對(duì)教育系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的思考課件

1、關(guān)于教育系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的思考北師大 李季2012-3一、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)理論引入（一）風(fēng)險(xiǎn)管理理論風(fēng)險(xiǎn)釋義一般來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)就是活動(dòng)或事件消極的，人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下某種現(xiàn)象是否發(fā)生及其對(duì)社會(huì)是否造成損失和損失程度的可能性，是不幸事故發(fā)生的客觀不確定性。 與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)與不確定性風(fēng)險(xiǎn)總是在這樣一些場(chǎng)合，即未來(lái)將要發(fā)生的結(jié)果是不確定的。 風(fēng)險(xiǎn)不確定。從不確定性角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義是:風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，在特定情況下、特定時(shí)期內(nèi)，某一事件導(dǎo)致的最終損失的不確定性。這些不確定的來(lái)源分別涉及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理措施的選擇，它們貫穿了風(fēng)險(xiǎn)管理的始終。風(fēng)險(xiǎn)與不

2、確定性不確定與確定是特定時(shí)間下的概念?！按_定”：一種沒(méi)有懷疑的狀態(tài)”，“不確定”：“懷疑自己對(duì)當(dāng)前行為所造成的將來(lái)結(jié)果的預(yù)測(cè)能力”。因此，它描述的是一種心理狀態(tài)，它是存在于客觀事物與人們的認(rèn)識(shí)之間的一種差距，反映了人們由于難以預(yù)測(cè)未來(lái)活動(dòng)和事件的后果而產(chǎn)生的懷疑態(tài)度。風(fēng)險(xiǎn)與不確定性不確定的情況有：一項(xiàng)活動(dòng)雖然有多種可能的結(jié)果，人們由于無(wú)法掌握活動(dòng)的全部信息，所以事先不能確切預(yù)知最終會(huì)產(chǎn)生哪一種結(jié)果，但可以知道哪一種結(jié)果出現(xiàn)的概率。人們可能連這些概率都不能估計(jì)出來(lái)，甚至未來(lái)會(huì)出現(xiàn)哪種結(jié)果都不知道。 其結(jié)果的不確定程度和這項(xiàng)活動(dòng)本身的性質(zhì)有關(guān)是和人們對(duì)這項(xiàng)活動(dòng)的認(rèn)識(shí)有關(guān)。 風(fēng)險(xiǎn)與不確定性風(fēng)險(xiǎn)的不確

3、定主要來(lái)源：與客觀過(guò)程本身的不確定有關(guān)的客觀的不確定由于所選擇的為了準(zhǔn)確反映系統(tǒng)真實(shí)物理行為的模擬模型只是原型的一個(gè)，造成了模型的不確定不能精確量化模型輸入?yún)?shù)而導(dǎo)致的參數(shù)的不確定數(shù)據(jù)的不確定，包括測(cè)量誤差、數(shù)據(jù)的不一致性和不均勻性、數(shù)據(jù)處理和轉(zhuǎn)換誤差、由于時(shí)間和空間限制，數(shù)據(jù)樣本缺乏足夠的代表性等風(fēng)險(xiǎn)與不確定性 第一，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的。不論人們是否意識(shí)到、是否能準(zhǔn)確估計(jì)出來(lái)其大小，風(fēng)險(xiǎn)本身是“唯一”的，它的大小在特定的時(shí)空范圍內(nèi)是唯一的，至于在每一個(gè)人心理上的反映可能各不一樣，那只能解釋為個(gè)人認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)的能力或手段不一，并不是風(fēng)險(xiǎn)不唯一。 第二，風(fēng)險(xiǎn)與損失是相關(guān)的。只有當(dāng)未來(lái)可能發(fā)生損失時(shí)，才

4、可以稱為風(fēng)險(xiǎn)，如果未來(lái)的所有結(jié)果中不包括損失，談?wù)擄L(fēng)險(xiǎn)就沒(méi)有任何意義了。這里是指將一項(xiàng)活動(dòng)或一個(gè)事件可能導(dǎo)致的未來(lái)所有的結(jié)果都列出來(lái)時(shí)，其中包括某種損失。 第三，風(fēng)險(xiǎn)是指損失的不確定。其不確定包括發(fā)生與否不確定;發(fā)生的時(shí)間不確定;發(fā)生的空間不確定。對(duì)于某一事件或某一狀態(tài)的未來(lái)結(jié)果，如果能夠萬(wàn)無(wú)一失地預(yù)測(cè)到損失的發(fā)生以及多大程度的損失發(fā)生，就不存在風(fēng)險(xiǎn)了。風(fēng)險(xiǎn)與不確定性不確定程度由高到低第3級(jí)未來(lái)的結(jié)果與發(fā)生的概率均無(wú)法確定（早期的太空探險(xiǎn)）第2級(jí)知道未來(lái)會(huì)有哪些結(jié)果，但每一種結(jié)果發(fā)生的概率無(wú)法客觀確定 （主觀不確定無(wú)足夠的信息、數(shù)據(jù)判斷）第1級(jí)未來(lái)有多種結(jié)果，每一種結(jié)果及其概率可知（客觀不確定

