圍為空間進(jìn)行世界各國在社會再生產(chǎn)的生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)諸環(huán)節(jié)的相互聯(lián)系和交織日趨緊密，向融為全球經(jīng)濟(jì)整體的方向發(fā)展。從本質(zhì)上看，經(jīng)濟(jì)全球化就是指生產(chǎn)力和與之相關(guān)的生產(chǎn)的社會關(guān)系在時(shí)間與空間上在全球維度的擴(kuò)展。 第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)全球化與資本主義的歷史地位2、經(jīng)濟(jì)全球化的主要特點(diǎn)經(jīng)濟(jì)全球化是以市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的。 經(jīng)濟(jì)全球化產(chǎn)生和發(fā)展的根本動力，還在于戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)力發(fā)展所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)生活國際化。 以跨國公司為主要載體，是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化的又一特點(diǎn)。 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)全球化以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)，亦是一個(gè)客觀現(xiàn)實(shí)。 第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)全球化與資本主義的歷史地位（二）、經(jīng)濟(jì)全球化的性質(zhì)和社會經(jīng)濟(jì)后果1.經(jīng)濟(jì)全球化從本質(zhì)上考察，其性質(zhì)具有二重性：它是生產(chǎn)社會化及經(jīng)濟(jì)國際化高度發(fā)展在時(shí)間和空間上的多維度拓展帶有資本主義生產(chǎn)關(guān)系全球性擴(kuò)張的色彩第三節(jié) 經(jīng)濟(jì)全球化與資本主義