私募基金管理人登記法律意見書模板

1、私募基金管理人登記法律意見書模板自公告發(fā)布之日起，以下四種情形需要提交私募基金管理人登記法律意見書： 一、新申請私募基金管理人登記機構(gòu)， 需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交 私募 基金管理人登記法律意見書作為必備申請材料。二、對于公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結(jié)登記的私募基金管理人申請機 構(gòu)，應(yīng)按照上述要求提交私募基金管理人登記法律意見書。三、已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人， 應(yīng)當(dāng)在首次申請備案私 募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補提私募基金管理人登記法律意見書。四、已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會將視具體情形要求其補提私募基金管理人登記法律意見書。對于已登記的私

2、募基金管理人申請變更控股股東、 變更實際控制人、變更法定代 表人執(zhí)行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會審慎認定的其他重大事項 的，應(yīng)提交私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書。私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書的要求參見上述私募基金管理人登記法律意 見書的相關(guān)要求。本人作為私募基金投資專業(yè)律師，現(xiàn)根據(jù)公告附件私募基金管理人登記法律 意見書指引之要求，起草私募基金管理人登記法律意見書模板，供私募 基金管理人及開展私募基金專項法律服務(wù)律師事務(wù)所參考借鑒。特別提示：該私募基金管理人登記法律意見書模板系簡單的模板格式，實 際業(yè)務(wù)操作中需要根據(jù)各家私募基金管理人申請登記機構(gòu)的具體情況，在專業(yè)

3、律師進行充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，按照法律、法規(guī)進行更為詳細的起草擬定， 以滿足基金業(yè)協(xié)會的要求，達到私募基金管理人順利登記的目的。私募基金管理人登記法律意見書（模板）*基金管理（北京）有限公司：根據(jù)律師法）、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法、律師事務(wù)所證 券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）、證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管 理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）、關(guān)于 進一步規(guī)范私募基金管理人登記事項若干問題的公告之規(guī)定，本律師事務(wù)所受*基金管理（北京）有限公司（以下簡稱：公司）委托，在對公司及相關(guān)資料 進行充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具本法律意見書如下，并保證本法律意見 書不存在虛假

4、記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。一、公司工商登記情況公司基本信息公司名稱：*基金管理（北京）有限公司公司住所：北京市*區(qū)*路*號法定代表人：*注冊資本：人民幣5000萬成立日期：2015年1月2日營業(yè)期限：2015年1月1日至2045年1月1日經(jīng)營范圍：投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。公司存續(xù)沿革：2015年1月2日，股東*、*共同出資設(shè)立*基金管理（北京）有限公司。* 會計師事務(wù)所有限公司于2014年12月1日出具【2014】第*號驗資報告，審 驗股東*、*于2014年11月30日實繳出資共計人民幣5000萬元。公司設(shè)立時，各股東出資額及出資比例如下：在舁 廳P股東名稱出

5、資額（萬元）占注冊資本比例（）1*300060.002*200040.00合計5000.0000100.00結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司為在中國境內(nèi)依法設(shè)立，并截止本法律 意見書出具之日有效存續(xù)。二、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司工商登記文件顯示，其經(jīng)營范圍是：投 資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司的工商登記所記載經(jīng)營范圍符合國家相關(guān) 法律法規(guī)規(guī)定，其名稱和經(jīng)營范圍中含有 ”基金管理：”投資管理：”股權(quán)投資 文字和描述。三、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司的工商登記顯示，其經(jīng)營范圍為：投資 管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)

6、。并結(jié)合公司所提交的 相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示，顯示公司的主營業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。 在工商登記記載 的經(jīng)營范圍或公司實際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的 業(yè)務(wù)；沒有兼營與投資管理 的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有兼營其他非金融 業(yè)務(wù)。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司遵循專業(yè)化經(jīng)營的原則，公司經(jīng)營的業(yè)務(wù) 系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中， 沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有兼營與”投資管理的買方 業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。四、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)根據(jù)*基金管理（北京）有限公司工商登記記載，其股東為 *、*。其中股東 *出資30