5、如投幣）無(wú)(即完全確定)結(jié)果可以精確預(yù)測(cè)（風(fēng)險(xiǎn)與不確定性趨于零） 風(fēng)險(xiǎn)中的不確定指的是第1級(jí)和第2級(jí)的不確定。構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的主要要素1.風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)因素是指能夠引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的機(jī)會(huì)或影響損失的嚴(yán)重程度的因素，是事故發(fā)生的潛在條件，一般又稱為風(fēng)險(xiǎn)條件。從形態(tài)上風(fēng)險(xiǎn)因素可以分為物的因素和人的因素，物的因素屬于有形的情況或狀態(tài)，如生產(chǎn)線上的關(guān)鍵設(shè)備故障；人的因素指道德、心理情況和狀態(tài)，如欺騙、疏忽、違紀(jì)等。從性質(zhì)上風(fēng)險(xiǎn)因素可分為自然因素，如火災(zāi)、地震等；社會(huì)因素，如社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)政策等。構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的主要要素2.風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)事件是風(fēng)險(xiǎn)因素綜合作用的結(jié)果，是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)損失的原因，也是風(fēng)險(xiǎn)損失產(chǎn)生的媒介物

6、。換言之，風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)的可能變成了現(xiàn)實(shí)，以致引起損失的后果。如火災(zāi)、水災(zāi)、地震、爆炸、碰撞等均是典型的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)因素是不同的，之所以要嚴(yán)格區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)因素，是因?yàn)閮烧咴陲L(fēng)險(xiǎn)損失形成過(guò)程中的作用是不一樣的，兩者之間存在著先后的邏輯關(guān)系。構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的主要要素3.風(fēng)險(xiǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)損失是指非故意的、非預(yù)期的、非計(jì)劃的利益的減少，這種減少可以用貨幣來(lái)衡量。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)和損失構(gòu)成一對(duì)因果關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)為因，損失為果。但是，風(fēng)險(xiǎn)并不是損失的同義詞。風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生損失的可能性，而損失是指實(shí)際上發(fā)生的財(cái)產(chǎn)、物資等的消耗或損耗。風(fēng)險(xiǎn)只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)，才能造成損失，但它本身并不是損失。風(fēng)險(xiǎn)的特征、風(fēng)險(xiǎn)的

7、客觀性 風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，是客觀存在的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，人們無(wú)法回避它、消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，從而避免損失的產(chǎn)生。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，無(wú)論其范圍、程度、頻率還是形式，時(shí)間等都可能表現(xiàn)各異，但它總是會(huì)以各自獨(dú)特的方式表現(xiàn)自己的存在，是一種必然會(huì)出現(xiàn)的事件風(fēng)險(xiǎn)的存在獨(dú)立于人們的主觀意識(shí)之外，人們通過(guò)收集資料，長(zhǎng)期無(wú)數(shù)次的觀察分析，就可能發(fā)現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)遵循的運(yùn)動(dòng)軌跡和運(yùn)動(dòng)規(guī)律。人們要掌握了這些運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，就能克服其帶來(lái)的損害。風(fēng)險(xiǎn)的特征 2、風(fēng)險(xiǎn)的偶然性與必然性 由于人所處的環(huán)境不同和對(duì)客觀事物認(rèn)識(shí)的局限性，使得人們主觀上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況之間存在差異，從而產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)不確定性。

8、風(fēng)險(xiǎn)及所帶來(lái)?yè)p失的后果往往是以偶然和不確定的形式呈現(xiàn)在人們面前，它完全是一種偶然、雜亂無(wú)章的運(yùn)動(dòng)軌跡，觀察、記錄何時(shí)何地發(fā)生何種風(fēng)險(xiǎn)及損害程度如何非常困難。如，地震、核事故，完全是一種偶然的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)的特征3、風(fēng)險(xiǎn)的可變性 風(fēng)險(xiǎn)的存在是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的前提條件。有由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和不確定性，我們可以推論出在一定條件下，風(fēng)險(xiǎn)是可變性的。隨著人類社會(huì)的進(jìn)步和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)自然、改造自然、征服自然的能力也不斷增強(qiáng)，從而抵抗各種風(fēng)險(xiǎn)事故的能力也不斷增強(qiáng)。對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn)，由于其存在和發(fā)生的規(guī)律已為人們完全把握或部分把握，人們預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的能力增強(qiáng)并能采取種種手段控制和消除風(fēng)險(xiǎn)的存在，從而消除或減少了

9、風(fēng)險(xiǎn)給人們帶來(lái)的損失和憂慮。風(fēng)險(xiǎn)的特征、風(fēng)險(xiǎn)的可以識(shí)別性及可控性風(fēng)險(xiǎn)是可以識(shí)別的， 也是可以控制的。所謂識(shí)別，是指可以根據(jù)過(guò)去的統(tǒng)計(jì)資料，通過(guò)有關(guān)方法來(lái)判斷某種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與造成的不利影響(費(fèi)用、損失與損害)的程度所謂控制，是指可以通過(guò)適當(dāng)?shù)募夹g(shù)來(lái)回避風(fēng)險(xiǎn)，或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的損失程度?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)控制提供了理論、技術(shù)和方法。廉政風(fēng)險(xiǎn) 黨員干部在執(zhí)行公務(wù)或日常生活中因職務(wù)而發(fā)生腐敗行為的可能性。 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前的風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后的風(fēng)險(xiǎn)處置。風(fēng)險(xiǎn)管理的手段是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、衡量和分析，進(jìn)而采取合理的風(fēng)險(xiǎn)控制和轉(zhuǎn)移措施。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)

10、分析活動(dòng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃、控制、監(jiān)督，從而增大應(yīng)對(duì)威脅的機(jī)會(huì)。 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理定義作為專門的科學(xué)管理技術(shù)，是指對(duì)組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行中所面臨的內(nèi)部的、外部的可能危害組織機(jī)構(gòu)利益的各種風(fēng)險(xiǎn)或不確定性，通過(guò)采用各種方法進(jìn)行預(yù)測(cè)、分析與衡量，制定并執(zhí)行相應(yīng)的防范措施，力求把風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低程度，以成功地完成并實(shí)現(xiàn)組織機(jī)構(gòu)的總目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理的特征它是整合性的管理方法與過(guò)程，是融合各類學(xué)科的管理方法它是全方位的。它的管理面向不僅限于風(fēng)險(xiǎn)工程(或風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì))與風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)，也包括風(fēng)險(xiǎn)人文不同的管理哲學(xué)思維造成風(fēng)險(xiǎn)的不同解讀，進(jìn)一步產(chǎn)生了不同的管理方法。它適用任何的決策位階，包括個(gè)人、家庭、公司

11、、社會(huì)團(tuán)體、政府與國(guó)際組織等以及總體社會(huì)。（二）PDCA循環(huán)質(zhì)量管理理論P(yáng)DCA循環(huán)質(zhì)量管理，是由計(jì)劃（Plan）、執(zhí)行（Do）、考核（Check）、修正（Action）等具體階段不斷循環(huán)所組成，它是全面質(zhì)量管理所應(yīng)遵循的科學(xué)程序。因它最早是由美國(guó)質(zhì)量管理專家戴明博士提出了PDCA循環(huán)的概念，所以又稱為“戴明環(huán)”，它其中每一個(gè)循環(huán)程序可分為四個(gè)階段、八個(gè)步驟， 分析現(xiàn)象 ，找出問(wèn)題（第一階段）分析各種影響因素或原因 （第一階段）找出主要影響因素（第一階段）針對(duì)主要原因，制定措施計(jì)劃（第一階段）執(zhí)行實(shí)施計(jì)劃（第二階段）檢查計(jì)劃執(zhí)行結(jié)果（第三階段）總結(jié)成功經(jīng)驗(yàn)，制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)（第四階段）把未解決的

12、問(wèn)題或新出現(xiàn)的問(wèn)題轉(zhuǎn)入下一個(gè)PDCA循環(huán)（第四階段）PDCA循環(huán)質(zhì)量管理模式（1）大環(huán)套小環(huán) （2）不斷上升的循環(huán) A PC DA PC D維持維持改進(jìn)改進(jìn)AAPPCCDD（三）控制的理論防控釋義防范防備；戒備。堤壩和模子。比喻約束物。 防備；戒備。范：限制。 預(yù)防入侵之?dāng)?，?duì)將要發(fā)生的不良結(jié)果，要有所防備（預(yù)防） 控制從一般意義上說(shuō)，指控制主體按照給定的條件和目標(biāo)，對(duì)控制客體施加影響的過(guò)程和行為。（三）控制的理論管理學(xué)意義上的控制，是指管理人員為了保證組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，對(duì)下屬工作人員的實(shí)際工作進(jìn)行測(cè)量、衡量和評(píng)價(jià)，并采取相應(yīng)措施糾正各種偏差的過(guò)程。在管理中構(gòu)成控制活動(dòng)必須有三個(gè)基本條件： 要有