7、00萬元，占有公司60%股份；股東*出資2000萬元，占有公司40% 股份。并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料，顯示公司沒有直接或間接控股或參股 的境外股東。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。 五、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其 他相關(guān)資料，顯示其公司股東為*、*0未顯示*基金管理（北京）有限公司 有其他實際控制人。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司沒有實際控制人。六、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司工商登記記載，并結(jié)合公司所提交的其 他相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)*基金管理（北京）有限公司有子公司、分支機構(gòu)和其他 關(guān)聯(lián)方。結(jié)論：*基金管理（北京

8、）有限公司沒有子公司、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示：（一）公司有員工 20人，其 中5人具有基金從業(yè)資格，公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規(guī) 等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。（二）公司營業(yè)場所位于北京市 *區(qū)*品&*號，營業(yè)面積 500平方，具有獨立的總經(jīng)理室、財務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場部、會議室等 部門，并配置有電腦、視頻設(shè)施、傳真機、打印機等完善的辦公設(shè)備。（三）公司財務(wù)報表及*銀行出具的對賬單顯示，截止2015年*月*日，其賬面流動資金 *萬元，公司凈資產(chǎn)*萬元 結(jié)論：*基金管理（

9、北京）有限公司具有按照規(guī)定開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需 的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件。八、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司所提供的資料和文件顯示，具制定了完 善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。有”私募基金投資風(fēng)險管理制度和流程 、“ ”私募基 金管理內(nèi)部控制制度：”私募基金投資評價辦法：投資委員會投資表決辦法 信息披露管理辦法”關(guān)聯(lián)交易管理辦法：”利益沖突投資交易管理辦法、“ ”機構(gòu) 內(nèi)部交易管理辦法、“”防范內(nèi)幕交易管理辦法：”合格投資者風(fēng)險揭示管理辦法 合格投資者內(nèi)部審核流程管理辦法 、”私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理辦法 及 其他相關(guān)管理辦法。各項管理制度之間形成了有效的分工

10、和制約。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司已經(jīng)制定了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。并 根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的各項制度。九、根據(jù)*基金管理（北京）有限公司提供的資料，并經(jīng)調(diào)查核實，公司私募 基金的募集擬通過公司自身的通道和能力對外宣介、募集及管理服務(wù)。沒有和其 他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司沒有和其他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。 十、經(jīng)核實*基金管理（北京）有限公司所提供的公司高管名單及相關(guān)資質(zhì)證 書，顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理*、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表*、副總經(jīng) 理*、首席合規(guī)官*、首席風(fēng)控官*均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的設(shè)置 符合中國基

11、金業(yè)協(xié)會的要求。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司高管人員具有基金從業(yè)資格，公司高管設(shè) 置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。十一、經(jīng)調(diào)查核實企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會備 案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結(jié)合公司所提及的相關(guān)資料， 未顯示*基金管理（北京）有限公司受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或 者被采取行政監(jiān)管措施；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息； 未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國 企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；未在信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司未

12、受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰 或者被采取行政監(jiān)管措施；公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分；公 司高管不存在公司法規(guī)定的禁止任職的情形；未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中 存在負面信息；未被列入失信被執(zhí)行人名單；未被列入全國企業(yè)信用信息公示 系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄；未在信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄十二、經(jīng)查詢核實法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動仲裁機構(gòu)仲裁信 息系統(tǒng)，并結(jié)合*基金管理（北京）有限公司提供相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn) *基金管 理（北京）有限公司在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司在最近三年沒有涉入訴訟和仲裁。十三、經(jīng)查詢、核實、對比*基金管理（北京）有限公司所提供的所有資料和 信息，顯示公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實、準確、完整，不存 在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。結(jié)論：*基金管理（北京）有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的