13、明確的目的或目標(biāo)，沒(méi)有目的或目標(biāo)就無(wú)所謂控制； 受控客體必須具有多種發(fā)展可能性，如果事物發(fā)展的未來(lái)方向和結(jié)果是惟一的、確定的，就談不上控制； 控制主體可以在被控客體的多種發(fā)展可能性中通過(guò)一定的手段進(jìn)行選擇，如果這種選擇不成立，控制也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。（三）控制的理論三個(gè)前提條件計(jì)劃前提：要制定一套科學(xué)的，切實(shí)可行的計(jì)劃?？刂频幕灸康氖欠乐构ぷ鞒霈F(xiàn)偏差，需要將實(shí)際工作的進(jìn)展與預(yù)先設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，因此控制之前必須制定相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，即計(jì)劃。計(jì)劃不僅為實(shí)際工作提供了行動(dòng)路線，也為后續(xù)的控制工作奠定了基礎(chǔ)。在制定計(jì)劃時(shí)不僅要考慮其實(shí)施問(wèn)題，還要考慮后續(xù)控制工作的需要。計(jì)劃越明確，全面，完整，控制越容易

14、，效果越好。 組織結(jié)構(gòu)前提：要有專司控制職能的組織機(jī)構(gòu)，即控制機(jī)構(gòu)。在開展控制工作之前應(yīng)明確界定負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)和糾正偏差工作的機(jī)構(gòu)，崗位和個(gè)人。這樣不僅明確職責(zé)也清楚相互之間的監(jiān)督關(guān)系。 信息溝通網(wǎng)絡(luò)前提：應(yīng)建立起相對(duì)完善的信息溝通網(wǎng)絡(luò)?？刂乒ぷ鞅旧硎且粋€(gè)信息交流的過(guò)程，控制者需要不斷收集相關(guān)信息，以促使判斷實(shí)際工作的進(jìn)展。 （三）控制的理論控制的類型及側(cè)重點(diǎn)前饋控制:也稱事前控制或預(yù)先控制：實(shí)際工作開始之前，通過(guò)最新信息或經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，預(yù)測(cè)，對(duì)影響因素進(jìn)行控制?？煞阑加谖慈?，對(duì)事不對(duì)人。是在問(wèn)題發(fā)生前作出預(yù)測(cè)，防止問(wèn)題在隨后的轉(zhuǎn)換中出現(xiàn)。預(yù)先控制集中注意進(jìn)入組織的各種資源或工作的投入。預(yù)先控制的側(cè)重點(diǎn)

15、在于預(yù)先防范。 過(guò)程控制：也稱事中控制、現(xiàn)場(chǎng)控制或同步控制。是在系統(tǒng)進(jìn)行到轉(zhuǎn)換過(guò)程中，即企業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中，對(duì)活動(dòng)中的人和事進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，以便管理者在問(wèn)題出現(xiàn)時(shí)及時(shí)采取糾正措施。在工作進(jìn)行的過(guò)程當(dāng)中，管理者親臨現(xiàn)場(chǎng)，所實(shí)施的控制。有監(jiān)督和指導(dǎo)兩項(xiàng)職能。過(guò)程控制的側(cè)重點(diǎn)在于及時(shí)了解情況并予以指導(dǎo)。 事后控制：是常見(jiàn)的控制類型。當(dāng)系統(tǒng)最后階段輸出產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，來(lái)自系統(tǒng)內(nèi)部對(duì)產(chǎn)生結(jié)果的總結(jié)和系統(tǒng)外部顧客與市場(chǎng)的反應(yīng)，都是在計(jì)劃完成后進(jìn)行的總結(jié)和評(píng)定，具有滯后性的特點(diǎn)，但可為未來(lái)計(jì)劃的制定和活動(dòng)的安排以及系統(tǒng)持續(xù)的運(yùn)作提供借鑒。更好的把握規(guī)律，員工考核。 事后控制的側(cè)重點(diǎn)在于矯正偏差。傳統(tǒng)的控制

16、過(guò)程限定子系統(tǒng)的范圍 一項(xiàng)正規(guī)的控制模型可能是為某一個(gè)職工、某一個(gè)部門或者整個(gè)組織建立的，而控制本身可能是針對(duì)專門的投入、生產(chǎn)過(guò)程或者產(chǎn)出。 識(shí)別所要測(cè)量的特性 在控制過(guò)程中必須識(shí)別所要獲得的信息的種類。若要建立正式控制過(guò)程，需要較早地確定以下的內(nèi)容： 能夠被測(cè)量的特性是什么？ 獲得與期望的目標(biāo)相關(guān)的每個(gè)特性信息的成本如何？ 是否每個(gè)特性的變化都影響子系統(tǒng)達(dá)成目標(biāo)？ 建立標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)是衡量實(shí)際工作績(jī)效的依據(jù)和準(zhǔn)繩，標(biāo)準(zhǔn)來(lái)自于組織目標(biāo)，而不等于組織的目標(biāo)?？刂频臉?biāo)準(zhǔn)有成本、利潤(rùn)、工時(shí)、單位產(chǎn)品的材料消耗定額等。 收集數(shù)據(jù)獲得數(shù)據(jù)是為了獲得每個(gè)預(yù)定特性的度量情況。 衡量績(jī)效找出實(shí)際工作情況與標(biāo)準(zhǔn)之間的

17、偏差信息，根據(jù)這種信息來(lái)評(píng)估實(shí)際工作的優(yōu)劣。 診斷與更正 包括估價(jià)偏差的類型和數(shù)量并尋找產(chǎn)生偏差的原因。偏差較大又影響到目標(biāo)時(shí)，采取行動(dòng)。控制的原則 反映計(jì)劃要求原則 控制是實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的保證，控制的目的是為了實(shí)現(xiàn)計(jì)劃，計(jì)劃越是明確、全面、完整，所設(shè)計(jì)的控制系統(tǒng)越是能反映這樣的計(jì)劃，則控制工作也就越有效。確定什么標(biāo)準(zhǔn)，控制哪些關(guān)鍵點(diǎn)和重要參數(shù)，收集什么信息，采用何種方法評(píng)定成效以及由誰(shuí)來(lái)控制和采取糾正措施等，都必須按不同計(jì)劃的特殊要求和具體情況來(lái)設(shè)計(jì)。 北京市開展此項(xiàng)工作的計(jì)劃是：2008年底，基本完成區(qū)縣、政府部門和國(guó)有企業(yè)分類試點(diǎn)，積累經(jīng)驗(yàn)2010年底初步形成覆蓋全市各部門、單位、領(lǐng)域的防范管

18、理網(wǎng)絡(luò)等配套體系2012年底，逐步建立比較完善的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制控制的原則控制關(guān)鍵點(diǎn)原則 為了進(jìn)行有效的控制，需要特別注意在根據(jù)各種計(jì)劃來(lái)衡量工作成效時(shí)具有關(guān)鍵意義的那些因素。對(duì)一個(gè)管理人員來(lái)說(shuō)，隨時(shí)注意計(jì)劃執(zhí)行情況的每一個(gè)細(xì)節(jié)，通常是浪費(fèi)時(shí)間、精力和資源，是沒(méi)有必要的，也是不可能的。他們應(yīng)當(dāng)也只能夠?qū)⒆⒁饬杏谟?jì)劃執(zhí)行中的一些主要影響因素上。事實(shí)上，控制住了關(guān)鍵點(diǎn)，也就控制住了全局。有效的控制方法是指那些能夠以最低的費(fèi)用或其他代價(jià)來(lái)探查和闡明實(shí)際偏離或可能偏離計(jì)劃的偏差及其原因的措施。教育部2012年提出推進(jìn)“七個(gè)關(guān)口”監(jiān)管，重點(diǎn)加強(qiáng)“科研經(jīng)費(fèi)使用”、“校辦企業(yè)”、“高校物資采購(gòu)”

19、、“高校學(xué)風(fēng)建設(shè)”監(jiān)管工作 北京教育紀(jì)工委確定了八個(gè)防控的重點(diǎn)“三重一大”及民主決策執(zhí)行、干部人事管理、財(cái)務(wù)管理、基建（修繕）項(xiàng)目管理、物資（設(shè)備）采購(gòu)管理、招生管理（自主招生、特殊類招生、研究生招生等）、科研經(jīng)費(fèi)管理、學(xué)術(shù)活動(dòng)規(guī)范管理控制的原則控制趨勢(shì)原則 對(duì)控制全局的管理者來(lái)說(shuō)，重要的是現(xiàn)狀所預(yù)示的趨勢(shì)，而不是現(xiàn)狀本身?？刂谱兓内厔?shì)比僅僅是改變現(xiàn)狀要重要得多，也困難得多。一般來(lái)說(shuō)，趨勢(shì)是多種復(fù)雜因素綜合作用的結(jié)果，是在一段較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)逐漸形成的，并對(duì)管理工作成效起著長(zhǎng)期的制約作用。趨勢(shì)往往容易被現(xiàn)象所掩蓋，控制趨勢(shì)的關(guān)鍵在于從現(xiàn)狀中揭示傾向，特別是在趨勢(shì)剛顯露苗頭時(shí)就覺(jué)察，并給予有效的控

20、制。 控制的原則圖一是某兩省中小學(xué)犯罪趨勢(shì)圖二是某兩省中小學(xué)職務(wù)犯罪趨勢(shì)某兩省中小學(xué)校長(zhǎng)職務(wù)犯罪趨勢(shì)三、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制/體系北京的做法（2009-2011年）貫徹北京市委的要求，確定重點(diǎn)聯(lián)系單位將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作劃分出不同的工作階段啟動(dòng)階段（動(dòng)員部署、宣傳教育、明確責(zé)任、制定方案）排查廉政風(fēng)險(xiǎn)階段（查找崗位風(fēng)險(xiǎn)、查找高校和二級(jí)單位風(fēng)險(xiǎn)）制定防控措施階段（制定崗位風(fēng)險(xiǎn)防控措施、制定高校和二級(jí)單位風(fēng)險(xiǎn)防控措施）考核防范效果階段（制定考核制度、組織考核）完善操作規(guī)程階段（及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施）三、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制/體系北京的做法（2012年） 為貫徹落實(shí)中紀(jì)委、監(jiān)察部關(guān)于加強(qiáng)廉

21、政風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)意見(jiàn)出臺(tái)了關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的意見(jiàn)和實(shí)施方案，進(jìn)一步規(guī)范和深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，提出構(gòu)建“三個(gè)體系”，即：推進(jìn)權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)化配置體系權(quán)力運(yùn)行規(guī)范化監(jiān)督體系廉政風(fēng)險(xiǎn)信息化防控體系三、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制/體系體系作為漢語(yǔ)詞語(yǔ)，泛指一定范圍內(nèi)或同類的事物按照一定的秩序和內(nèi)部聯(lián)系組合而成的整體，是不同系統(tǒng)組成的系統(tǒng)機(jī)制“機(jī)制”一詞最早源于希臘文，原指機(jī)器的構(gòu)造和動(dòng)作原理。對(duì)機(jī)制的這一本義可以從以下兩方面來(lái)解讀：機(jī)器由哪些部分組成和為什么由這些部分組成；事物各個(gè)部分的存在是機(jī)制存在的前提，因?yàn)槭挛镉懈鱾€(gè)部分的存在，就有一個(gè)如何協(xié)調(diào)各個(gè)部分之間的關(guān)系問(wèn)題。機(jī)器是怎樣工

22、作和為什么要這樣工作。協(xié)調(diào)各個(gè)部分之間的關(guān)系一定是一種具體的運(yùn)行方式；機(jī)制是以一定的運(yùn)作方式把事物的各個(gè)部分聯(lián)系起來(lái)，使它們協(xié)調(diào)運(yùn)行而發(fā)揮作用的。 三、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制/體系廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的設(shè)計(jì)或構(gòu)建可以借鑒社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)構(gòu)建的方法，如反思性社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警法和實(shí)證性社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警法。目前所能做到的最佳選擇就是把對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素和發(fā)生機(jī)理的反思內(nèi)化到風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的科學(xué)設(shè)計(jì)和合理量化中去，實(shí)現(xiàn)反思性方法和實(shí)證性方法最大限度的結(jié)合。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的設(shè)計(jì)，應(yīng)采用實(shí)證分析的框架，同時(shí)也盡可能地收納相關(guān)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)因素。三、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制/體系反思性社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，試圖找出風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)惡化的主要機(jī)理，通過(guò)分析

23、影響風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的主要因素，考察其相互作用及變化，分析究竟哪些原因會(huì)導(dǎo)致危機(jī)的生成，進(jìn)而為制定相應(yīng)對(duì)策提供依據(jù)，也可稱其為信號(hào)分析法。三、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制/體系實(shí)證性社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，不考慮風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生作用的機(jī)理，而是根據(jù)歷史上各個(gè)安全狀態(tài)下某些經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的表現(xiàn)，制定一套指標(biāo)體系，運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)或領(lǐng)域知識(shí)對(duì)指標(biāo)的現(xiàn)狀進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，判斷社會(huì)系統(tǒng)的安全水平和發(fā)展趨勢(shì)，也可稱其為概率分析法。概率分析模型則過(guò)于依賴量化指標(biāo)，但事實(shí)上還有很多對(duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重要影響的因素是無(wú)法直接量化的，例如：社會(huì)觀念、社會(huì)心理承受能力等。三、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制/體系構(gòu)建“廉政風(fēng)險(xiǎn)信息化防控體系”應(yīng)包括：廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制廉政風(fēng)

24、險(xiǎn)追溯機(jī)制廉政風(fēng)險(xiǎn)征兆分析機(jī)制廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定機(jī)制廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案儲(chǔ)備機(jī)制防控機(jī)制之一：廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制是通過(guò)觀察、記錄廉政風(fēng)險(xiǎn)（特定腐敗）的不同表征，收集整理相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的各項(xiàng)信息的機(jī)制。主要職責(zé)選擇恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)測(cè)范圍，確定合適的監(jiān)測(cè)對(duì)象，避免出現(xiàn)監(jiān)測(cè)錯(cuò)誤和監(jiān)測(cè)遺漏的情形（如權(quán)力結(jié)構(gòu)科學(xué)配置）；緊密跟蹤廉政風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的表現(xiàn)形態(tài)，實(shí)時(shí)監(jiān)控廉政風(fēng)險(xiǎn)的演變歷程，如實(shí)記錄廉政風(fēng)險(xiǎn)的外部表征；針對(duì)特定的監(jiān)測(cè)對(duì)象，收集與廉政風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的各類信息，保障所獲信息的完備性（監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行過(guò)程或流程）；依據(jù)不同廉政風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的不同本質(zhì)特征，分類歸納整理所儲(chǔ)備的廉政風(fēng)險(xiǎn)信息，匯編成不同形式的監(jiān)測(cè)報(bào)告，并向相關(guān)機(jī)構(gòu)傳輸監(jiān)測(cè)報(bào)告。防

25、控機(jī)制之二：廉政風(fēng)險(xiǎn)追溯機(jī)制按照廉政風(fēng)險(xiǎn)及腐敗的表現(xiàn)特征，回顧廉政風(fēng)險(xiǎn)的既往歷史，追溯風(fēng)險(xiǎn)源頭，它是整個(gè)防控活動(dòng)的起點(diǎn)。這個(gè)機(jī)制建立的基本要求在于確?；仡櫡治龅娜嫘院妥匪菅芯康膹氐仔?，即保證所搜尋的廉政風(fēng)險(xiǎn)是基礎(chǔ)性的“元根源”，而非次生性或衍生性“根源”。這些次生或衍生“根源”常常就是征兆。在尋找 “元根源的同時(shí)，試圖尋找和確定某些主要、重要的原因，以作為防控工作的重點(diǎn)。防控機(jī)制之二：廉政風(fēng)險(xiǎn)追溯機(jī)制主要職能依據(jù)當(dāng)前腐敗現(xiàn)狀，回顧廉政風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的演變歷程；考察廉政風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象得以產(chǎn)生的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、組織和科技背景；選擇合適的廉政風(fēng)險(xiǎn)范圍，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮作用的起始條件經(jīng)過(guò)選擇、分析、對(duì)比、過(guò)濾等環(huán)節(jié)大致

26、劃定廉政風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生區(qū)域即策源地，搜尋引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的主體因素即肇始者；針對(duì)業(yè)已確定的風(fēng)險(xiǎn)策源地、肇始者，從外部環(huán)境和內(nèi)部個(gè)人價(jià)值觀、社會(huì)心理需求等主客觀方面進(jìn)行全面而細(xì)致的分析，理清廉政風(fēng)險(xiǎn)與腐敗之間的因果關(guān)聯(lián)。防控機(jī)制之三：廉政風(fēng)險(xiǎn)征兆分析機(jī)制腐敗在孕育和孽生過(guò)程中先行暴露出來(lái)的現(xiàn)象稱為征兆。腐敗征兆是廉政風(fēng)險(xiǎn)的“指示器”、“標(biāo)志牌”，在廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究中起著“路標(biāo)”作用。征兆分析即是識(shí)別獲得的監(jiān)測(cè)信息，判斷監(jiān)控對(duì)象的某一部分或環(huán)節(jié)是否將趨向危險(xiǎn)狀態(tài)，并評(píng)估其可能后果，這是整個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的關(guān)鍵部分，它為后續(xù)的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)認(rèn)定工作提供了理論依據(jù)。征兆分析是一個(gè)運(yùn)用專業(yè)知識(shí)進(jìn)行分析、推理、判

27、斷的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別就是要合理地縮小這種不確定性。防控機(jī)制之三：廉政風(fēng)險(xiǎn)征兆分析機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別無(wú)論是個(gè)人、組織還是政府，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理中居于舉足輕重的地位。同樣，對(duì)于一個(gè)管理者者來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理中最重要也是最困難的事情。如果不能識(shí)別所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，就談不上在決策中預(yù)先設(shè)計(jì)應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)的辦法。因?yàn)闆Q策者自身的狀況和所處的環(huán)境隨時(shí)都在變化，所以所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也在不斷地發(fā)生變化，如果決策者不能及時(shí)地了解和分析周圍風(fēng)險(xiǎn)的變化，就不可能進(jìn)行正確有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)要回答以下問(wèn)題:有哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)考慮?引起這些風(fēng)險(xiǎn)的主要因素是什么?這些風(fēng)險(xiǎn)所引起后果的嚴(yán)重程度如何?防控機(jī)制之三：廉政風(fēng)險(xiǎn)征兆分析

28、機(jī)制主要職責(zé)進(jìn)一步明確監(jiān)控對(duì)象，在保證信息完備性的前提下盡可能地縮小征兆的研究區(qū)域，以便開展集中性、針對(duì)性的分析；考察那些具有征兆性的腐敗指標(biāo)，明確預(yù)警對(duì)象中已經(jīng)發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)傾向或狀態(tài)；對(duì)于各種風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)進(jìn)行背景、成因、過(guò)程分析，識(shí)別出主要風(fēng)險(xiǎn)與次要風(fēng)險(xiǎn)；針對(duì)業(yè)已明確的主次風(fēng)險(xiǎn)，分別判斷其發(fā)展趨向，評(píng)估其可能后果，并給予定性與定量描述。防控機(jī)制之四：廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定機(jī)制預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)、評(píng)定危害級(jí)別、警示社會(huì)以維護(hù)其穩(wěn)定運(yùn)行，它是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)的目的所在，也是真正體現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的預(yù)見(jiàn)性、警示性功能的核心環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)征兆的定性、定量分析，把廉政風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失按嚴(yán)重程度劃分

29、為不同級(jí)別。以概率來(lái)表明廉政風(fēng)險(xiǎn)可能處于何種級(jí)別，以及時(shí)預(yù)報(bào)危害程度為目的。防控機(jī)制之四：廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定機(jī)制主要職責(zé)確定風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象發(fā)揮作用的邊界條件分析已被確定、明晰化了的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象發(fā)展的各種不同方向，選擇其最具可能性的發(fā)展路線；評(píng)估該風(fēng)險(xiǎn)路線的危害等級(jí)并做出相應(yīng)的預(yù)報(bào)與警示行為。防控機(jī)制之五：廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案儲(chǔ)備機(jī)制預(yù)案儲(chǔ)備是指根據(jù)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的類型、級(jí)別的預(yù)測(cè)，結(jié)合此前對(duì)類似廉政風(fēng)險(xiǎn)的治理經(jīng)驗(yàn)，事先制定出解決可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案。預(yù)案儲(chǔ)備工作是廉政風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，而不是風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)。把預(yù)案制定納入風(fēng)險(xiǎn)防范管理，建立預(yù)案儲(chǔ)備機(jī)制，對(duì)于廉政風(fēng)險(xiǎn)將臨時(shí)的快速反應(yīng)、快速治理是很必要的。預(yù)案儲(chǔ)備機(jī)制

30、直接影響著廉政風(fēng)險(xiǎn)治理的效果，是廉政風(fēng)險(xiǎn)管理中極為重要的部分。防控機(jī)制之五：廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案儲(chǔ)備機(jī)制主要職責(zé)搜集此前國(guó)內(nèi)外治理腐敗的典型管理案例，細(xì)致分析其成敗得失，歸納總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，結(jié)合本國(guó)、本系統(tǒng)、本領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)所處的環(huán)境，在掌握廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)結(jié)果的前提下，制定出解決各種廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案。構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制之方法 廉政風(fēng)險(xiǎn)的防控過(guò)程需要一定的信息量，這需要進(jìn)行設(shè)計(jì)信息指標(biāo)和采集信息；要充分發(fā)揮專家、決策者、群眾的作用，對(duì)信息進(jìn)行分析，以作為決策的依據(jù)，在這一環(huán)節(jié)，要建立科學(xué)的決策程序，使決策由經(jīng)驗(yàn)決策向科學(xué)決策轉(zhuǎn)變。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的終極目的是解決問(wèn)題，這既需要保證群眾與管理機(jī)構(gòu)及時(shí)溝通，保證信息暢通，也需要通過(guò)大眾傳媒及時(shí)發(fā)布廉政風(fēng)險(xiǎn)信息，讓群眾有更加充分的思想準(zhǔn)備、物質(zhì)準(zhǔn)備和技術(shù)準(zhǔn)備。構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制具體的方法指標(biāo)設(shè)計(jì)廉政風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)計(jì)涵蓋的范圍和具體內(nèi)容目前并無(wú)完善、統(tǒng)一的界定，可以在幾個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行試點(diǎn)。根據(jù)該領(lǐng)域、該部門、該行為人的職責(zé)范圍；根據(jù)以往該領(lǐng)域各類案件（違反犯罪的、違